富 兰克 林国 海 健康 优质 生活 股 票型 证券 投 资基 金
更 新招 募说 明 书 ( 摘 要 )
（ 20 16 年 第 2 号 ）
基 金 管 理 人 ： 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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重要 提示
本基金的募集申请于 2013 年 12 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下
简称“ 中国证监会” ）证监许可[ 2013] 1648 号文注册，本基金的基金合同于 2014
年 9 月 23 日生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中 国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 申 请 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ，
投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 基
金 投 资 中 的 风 险 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影
响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额 持 有 人
连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生
的基金管理风险，某一基金的特定风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投
资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为股票型
基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预期风险与收益高于货币市场
基金、债券型基金和混合型基金。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合
同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取
得基 金份额 , 即成 为基金 份额持有 人和本 基金合 同的当 事人 ,其持 有基金 份额的行
为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持
有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书
及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书中基金投资组合报告
和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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本招 募说明 书（更 新）所 载内 容截止 日为 2016年 9月23 日， 有关财 务数据 和
净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
一、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 － 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地
一期 C - 6 栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 2004] 145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2 亿元人民币
存续期限： 50 年
联系人：施颖楠
联系电话：021- 3855 5555
股 权 结 构 ： 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ” ） 持 有
51% 股权，邓普顿国际股份有限公 司持有 49% 股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员
董 事 长 麦 敬 恩 （ G r e gor y E . M c G ow a n ） 先 生 ， 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学
位 。 在 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 之 前 ， 麦 敬 恩 先 生 是 美 国 证 券 交 易 委 员 会
的 资 深 律 师 。 麦 敬 恩 先 生 于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 担 任
T e m pl e t on G l oba l A dvi s or s L i m i t e d （ 巴 哈 马 ） 执 行 副 总 裁 。 曾 任 T e m pl e t on
I n t e r na t i ona l I nc . 执 行 副 总 裁 和 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 包 括 T e m pl e t on
I n ve s t m e nt C ouns e l , L L C ， F r a nkl i n T e m pl e t on M a na ge m e nt L ux e m bour g S .A . （ 卢
森 堡 ） ， 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香 港 ） ， T e m pl e t on A s s e t
M a na ge m e nt L t d. （ 新 加 坡 ） ， F r a nkl i n T e m pl e t on H ol di ng L i m i t e d （ 毛 里 求富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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斯 ） ， F r a nkl i n T e m pl e t on S e r vi c e s L i m i t e d （ 爱 尔 兰 ） 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投
资 集 团 高 级 战 略 顾 问 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代 表 、 董 事 长 ， 国
海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
副 董 事 长 吴 显 玲 女 士 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 硕 士 ， 经 济 师 。 历 任 中 国 人 民 银
行 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员 ， 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 （ 主 持 全
面 工 作 ） ， 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 、 总 经 理 ， 广 西 证 券 有 限 责
任 公 司 副 总 裁 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公
司 督 察 长 、 董 事 长 、 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 国
海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ， 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理
（ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 、 代 为 履 行 总 经 理 职 责 ， 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 投 资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
董 事 何 春 梅 女 士 ， 中 共 党 员 ， 工 程 硕 士 。 历 任 广 西 壮 族 自 治 区 政 府 办 公 厅
第 五 秘 书 处 科 员 、 副 主 任 科 员 ， 广 西 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 融 资 部 副 经 理 、 财
务 部 副 经 理 、 经 理 、 总 经 理 ， 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 办 公 室 主 任 ，
国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 ， 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 工 作 办 公 室 副 主 任 、 党 组 成
员 、 机 关 党 委 书 记 ， 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 。 现 任 广 西 投 资
集 团 有 限 公 司 党 委 副 书 记 ， 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 国 海 良
时 期 货 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基
