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大成新锐混合(090018)

大成新锐混合:更新招募说明书(2016年第2期)查看PDF公告

大成新锐产业混合型证券投资基金







































































更新招募说明书 大成新锐产业混合型证券投资基金更新 招募说明书 (2016 年2 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一六年十一月大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 2页 重 要 提 示 大成新锐产业股票型证券投资基金经中国证监会2011年11月4日证监许可【2011】1751 号文核准募集,基金合同于2012年3月20日正式生效。自基金合同生效以来,本基金运作平 稳。根据中国证监会2014年7月7日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简 称“《运作办法》 ” )的有关规定,经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致, 自2015年7月3日起本基金名称变更为“大成新锐产业混合型证券投资基金” ;基金简称变更 为“大成新锐产业混合” ;基金类别变更为“混合型” 。上述事项已报中国证监会备案。 因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的 相关条款进行了相应修改。在修改过程中,基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际 情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。按照基金合同约定,本次变更对基 金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化 的情形。基金管理人已就相关事项履行规定程序,符合法律法规及《基金合同》的规定。 按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同 当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名 后, 《大成新锐产业股票型证券投资基金基金合同》 、 《大成新锐产业股票型证券投资基金托 管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成新锐产业混合型证券投资基金承担和继 承。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价 值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披 露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明 书(更新)所载内容截至日为2016年9月20日(其中人员变动信息以公告日为准) ,有关大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 3页 财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日(财务数据未经审计) 。 目


录 重 要 提 示..............................................................................................................................................2 目


录........................................................................................................................................................3 一、绪


言................................................................................................................................................4 二、释


义................................................................................................................................................4 三、基金管理人........................................................................................................................................7 四、基金托管人......................................................................................................................................21 五、相关服务机构..................................................................................................................................23 六、基金合同的存续..............................................................................................................................47 七、基金份额的申购与赎回..................................................................................................................48 八、基金的投资......................................................................................................................................55 九、基金业绩..........................................................................................................................................67 十、基金的财产......................................................................................................................................69 十一、基金资产估值..............................................................................................................................69 十二、基金的费用与税收......................................................................................................................75 十三、基金收益与分配..........................................................................................................................77 十四、基金的会计与审计......................................................................................................................78 十五、基金的信息披露..........................................................................................................................79 十六、风险揭示......................................................................................................................................83 十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算..................................................................................85 十八、基金合同内容摘要......................................................................................................................88 十九、基金托管协议内容摘要............................................................................................................109 二十、对基金份额持有人的服务........................................................................................................123 二十一、其他应披露的事项................................................................................................................124 二十二、对招募说明书更新部分的说明............................................................................................125 二十三、招募说明书的存放及查阅方式............................................................................................126 二十四、备查文件................................................................................................................................126大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 4页 一、绪


言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、其他有关规定及《大成新锐产业混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称基金合同)编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成新锐产业混合型证券投资基金基金合同》编写,并经中国证 监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合 同所发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息 披露办法》 、 《销售办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成新锐产业混合型证券投资基金基金合 同》 。 二、释


