华 夏 鼎新债 券 型证券 投 资基金
招 募 说明书 （ 更新） 摘要
2016 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司
华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏鼎 新债 券型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 已经中 国证 监会2015 年12 月25日证
监许可[2015]3080 号文 予以 注册 。 本基 金基 金合 同于2016年3 月22 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本 基金 属于 债券型 基金 ，
长期风 险收益 水平低 于股 票型基 金，高 于货币 市场 基金。 本基金 可投资 中小 企业私 募债券 ，
当基金 所投 资的 中小 企业 私募债 券之 债 务 人出 现违 约， 或 在交 易过 程中 发生 交收违 约， 或由
于中小 企业 私募 债券 信用 质量降 低导 致价 格下 降等 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2016年9 月22 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2016 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生：董事长、党委书记 ，中信证券股份有限公司 执行董事、总经理，硕士 ，
高级经 济师。 曾任中 信证 券公司 董事、 襄理、 副总 经理， 中信控 股公司 董事 、常务 副总裁 ，
中国建 银投 资证 券有 限责 任公司 党委 副书 记、 执行 董事 、 总 裁， 兼任 信诚 基 金管理 有限 公司
董事长 、证 通股 份有 限公 司董事 等。
杨一夫 先生：董事，硕士。现任 鲍尔太平有限公司总裁， 负责总部加拿大鲍尔公司 在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任春华资本集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
徐刚先 生：董事，博士。现任中 信证券（山东）有限责任 公司、中信期货有限公司 、华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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前海股 权交 易中 心 （ 深圳 ） 有限 公司 、 青 岛蓝 海股 权交易 中心 有限 责任 公司 、 厦门 两岸 股权
交易中 心有 限公 司董 事。
葛小波 先生：董事，硕 士。中信 证券党委委员、 董事总经 理。葛先生于2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东 先生 ： 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、 苏 格兰 皇家银 行、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院金融系教授、博 士
生导师 ，兼任 北京建 设（ 香港上 市） 、华 夏幸 福基业 、中海 油海洋 工程、 东兴 证券、 中兴通
讯等五 家上 市公 司独 立董 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休 。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院会计学教授、博 士
生导师 ，兼任 中华联 合人 寿保险 股份有 限公司 、博 彦 科技 股份有 限公司 （上 市公司） 、朗 新
科技股 份有 限公 司独 立董 事， 中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ， 中 国会 计学 会财务 成本 分会
第八届 理事 会副 会长 。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任上海高级金融学院 客座教授、清华大学五道 口
金融学 院特 聘教 授。 曾任 中国技 术进 出口 总公 司项 目经理 、 美国 联邦储 备委 员会 （华 盛顿 总
部） 经 济学 家、 摩根 士丹 利 （纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、 中 国银监 会银 行监
管三部 副主 任等 。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员，兼任华夏资本 管
理有限 公司执 行董事 、总 经理。 曾任中 国人民 银行 总行计 划资金 司副主 任科 员、主 任科员 ，
中国农 业发展 银行总 行信 息电脑 部信息 综合处 副处 长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司
监事、 党办 主任 、养 老金 业务总 监等 。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 财务 部部 门经 理， 宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士：副总经理，硕士。 兼任上海华夏财富投资管 理有限公司执行董事、总 经华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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理，证 通股 份有 限公 司董 事。曾 任基 金营 销部 总经 理、营 销总 监 、 市场 总监 等。
周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。
李红源 先生：监事长，硕士，研 究员级高级工程师。现任 南方工业资产管理有限责 任
公司总 经理。 曾任中 国北 方光学 电子总 公司信 息部 职员， 中国兵 器工业 总公 司教育 局职员 、
主任科 员、 规划 处副 处长 、 计划 处处 长， 中国 兵器 装备集 团公 司发 展计 划部 副主任 、 经 济运
营部副 主任 、资 本运 营部 巡视员 兼副 主任 。
吕翔先 生：监事，学士。现任中 信证券股份有限公司投资 管理部执行总经理。曾任 国
家劳动 部 综 合计 划与 工资 司副主 任科 员 ， 中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生：监事，硕士，高级工 程师。现任山东高速投资 控股有限公司党委书记、 副
总经理 ， 兼 任山 东渤 海轮 渡股份 有限 公司 董事 。 曾 任山东 省济 青公 路工 程建 设指挥 部办 公室
财务科 职员 ， 济 青高 速公 路管理 局经 营财 务处 副主 任科员 ， 山 东基 建股 份有 限公司 计划 财务
部经理 ，山 东高 速股 份有 限公司 董事 、党 委委 员、 总会计 师。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司董 事总经理。曾任财政部科 研
所助理 研究 员、 中关 村证 券股份 有限 公司 计划 资金 部总经 理、 华夏 基金 管理 有限公 司财 务总
监等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏基金管理有限公司合规 部总监。曾任中信证券股 份