金管理有限公司董事。
董 事 阮 博 文 （ W i l l i a m Y . Y un ） 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ， C F A 。 阮 先 生 担 任
F r a nkl i n R e s our c e s , I n c . 的 管 理 人 员 ， 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会
成 员 。 他 也 是 F i duc i a r y T r us t C om pa ny I n t e r na t i ona l ( 「 F i duc i a r y T r us t 」 ) 的 董 事
会 成 员 ， 于 1992 年 加 入 F i duc i a r y T r us t 担 任 基 金 经 理 8 年 ， 之 后 成 为 执 行 副 总
裁 ， 负 责 F i duc i a r y T r us t 的 全 球 权 益 类 部 门 ， 并 在 2000 年 至 2005 年 期 间 担 任
F i duc i a r y T r us t 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 F r a nkl i n T e m pl e t on I n s t i t ut i ona l 的 总
裁 ， 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 全 球 业 务 发 展 团 队 的 机 构 业 务 ， 其 职 责 还 包 括 负 责 富
兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务 ， 以 及 负 责 F r a nkl i n
T e m pl e t on P or t f ol i o A dvi s or s 通 过 投 资 顾 问 和 咨 询 人 员 为 个 人 和 机 构 客 户 提 供 专
户管 理。 在 2008 年， 他开 始担 任目 前于 富兰 克林 邓普 顿投 资集 团的 职务 。现 任
富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 执 行 副 总 裁 ， 并 负 责 特 定 和 另 类 投 资 团 队 ， 同 时 兼 任富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 和 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董
事。
董 事 胡 德 忠 先 生 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 博 士 ， 经 济 师 。 历 任 广 西 区 人 民 银 行
计 划 处 科 员 ， 广 西 证 券 公 司 国 债 交 易 部 办 事 员 ， 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 深
南 中 路 证 券 营 业 部 出 市 代 表 、 清 算 部 经 理 、 交 易 部 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经
理 、 总 经 理 ， 广 西 证 券 （ 2011 年 10 月 增 资 扩 股 并 更 名 为 国 海 证 券 ） 有 限 责 任
公 司 公 司 总 裁 助 理 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 经 纪
业 务 部 总 经 理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 凯 石 投 资 管 理
有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 事 业 总 部 总 经 理 、 常
务 副 总 裁 ， 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ， 国 海 创 新 资 本 投 资 管
理 有 限 公 司 董 事 。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 ， 广 西 北 部 湾 股 权 交
易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 同 时 兼 任 国 海
富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董 事 燕 文 波 先 生 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司
人 力 资 源 部 职 员 、 资 产 管 理 部 职 员 ， 上 海 浦 东 科 创 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 民 生
证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理 、 机 构 客 户 部 总 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 （ 并 先 后 兼 任 总 裁 办
公 室 主 任 和 资 产 管 理 部 、 资 本 市 场 部 、 北 京 管 理 总 部 总 经 理 等 职 务 ） 、 副 总 裁
兼 北 京 分 公 司 总 经 理 ， 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 资 本 市 场 部 总 经 理 、 北
京 分 公 司 总 经 理 。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 ， 国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董 事 张 伟 先 生 ， 硕 士 研 究 生 学 历 。 历 任 澳 纽 银 行 集 团 （ 悉 尼 ） 企 业 银 行 主
任 ， 香 港 上 海 汇 丰 银 行 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 裁 ， 银 行 家 信 托 有 限 公 司 （ 英
国 ） 联 席 董 事 ， 德 意 志 信 托 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， 德 意 志 银 行 （ 香 港 ） 副 总
裁 。 200 0 年 7 月 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 ， 先 后 担 任 机 构 业 务 拓 展 董 事 、 香 港
区 销 售 及 市 场 业 务 拓 展 主 管 、 香 港 区 总 监 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ）
有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独 立 董 事 张 忠 国 先 生 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 广
西 柳 州 地 区 财 政 局 副 局 长 ， 广 西 鹿 寨 县 人 民 政 府 副 县 长 ， 柳 州 地 区 行 署 副 秘 书富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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长 、 财 办 主 任 ， 广 西 财 政 厅 预 算 处 处 长 ， 广 西 财 政 厅 总 会 计 师 、 副 厅 长 （ 享 受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立 董事 洪荣 光先 生， M B A 商学 硕士 。历 任台 湾亚洲 证券 股份 有限 公司董
事 长 及 第 一 大 股 东 （ 后 与 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 合 并 ） ， H & Q
（ H a m b r e c ht & Q ui s t G r oup ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司
董 事 ， 邓 普 顿 新 兴 市 场 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 邓 普 顿 开 发 中 国 投 资 信 托 基 金
（ 卢 森 堡 ） 董 事 ， 台 股 指 数 基 金 公 司 （ 英 国 ） 董 事 ， 菲 律 宾 信 安 银 行 董 事 ， 富
兰 克 林 邓 普 顿 国 际 基 金 董 事 ， 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 。 现 任 兴 亚 置 业
集 团 （ 中 国 ） 董 事 长 ， 亚 洲 环 球 证 券 公 司 （ 香 港 ） 董 事 长 ， 菲 律 宾 信 安 银 行 独
立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独 立 董 事 徐 同 女 士 ， 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 上 海 普 陀 区 政 协 委 员 。 历
任 深 圳 特 区 证 券 公 司 交 易 部 经 理 、 办 公 室 主 任 、 深 圳 上 证 总 经 理 ， 国 泰 证 券 公
司 总 经 理 助 理 ， 北 京 证 券 公 司 副 总 经 理 ， 北 京 华 远 集 团 总 经 济 师 ， 国 都 证 券 公
司 总 经 济 师 。 现 任 三 亚 财 经 论 坛 发 展 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有
