鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
二零一六 年十一 月
1
重要提 示
本基金 经 2015 年 12 月 30 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 丰尚定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 注册的 批复 》 注册 , 进 行 募集 。 根 据相 关法 律法 规 , 本 基金 基金 合
同已 于2016 年3 月22 日 正式 生效 , 基 金管 理人 于该 日 起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。
本基金 属于 债券 型基 金 , 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型基 金 , 高 于货 币
市场基 金 , 为 证券 投资 基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种 。 本 基金 投资 于 证券市 场 , 基 金
净值会 因为 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 , 投资 人 在投资 本基 金前 , 应全 面 了解本 基金 的产
品特性 , 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 , 理性 判断 市场 , 并 承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ,
包括但 不限 于 : 系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、 管理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金特定 风险 及其
他风险 等。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 , 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 , 由于不 公开 资料 , 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ,
可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 , 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私 募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大, 同时 , 各类材 料 (包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ) 不 公开 发布 , 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受, 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年9 月21 日 , 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2016 年6 月 30 日( 未经 审 计) 。
更新的招募说明书摘 要
2
第 一部 分 基 金管理 人
一、基金管理人概况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国 籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
更新的招募说明书摘 要
3
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先 生, 董 事,经 济和 商学 学士 。国 籍:意 大利 。曾 在安 达信 (Arthur
Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总监 、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR 首 席执 行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司(CAAM SGR ) 投资
副总监、农业信贷另 类投 资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国
际执行委员 会委员、 意大 利欧利盛资 本资产管 理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方案部 投资总监 、Epsilon 资 产管理股 份公司(Epsilon SGR )首席执 行官 ,欧利盛 资
本股份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡)首 席 执行官和 总经理。 现任 意大利欧利 盛
资本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场及 业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生,董 事,法学学 士,律师 ,国 籍:意大利 。曾在意 大利 多家律师
事务所担任 律师,先 后在 法国农业信 贷集团(Credit Agricole Group )东方 汇理资产管 理
股份有限公 司(CAAM SGR )法务部、 产品开 发部, 欧利盛资本 资产管 理股份 公司(Eurizon
Capital SGR S.p.A. ) 治 理 与 股 权 部 工 作 , 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
(Eurizon Capital SGR S.p.A )董 事会秘书 兼任企 业事务部总 经理,欧 利盛 资本股份公 司
(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 企业 服务 部总 经理。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新 疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
更新的招募说明书摘 要
4
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执 行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。
于丹女 士, 职工 监事 , 法 学 硕士, 国籍 : 中 国。 历任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师;
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
更新的招募说明书摘 要
5
邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实
业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证 监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理, 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职 工 监事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长,鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ,现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4、本 基金 基金 经理
戴钢先生, 国籍中 国,经 济学硕士,14 年 证券从 业 经验。曾就 职于广 东民安 证券研究
发展部 ,担 任研 究员 ;2005 年 9 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ,从 事研 究分 析工作 ,历 任
债券研 究员 、专 户投 资经 理等职 ;2011 年 12 月至 2016 年 2 月担 任鹏 华丰 泽 债券(LOF )
基金基 金经 理, 2012 年 6 月起担 任鹏 华金 刚保 本混 合基金 基金 经理 , 2012 年 11 月 起兼 任 鹏
华中小 企业 纯债 债券 (2015 年 11 月 已转 型为 鹏华 丰 和债券 (LOF )基金)基 金基金 经理 ,
2013 年 9 月 起兼 任鹏 华丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理,2013 年 9 月起 兼任 鹏华丰 泰定 期
开放债 券基 金基 金经 理,2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理,2016 年 3
月起兼 任鹏 华丰 尚定 期开 放债券 基金 基金 经理 ,2016 年 4 月起 兼任 鹏华 金鼎 保本混 合基 金
基金经 理,2016 年 8 月 起 兼任鹏 华丰 饶定 期开 放债 券基金 基 金 经理 ,现 同时 担任绝 对收 益
投资部 副总 经理 。戴 钢先 生具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况:
2011 年 12 月至 2016 年 2 月担任 鹏华 丰泽 债券 (LOF )基金基金经 理;
2012 年 6 月起 担任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ;
2012 年 11 月 起兼 任鹏 华中 小企业 纯债 债券 (2015 年 11 月已 转型 为鹏 华丰 和债券 (LOF )
基金) 基金 基金 经理 ;
更新的招募说明书摘 要
6
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理;
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理;
2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理;
2016 年 4 月起 兼任 鹏华 金 鼎保本 混合 基金 基金 经理 ;