有限公 司基 金管 理部 项目 经理、 中信 基金 管理 有限 责任公 司监 察稽 核部 高级 副总裁 、 华 夏基
金管理 有限 公司 法律 监察 部总监 等。
宁晨新 先生：监事，博士，高级 编辑。现任华夏基金管理 有限公司办公室总监、董 事
会秘书 （兼 ） 。 曾 任中 国证 券报社 记者 、 编 辑、 办公 室 主任、 副总 编辑 ， 中 国政 法 大学讲 师。
2 、本 基金 基金 经理
魏镇江 先生 ， 北京 大学 经 济学硕 士 。 曾 任德 邦证 券 债券研 究员 等 。2005 年3 月 加入华 夏
基金管理有限公司 ，曾任 债券研究员、华夏 理财21天债 券 型 证 券 投 资基 金 基金 经 理 （2013
年4月26 日至2015 年4 月2 日 期间） 、 华夏理 财30 天债券 型证券 投资基 金基金 经理 （2013 年4月
26 日至2015 年4月2 日 期 间） 等 ， 现 任 固 定 收益 部 总监 ， 华 夏 债 券 投 资基 金 基金 经 理 （2010
年2月4 日起 任职 ） 、 华夏 聚 利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2014 年10月17日 起任职 ） 、 华夏
鼎新债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （2016 年3月22日 起任职 ） 、 华 夏新 活力 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金基 金经理 （2016 年4月6 日起任 职） 、 华夏 可转债 增强债 券型证 券投 资基金 基金经
理 （2016 年9月27 日 起任 职 ） 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员
主任： 刘鲁旦先生，华夏基金管 理有限公司董事总经理、 固定收益总监，基金经理 、
年金和 社保 投资 经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
韩会永 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司现 金管 理部 董事 总经理 ，基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行于 2005 年 10 月在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂 牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客 户存 款总 额 13.67 万亿 元， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“ 三 综 合” 建设 取 得 新 进 展 ， 综 合性 网点 数 量 达华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。启 动深 圳等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显 ， 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较 上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同时 推广 账号 支 付、 手机 支付 、 跨行 付、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元 ， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承销 额市场 领先 。
资产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ， 增 长 67.36% ； 托 管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一。 人民 币国 际清 算网 络建设 再获 突破 ， 继 伦敦 之后， 再获 任瑞 士、 智利 人民币 清算 行资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、 香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品 牌 1000 强” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业 2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
直销机 构： 华夏 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ， 增 加或 者减少 基金 销售 机构 ，并 另行公告 。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为德 勤华 永会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路222 号30楼
办公地 址： 中国 北京 市东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城德 勤大 楼8 层
法定代 表人 ： 曾 顺福
联系电 话：010-85125248
传真：010-85181218
联系人 ：李燕
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 鼎 新债 券 型证 券投 资基 金 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金
六、基金份额的类别 设置
（一） 基金 份额 的类 别
本基金 根据 投资 者认 购、 申购本 基金 的金 额， 对投 资者持 有的 基金 份额 按照 不同的 费率
计 提 销售 服 务费 用 ，因 此形 成 不同 的 基金 份 额类 别。 本 基金 将 设A 类和I 类 两 类 基 金份 额 ，
两类基 金份 额单 独设 置基 金代码 ，并 分别 计算 和公 告基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
（二） 基金 份额 类别 的限 制
份额类别 A 类份额 I 类份额
首次单笔 认/ 申购 最低 金额 100.00 元 50,000,000.00 元
追加单笔 认/ 申购 最低 金额 100.00 元 100.00 元
单笔赎 回最 低份 额 100.00 份 100.00 份
年销售 服务 费率 0.10% 0.01%
（三） 基金 份额 的自 动升 降级
1、若 基金 份额 持有 人在 单 个基金 账户 保留 的基 金份 额对应 的资 产净 值达 到或 超过 5,000
万元时 ，本 基金 的登 记机 构自动 将其 在该 基金 账户 持有 的 A 类 基金 份额 升级 为 I 类基金 份
额。若 基金 份额 持有 人在 单个基 金账 户保 留的 基金 份额对 应的 资产 净值 低于 5,000 万 元时 ，
本基金 的登 记机 构自 动将 其在该 基金 账户 持有 的 I 类基金 份额 降级 为 A 类基 金份额 。 其 中，
投 资 者 单 个 基金 账 户 保 留的 基 金 份 额 对应 的 资 产 净值 根 据 其 持 有的 每 笔 基 金份 额 与 对 应类
别的基 金份 额净 值计 算， 最终计 算结 果按 照四 舍五 入方法 保留 至小 数点 后两 位。