限公司独立董事。
独立 董事 刘戎 戎女 士， M B A 商学 硕士 。历 任麦 肯锡公 司商 业分 析员 ，昆仲
亚 洲 基 金 合 伙 人 ， V i s i on I n ve s t m e nt M a na ge m e nt ( A s i a ) L i m i t e d 董 事 总 经 理 ， 博
信 资 本 业 务 合 伙 人 。 现 任 得 仕 股 份 有 限 公 司 董 事 及 副 总 经 理 ， 联 新 国 际 医 疗 集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管 理 层 董 事 徐 荔 蓉 先 生 ， C F A ， C P A （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央
财 经 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理 ， 融 通 基 金
管理 有限 公司 基金 经理 ，申 万巴 黎基 金管 理有 限公 司（ 现 “ 申万 菱信 基金 管理 有
限公 司 ” ）基 金经 理， 国海 富兰 克林 基金 管理 有限 公司 高级 顾问 、资 产管 理部 总
经 理 兼 投 资 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 、
研 究 分 析 部 总 经 理 ， 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 、 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 和 国 富 研
究精选混合基金基金经理，管理层董事。
2、监事会成员
监 事 会 主 席 余 天 丽 女 士 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 投
资 服 务 代 表 ， A s i a bondpor t a l .c om 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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项 目 经 理 ， 英 国 保 诚 资 产 管 理 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 战 略 及 产 品 发 展 部 副
董 事 ， 瑞 士 信 贷 资 产 管 理 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 产 品 发 展 部 总 监 ， 工 银 瑞
信 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 部 产 品 负 责 人 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 资 本 控 股 有
限 公 司 （ 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 全 资 子 公 司 ） 亚 洲 区 产 品 策 略 部 董 事 ， 国 海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监 事 谭 志 华 先 生 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 、 注 册 会 计 师 。 历 任 交 通 银 行
股 份 有 限 公 司 南 宁 分 行 科 员 、 科 长 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 部 职 员 、 稽 核
部 副 总 经 理 、 合 规 部 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 、 稽 核 监 察 部 总 经 理 、 国 海 证
券 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 部 总 经 理 、 财 务 总 监 兼 战 略 管 理 部 总 经 理 。 现 任 国 海
证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 兼 战 略 管 理 部 总 经 理 ， 广 西 北 部 湾 股 权 托 管 交 易 所
股 份 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金
管理有限公司监事。
职 工 监 事 张 志 强 先 生 ， C F A ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中 国 科 学 技 术 大 学 数 学 专 业 硕 士 。 历 任 美 国 E nr e a c h T e c hnol ogy I n c . 软 件 工 程
师 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 高 级 研 究 员 ， 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高
级 数 量 分 析 师 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 数 量 分 析 师 、 风 险 控 制 部
总 经 理 、 业 务 发 展 部 总 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 指 数
投 资 总 监 、 金 融 工 程 部 总 经 理 、 国 富 沪 深 300 指 数 增 强 基 金 和 国 富 中 证 100 指
数增强分级基金基金经理、职工监事。
职工 监事赵晓 东先生， 香港 大 学 M B A 。历 任淄博矿 业集团项 目经理 ，浙江
证 券 分 析 员 ， 上 海 交 大 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责
任 公 司 行 业 研 究 员 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 国
富 弹 性 市 值 混 合 基 金 和 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ， 国 富 沪 深 300
指 数 增 强 基 金 基 金 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、
Q D I I 投 资 总 监 ， 国 富 中 小 盘 股票 基 金 、 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 、 国 富 弹 性 市值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总 经 理 吴 显 玲 女 士 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 硕 士 ， 经 济 师 。 历 任 中 国 人 民 银 行
广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员 ， 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 （ 主 持 全 面富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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工 作 ） ， 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 、 总 经 理 ， 广 西 证 券 有 限 责 任
公 司 副 总 裁 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司
督 察 长 、 董 事 长 、 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 国 海
富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ， 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理
（ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 、 代 为 履 行 总 经 理 职 责 ， 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 投 资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ， C F A ， C P A （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理 ， 融 通 基 金 管
理有 限公 司基 金经 理， 申万 巴黎 基金 管理 有限 公司 （现 “ 申万 菱信 基金 管理 有限
公司 ” ） 基 金经 理， 国海 富兰 克林 基金 管理 有限 公司 高级 顾问 、资 产管 理部 总经
理 兼 投 资 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 、 研
究 分 析 部 总 经 理 ， 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 、 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 和 国 富 研 究
精选混合基金基金经理，管理层董事。
副 总 经 理 胡 昕 彦 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 国 银 行 上 海 市 分 行 会 计 科 科