义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指大成新锐产业混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人:指大成基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《大成新锐产业混合型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成新锐产 业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《大成新锐产业混合型证券投资基金招募说明书》 ,及其定期的更大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 5页 新 7、基金份额发售公告:指《大成新锐产业股票型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律 法规不时作出的修订。 9. 《基金法》:指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过,自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10. 《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11. 《信息披露办法》:指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注 册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 其他相关法律法规的可投资于中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指经主管部门批准,运用在境外募集的人民币资金 开展境内证券投资业务的相关主体; 21.基金投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境 外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者; 22.基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 6页 23.基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期 定额投资等业务; 24.销售机构:指直销机构和代销机构; 25.直销机构:指大成基金管理有限公司; 26.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构; 27.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点; 28.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括基金 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等; 29.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为大成基金管 理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构; 30.基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户; 31.基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机 构买卖基金份额的变动及结余情况的账户; 32.基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案 条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书面确认的日期; 33.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规 定的程序终止基金合同的日期; 34.基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超 过 3个月; 35.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限; 36.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日; 37.日:指公历日; 38.月:指公历月; 39.T 日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日; 40.T+n 日:指自 T 日起第 n个工作日(不包含 T 日) ; 41.开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日; 42.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 7页 43.认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买基金份额的行为; 44.申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为; 45.赎回:指在基金存续期内,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金 份额的行为; 46.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金 份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为; 47.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额 销售机构的操作; 48.巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一日基金总份额的 10%; 49.元:指人民币元; 50.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约; 51.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和; 52.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值; 53.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值; 54.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程; 55.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介; 56、 《业务规则》:指《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和基金投资者 共同遵守。 57.不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在本基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履 行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停 止交易。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 8页 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期:1999年 4月 12日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%) 、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%) 、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公 司、中泰信托有限责任公司;2007年 6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年 4月,任哈尔滨银行股份有限公 司副董事长;2012年 11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年 12月 15 日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年 7月至 1993年 2月,任职于共青团 河南省委;1993年 3月至 12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年 1月至 6月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年 7月至 1997年 4月,任职于蛇口招商港务股 份有限公司;1997年 5月至 2015年 1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部 研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理, 资产管理总部投资部副总经理(主持工作) ,法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 9页 经理。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融 风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨 询师,以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至 2012年,任中国证券监督管理 委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年 2月至 2014年 10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年 11 月 26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年 3月起兼任大成国际资产管理有限公 司董事长。2015年 10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA) 。1987年 8月至 1993年 4月,任厦门大学财经系教师;1993年 4月至 1996年 8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年 8月至 1999年 2月,任人民日报社事 业发展局企业管理处副处长;1999年 2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、 总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中 国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年 6月起,兼 任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师, 中国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经 大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事 金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社 科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总 结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师) ,金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清 东亚研究中心执行理事。 监事会:大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 10页 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年 1月,先后任中国银河证券有限 责任公司审计部、合规(法律)部总经理;2007年 1月,任中国银河投资管理有限公司董 事、常务副总裁、党委委员;2010年 7月,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公 司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事;2012年 6月, 兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年 7月,任中国银河投资管理有限公司总裁; 2015年 1月起,任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年 7月至 1998年 10月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998年 10月至 1999年 8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999年 8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现 任风险管理部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士。1991年至 1992年任中国农业银行深圳分行国际业 务部会计。1993年至 1998年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999年至 2009年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年 6月加入大成基 金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨 询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,历任广东省南方 金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产 管理部经理;1998年 9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年 3月起,任大成基金 管理有限公司督察长。2009年 3月—2015年 7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任, 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人 民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年 1月加入大成基金管理有限公司, 任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000至 2002年就职于 Hunton & Williams 美国及国际律师事务所,2002至 2006年任中银国际投行业务副总裁,2006至 2009年任香港三山投资公司董事总经理,2009至 2014年任标准银行亚洲有限公司董事总 经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 11页 2015年 8月起任公司副总经理。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精 河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、 新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室 主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负 责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年 1月加入大成基金管 理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户 服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年 8月起任公司副总经理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 周德昕先生,财务管理学硕士,证券从业年限 13年。曾任职于哈里投资有限公司、新 疆证券有限责任公司及广发证券股份有限公司,从事投资研究工作。2007年 3月至 2012 年 3月任职于招商基金管理有限公司,历任高级研究员、研究组长、助理基金经理及招商 大盘蓝筹股票型证券投资基金及招商中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。2012年 4 月至 2014年 4月任职于安信证券股份有限公司,历任证券投资部执行总经理及资产管理部 副总经理。2014年 4月加入大成基金管理有限公司,现任股票投资部成长组投资总监。 2014年 6月 26日起任大成财富管理 2020生命周期证券投资基金基金经理。2015年 5月 23日至 2015年 7月 2日任大成新锐产业股票型证券投资基金基金经理,2015年 7月 3日 起任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 刘安田 2012年 3月 20日至 2013年 7月 17日 袁巍 2013年 4月 8日至 2014年 5月 29日 徐雄晖 2014年 5月 29日至 2015年 5月 22日 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 10名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1名,其他 委员 9名,名单如下: 罗登攀,大成基金管理有限公司总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经 理,股票投资部总监,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监兼任社保基金及机大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 12页 构投资部总监,股票投资决策委员会委员;周德昕,基金经理,股票投资部成长组投资总 监,股票投资决策委员会委员;孙蓓琳,基金经理,股票投资部混合组投资总监,股票投 资决策委员会委员;石国武,基金经理,股票投资部价值组投资总监,股票投资决策委员 会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;徐彦, 基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员; 蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 (三)基金管理人的职责 按照《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必须履行以下职责: 1、依法募集基金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和注册登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账, 进行证券投资; 6、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定; 10、按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制定期基金报告; 13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 13页 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿; 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、建立并保存基金份额持有人名册; 24、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; 25、执行生效的基金份额持有人大会的决定; 26、不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 27、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 28、法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》 ,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施, 防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》 、 《运作办法》 ,建立健全的内部控制制度,采 取有效措施,防止以下《基金法》 、 《运作办法》禁止的行为发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 14页 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场 秩序; (11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分; (15)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效 措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 15页 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其 他重大利害管理的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构 的规定,并履行信息披露义务。 (五)基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息; 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有 人利益,维护公司及公司股东的合法权益,依据《证券法》 、 《证券投资基金公司管理办法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实际情况,制定 《大成基金管理有限公司内部控制大纲》 。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充 分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措 施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定科学完 善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内 部控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 16页 2、公司内部控制遵循以下原则 (1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包 括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。 (4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 (1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。 (2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空 白或漏洞。 (3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 (4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等 内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 (2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识, 营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 (3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,禁止不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。 (4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操 作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决 策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈 系统。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 17页 (5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: 1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。 2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行 严格的检查和反馈。 4)风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测 量,并提出风险调整的建议;对投资业绩进行评价,包括整体表现分析、业绩构成分析以 及业绩短期和长期持续性检验;对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评 估,提出风险预警等工作。 (6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 (7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时 防范和化解风险。 (8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 1)确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司 授权标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。 2)公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 3)公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。 4)公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评 价,对已不适用的授权及时修改或取消授权。 (9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产,实行独立运作,分别核算。 (10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和 清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理 隔离。 (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。 (12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。 (13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控 制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 18页 效性,并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改 进。 5、内部控制的主要内容 (1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 (2)研究业务控制主要内容包括: 1)研究工作保持独立、客观。 2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。 3)建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备 选库。 4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。 5)建立研究报告质量评价体系。 (3)投资决策业务控制主要内容包括: 1)严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资 策略、投资组合和投资限制等要求。 2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。 3)投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决 策记录。 4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。 5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和 决策程序、基金绩效归属分析等内容。 (4)基金交易业务控制主要内容包括: 1)基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进 行交易。 2)建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。 3)交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违 法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。 4)公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 5)建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 6)建立科学的交易绩效评价体系。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 19页 根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 (5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资 涉及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司风险控制委员会审议批准。 (6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金融新品种、新业 务的法律风险和运行风险。 (7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、 销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。 (8)制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制 度,建立客户资料的保密保管制度。 (9)公司按照法律法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开 披露的信息真实、准确、完整、及时。 (10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。 (11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法, 对出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。 (12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 (13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信 息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术 资料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性, 信息技术系统投入运行前,经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 (14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施, 确保系统安全运行。 (15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程 实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 (16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备 身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件 开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透 露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 (17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 20页 准确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息 数据的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。 (18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、 灾难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。 (19)依据《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金会计核 算办法》 、 《企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计 工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 (20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督 的岗位由一人独自操作全过程。 (21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 (22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。 1)建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正 确记载经济业务,明确经济责任。 2)建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。 3)建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 (23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估 值时点的价值。 (24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金 财产的安全。 (25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。 (26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、 支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄 密。 (27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法,自觉遵守国家财税制度 和财经纪律。 (28)公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公 司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案, 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 21页 期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 (29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监 察稽核部门的独立性和权威性。 (30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格 监察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 (31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公 司各项经营管理活动的有效运行。 (32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控 制制度的,追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 22页 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领 域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业 绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010年起中 国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对 中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖” 。2013年至 2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖” ,2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中 心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名,其中具有高级职称的专家 30余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 基金托管业务经营情况 截止到 2016年 6月 30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 23页 资基金共 342只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使 用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监 控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发 生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 24页 五、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构: 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心: 大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 2、代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、交通银行股份有限公司大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 25页 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 3、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 4、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 5、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 26页 网址:www.boc.cn 6、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 7、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 8、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 9、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 27页 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛) 、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 10、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 11、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 12、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李格格 电话::0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 13、哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160号大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 28页 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 14、国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 15、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 16、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 29页 网址:www.gtja.com 17、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 18、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 19、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 20、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六层 法定代表人:何如大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 30页 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 21、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 22、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 23、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 31页 24、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 25、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 26、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 27、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人:李梅 客服电话:95523、4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 32页 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 28、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责) 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 29、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 30、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 31、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 33页 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 32、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 33、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人:李梅 客服电话:95523、4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 34、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 35、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29 楼大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 34页 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 36、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 37、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 38、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 35页 39、天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人:唐勇 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客服电话:4006543218 公司网站地址:www.tyzq.com.cn 40、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 41、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 42、长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 36页 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 43、平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转 8 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 44、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 45、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人:钱华 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 46、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 客服电话:0371-967218、4008139666大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 37页 联系人:程月艳、范春艳 联系电话:0371—69099882 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com 47、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95号 客户服务电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 48、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 49、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518、4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 50、湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人:林俊波大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 38页 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 51、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 52、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法定代表人:李福春 客户服务电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 53、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 54、中航证券有限公司大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 39页 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 55、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 56、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 57、民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 法定代表人:余政 客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 40页 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com 58、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 59、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 60、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn 61、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 62、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:祝献忠大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 41页 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 63、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 64、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B 座 12楼


联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 65、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 66、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 42页 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 67、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 68、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 69、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼


联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 70、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 43页 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客户服务电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 71、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号