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 丰 饶定期 开放 债券 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ,鹏华基 金管理 有限公司 总裁助理 、固定 收益投资 总监、固 定收益 部总经理 ,
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券 、 鹏华双 债增 利债 券 、 鹏 华 双债加 利债 券 基
金基金 经理 。
冀洪涛先 生, 鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 ,
社保基 金组 合投 资经 理, 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 , 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理, 鹏华 中 证 500 指数
(LOF ) 、 鹏华 地产 分级 、 鹏华沪 深 300 指 数 (LOF ) 、 鹏 华创 业板 分级 、 鹏华 互联网 分级 基
金基金 经理 。
梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 , 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分 基 金托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
更新的招募说明书摘 要
7
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :洪 渊
二、主 要人 员情 况
截至2016 年 6 月末 ,中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 190 人 ,平 均年 龄 30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行 自1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来, 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨, 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 , 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 , 展现优 异的 市场
形象和 影 响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投资 基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产 、QDII 资 产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产证 券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品 体系, 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估 、 风险管 理等 增值 服务 , 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至2016 年6 月 ,中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金587 只 。自2003 年 以来 , 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香 港 《 财资 》 、 美国 《 环球金 融 》 、 内
地《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 51 项 最佳 托 管银行 大奖 ;
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 , 优 良的 服务 品质 获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
(1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话: (0755 )82021233
更新的招募说明书摘 要
8
传真: (0755 )82021155
联系人 :吕 奇志
(2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话: (010 )88082426
传真: (010 )88082018
联系人 :李 筠
(3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话: (021 )68876878
传真: (021 )68876821
联系人 :李 化怡
(4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话: (027 )85557881
传真: (027 )85557973
联系人 :祁 明兵
(5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话: (020 )38927993
传真: (020 )38927990
联系人 :周 樱
2、银 行销 售机构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
联系人 :刘 秀宇
客服电 话:95588
公司网 站:www.icbc.com.cn
(2) 交通 银行 股份 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
9
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
客户服 务电 话:95559
(3) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com/
(4) 上海 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 :金 煜
联系人: 汤征 程
客服电 话:021-962888
网址:www.bankofshanghai.com
(5) 珠海 华润 银行 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 :蒋 伟
客服电 话: :400-880-0338 或 96588 ( 广东 省外 请加 拨 0756 )
联系人 :李 阳
网址: www.crbank.com.cn
(6) 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 : 何 沛良
联系人 :杨 亢
客户服 务电 话:961122
更新的招募说明书摘 要
10
网址: www.drcbank.com
(7) 江苏 张家 港农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 : 朱芳
网址:www.zrcbank.com
(8) 中信 银行 股份 有限 公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :迟 卓
客服电 话:95558
网站: bank.ecitic.com
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
客户服 务电 话:95561
网址: www.cib.com.cn
(10) 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 :苏 素华
客户服 务电 话:400-893-9999
联系人 :黄 钰雯
网址:www.fjhxbank.com
(11 ) 中 国民 生银 行股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
更新的招募说明书摘 要
11
联系人 :穆婷
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
3、证 券公 司销 售机 构
(1) 中信 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :张 于爱
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
(2) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(3) 中国 银河 证券 股 份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客户服 务电 话:400-8888-888
联系电 话:010 -66568430
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
(4) 安信 证券 股份 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
12
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(5) 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或 4008888999
网址:www.95579.com
(6) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(7) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
更新的招募说明书摘 要
13
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
网址:www.csc108.com
(8) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755 -82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(9) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
(10) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:400-8888-666 / 95521