员 ， 汇 丰 数 据 处 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 共 同 基 金 部 高 级 专 员 ， 2004 年 加 入 国 海 富
兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 基 金 事 务 部 副 总 经 理 、 行 政 管 理 部 副 总 经
理 、 行 政 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理。
4、督察长
督 察 长 储 丽 莉 女 士 ， 中 共 党 员 ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 英 国 伦 敦 大 学 亚 非 学 院
法 律 硕 士 。 历 任 上 海 物 资 贸 易 中 心 股 份 有 限 公 司 法 律 顾 问 、 投 资 经 营 部 副 总 经
理 ， 李 宁 体 育 （ 上 海 ） 有 限 公 司 法 律 顾 问 。 2005 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 先 后 担 任 公 司 法 律 顾 问 、 高 级 法 律 顾 问 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监
察稽 核部 总经 理、 管理 层董 事。 自 2006 年起 ，还 同时 兼任 公司 董事 会秘 书。 现
任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 高 级 法 律 顾 问 ， 同 时
兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
5 、 基金经理
现任基金经理：富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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王 晓 宁 先 生 ， 中 央 财 经 大 学 学 士 学 位 。 历 任 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
员 、 研 究 总 监 助 理 、 基 金 经 理 助 理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究
主 管 ， 国 富 潜 力 组 合 股 票 基 金 、 国 富 成 长 动 力 股 票 基 金 和 国 富 策 略 回 报 混 合 基
金 的 基 金 经 理 助 理 。 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 分
析 部 副 总 经 理 ， 国 富 策 略 回 报 混 合 基 金 及 国 富 健 康 优 质 生 活 股 票 基 金 的 基 金 经
理。
历任 基金经理：
无，该基金自成立以来尚未发生基金经理离任。
6 、 投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投 资 决 策 委 员 会 由 下 述 委 员 组 成 ： 吴 显 玲 女 士 （ 总 经 理 ） ； 徐 荔 蓉 先 生
（ 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 、 研 究 分 析 部 总 经 理 、 基 金 经 理 ） ； 张 志 强 先 生
（ 量 化 与 指 数 投 资 总 监 、 金 融 工 程 部 总 经 理 、 基 金 经 理 、 职 工 监 事 ） ； 赵 晓 东
先 生 （ 权 益 投 资 总 监 、 Q D I I 投 资 总 监 、 基 金 经 理 、 职工 监 事 ） ； 全 勇 （ 风 险 控
制部副总经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、 上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托管人
（一 ）基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“ 中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元
整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（ 010 ） 66594942
中国银行客服电话：95566
（二 ）基 金托管 部门 及主要 人员情 况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托
管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 Q F I I 、 R Q F I I 、
Q D I I 、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三 ）证 券投资 基金 托管情 况
截至 2016 年 06 月 30 日，中国银行已托管 475 只证券投资基金，其中境内
基金 444 只， Q D I I 基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规
模位居同业前列。
（四 ）托 管业务 的内 部控制 制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“ 规范运作、稳健经营” 的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “ S A S 70 ” 、 “ A A F 01/ 06 ” “ I S A E 3402 ” 和 “ S S A E 16 ” 等
国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016 年，中国银行继续获得
了基于“ I S A E 3402 ” 和“ S S A E 16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务
内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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（五 ）托 管人对 管理 人运作 基金进 行监 督的方 法和 程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知
基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券
监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 － 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地
一期 C - 6 栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021- 3855 5651
传真： 021- 6887 0708
2、代销机构：
（ 1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网站：w w w . boc .c n
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
1 2
法定代表人：周慕冰
客户服务电话： 95599
公司网址：w w w .a bc hi na .c om
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： 010- 66275654
传真： 010- 66275654
联系人：王琳
客户服务电话： 95533
公司网址：w w w .c c b.c om
（ 4） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021- 58781234
传真：021- 58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址： w w w .ba nkc om m .c om
（ 5） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201- 205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201- 205 号
法定代表人：刘宝凤
电话： 022- 58314846
传真：022- 58316569富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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联系人：王宏
客户服务电话： 400- 888- 8811
公司网址：w w w .c bhb.c om .c n
（6） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话： 0512- 69868373
传真： 0512- 69868370
联系人：项喻楠
客服电话： 96067
公司网址：w w w .s uz houba nk.c om
（ 7） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网站： w w w . g hz q.c om .c n
（ 8） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
电话： 0431- 85096517
联系人：安岩岩富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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客户服务电话：400- 600- 0686
公司网址： w w w .ne s c .c n