联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客户服务电话:400-166-1188 72、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com 73、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7栋 23 层 1号、4号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003、87006009 网站:www.buyfunds.cn大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 44页 公司传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 74、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com 75、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 76、深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11层 1101-1102 办公地址:深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 法定代表人:陈姚坚 联系人:张烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 客服电话:400-950-0888 网址:http://www.jfzinv.com 77、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 45页 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 78、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 79、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 80、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室,1116室及 1307室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 81、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 46页 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 82、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 83、深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 84、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (二)注册登记机构大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 47页 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范瑛 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A 座 40层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A 座 40层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:薛竞、俞伟敏 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 六、基金合同的存续 (一)基金合同的生效 根据相关法规和《大成新锐产业混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,基金合大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 48页 同已于 2012年 3月 20日正式生效,自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理 本基金。 (二)基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 基金合同生效后的存续期内,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于 5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运 作方式或与其他基金合并等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 (三)基金类型及存续期限 基金类型:混合型基金 基金运作方式:契约型、开放式 基金存续期限:不定期 七、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。代销机 构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人 可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。基金投资者可以在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 本基金已于 2012年 4月 23日起开始办理基金日常申购、赎回、转换及定期定额投资大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 49页 业务。 (三)申购与赎回的原则 1、 “未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、除指定赎回外,基金份额的赎回遵循“先进先出”原则,即按照基金投资者认购、申 购和红利再投的先后次序进行顺序赎回,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎回, 以确定所适用的赎回费率顺序赎回; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新 的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请 基金投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购 或赎回的申请。 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,基金投资者在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成 交。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日 (T 日) ,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日内(包括该日)为投资者对该交易的有效 性进行确认,基金投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收 到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购 不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项 本金退还给基金投资者。 基金投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 50页 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法参照本基 金合同有关条款处理。 (五)申购和赎回的金额 1、投资者每次申购的最低金额为 1.00元人民币。 2、投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;本基金可 以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定,具体业 务规则请见有关公告。 3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或 比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介和基金管理人网站上公告。 (六)申购与赎回的费率 本基金目前开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定, 可能增加新的收费模式。增加新的收费模式,应当按照法律法规、监管机构的规定,履行 适当的程序,并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告、通知。 1、申购费率 申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 1.50% 100万元≤M<300 万元 1.00% 300万元≤M<500 万元 0.60% M≥500 万元 每笔 1000元 2、赎回费率 持有基金时间 T 赎回费率 T<1年 0.50% 1年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0 3、本基金的申购费用由申购基金份额的基金投资者承担,不列入基金财产,主要用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要 的手续费。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 51页 4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等) ,基金管理人可以采用低于柜台交易 方式的基金申购费率和基金赎回费率。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,可适当调低基金申购费率、赎回费率 和转换费率。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。 养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补 充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一 计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将 依据规定将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况,请见基金 管理人发布的相关业务公告。 (七)申购份额与赎回支付金额的计算方式 1、基金申购份额的计算: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值 举例:假设某基金投资者投资 10万元申购本基金,所适用的申购费率为 1.50%,申购 当日基金份额净值为 1.025元,则其可得到的申购份额为: 净认购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元 申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元 申购份额=98,522.17/ 1.025=96,119.19 份 2、基金净赎回金额的计算: 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 举例:假设某基金投资者赎回本基金 10万份基金份额,所适用的赎回费率为 0.50%, 赎回当日基金份额净值为 1.025元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=100,000×1.025×0.5%=512.50 元大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 52页 赎回金额=100,000×1.025-512.50=101,987.50 元 3、基金份额净值的计算: T 日基金份额净值= T 日基金资产净值 / T 日基金份额总数 T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五入,由此误差 产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (八)申购与赎回的注册登记 1.投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者 增加权益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 2.投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 3.基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最 迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作; 2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; 4、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或基金管理人认为会 损害已有基金份额持有人利益的申购; 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述 1到 4项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介和基金 管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项 将退还给基金投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 53页 2、证券交易所交易时间依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难。 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的赎回。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金 管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量 的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依 据计算赎回金额,若出现上述第 3项所述情形,按基金合同的相关条款处理。投资者在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金 管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 (十)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 前一日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时,按正常赎回 程序执行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付 基金投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当 日受理的赎回份额;基金投资者未能赎回部分,基金投资者在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,并以大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 54页 此类推,直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择,基金投资者 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2个工作日内通过中国证监会指定媒 介、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,并通过邮寄、传真或者招募说 明书规定的其他方式在 3个工作日内通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。 连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接 受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时 间 20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并依 照有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日,第 2个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒介和 基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1个工作日的基金份额 净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日但少于 2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回公告,并公告最近 1个工作日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过 2周,暂停期间,基金管理人应每 2周至少刊登暂停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关 规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1个工作日的基金份 额净值。 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管 理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相 关机构。 (十三)基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 55页 况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本 基金基金份额的基金投资者。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定 的标准收费。 (十四) 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或 其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 (十五)定期定额投资计划 在各项条件成熟的情况下,本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务,具体 实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。 (十六)其他情形 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注册登记机构办理。 基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,法律法规、中国证监会或法院判 决、裁定另有规定的除外。 当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份 额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。 八、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司,分享中国经济增长新锐力量的成长收 益,追求基金资产的长期稳健增值。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 56页 (二)投资理念 为中国经济持续发展而进行的结构性转型过程中,以产业升级和发展战略性新兴产业 为核心的新经济发展模式已经提到了国家发展战略的高度,代表新兴生产力和社会经济发 展趋势的新锐产业将逐渐成为中国的支柱产业。新锐产业正在涌现具有源于技术、能力或 模式等方面的优势、高速增长的上市公司,成为证券市场优质投资标的。本基金采用自上 而下、自下而上相结合的投资策略,充分挖掘新锐产业投资主题,精选相关行业的优质上 市公司股票,在有效控制投资风险的前提下,追求超额收益。 (三)投资范围 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(含中期票据) 、货币市场工 具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%;现金以及到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或 监管机构的规定执行;本基金将 80%以上的股票资产投资于新锐产业相关股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 (四)投资策略 本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研 究为基础,通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析,实施大类资产配置;分析中国 经济结构转型背景下社会意识(可持续发展观等) 、经济基础、科技进步、消费升级与产业 政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响,研究各个新锐产业发展所处的阶段特征和商 业前景,结合各个新锐产业股票群体的流动性、整体估值水平和动量,实施新锐产业之行 业配置。