2 、投资 者申购 、赎回 申请 受理成功 后， 其基金 账户 持有 的基 金份 额类别 及数 量 以本 基
金的登 记机 构最终 确 认的 结果为准 。 投资 者可 在 T+2 日（包 括该 日 ） 后到 销 售网点 柜台 或
以销售 机构 规定 的其 他方 式查询 基金 份额 的确 认情 况。
3 、投 资者 持有 的基 金份 额 可能出 现因 A 类、I 类基 金份额 净值 变动 而自 动升 降级的 情
况。 因小 数点 保留 位数 的原 因， 投资 者的 基金 资产 净值 亦可能 出现 升降 级前 后不 一致的 情 况 。
4 、A 类、I 类基 金份 额的 基金代 码不 同， 投资 者在 提交赎 回等 交易 申请 时， 应正确 填
写基金 份额 的代 码， 否则， 因错误 填写 基金 代码 所造 成的赎 回等 交易 申请 无效 的后果 由投 资
者自行 承担 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（四 ） 投 资者 需注意 ， 若 开放日 投资 者持 有的 基金 份额进 行了 升降 级处 理， 则投资 者在
该日对 升降 级前 的基 金份 额提交 的赎 回 、 基 金转 换转 出及转 托管 （ 若有 ） 等 申请 可 确认 失 败 。
（五 ） 基 金管 理人可 以在 不违反 法律 法规 的情 况下 ， 增 加新 的基 金份额 类别 ， 或 者调 整
现有基 金份 额类 别设 置及 各类别 的数 额限 制、 费率 水平 、 升 降级 等相关 规则 ， 或 者停 止现 有
基金份 额类 别的 销售 等， 并在更 新的 招募 说明 书或 相关公 告中 披露 。
七、基金的投资目标
在 有效 控制 风险 的 前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券 、 货币
市场工 具、 国债 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监 会相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于国 债 、 央行票 据 、 金 融债 、 次 级债 、 地 方政 府债 、 企 业债 和公 司债 （含
中小企 业私募 债券） 、中期 票据、 短期融 资券、 资产 支持证 券、可 转换债 券（ 含可分 离交易
可转债 ） 的 纯债 部分 、 可 交换债 券、 债券 回购 、 银 行存款 以及 法律 法规 或监 管部门 允许 基金
投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 。
本基金 不投 资股 票 、 权 证等 权益类 资产 ， 可转 债仅 投资 可分离 交易 可转 债的 纯债 部分。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将
其纳入 投资 范围 。
基金的投资组合比 例为： 本基金投资于债券 的比例不低于基金资产 的 80% 。每个交 易
日日终 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
九、基金的投资策略
（一） 债券 类属 配置 策略
本基金 将根据对政府 债券、信用 债等不同债券 板块之间的 相对投资价值 分析，确定 债
券类属 配置 策略 ， 并 根据 市场变 化及 时进 行调 整， 从而选 择既 能匹 配目 标久 期、 同时 又能 获华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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得较高 持有 期收 益的 类属 债券配 置比 例。
（二） 久期 管理 策略
本基金 将根据对利率 水平的预期 ，在预期利率 下降时，增 加组合久期， 以较多地获 得
债券价 格上 升带 来的 收益 ， 在预期 利率 上升 时 ， 减 小组 合久期 ， 以规 避 债 券价 格下 降的风 险 。
（三） 收益 率曲 线策 略
本基金 资产 组合 中的 长 、 中 、 短 期债 券主 要根 据收 益率 曲线形 状的 变化 进行 合理 配置。
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 ， 将结 合收 益率 曲线 变化 的预测 ， 适 时采
用跟踪 收益率 曲线的 骑乘 策略或 者基于 收益率 曲线 变化的 子弹、 杠铃及 梯形 策略构 造组合 ，
并进行 动态 调整 。
（四） 信用 债券 投资 策略
本基金 将主 要通 过买 入并 持有信 用风 险可 承担 、 期限 与收益 率相 对合 理的 信用 债券产 品 ，
获取票 息收 益。 此外 ， 本 基金还 将通 过对 内外 部评 级、 利 差曲 线研 究和 经济 周期的 判断 ， 主
动采用 信用 利差 投资 策略 ，获取 利差 收益 。
（五） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资者 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中，应 采取 更为 谨慎 的投 资策略 。
本基金 将分 析和 跟踪 该类 债券发 债主 体的 信用 基本 面， 并 综合 考虑 信用 基本 面、 债 券收
益率和 流动 性等 要素 ， 确 定最终 的投 资决 策。 作为 开放式 基金 ， 本基金 将严 格控制 该类 债 券
占基金 净资 产的 比例 ， 对 于有一 定信 用风 险隐 患的 个券 ， 基 于流 动性风 险的 考虑 ， 本 基金 将
及时减 仓。
（六） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
此外，在 严格 控制风 险的 前提下， 本基 金将适 度参 与证券借 贷交 易、回 购交 易等投资 ，
以增加 收益 。
未来 ， 随 着证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 ， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十、基金的业绩比较 基准
中债综 合指 数。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广泛 的市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或者 中债 综合 指数 由其他 指
数替代 ， 或者 由于 指数 编制 方法发 生重 大变 更等 原因 导致中 债综 合指 数不 宜继 续作为 基准 指
数， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 市场 上出现 更加 适合
用于本 基金 的业 绩基 准时 ， 经与 基金 托管 人协 商一 致， 本 基金 可变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十二、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2016 年第 2 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 222,725,014.40 91.38
其中： 债券 222,725,014.40 91.38
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 2.05