（ 9） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731- 84403319
传真： 0731- 84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400- 88- 35316
公司网址： w w w .c f z q.c om
（1 0） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021- 38676666
传真：021- 38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话： 400- 8888- 666 / 95521
公司网址：w w w .gt j a .c om
（1 1） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021- 23219000
传真： 021- 23219100
联系人：李笑鸣富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址： w w w .ht s e c .c om
（ 1 2） 中泰证券股份有限公司
注册 地址：山东省济南市经七路 86 号
办公 地址：山东省济南市经七路 86 号
法定 代表人：李玮
电话 ： 0531- 68889155
传真 ： 0531- 68889357
联系 人：吴阳
客户 服务电话： 95538
公司 网址： w w w .z t s .c om .c n
（1 3） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351- 8686659
传真：0351- 8686619
联系人：郭熠
客户服务电话： 400- 666- 1618 、 95573
公司网址：w w w .i 618.c om .c n
（1 4） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话：010- 66045608
传真： 010- 66045152
联系人：李景平富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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客户服务电话： 010- 66045678
公司网址： w w w .t x s e c .c om
天相基金网网站：w w w .j j m .c om .c n
（1 5） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话： 021- 33389888
传真： 021- 33388224
联系人：黄莹
客户服务电话： 95523 、 4008895523
公司网址：w w w .s w hy s c .c om
（ 1 6） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021- 38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：w w w .x y z q.c om .c n
（1 7） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38- 45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38- 45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755- 82943666
传真： 0755- 83734343
联系人：林生迎富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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客户服务电话：95565
公司网址： w w w .ne w one .c om .c n
（ 1 8） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010- 66568450
传真： 010- 66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400- 888- 8888
公司网址： w w w .c hi na s t oc k.c om .c n
（1 9） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010- 85130588
传真：010- 65182261
联系人：权唐
客户服务电话： 95587
公司网址：w w w .c s c 108.c om
（2 0） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021- 53519888
传真： 021- 63608830
联系人：徐曼华富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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客户服务电话：021- 962518 ，4008- 918- 918 （全国）
公司网址： w w w .962518.c om
（ 2 1） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021- 22169999
传真： 021- 22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 95525
公司网址： w w w .e bs c n.c om
（2 2） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021- 20333333
传真：021- 50498825
联系人：王一彦
客户服务电话： 95531 、 400- 888- 8588
公司网址：w w w .l ongone .c om .c n
（2 3） 中信证券股份有限公司
注册 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定 代表人：王东明
电话 ： 010- 60838696
传真 ： 010- 60833739
联系 人：顾凌富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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客户 服务电话： 95548
公司 网址： w w w .c s .e c i t i c .c om
（ 2 4） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532- 85022326
传真： 0532- 85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址： w w w .c i t i c s s d.c om
（2 5） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451- 85863719
传真：0451- 82287211
联系人：刘爽
客户服务电话： 400- 666- 2288
公司网址：w w w .j hz q.c om .c n
（2 6） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755- 82130833
传真： 0755- 82133952
联系人：周杨富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
2 0
客户服务电话: 95536
公司网址： w w w .guos e n.c om .c n
（ 2 7） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021- 68778790
传真： 021- 68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400- 820- 9898
公司网址： w w w .c nhbs t oc k.c om
（2 8） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027- 65799999
传真：027- 85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话： 95579 或 4008- 888- 999
客户服务网站：w w w .95579.c om
（2 9） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021- 38784818
传真： 021- 68775878
联系人：倪丹富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
2 1
客户服务电话：021- 68777877
公司网址： w w w .s hhx z q.c om
（ 3 0） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 130 5
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 130 5
室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755- 23953913
传真： 0755- 83217421
联系人： 洪诚
公司网站：w w w .c i t i c s f .c om
客服电话： 400- 990- 8826
（ 3 1） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021- 54509988
传真：021- 64385308
客户服务电话：400- 1818- 188