对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析(包括技术变迁路径与核 心技术、技术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面) ,结合股票基 本面指标分析(包括成长性指标、估值水平) ,精选优质上市公司股票,力求实现基金资产 的长期稳健增值。 为有效控制投资风险,本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资。股指期 货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,并按照中国金融期货交易所套期保值 管理的有关规定执行,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 57页 1、大类资产配置 本基金以股票投资为主,但为规避市场系统性风险,保障基金资产的长期稳健增值, 本基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收 益风险的比较判别,对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整,以期在投 资中达到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中,本基金将在法律法规和基金合 同规定范围内,适度运用股指期货的套期保值功能,控制投资组合的系统性风险暴露。 本基金以宏观经济和政策研究为基础,通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析, 包括市场利率水平、市场投资价值,资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取 定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判,实施大类资产 配置。 宏观经济环境方面,主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析, 研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。政策因素方面,主要是对影响经济结构、 金融和证券市场的政策进行前瞻性分析,研究政策对不同类别资产的影响。市场利率水平 方面,主要分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。资金供求因素方面, 主要分析证券市场供求的平衡关系。投资价值方面,主要研究各类证券市场的整体内在价 值的变化和估值水平的相对变化。市场运行内在动量方面,主要分析证券市场自身的内在 运行惯性与回归(规律) ,发现驱动证券市场向上或向下的市场因素。 通过上述因素的综合分析,结合公司研究开发的定量模型工具,判断市场时机,进行 积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。 此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据市场突 发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。 2、股票投资策略 本基金的股票投资决策是:采取自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略, 深入分析作为新兴生产力代表的新锐产业的内外部环境条件、政策导向、科技进步等各个 方面对其发展的综合影响,以及新锐产业各子行业所处的阶段特征、竞争格局和商业前景, 并结合股票基本面指标分析,识别经济长期发展过程中具有良好发展前景的新锐产业及相 关上市公司,充分挖掘与新锐产业相关的投资主题下的优质股票。 (1)新锐产业的涵义和范畴 新锐产业之新锐具有“新兴”与“锐意进取”之双重涵义。新锐产业包括新兴产业和锐进大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 58页 型产业。 新兴产业是指以新科研成果、新技术、新商业模式或社会发展新需求的产生及应用为 基础,对社会经济发展起到引领带动作用的新型产业,主要包括新能源、节能环保、新能 源汽车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、新材料、高端制造、现代服务业、 海洋产业等。 锐进型产业是指符合中国经济结构转型方向、受益于内生增长动力或对社会进步变革 产生重要影响的,具有强劲竞争力和高速增长前景的行业群体。本基金主要根据财务指标 筛选锐进型产业,选择预期未来两年净利润累计增长率达到同期实际 GDP 累计增长率 2倍 以上的行业作为锐进型产业的备选行业。其中行业分类标准参考申万二级行业分类,计算 行业财务指标时对覆盖该行业流通市值合计占比 70%以上的股票群体进行统计。 在不同的经济发展阶段,由于特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因素的共同 作用下,新锐产业的构成表现出动态调整的特征;在不同的地区,由于各产业生产率上升 速率不同,技术发展状况和应用程度不同,新锐产业的构成也会表现出区域差异。本基金 将持续跟踪经济发展状况、产业结构升级、技术发展趋势以及国家的相关政策等,评估各 行业在社会经济发展中的作用,高度关注具备良好经济效益或社会溢出效应,预期未来一 段时间内将保持高增长的行业或企业,动态调整新锐产业的构成。 (2)行业配置策略 本基金主要投资于新锐产业中的各子行业,以分享新锐产业的成长收益。 实施新锐产业的行业配置策略主要从以下三点出发: 一是分析中国经济结构转型背景下社会意识(可持续发展观等) 、经济基础、科技进步、 消费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响。社会意识方面,主要是对新 锐产业的需求变化趋势产生深远和持续影响的社会观念如可持续发展观等方面进行分析, 研判其对新锐产业各子行业的支持程度。经济基础方面,主要是分析经济结构转型对新锐 行业的影响,研判宏观经济态势和微观经济态势对新锐产业未来发展和增长速度的影响程 度。科技进步方面,主要是关注新锐产业的技术周期变化。消费升级与产业政策方面,研 判新锐产业各子行业在消费能力提升以及产业政策动向下的受益顺序和受益程度。 二是研究新锐产业各子行业发展所处的阶段特征和商业前景。通常每个行业都要经历 一个由成长到衰退的发展演变过程,称之为行业的生命周期,包括幼稚期、成长期、成熟大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 59页 期和衰退期。不同的子行业的成长性不同,未来发展的受益顺序和产业链各环节竞争格局 不同,需要区别对待。在综合考虑行业所处周期、预期年均复合增长率、国内技术发展水 平以及政策扶持力度等因素的基础上,重点配置行业景气度较高、发展前景良好,技术基 本成熟以及政策性推动敏感性较高的子行业。 三是考虑新锐产业各子行业股票群体的流动性、整体估值水平和动量等因素。 本基金基于行业研究小组的研究成果,通过分析宏观经济环境、国家财政政策和货币 政策和科技进步等影响因素,研究新锐产业各自行业发展特点及商业前景,并结合股票群 体的流动性、整体估值水平和动量因素,比较不同子行业的相对投资价值,确定行业配置 方案。 本基金将 80%以上的股票资产投资于新锐产业中的优质企业。 (3)股票组合构建策略 对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析(包括技术变迁路径与核心技 术、技术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面) ,结合股票基本面 指标分析(包括成长性指标、估值水平等) ,精选优质上市公司股票。 股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综合考 虑定性因素如相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、核心竞争力、 业绩驱动因素等和定量因素如市场需求、产品占有率等的市场容量指标,主营业务收入、 EBITDA、净利润等的预期增长率指标,公司营运指标(如固定资产周转率等)以及经营 杠杆指标(如权益乘数等)等,对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价。投 资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性, 判断相对投资价值,主要指标包括:EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息 率、ROE、经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。 根据公司基本面考量结果,本基金将精选新锐行业中具有较好的盈利增长前景且估值 合理的上市公司,结合行业配置策略,构建股票组合。 在股票组合构建与调整过程中,本基金将运用风险绩效评估及归因分析方法,控制组 合风险。 3、 债券投资策略 主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策 略配置债券资产,力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。 (1)利率预测分析大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 60页 准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组 合中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期 债券的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。 (2)收益率曲线变动分析 收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲 线形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。 (3)债券信用分析 通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债 券的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。 (4)收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块 之间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。 4、 权证投资 在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资,争取获得较高的回 报。权证投资策略主要为:采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证 投资的价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋 势投资。 5、 股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲 系统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。 套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能,改变投资组合的 beta,以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此,套期保值策略分为多头套期保值和 空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求,需要在未来买入 现货股票,为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作;空头套期保值是指卖 出期货合约来对冲股市系统性风险,控制与回避持有股票的风险的操作。 基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成, 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。 在构建套期保值组合过程中,基金管理人通过对股票组合的结构分析,分离组合的系 统性风险(beta)及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指 期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰,通过大量数据分析与量化建模,确立最大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 61页 优套保比率。 在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值 组合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合 beta 系数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合 beta 值超过事先设定的 beta 容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期 决策管理。 (五)投资决策依据 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; 2、宏观、微观经济景气状况和证券市场走势; 3、国家财政政策、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策; 4、上市公司的成长属性和价值属性指标; 5、上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估。 (六)投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资决策流程如下: 1、大类资产配置和股票资产类别配置的决策程序 (1)大类资产配置 宏观研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势 等进行分析,向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。 投资决策委员会根据相关报告,对市场中长期发展趋势做出判断,向基金经理提出大 类资产配置指导性意见。 基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果,拟定基金大 类资产配置建议,提交投资决策委员会审议。 投资决策委员会对基金大类资产配置建议的可行性进行分析,形成投资决议并授权基 金经理执行。 (2)股票资产类别配置 基金经理综合各研究员的研究成果,依据本基金投资策略,向投资决策委员会提交股 票资产类别配置建议。经投资决策委员会批准后,基金经理制定详细的股票资产类别配置 计划并经授权后执行。 2、投资品种选择的决策程序 (1)股票投资的决策程序大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 62页 本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库,进入备选库的股票必 须经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序,具体过程如下: 1)研究员根据法律法规和基金合同规定,判断股票是否存在明显风险,确定股票投资 基本库; 2)研究员通过大量研读证券公司研究报告,经过综合分析判断,在股票投资基本库的 基础上确定股票投资初选库; 3)研究员选择初选库中的股票,进行深入分析和实地调研后,提交投资研究联席会议 讨论。投资研究联席会议经过充分讨论和论证,确定该股票是否进入股票投资备选库; 4)基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。 (2)债券投资的决策程序 本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债(含可转换债券)等债 券品种。 基金经理根据经投资决策委员会审批的大类资产配置计划,向债券投资研究员提出债 券投资需求,债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动 性、安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上,提出债券投资建议。基金经理根据债 券投资研究员的债券投资建议,制定债券投资方案。 (3)股指期货的决策程序 1)投资决策委员会依据研究部提供的宏观分析报告、投资策略报告,结合金融工程部 提供的风险评价和股指期货市场分析报告等资料,对证券市场形势进行研判,提出下一阶 段基金的股指期货投资策略及参与比例意见,审批基金经理提交的具体的股指期货投资建 议; 2)金融衍生品投资研究会议定期回顾和研究股指期货投资的情况以及市场状况,并提 出基金进行指期货投资的调整建议。同时,不定期就突发事件进行分析评估,形成股指期 货的调整意见,供基金经理及投资决策委员会决策参考; 3)基金经理依据投资决策委员会的决议和金融衍生品投资研究会议的调整建议,确定 其投资组合,制定具体的股指期货投资计划,并在获得投资决策委员会的批准后,负责计 划执行; 4)数量与指数投资部对股指期货投资潜在的异常风险进行监控并及时揭示; 5)风险管理部定期对投资组合进行事后的风险与绩效评估,并就投资组合的绩效进行 评估和归因分析,以供基金经理和投资决策委员会使用;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 63页 6)基金经理对市场变化、投资组合调整、组合风险监控、业绩评估等事项进行汇总和 分析,形成下一阶段的投资策略建议,并提交投资部负责人审批或投资决策委员会会议使 用。 (七) 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:80%×沪深 300指数+20%×中证综合债券指数。 由于沪深 300指数是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成份指数,中证综合债券指 数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场 债券指数,两者均具有良好的市场代表性,因此,本基金选择沪深 300指数作为股票投资 部分的业绩比较基准,选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。此外,本基 金还按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩比较基准的权重。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 (八)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险与预期收益 高于债券基金与货币市场基金。 (九) 投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的10%; (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%。 在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部 基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法律法 规或监管部门的相关规定。 (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 64页 证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该 基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支 持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%。 (8)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; (9)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; (10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模 变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管 理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限 制。 (十) 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其 他重大利害管理的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构 的规定,并履行信息披露义务。 (十一) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 2、不谋求对上市公司的控股,除依法行使股东权利之外,不直接参与所投资上市公司 的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 65页 不当利益。 (十二) 基金的融资、融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 (十三)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业股份有限公司根据基金合同规定,于 2016年 10月 14日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成新锐产业混合型证券投资基金 2016年第 2季度报告, 截至 2016年 6月 30日(财务数据未经审计) 。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 46,121,351.51 62.70 其中:股票 46,121,351.51 62.70 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 296,300.00 0.40 其中:债券