联系人 :朱 雅崴
联系电 话:021-38676666
网址:www.gtja.com
更新的招募说明书摘 要
14
(11 )申 万宏 源证 券有 限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系电 话:021-33389888
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或 4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(12) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:95321
网址:www.cindasc.com
(13) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 : 胡 永君
网址:www.cgws.com
(14) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 : 梁薇
联系电 话:020-88836999
更新的招募说明书摘 要
15
传真号 码 :020-88836654
客服热 线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
(15) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
联系电 话:010-68716150
传真:028-86150615
客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
(16) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系电 话:021 -68634518
传真:021-68865680
联系人 :李 欣
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(17) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 6 楼
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :梁 承华
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com
更新的招募说明书摘 要
16
(18) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
(19) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(20) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表: 冉云
联系人 :刘 婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
服务热 线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(21) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
更新的招募说明书摘 要
17
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:021-20315290
联系人 :许 曼华
客户服 务电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
(22) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
客户服 务电 话:95511
联系电 话:021 -38637463
联系人 :周 一涵
网址:stock.pingan.com
(23) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
(24) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-65051166
传真:010-85679203
联系人 :杨 涵宇
客户服 务电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
更新的招募说明书摘 要
18
(25) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 : 万 玉琳
联系电 话:0755-82023442
客户服 务热 线:400 600 8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
(26) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:4008881888
联系电 话:0755-23838751
联系人 :吴 军
网址:www.firstcapital.com.cn
(27) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴坚
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(28) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 :雷 杰
更新的招募说明书摘 要
19
联系人 :郭 军瑞
联系电 话:010-57398063
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
(29) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
客户服 务电 话:400-860-8866
联系电 话:029-63387256
联系人 :黄 芳
网址:www.kysec.cn
(30) 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :齐 冬妮
联系电 话:010-59355807
传真:010-56437013
网址:http://www.e5618.com/
(31) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-85556100
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
4、期 货公 司销 售机 构
(1) 中信 建投 期货 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
20
注册地 址: 重庆 市渝中 区中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B , 名 义 层 11-A , 8-B4 , 9-B 、
C
办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼
法定代 表人 :彭 文德
客户服 务电 话:400-8877-780
联系电 话:023-86769637
联系人 :刘 芸
网址: www.cfc108.com
(2) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
客服电 话:400-990-8826
联系人 : 洪诚
联系电 话:0755-23953913
公司网 站:www.citicsf.com
5、第 三方 销售 机构
(1) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
联系地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :邓 爱萍
网址:www.jjmmw.com
(2) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 层
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
更新的招募说明书摘 要
21
传真:021-38509777
联系人 :张裕
网址:www.noah-fund.com
(3) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 韩 爱彬
网址:www.fund123.cn
(4) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :戴 稽汉
网址:www.ehowbuy.com
(5) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :马 林
传真:010-62020355
客服 电话 :4008188000
网址:www.myfund.com
(6) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 : 李 晓涛
客服电 话:(0571)56768888
传真:0571-88911818
更新的招募说明书摘 要
22
联系人 :蒋 泽君
网址:www.10jqka.com.cn
(7) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(8) 和讯 信息 科技 有限 公 司
住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 : 王莉
联系人 :刘 英
联系电 话:021-20835888
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(9) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 : 马令 海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321388-1105
客服电 话:010-58325327
网址:jrj.xinlande.com.cn
(10) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭坚
更新的招募说明书摘 要
23
联系人 :何雪
联系电 话:021-20662010
客服电 话:4008219031
网址: www.lu.com
(11) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 : 肖雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 :何 如