公司网址： w w w .1234567.c o m .c n
（ 3 2） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话： 021- 60897840富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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传真：0571- 26697013
客户服务电话： 4000- 766- 123
公司网址：w w w .f und123.c n
（3 3） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021- 20613600
传真：021- 68596916
客户服务电话： 400- 700- 9665
公司网址： w w w .e how buy . c om
（ 3 4） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021- 38509639
传真： 021- 38509777
客户服务电话：400- 821- 5399
公司网址： w w w .noa h- f und.c om
（ 3 5） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755- 33227950富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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传真：0755- 33227951
客户服务电话： 4006- 788- 887
公司网址：w w w .z l f und.c n 及 w w w .j j m m w .c om
（3 6） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话： 010- 59601366- 7024
传真：010- 62020355
客户服务电话： 4008188000
公司网址：w w w .m y f und.c om
（ 3 7） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：魏亚斐
电话：021- 20835776
传真： 021- 20835879
客户服务电话：400- 920- 0022
和讯理财客网址： l i c a i ke .he x un.c om
（ 3 8） 众升财富 ( 北京 ) 基 金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04- 08
法定代表人：王斐
联系人：李艳
电话：010- 59497361富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
2 4
传真：010- 64788105
客户服务电话： 400- 059- 8888
公司网址：w w w .w y - f und.c om
（ 3 9） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021- 80133597
传真： 021- 80133413
客户服务电话：400- 808- 1016
公司网址： w w w .f undha i y i n.c om
（4 0） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话： 0411- 88891212
传真：0411- 88891212
客户服务电话： 400- 6411- 999
公司网址： w w w .t a i c he ngc a i f u.c om
（ 4 1） 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人： T A N Y I K K U A N
联系人：叶健
电话：0755- 8946 0500富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
2 5
传真：0755- 21674453
客户服务电话： 400- 684- 6500 、 400- 684- 0500
公司网址：w w w .i f a s t ps .c om .c n
（4 2） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：鲍东华
联系人：程晨
电话： 15921301165
传真： 021- 50783597
客户服务电话：400- 821- 9031
公司网址： w w w .l uf unds .c om
（4 3） 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021- 20324159
传真：021- 20324199
联系人：朱真卿
客户服务电话： 4009282266
公司网址：w w w .dt f unds .c om
（ 44 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
联系人： 蒋宸
电话： 010- 58170708
传真：010- 58170800富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
2 6
客户服务电话：400 818 8866
公司网址： f und.s he ngs hi vi e w .c om
（ 45 ）上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N 3809 室
法定代表人：苏凯
联系人：沙海靖
电话：021- 61621602
传真： 021- 61621602- 819
客户服务电话： 021- 61621602
公司网址：w w w .g- f und.c om .c n
（46）上海基煜基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号 楼 6153 室 （ 上 海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021- 65370077- 209
传真：021- 55085991
客户服务电话：021- 65370077
公司网址： w w w .j i y u f und.c om .c n
（二）登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C - 6 栋二层
法定代表人：吴显玲
电话：021- 3855 5511
传真： 021- 6888 0981
联系人：胡昕彦富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
2 7
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
联系电话： 021- 51150298
传真：021- 51150398
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙）
注册 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公 地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行 事务合伙人：李丹
经办 注册会计师：单峰、傅琛慧
联系 人：傅琛慧
联系 电话：（ 021 ） 23238888
传真 ：（021）23238800
四、 基金 名称
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
五、 基金 的类型
开放式股票型证券投资基金
六、 基金 的投资 目标富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
2 8
本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能够满足人们优质生活
需求的上市公司，在严格控制投资风险的基础上，力争获取基金资产的长期稳
定增值。
七、 基金 的投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具 ( 但须 符合中国证监会相关规定 ) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 80% —95% ，其中投
资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基
金资产的 80% ，权证投资比例不 得超过基金资产净值的 3% ；债券、货币市场
工具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具投资比例为基金资产的 5% - 20% ，其中，每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5% 。
八、 基金 的投资 策略
本基金将重点关注有利于提升民众健康水平和能够提供优质生活产品和服
务的行业和个股。
1 、行业配置策略
（1）本基金的股票资产采用“ 核心- 卫星” 策略进行行业配置。本基金的核
心行业配置资产将主要投资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关的行
业，投资比例不低于非现金基金资产的 80% 。按照申银万国一级行业划分，本
基金的核心行业包括建筑材料、建筑装饰、电气设备、机械设备、国防军工、
汽车、家用电器、休闲服务、计算机、传媒、通信、医药生物、房地产、银
行、非银金融、纺织服装、交通运输、农林牧渔、食品饮料、商业贸易、轻工
制造、公用事业、电子和化工，这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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资方向。同时本基金的股票资产也配置于与提升居民健康和生活品质主题间接