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,073,382.53 5.36
7 其他各 项资 产 2,924,896.75 1.20
8 合计 243,723,293.68 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 13,089,240.80 6.43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 209,635,773.60 103.05
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 222,725,014.40 109.48
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 136365 16 桂 铁债 200,000 20,000,000.00 9.83
2 112365 16 广业 01 200,000 19,968,000.00 9.82
3 136348 16 国 机债 200,000 19,926,000.00 9.79
4 127208 15 国网 01 180,000 19,449,000.00 9.56
5 122749 12 石油 02 180,000 19,148,400.00 9.41
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国 债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发行 主体本 期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,271.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,804,625.42
5 应收申 购款 115,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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8 其他 -
9 合计 2,924,896.75
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
华夏鼎 新债 券 A ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2016 年 3 月 22 日至
2016 年 6 月 30 日
0.20% 0.08% -0.52% 0.07% 0.72% 0.01%
华夏鼎 新债 券 I ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2016 年 3 月 22 日至
2016 年 6 月 30 日
0.30% 0.09% -0.52% 0.07% 0.82% 0.02%
十四、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 销售 服务 费 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7）基 金的证 券 、期 货 交 易费用 （ 包括 但不限 于经 手费、印 花税 、证管 费、 过户费 、
手续费 、券 商佣 金、 证券 账户相 关费 用及 其他 类似 性质的 费用 等 ） 。
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（9） 基金 上市 初费 及年 费 （如有 ） 。
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.40% 的 年费率 计提 。 管 理费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.40%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
（3） 基金 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额的 年 销售服 务费 率为 0.10% ， 对于由 I 类降级为 A 类的 基金份 额
持有人 ， 年销 售服务 费率 应自其 降级 后的 下一 日起 适用 A 类基 金份 额的费 率 。I 类基金 份额华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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的年销 售服 务费 率 为 0.01% ， 对于 由 A 类 升级 为 I 类的基 金份 额持 有人 ， 年 销售服 务费 率应
自其升 级后 的下 一日 起享 受 I 类基金 份额 的费 率。 各 类别基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的
计算公 式具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金托 管人 根据与 基金 管理 人核 对一 致的财 务
数据， 自动 在月 初 5 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给登 记机 构， 由登 记机构 代付 给销
售机构 。若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（4） 上 述 “ （ 一） 基 金费 用的种 类中 第 （4）－ （10 ） 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规 及相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1） 投资 者在 申购 本基 金A 类 基金 份额 、I 类基金 份 额时无 需交 纳申 购费 。
（2） 本基 金 A 类、I 类收 取赎回 费， 赎回 费由 赎回 人承担 ，在 投资 者赎 回基 金份额 时
收取， 所收 取赎 回费 全部 归入基 金资 产。
A 类、I 类基金 份额 赎回 费 率如下 ：
持有期限 赎回费率
30天以 内 0.1%
30 天 以上 （含 30 天） 0
（3）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实 施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（4）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一： 假定 T 日的 A 类 基 金份额 净值 为 1.230 元。 申购金 额为 1,000.00 元， 则 投资 者
获得 的 A 类 基金 份额 （ 不 考虑基 金份 额升 降级 的影 响） 计 算如 下：
申购份 额=1,000.00/1.230=813.01 份
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎回费用
例 二： 假定 某投 资者 在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类 基金 份 额， 持有 期限 20 天 ，该日 基
金份额 净值 为 1.250 元， 则其获 得的 赎回 金额 计算 如下：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.1% =12.50 元