296,300.00 0.40








资产支持证券


- 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融 资产


- 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 26,983,103.58 36.68 8 其他资产


159,740.10 0.22 9 合计





73,560,495.19


100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 23,985,078.65 33.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - 0.00 E 建筑业 2,737,512.80 3.83大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 66页 F 批发和零售业 8,454,360.00 11.82 G 交通运输、仓储和邮政业 2,375,505.00 3.32 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,282,400.00 1.79 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 1,481,995.06 2.07 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 5,804,500.00 8.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 46,121,351.51 64.46 3.报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合


无 4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 000826 启迪桑德 190,000 5,804,500.00 8.11 2 000078 海王生物 750,000 5,572,500.00 7.79 3 002011 盾安环境 429,978 4,850,151.84 6.78 4 000554 泰山石油 335,100 2,881,860.00 4.03 5 600517 置信电气 300,000 2,853,000.00 3.99 6 000090 天健集团 311,081 2,737,512.80 3.83 7 600449 宁夏建材 280,000 2,525,600.00 3.53 8 600741 华域汽车 180,000 2,521,800.00 3.52 9 600720 祁连山 370,000 2,482,700.00 3.47 10 002614 蒙发利 199,924 2,401,087.24 3.36 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 - 0.00 其中:政策性金融债 - 0.00 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 - 0.00大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 67页 6 中期票据 - 0.00 7 可转债(可交换债) 296,300.00 0.41 8 同业存单 - 0.00 - - - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 296,300.00 0.41 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 127003 海印转债 2,963 296,300.00 0.41 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系 统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。 11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 12.投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 68页 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 153,439.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,575.40 5 应收申购款 3,725.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 159,740.10 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 九、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 基金合同生效日为 2012年 3月 20日,基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ② -③ ②-④ 2012.3.20-2012.12.31 -0.90% 0.97% -2.48% 0.96% 1.58% 0.01% 2013.1.1-2013.12.31 35.98% 1.59% -5.90% 1.12% 41.88% 0.47% 2014.1.1-2014.12.31 27.87% 1.30% 42.57% 0.97% -14.70% 0.33%大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 69页 2015.1.1-2015.12.31 24.88% 2.71% 7.37% 1.99% 17.51% 0.72% 2016.1.1-2016.6.30 -0.99% 2.09% -12.01% 1.47% 11.02% 0.62% 2012.3.20-2016.6.30 113.05% 1.83% 23.61% 1.36% 89.44% 0.47% 2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比 较 本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年 3月 20日至 2016年 6月 30日) 注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资 组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约 定。 十、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其 他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。 (三)基金财产的账户大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 70页 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资 金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的 名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的保管和处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任,其债权 人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的,基金财产不属于其清算财产。 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金 财产的债权债务,不得相互抵销。 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 十一、基金资产估值 (一)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并为基金份 额提供计价依据。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日,以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 (三)估值对象 基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。 (四)估值方法 1、股票估值方法: (1)上市股票的估值:大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 71页 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交 易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最 近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所 上市的同一股票的市价进行估值; ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交 易所上市的同一股票的市价进行估值; ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理 人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外) ,选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。