相关的行业，这部分称为卫星行业配置，投资比例不高于非现金基金资产的
20% 。本基金的卫星行业包括采掘 、钢铁、有色金属和综合等行业。
随着经济增长方式的转变和产业结构的升级，居民的需求也会发生变化，
从而导致满足居民健康和优质生活需求的行业范围发生变化。本基金将通过对
居民需求变化和行业发展趋势的研究，适时调整健康优质生活主题所覆盖的行
业范围。此外，本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪，若日后该标
准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎研究的基础上，
采用新的行业分类标准并重新界定健康优质生活主题所覆盖的行业范围。
（ 2 ）本基金在具体进行行业配置时，根据宏观经济周期、国家产业政策、
行业景气度和行业竞争格局等因素进行深入分析，结合行业盈利趋势预测、行
业整体估值水平和市场特征等，进行综合的行业投资价值评估。
具体而言，本基金在评估行业投资价值时，主要考虑以下五个方面：
? 宏 观经济状况，例如：经济增长情况、通胀水平、经济政策调整等；
? 行 业运行情况，例如：行业景气度、国家产业政策、行业竞争格局等；
? 行 业基本面信息，例如：行业成长性、行业盈利能力、行业内公司的财
务 健康性等；
? 行 业的估值水平，即通过相对估值和绝对估值方法评估行业的整体估值
水 平，并通过各行业的横向比较，以及每个行业的历史数据比较，评估
行 业的整体估值优势；
? 市 场特征，即分析市场资金流向、公开催化剂信息的影响等。
2、个股精选策略
本基金将采用“ 自下而上” 精选个股策略，紧密围绕健康优质生活的投资主
题，从主题、行业地位、公司发展战略、核心竞争力、公司治理结构和管理层
分析、估值水平等方面进行综合评价，精选优质股票构建投资组合。
（1）主题评估
主题评估主要是从上市公司的产品和服务是否能对居民健康和生活品质产
生积极影响、能够满足居民健康优质生活需求产品或服务的比例及其对该公司
收入和利润的贡献度以及上市公司对于上述业务的投入及发展规划等角度进行富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
3 0
观察和研究。对公司主题的评估决定了其经营内容是否符合居民健康和生活品
质的要求，是基金投资的首先要考虑的因素。
（2）行业地位评估
公司所在行业发展趋势良好，具有良好的行业成长性；公司在所属行业中
处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手超越；公司在未来的发
展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。
（3）公司发展战略
公司具有清晰明确的发展战略，其发展战略应当体现出公司在改善居民健
康和生活品质方面的意愿，并符合居民需求的变化趋势、产业发展方向和国家
产业政策。
（4）核心竞争力
考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的
技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先
的经营模式等。
（5）公司治理结构和管理层评价
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露
的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益
是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行
综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、保持并不断创造竞争
优势的关键因素。对公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记
录、经营战略规划和商业计划执行能力等。
（ 6 ）估值
企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全
性。估值合理将是本基金选股的一个重要条件。本基金通过评估公司相对市场
和行业的相对投资价值，选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。
3、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
（1）久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期，即预期利率将下
降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率
将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
（2）收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相
应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
（ 3 ）债券类属策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，
评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权
证定价模型确定其合理估值水平，谨慎地进行投资，在控制下跌风险、实现保
值的前提下，追求较为稳定的增值收益。富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
3 2
九、 基金 的业绩 比较 基准
85% × 沪深 300 指数收益率 + 15% × 中债国债总指数收益率（全价）
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪
深 300 指 数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指
数，在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本
对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。此外，沪深 300 指数编制方
法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相
关度。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算，中证指数有限公司将采
取一切必要措施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调
整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案后公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 基金 的风险 收益 特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收
益品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。
十一 、基 金的投 资决 策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策
运作体系。
（ 1 ）投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策
机构，由投资决策委员会主席主持，讨论与投资相关的事务，并对重大投资决
策做出决议。富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
3 3
（2）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究
支持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过
程中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要
求。
（3）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负
一线风险监控职责。
（4）风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的
投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投
资承担的风险在适当的范围内。
十二 、基 金的投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2016
年 7 月 18 日复核了本投资组合报 告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审
计事务所审计。
1. 报告 期末 基金资 产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产的比例
（％）
1 权益投资 18,405,745.96 82.99
其中：股票 18,405,745.96 82.99
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 3,248,000.01 14.64
8 其他资产 525,267.55 2.37
9 合计 22,179,013.52 100.00
2.报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 15,031,125.96 6 9.74
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 921,300.00 4.27
G
交通运输、仓储和邮政
业
－ －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
1,078,000.00 5.00
J 金融业 － －