净赎回 金额=12,500.00-12.50=12,487.50 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当 日 收市 后计 算， 并在 T+1 日公 告。 各个 基金 份 额类别 单
独计算 基金 份额 净值 ， 计算 公式为 计算 日 该 类别 基金 资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 该类 别
基金份 额总 数。 遇特 殊情 况， 经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟计 算或 公告 。 本基 金基 金 份
额净值 的计 算 ， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入， 由此 产生 的 误差计 入基 金
财产。
3 、基 金的 转换 费用
（1） 基金 转换 费： 无。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份 额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例一 。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例二 。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例三 。
④ 从前 端（ 比例 费 率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例四 。
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例五 。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用＝ 转入 基金 申购 费用 － 转出 基金 申购 费用 ，最 低为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例六 。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例七 。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例八 。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 ， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 一。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 二。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金 份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费 用 收取 方式 ：收 取的 申购 费 率= 转 入基 金的 申购费 率 －转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 三。
? 从 不收 取申 购费 用基 金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 （单 位为 年） ， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 四。
? 从 不 收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 五。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 六。
? 对 于 多 笔不 收取 申购 费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ） 对 于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 （ 目前 包括 华夏 债券 C ） ， 每 当有
基金新 增份 额时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 之 外 的不收 取申 购费 用的 基金 ， 其 持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整基 金转 换的 有关 业务 规则。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。 2010 年 3 月 16 日 这笔 转换确 认成 功 。 甲 基金 适 用赎回 费率 为 0.5% 。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用 固定费 用。 T 日 甲、 乙 基金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金 后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙 基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出持 有期 为 5 天的 不收 取申购 费用 基金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金甲 1,000 份， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏鼎 新债 券 型 证券 投资 基金 招 募说 明书 （更 新） 依据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售
办法》 、 《 信息 披露办 法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 ， 对本 基金管 理人 于2016 年3 月12
日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 主要 更新 内容如 下：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（四） 更新 了 “ 七 、 基金 的募集 ”中 相关 内容 。
（五） 更新 了 “ 八 、 基金 合同的 生效 ”中 相关 内容 。
（六） 更新 了 “ 九 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（七） 在 “十 、 基金 的投 资 ” 中 增加 了 “基 金投 资 组合报 告 ” 相关 内容， 该 部分内 容均
按有关 规定 编制 。
（八） 增加了 “十 一 、 基 金的业 绩 ” 的 相关 内容， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并 经
托管人 复核 。
（ 九） 更新 了 “ 十 五 、基 金的费 用与 税收 ”中 相关 内容。
（ 十） 更新 了 “ 十 七 、基 金的信 息披 露 ” 中相 关内 容。
（十一 ）更 新了 “二十 二 、对基 金份 额持 有人 的服 务 ”中 相关 内容 。
（十二） 增加 了“二十 三 、其他应 披露 事项 ” ， 披露 了自基金 合同 生效以 来涉 及本基 金
的相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 十一 月四 日