(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技 术确定公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 72页 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理 人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券 估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变 化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确 定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产 进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人 可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、股票指数期货合约估值方法: (1)股票指数期货合约以结算价格进行估值。 (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项 规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 73页 果以约定的形式发送给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序 进行复核,基金托管人复核无误后以约定的形式发送给基金管理人,由基金管理人依据本 基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的 核对同时进行。 (六)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或 基金投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任人应当对由于 该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平 不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因 不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利 的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的 差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协 助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任 方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正; (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责; (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对 获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 74页 此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方; (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式; (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时,基 金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行为造成基金财产损失 时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造 成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿; (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则 基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和 遭受的损失; (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 (1)当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生差错时,视为基金份额净值错 误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理 公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基 金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基 金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付, 基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 75页 ① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方 在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基 金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付; ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错且造成基金份额持有 人损失的,应根据法律法规的规定对基金投资者或基金支付赔偿金,就实际向基金投资者 或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%; ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对, 尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果 对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付; ④ 由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导 致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔付。 (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管 理人计算结果为准。 (4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法, 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 (七)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持 有人的利益,已决定延迟估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (八)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基 金托管人(封闭式基金为每周五) 。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 76页 从其规定。 (九)特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项、 权证估值方法的第(4)项、股票指数期货合约估值方法的第(2)项进行估值时,所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不 可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除 赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十二、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定,法律法 规和基金合同另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 77页 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 上述(一)中 3到 7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按 费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相 关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基 金收取认购费的,可以从认购费中列支。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照 有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十三、基金收益与分配 (一) 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。








(二)基金可供分配利润大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 78页 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6次,每份基 金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%;若基金 合同生效不满 3个月,可不进行收益分配; 3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值; 4、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若基金投资者不选择,本基金默认的收益 分配方式是现金分红; 5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人复核后确定,基金管理人按 法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日。在分配 方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款 指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 3、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (六)收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担。当基金投资者的 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,注册登记机构可将基金大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 79页 份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执 行。 十四、基金的会计与审计 (一)基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日,如果基金合同生效所在的 会计年度,基金合同生效少于 2个月,可以并入下一个会计年度; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基 金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、 基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基 金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒 介上公告。 十五、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及 其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 80页 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证 基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、招募说明书、基金合同、托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售 3日前,将招募说明 书、基金合同摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人应当将 基金合同、托管协议登载在网站上。 (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项(包括股指期货的 相关投资情况) ,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 信息披露及基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后,基金管理人在每 6个月结束 之日起 45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定 媒介和基金管理人网站上;基金管理人在公告的 15日前向中国证监会报送更新的招募说明 书,并就有关更新内容提供书面说明。 (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 81页 (3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。 3、基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介和基金管理人网站上登 载基金合同生效公告。 4、基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2日在指定媒介及基金管理人网站上公告。 5、基金资产净值、基金份额净值公告 本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 站、申购赎回代理机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值登载在指定媒介和基金管理人网站上。 6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正 文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上。基金年度报告的 财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 季度报告登载在指定媒介和基金管理人网站上。 基金合同生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 82页 7、股指期货投资 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新) 等文件中披露股指期货投资情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 充分揭示股指期货投资对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2个工作日内编制临时报告书,予 以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会 派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开; (2)终止基金合同; (3)转换基金运作方式; (4)更换基金管理人、基金托管人; (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; (7)基金募集期延长; (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; (14)重大关联交易事项; (15)基金收益分配事项; (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; (18)基金改聘会计师事务所;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 83页 (19)基金变更、增加或减少销售代理机构; (20)基金更换注册登记机构; (21)本基金开始办理申购、赎回; (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (23)本基金发生巨额赎回并延期支付; (24) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; (25)本基金暂停接受申购、赎回申请; (26)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回申请; (27)基金推出新业务或服务; (28)中国证监会规定的其他事项。 9、澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 10、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。 召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30日公告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金 份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义 务。 11、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披 露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告和定 期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 84页 面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金管理人网站上披露信息外,还可以 根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金管理人网 站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 (七)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的 住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人处和基金托管人处,以供公众查阅、 复制。 基金投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 十六、风险揭示 (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场,而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等 各种因素的影响会产生波动,从而对本基金投资产生潜在风险,导致基金收益水平发生波 动。 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响, 从而导致投资对象价格波动,影响基金收益而产生的风险。 2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的 周期性变化,基金所投资于证券的收益水平也会发生变化,从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率,也会影响企业的融资成本和利 润,进而影响基金持仓证券的收益水平。 4、购买力风险 基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买 力下降,从而使基金的实际投资收益下降。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 85页 5、国际竞争风险 随着中国市场开放程度的提高,上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类 产品公司的强有力竞争,部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是 中国加入 WTO 以后,中国境内公司将面临前所未有的市场竞争,上市公司在这些因素的 影响下将存在更大不确定性。 6、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更 新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公 司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。 上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然本基金可以通过投资多样化来分散这种非系统 风险,但不能完全避免。 (二)流动性风险 流动性风险是指在市场或者个股流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低 成本地调整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。 由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求。在管 理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险或现金过多导致收益下降的风险。 (三)信用风险 基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本 息,或者债券发行人信用质量下降导致债券价格下降,造成基金财产损失的风险。 (四)本基金特有风险 本基金重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,正常情况下,本基金股 票投资比例最低将保持在60%以上,无法完全规避股票市场的下跌风险。 本基金股票投资部分主要投资于新锐产业中的优质上市公司。经济周期、经济结构转 型实现路径、国家产业政策、新技术路线或新商业模式的竞争、社会发展新需求的市场培 育、社会新意识形态的实践进程、证券市场偏好等各项因素,将对新锐产业各行业的发展 前景、上市公司的经营业绩及其股票的投资收益产生较大影响。对于这些复杂的、不确定 性的影响因素的理解或者分析错误将导致本基金管理人对股票的判断和选择出现失误,进 而导致基金资产净值的波动风险。 本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交易具有 杠杆性,当出现不利行情时,股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 86页 大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规 定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。此外,交易所对股指期货的交易限制与规定 会对基金投资股指期货的策略执行产生影响,从而对基金收益产生不利影响。 (五)操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT系统故障等风险。 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、 基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 (六)不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基 金资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构 等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响基金的各项业务按正常时限完成;金融市场危 机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致 基金或者基金份额持有人利益受损。 十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算 (一)基金合同的变更 1、按照法律法规规定或本合同规定,基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务 产生重大影响的,应当召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有 人大会决议通过,并依法报中国证监会备案,自表决通过之日起生效。 (1)转换基金运作方式; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会议事程序; (5)更换基金管理人、基金托管人; (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率,但根据法律法规的要求 提高该等报酬标准的除外;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 87页 (7)本基金与其它基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更 基金合同等其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人 同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案,并自表决通过 之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介和基 金管理人网站公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人职责终止,而在 6个月内没有新的基金管理人承接的; 3、基金托管人职责终止,而在 6个月内没有新的基金托管人承接的; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 88页 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)将基金清算结果报告中国证监会; (8)公布基金清算报告; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金清算小 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 89页 十八、基金合同内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 1、基金管理人的权利 (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定依照独立、诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (2)依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费用; (3)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额; (4)根据法律法规和基金合同的规定制定基金收益分配方案; (5)依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (6)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,决定基金的除调高托管费和管理费之外 的费率结构和收费方式; (7)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形, 应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关基金当事 人的利益; (8)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; (9)自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,对注册登记机构的代理 行为进行必要的监督和检查,并从注册登记机构获取基金份额持有人名册; (10)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必 要的监督和检查; (11)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (12)依法召集基金份额持有人大会; (13)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构; (14)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融资、 融券;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 90页 (15)法律法规规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1)依法募集资金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账, 进行证券投资; (6)除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定; (10)按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制定期基金报告; (13)严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、基金 合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (16)依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 91页 配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承 担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23)建立并保存基金份额持有人名册; (24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基 金托管人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (27)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; (28)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 (二)基金托管人 1、基金托管人的权利 (1)获得基金托管费; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金财产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形, 应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册; (8)法律法规规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 92页 (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立; 对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册 登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基 金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的 行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15年; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份 额持有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任 而免除; (18)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务,基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册; (20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监 会和中国银监会,并通知基金管理人;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 93页 (22)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (23)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 (三)基金份额持有人 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼; (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主 做出投资决策,自行承担投资风险; (3)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用; (4)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (5)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; (6)执行生效的基金份额持有人大会决议; (7)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的 代理人处获得的不当得利; (8)法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 94页 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组 成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设 日常机构。 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标 准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项; (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 95页 金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集,并自出具书面决定之日起 60日内召开并 告知基金管理人,基金管理人应当配合。 3、代表基金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金 份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之 日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基 金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书 面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60日内召开,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人 应当配合。 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自 行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30日在指定媒 介和基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; (6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 96页 送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和表决方式,并在 会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进 行监督;如召集人为基金托管人,则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票 进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地 点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的,不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的,不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1) 经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效 凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同) ;若到会 者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%,召集 人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日 代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一) 。 2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证及身份证明和受托出席会议者身份证明及大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 97页 出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托等证明文件符合有关法律法规和基金合同及 会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 25 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,表决截止日前连续 2次公布相关提示性 公告; 2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人,以下称为“监督 人”)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决 意见监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;若本人直接出具书面意见或授权他人代表 出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%,召 集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审 议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。 4)直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代表,同时提交的持有 基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件 符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符; 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应 在 25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议 召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临 时提案应当在大会召开日前 35日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 98页 30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30日的间 隔期。 (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对 提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的 提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师 见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由 基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由 出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额 持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 99页 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事 项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表决截止日 期第 2日在公证机构和监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议,如监督人 经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为 有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三 分之二)通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基 金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以 公告。 4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法 律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 100页 行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席 大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举 3名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会 的,不影响计票的效力及表决结果。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主 持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (4)计票过程应由公证机关予以公证。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并 由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的,不影 响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人, 由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5日内 报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,并在生效后 方可执行。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决定。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒介和基金管理人网站公告。 4、如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 (十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 101页 大会审议。 (十一)法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、基金的收益与分配 (一) 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。