K 房地产业 1,375,320.00 6.38
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N
水利、环境和公共设施
管理业
－ －
O
居民服务、修理和其他
服务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 18,405,745.96 8 5.40
3. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 ( 元 )
占基金资产
净值比例
（％）
1 000858 五 粮 液 50,433 1,640,585.49 7.61
2 002630 华西能源 140,600 1,621,118.00 7.52
3 000513 丽珠集团 30,007 1,383,622.77 6.42
4 300036 超图软件 44,000 1,078,000.00 5.00
5 300304 云意电气 31,000 994,480.00 4.61
6 002716 金贵银业 51,000 948,600.00 4.40
7 300119 瑞普生物 58,434 937,865.70 4.35
8 002308 威创股份 57,000 936,510.00 4.35
9 002589 瑞康医药 30,000 921,300.00 4.27
10 300121 阳谷华泰 66,100 904,909.00 4.20
4. 报告 期末 按券种 分类 的债券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券投
资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11.投资 组合 报告附 注
1）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券如下：
广东威创视讯科技股份有限公司（以下简称“威创股份”）于2016 年2 月
收到广东证监局对威创股份下达的《关于对广东威创视讯科技股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》（[ 2016] 5 号）和《关于对江玉兰采取出具警示函措
施的决定》（ [ 2016] 6 号）（以下 简称《决定》）。威创股份于 2015 年 9 月至
2015 年12 月期间，将募集资金5,300万元用于质押获取银行贷款，该事项未履
行决策程序和信息披露义务。上述行为违反了《证券法》第十五条、《上市公
司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第五条的有关
规定。
威创股份已自行整改，并于2016 年1 月11 日公开披露了上述情况，威创股
份将认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格执行募集资金使用
的分级决策程序，规范募集资金使用和管理，杜绝此类事件再次发生。
本基金对威创股份投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，上述
事件不改变威创股份的长期投资价值。同时由于本基金看好威创股份经营体制
灵活，估值较为合理，因此买入。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的
投资决策制度。
2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3）基金其他资产的构成：
序号 名称 金额
1 存出保证金 19,846.56
2 应收证券清算款 460,277.07
3 应收股利 －
4 应收利息 581.26富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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5 应收申购款 44,562.66
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 525,267.55
4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未持有处于转股期间的可转债。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例
（ % ）
流通受限情况
说明
1 002630 华西能源 1,621,118.00 7.52
重大资产重 组
停牌
十三 、基 金的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2016 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率
标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较基
准
收益率标准
差
④
①－③ ②－④
2014 年 9 月 23 日 －
2014 年 12 月 31 日
14.10% 1.0 3% 40.71% 1.34% - 26.61% - 0.31%
2015 年 1 月 1 日 － 9.20% 3.0 3% 6.45% 2.11% 2.75% 0.92%富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
3 8
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日 －
2016 年 6 月 30 日
- 1 4 . 7 7 % 2 . 5 5 % - 1 3 . 1 0 % 1 . 5 7 % - 1 . 6 7 % 0 . 9 8 %
2014 年 9 月 23 日 －
2016 年 6 月 30 日
6 . 2 0 % 2 . 6 7 % 3 0 . 1 6 % 1 . 8 7 % - 2 3 . 9 6 % 0 . 8 0 %
十四 、基 金费用 概述
( 一 ) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
( 二 ) 上述基金费用由基金管理人 在法律法规规定的范围内按照合理价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法、计提标 准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H ＝ E × 1.50% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 － 8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 四 ) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
( 五) 费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 2 日 前在指定媒体上刊登公告。
( 六 ) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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十五 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
1 、 “ 重要 提示 ” 一章 中更 新了本 招募 说明书 （ 2016 年第 2 号） 所载 内容截
止日 及有 关财务 数据 和净值 表现截 止日 。
2 、 “ 基金 管理 人 ” 一章 相关 内容更 新如 下：
（1）更新了董事长麦敬恩（G r e gor y E . M c G ow a n ）先生的信息；
（ 2 ）更新了董事何春梅女士的信息；
（3）更新了董事胡德忠先生的信息；
（4）删去了管理层董事储丽莉女士的信息；
（ 5 ）新增了董事徐荔蓉先生的信息；
（ 6 ）新增了监事谭志华先生的信息；
（7）删去了监事刘俊红女士的信息；
（8）更新了职工监事赵晓东先生的信息；
（ 9 ）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息：
（10）更新了督察长储丽莉女士的信息；
（ 11 ）更新了投资决策委员会成员的信息。
3、“基金 托管 人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息。
4 、 “ 相关 服务 机构 ” 一章 更新 如下：
（1）基金份额发售机构：
新增了上海陆金所资产管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、北京
晟视天下投资管理有限公司、上海景谷资产管理有限公司、上海基煜基金销售
有限公司代销机构的信息。
更新了以下代销机构的信息：中国农业银行股份有限公司国、东海证券股
份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公
司、众升财富 ( 北京 ) 基金销售有 限公司、海银基金销售有限公司、 奕丰金融服
务 ( 深圳) 有限公司。
更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
5 、在 “ 基金 的投 资 ” 一章 中， 更新了 截至 2016 年 6 月 30 日的 “ 基金 投资 组
合报 告 ” 的内 容。富兰 克林国海 健康优 质生活 股票型证 券投资 基金 更新 招募说明 书 ( 摘要) （2 0 1 6 年第 2 号）
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6、在“基金 的业 绩 ”一章 中， 更新了 基金 合同生 效以来 至 2016 年 6 月 30 日
的本 基金 投资业 绩。
7、更新 了 “其他 应披 露的事 项 ”一章 中自 上次招 募说 明书披 露以来 涉及 本
基金 的相 关公告 。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年 11 月 4 日