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话: (0755 )82021106
传真: (0755 )82021165
联系人 :吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 :闵 齐双
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话:0733-32981099
传真:0755-33033086
联系人 :鲍 泽飞
更新的招募说明书摘 要
24
经办律 师: 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 :鹏 华丰 尚定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式, 债券 型基 金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
在有效 控制 风险 的基 础上 , 通 过定 期开 放的 形式 保 持适度 流动 性 , 力 求取 得 超越基 金业
绩比较 基准 的收 益。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行或上市交易 的国
债、 金 融债、 企业 债、 公 司债、 央行 票据、 地方 政 府债、 中期 票据、 短期 融 资券、 可转 换债
券(含可 分离交易 可转债 ) 、资产支 持证券、 中小企 业私募债 、 次级债 、 债券 回购 、银行存
款等固 定收 益类 品种 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 (但 须符 合 中
国证监会 的相关规 定) 。 本 基金不直 接买入股 票、权 证等权益 类金融工 具,因 所持可转 换 公
司债券 转股 形成 的股 票 、 因投资 于分 离交 易可 转债 而产生 的权 证 , 在 其可 上 市交易 后不 超过
10 个 交易 日的 时间 内卖 出 。
更新的招募说明书摘 要
25
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 % , 但在每 次
开放期前 一个月、 开放期 内及开放 期结束后 一个月 的期间内 ,基金投 资不 受 上述比例 限制 ;
开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 %。
如法 律法规或 中国证监会变更 投资品种 的投资比例限制 ,基金管 理人在履行适当 程序
后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
本基金 债券 投资 将主 要采 取久期 策略 , 同时 辅之 以 信用利 差策 略 、 收 益率 曲 线策略 、 收
益率利 差策 略 、 息 差策 略 、 债 券选 择策 略等 积极 投 资策略 , 在有 效控 制风 险 的基础 上 , 通 过
定期开 放的 形式 保持 适度 流动性 ,力 求取 得超 越基 金业绩 比较 基准 的收 益。
1、资 产配 置策 略
在资产 配置 方面 , 本基 金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利率 曲 线变化 趋势
和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 , 比 较未 来一 定时 间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期
收益率 , 在基 金规 定的 投 资比例 范围 内对 可转 债 , 不同久 期 、 信 用特 征的 券 种, 及债 券与 现
金类资 产之 间进 行动 态调 整。
2、久 期策 略
本基金 将主 要采 取久 期策 略, 通过 自上 而下 的组 合 久期管 理策 略 , 以 实现 对 组合利 率风
险的有 效控 制 。 为 控制 风 险, 本基 金采 用以 “ 目标 久期 ” 为 中心 的资 产配 置 方式 。 目 标久 期
的设定划 分为两个 层次: 战略性配 置和战术 性配置。 “目标久 期”的战 略性配 置由投资 决 策
委员会 确定 , 主要 根据 对宏 观经济 和资 本市 场的 预测 分析决 定组 合的 目标 久期 。 “目 标久 期”
的战术性配置由基金 经理 根据市场短期因素的 影响 在战略性配置预先设 定的 范围内进行调
整。 如果 预期 利率 下降 , 本基金 将增 加组 合的 久期 , 直 至接 近目 标久 期上 限 , 以 较多 地获 得
债券价 格上 升带 来的 收益 ; 反 之, 如果 预期 利率 上 升, 本基 金将 缩短 组合 的 久期 , 直 至目 标
久期下 限, 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。
3、收 益率 曲线 策略
收益率曲 线的形状 变化是 判断市场 整体走向 的依据 之一, 本 基金将据 此调整 组合长 、
中、 短期 债券 的搭 配。 本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预 测, 适 时采 用子 弹式 、 杠 铃或 梯
更新的招募说明书摘 要
26
形策略 构造 组合 ,并 进行 动态调 整。
4、骑 乘策 略
本基金将 采用骑乘 策略增 强组合的 持有期收 益。这 一策略即 通过对收 益率曲 线的分析 ,
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况下 ,随着其 剩余期 限的衰减 ,债券收 益率将 沿着陡峭 的收益率 曲线有 较大幅的 下滑 ,
从而获 得较 高的 资本 收益 ; 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 , 这一 策略 也 能够提 供更 多的
安全边 际。
5、息 差策 略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 , 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ,
利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
6、债 券选 择策 略
根据单个 债券到期 收益率 相对于市 场收益率 曲线的 偏离程度 ,结合信 用等级 、流动性 、
选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素,确 定其 投资 价值, 选择 定价合 理或 价值 被低 估的 债券进 行 投 资 。
7、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 , 与 中 小企业 私募 债券 承销 券商 紧密合 作 ,
合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或
发行人 信用 等级 变化 情况 ,力求 规避 可能 存在 的债 券违约 ,并 获取 超额 收益 。
8、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 , 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 , 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定, 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
(2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
(1)投资 决策委员 会:确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
更新的招募说明书摘 要
27
基本因 素包 括 : 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员
的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
(3)集中 交易室: 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令,集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
(4)绩效 与风险评 估小组 :对基金 投资组合 进行评 估,向基 金经理( 或管理 小组) 提
出调整 建议 。
(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
(6)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序,并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
中债总 指数 收益 率。
中债总指数由 中央国债 登 记结算公司编 制,并在 中 国债券网(www.chinabond.com.cn )
公开发 布 , 具 有较 强的 权威 性和市 场影 响力 ; 该指 数样 本券涵 盖央 票 、 国 债和 政策 性金融 债 ,
能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益 。 本 基金 是债 券型 基金 , 主 要投 资于 固定 收益 类金融 工具 ,
为此, 本基 金选 取中 债总 指数作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 , 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后 变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告, 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 债券 型基 金 , 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型基 金 , 高 于货 币
市场基 金, 为证 券投 资基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 7 月 18 日复核
更新的招募说明书摘 要
28