(二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6次,每份基 金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%;若基金 合同生效不满 3个月,可不进行收益分配; 3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值; 4、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若基金投资者不选择,本基金默认的收益 分配方式是现金分红; 5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人复核后确定,基金管理人按 法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日。在分配大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 102页 方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款 指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 3、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (六)收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担。当基金投资者 的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,注册登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 执行。 四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定,法律法 规和基金合同另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 103页 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 上述(一)中 3到 7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按 费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相 关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基 金收取认购费的,可以从认购费中列支。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照 有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 五、基金财产的投资范围和投资限制 (一)投资范围 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(含中期票据) 、货币市场工 具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%;现金以及到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 104页 监管机构的规定执行;本基金将 80%以上的股票资产投资于新锐产业相关股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 (二)投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的10%; (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%。 在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部 基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法律法 规或监管部门的相关规定。 (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该 基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支 持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%。 (8)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%; (9)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; (10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模 变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管 理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定 限制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 105页 (一)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并为基金份 额提供计价依据。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日,以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 (三)估值对象 基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。 (四)估值方法 1、股票估值方法: (1)上市股票的估值: 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交 易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最 近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所 上市的同一股票的市价进行估值; ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交 易所上市的同一股票的市价进行估值; ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理 人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法:大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 106页 (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外) ,选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技 术确定公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理 人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券 估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变 化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确 定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产 进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 107页 可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、股票指数期货合约估值方法: (1)股票指数期货合约以结算价格进行估值。 (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项 规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结 果以约定的形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进 行复核,基金托管人复核无误后以约定的形式发送给基金管理人,由基金管理人依据本基 金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核 对同时进行。 (六)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基 金托管人(封闭式基金为每周五) 。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过,并依法报中国证监会 核准,自中国证监会核准之日起生效。 (1)转换基金运作方式; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 108页 (4)变更基金份额持有人大会议事程序; (5)更换基金管理人、基金托管人; (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率,但根据法律法规的要求 提高该等报酬标准的除外; (7)本基金与其它基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更 基金合同等其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人 同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,并经中国 证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议 生效后 2日内在指定媒介公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人职责终止,而在 6个月内没有新的基金管理人承接的; 3、基金托管人职责终止,而在 6个月内没有新的基金托管人承接的; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 109页 (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)将基金清算结果报告中国证监会; (8)公布基金清算报告; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金清算小 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 110页 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 八、争议的处理和适用的法律 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 九、基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表 人授权的代理人签字,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确 认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并 公告之日止。 (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 (三)本基金合同正本一式六份,除上报相关监管部门两份外,基金管理人和基金托管 人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 (四)本基金合同可印制成册,供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和 注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 十九、基金托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:大成基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 邮政编码:518040大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 111页 法定代表人:刘卓 成立日期:1999年 4月 12日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[1999]10号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 (二)基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 法定代表人:周慕冰 成立时间:2009年 1月 15日 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证 服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑 业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团 贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股 票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担 保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金 存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境 外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上 银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 112页 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照 基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统, 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项 进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(含中期票据) 、货币市场工 具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的配置比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%;现金以及到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行;本基金将 80%以上的股票资产投资于新锐产业相关 股票。 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; 3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%。 在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 4、本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰; 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金与本基金管理人管 理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; 6、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该 基金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各 类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产 支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 113页 7、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 8、本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%; 9、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; 10、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规或监管部门取 消上述限制,在履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。 基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第 九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁 止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理 人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公 司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的 真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交 易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向 中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,如基金托管人事前已严格遵循了监 督流程仍无法阻止该关联交易的发生,而只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算, 则基金托管人不承担由此造成的损失,并应向中国证监会报告。 (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银 行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择 的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方 式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场 情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对 手发生交易前 3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 114页 后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结 算的交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债 券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进 行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易 时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存 款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确 定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金 投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确。 2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》 、 《运作办 法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同 的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10个工作日内纠正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在 10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人 在 10个工作日内纠正或拒绝结算。 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材 料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限 证券进行监督。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 115页 1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通 知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规 定。 2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。













































































3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制 制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人 应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 4、在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有 关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有): 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订 的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金 额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市场出现剧烈 变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,基金托管人有权要求 基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否则,基金托 管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金 财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。 6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确保证基金托管 人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,造成基金财产的损失 或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,由基金管理人承担。 7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的 数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承担相应法律后果。除 基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基 金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 116页 法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极 配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对 并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原 因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时 对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易 程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复 并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通 知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 投资运作等行为。 (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、基 金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托 管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违 规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权 随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核 查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理人并改正。 (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 117页 知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指 令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产, 如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金认(申)购、赎回和基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责 与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基 金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金托 管人对此不承担任何责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购 专户。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证 券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退 款等事宜,基金托管人应提供充分协助。 (三)基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户(含期货结算账户)的开设和管理。 2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并根据基金管大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 118页 理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本 基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款,均需通过本基金的资金账户进行。 3、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 (四)基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户, 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管 理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,涉及相关 账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则基金托管人应当 比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借 市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结 算有限责任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户, 并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国 银行间债券市场债券回购主协议。 (六)期货结算账户的开立和管理大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 119页 基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立期 货结算账户。该账户按有关规则使用并管理。 (七)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金 管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立、变更。新账户按有关规则使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善 保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证 券不承担保管责任。 (九)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基 金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时 应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本 的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15年。 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算,精确到 0.001元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从 其规定。 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 120页 基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。 2、估值方法 (1)股票估值方法: 1)上市股票的估值: 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交 易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最 近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 2)未上市股票的估值。 ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所 上市的同一股票的市价进行估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交 易所上市的同一股票的市价进行估值; ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-2)小项规定的方法对基金资产进 行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; 4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 (2)债券估值方法: 1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外) ,选取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。 3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 121页 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术 确定公允价值。 6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-6)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-6) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑 市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管 理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 (3)权证估值方法: 1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日 在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化 的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本估值。 3) 因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定 公允价值进行估值。 4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-3)项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-3) 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情 况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 (4)股票指数期货合约估值方法: 1)股票指数期货合约以结算价格进行估值。 2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)小项规定的方法对基金资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)小项规定的 方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与 基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 122页 3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 (5)其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。 3、特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3)项、债券估值方法的第 7)项、权证 估值方法的第 4)项、股票指数期货合约估值方法的第 2)项进行估值时,所造成的误差不 作为基金份额净值错误处理。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金 合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30日、12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持 有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册, 基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6月 30日和 12月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止 日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15年。基金托 管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保 密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应 按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不 能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对 当事人均有约束力。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 123页 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得 与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 (二)基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)编制清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)将基金清算结果报告中国证监会; (8)公布基金清算报告;大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 124页 (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金清算小 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 二十、对基金份额持有人的服务 对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务, 并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: (一)客服中心电话服务


投资者拨打基金管理人客服热线400-888-5558(国内免长 途话费)可享有如下服务: A、自助语音服务:提供7×24小时电话自助语音的服务,可 进行账户查询、基金净值、基金产品等自助查询服务。 B、人工坐席服务:提供每周五天, 每天不少于8小时的人工坐席服务(法定节假日除外) 。投资者可以通过该热线获得业务咨 询、基金账户查询、交易情况查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。 (二)综合对账单服务


大成基金按季度和年度为基金份额持有人提供综合对账单服 务,服务形式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 125页 账单邮寄等。其中,纸质对账单邮寄仅限70岁以上持有人、或确有需要并已订制纸质对账 单的持有人。 (三)财经汇资讯服务


大成财经汇是专为大成旗下持有人提供的资讯服务平台,财经 汇提供专业、独家、一手的理财资讯。投资者可登录基金管理人网站 (www.dcfund.com.cn)财经汇平台免费使用。 (四)网站自助服务


基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)为投资者提供基金账户 及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供理财刊 物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时,网站还设有电子邮箱服 务(客户服务邮箱:callcenter@dcfund.com.cn)和网上在线答疑服务。 (五)网上交易服务


本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通 过基金管理人网站www.dcfund.com.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基 金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等 各类业务。其中,基金定投、转换等业务的开通时间,已另行公告为准。 (六)财富俱乐部


财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端(VIP)客户专门设立 的服务体系,将为高端(VIP)客户提供专项的个性化服务。 (七)投资理财中心


大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端(VIP)客户的 柜台式服务工作。 (八)客户投诉建议受理服务


投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资 理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于 受理的投诉或建议,基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复;不能及时回复的,在约定的 最晚主动联系客户时间内告知客户。 二十一、其他应披露的事项 (一)本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。 (二)最近 3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到 任何处罚。 (三)2016年 3月 21日至 2016年 10月 10日发布的公告: 1.2016年 3月 26日《大成新锐产业混合型证券投资基金 2015年年度报告》 、 《大成新 锐产业混合型证券投资基金 2015年年度报告摘要》 。大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 126页 2.2016年 3月 29日《关于大成基金管理有限公司上海理财中心业务变更的公告》 。 3.2016年 4月 22日《大成新锐产业混合型证券投资基金 2016年第 1季度报告》 。 4.2016年 4月 27日《大成基金管理有限公司关于股权变更及修改《公司章程》的公告》 。 5.2016年 4月 30日《关于增加奕丰金融服务(深圳)有限公司为开放式基金代销机 构并开通相关业务的公告》 。 6.2016年 5月 5日《关于增加深圳市金斧子投资咨询有限公司为开放式基金代销机 构并开通相关业务的公告》 、 《大成新锐产业混合型证券投资基金更新招募说明书(2016年 1期) 》 、 《大成新锐产业混合型证券投资基金更新招募说明书(2016年 1期)摘要》 。 7.2016年 6月 22日《关于增加泰诚财富基金销售(大连)有限公司为开放式基金代 销机构并开通相关业务的公告》 。 8.2016年 6月 25日《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 。 9.2016年 7月 9日关于增加北京晟视天下投资管理有限公司为开放式基金代销机构 并开通相关业务的公告》 。 10.2016年 7月 20日《大成新锐产业混合型证券投资基金 2016年第 2季度报告》 。 11.2016年 7月 27日《关于增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为开放式基金代 销机构并开通相关业务的公告》 。 12.2016年 8月 6日《关于撤销福州分公司的公告》 。 13.2016年 8月 25日《大成新锐产业混合型证券投资基金 2016年半年度报告》 、 《大成 新锐产业混合型证券投资基金 2015年半年度报告摘要》 。 14.2016年 9月 21日《关于撤销上海理财中心的公告》 。 (四) 《招募说明书》与本更新招募说明书内容若有不一致之处,以本更新招募说明书 为准。本更新的招募说明书未尽事宜,请查阅本基金的《招募说明书》 。 二十二、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基 金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,对 2016年 5月 5 日公布的《大成新锐产业混合型证券投资基 金更新招募说明书(2016年 1期) 》进行了更新,本更新招募说明书主要更新的内容如下:大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 127页 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分。更新了“(十三)基金投资组合报 告”部分。 5.根据最新数据,更新了“九、基金业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十一、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明”。 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 (一)招募说明书的存放地点 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所, 并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。 (二)招募说明书的查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书,也可按工本费购买本招募说明书 的复印件,但应以本基金招募说明书的正本为准。 二十四、备查文件 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所, 在办公时间内可供免费查阅。 (一)中国证监会核准大成新锐产业股票型证券投资基金募集的文件 (二) 《大成新锐产业混合型证券投资基金基金合同》 (三) 《大成新锐产业混合型证券投资基金注册登记业务规则》 (四) 《大成新锐产业混合型证券投资基金托管协议》 (五)法律意见书 (六)基金管理人业务资格批件和营业执照 (七)基金托管人业务资格批件和营业执照 (八)中国证监会要求的其他文件大成新锐产业混合型证券投资基金







































































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第 128页 大成基金管理有限公司 二〇一六年十一月四日