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容, 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年 6 月 30 日 (未 经审计 ) 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,169,758,766.80 96.00
其中: 债券
3,169,758,766.80 96.00
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
100,585,390.00 3.05
8 其他资 产
31,508,843.63 0.95
9 合计
3,301,853,000.43
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注:无 。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
注:无 。
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 113,703,739.80 6.64
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 149,520,000.00 8.73
其中: 政策 性金 融债 149,520,000.00 8.73
4 企业债 券 2,750,844,947.70 160.54
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 100,960,000.00 5.89
更新的招募说明书摘 要
29
7 可转债 (可 交换 债) 53,398,367.30 3.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,169,758,766.80 184.99
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 136446 16 电投 02 1,600,000 159,904,000.00 9.33
2 139054
16 宿 建投
债
1,600,000 159,552,000.00 9.31
3 127056 16 朝 国资 1,600,000 158,624,000.00 9.26
4 136344 16 广电 01 1,500,000 149,715,000.00 8.74
5 160208 16 国开 08 1,500,000 149,520,000.00 8.73
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
注:无 。
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注:无 。
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
注:无 。
9、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政 策
无。
(2) 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
无。
(3) 本期国债期货投资评 价
无。
10 、 投资组合报告附注
更新的招募说明书摘 要
30
(1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 、 或 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 68,114.23
2 应收证 券清 算款 5,039,896.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,400,833.30
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,508,843.63
(4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110030 格力转 债
5,740,969.50
0.34
2 113008 电气转 债
4,789,273.00
0.28
(5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
无。
(6) 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,组 合报告 中数 字分 项之 和与 合计项 之间 可能 存在 尾差 。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 及其 与同 期基 准的比 较如 下表 所示 :
A 类
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
更新的招募说明书摘 要
31
2016 年3 月22 日
(基金 合同 生效 日)
至2016 年6 月30 日 0.50% 0.10% 0.41% 0.07% 0.09% 0.03%
B 类
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2016 年3 月22 日
(基金 合同 生效 日)
至2016 年6 月30 日 0.40% 0.09% 0.41% 0.07% -0.01% 0.02%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、销 售服 务费 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 0.6 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
更新的招募说明书摘 要
32
方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ,支 付日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 :
H =E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ,支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基 金管 理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下:
H=E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支取 。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 -10 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基 金 A 类 基金 份额在 申购 时收 取申购 费 用,B 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。
对于 A 类 基金 份额 , 本 基 金对通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 , 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基金 管
更新的招募说明书摘 要
33
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围, 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金 A 类 基金 份 额的养 老金 客户 适用 下表 特定申 购
费率, 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的适 用 下表一 般申 购费 率:
A 类基金 份额
申购金额 M (元) 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.6% 0.24%
100 万≤ M <500 万 0.3% 0.09%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
B 类基金份额 无申购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金 A 类基金 份 额时收 取。 投资 人在 一天 之内如 果
有多笔 申购 ,适 用费 率按 单笔分 别计 算。
申购费 用由 申购 A 类基 金 份额的 投资 人承 担, 不列 入基金 财产 ,主 要用 于本 基金的 市
场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示 (A 类和 B 类基 金份 额适用 相同 的赎 回费 率 ) :
持有年限(Y ) 赎回费率
Y <1 个 封闭 期 0.5%
Y≥1 个封 闭期 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 赎 回费 总额 的 100% 计 入基金 财产 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
更新的招募说明书摘 要
34
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、 有 关财 务数 据的截 止
日期 和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第四 部分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第五 部分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第六 部分 基 金的 募集与 基金 合同 的生 效 ” 内容进 行了 更新 。
6、对 “第九 部分 基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7、新 增了 “第 十部分 基 金的业 绩” 的内 容。
8、对 “ 第 二十 一部分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 部分内 容进 行了 更新 。
9、对“ 第 二十 二部分 其 他应披 露事 项 ” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2016 年 11 月