信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
信 诚 货币 市 场证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 摘要
（2016 年2 次 更新 ）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于2011 年3 月 23 日基金 合同 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2016 年 9 月 23 日 ，有 关 财务数 据和 净值
表现截 止日 为2016 年6 月 30 日（ 未经 审计 ）。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 汇丰 银行 大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 汇丰 银行 大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成 员
1.董事 会成 员
张翔燕女士，董事长，硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总
经理，中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理，中 信证 券股份有限公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任， 现任 中信信托有限责任公 司副 董事长、中信
信诚资 产管 理有 限公 司（ 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 ）监 事。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官，英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资（新加坡 ）有 限公司首席执
行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资（ 香港） 有限 公司 首席 执行 官。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、 中信 基金 管理 有限 公司（ 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司，2009 年 2 月 已与 华
夏基金管理有限公司 合并 ）总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有
限公司 副总 经理 。现 任信 诚基金 管理 有限 公司 总经 理、首 席执 行官 。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联合领导人 ，安 永会计师事务所（旧 金山 ）美国西部资产管理 市场 审计团队领导
等 职 。 现 任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务 ” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名 为瀚 亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2.监事
於乐女士，执行监 事 ， 经济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部主 管 、 通
用电气金融财务（中 国） 有限公司人力资源经 理。 现任信诚基金管理有 限公 司首席人力资
源官。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕涛先生，总经理，工商 管理硕士。历任中信证券 股份有限公司资产管理部 总经理、
中信基金 管理有限 公司（ 中信证券 股份有限 公司的 全资子公 司，2009 年2月 已 与华夏基 金管
理有限公司合并）总 经理 、中信证券股份有限 公司 董事总经理、中信资 产管 理有限公司副
总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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董事会秘书；信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。
隋晓炜先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级
经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官、
首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 、兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总
经理。
4.督察 长
周浩先生，督察长，法学 硕士 ， 历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。
5.基金 经理
杨立春 先生 ，经 济学 博士 。2005 年 7 月至 2011 年 6 月期 间于 江 苏 省社 会 科学院 担任
助理研究员，从事产业经 济和宏观经济研究工作。2011 年 7 月 加 入 信 诚 基金管 理 有 限 公
司，担任 固定收益 分析师 。现任信 诚双盈债 券型证 券投资基 金（LOF ）、信 诚 新双盈分 级债
券型证券投资基金、 信诚 新鑫回报灵活配置混 合基 金、信诚货币市场证 券投 资基金、信诚
新锐回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 信诚 惠泽 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
席行懿 女士 ，新 闻学 学士 。2006 年 06 月至 2009 年 10 月任 职于 德勤 华永 会计师 事 务
所，担任高 级审计 师。2009 年 11 月加入 信诚基金 管理有限公 司，历 任基金 会计经理、 交
易员、固定收益 研 究员 。现 任 信 诚 货 币 市 场 证券 投资 基 金 、 信 诚 薪 金 宝货 币市 场 基 金 及 信
诚理 财7 日 盈债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
历任基 金经 理：
张倩女 士， 自2013 年5 月至 2015 年9 月 担任 此基 金 的基金 经理 。
曾丽琼 女士 ，自 2011 年 3 月 23 日至 2016 年 1 月 20 日担 任本 基金 基金 经理 。6.投资
决策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银
行，总部设 在北京 。 本行于2005年10月在 香港联合 交易所挂牌 上市(股 票代码939) ，于2007
年9月 在上 海证 券交 易所 挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2015 年末，本集团资产总额18.35 万 亿 元 ， 较 上 年 增 长9.59% ； 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额
10.49 万 亿 元 ， 增 长10.67% ； 客 户 存 款 总 额13.67 万 亿 元 ， 增 长5.96% 。 净 利 润2,289 亿 元 ，
增长0.28% ；营业收入6,052 亿 元 ， 增 长6.09% ，其中，利息净收 入增长4.65% ， 手 续 费 及 佣
金净收入增长4.62% 。 平均资产回报率1.30% ，加权平均净资产收益率17.27% ， 成 本 收 入 比
26.98% ，资 本充 足率15.39% ，主 要财 务指 标领 先同 业 。
物理与电子渠道协同发展 。营业网点“三综合”建 设取得新进展，综合性网 点 数量 达
1.45 万个，综合营销团队2.15 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达到88% 。启动深圳等8 家 分行 物 理 渠 道
全面转型创新试点， 智慧 网点、旗舰型、综合 型 和轻 型 网 点 建 设 有 序 推进 。电 子 银 行 主 渠
道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58% ， 较 上年 提 升7.55个
百分点；同时推广账号 支付 、 手 机 支 付 、 跨 行付 、龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付等 五种 在 线 支 付 方
式，成 功实 现绝 大多 数主 要快捷 支付 业务 的全 行集 中处理 。
转型业务快 速增长 。信用 卡累计发卡 量8,074 万张 ， 消费交易额2.22万 亿元， 多项核心
指标继续保 持同业 领先。 金融资产1,000 万 以上的 私 人银行客户 数量增 长23.08% ，客户金 融
资产总量增 长32.94% 。 非 金融企业债 务融资 工具累 计承销5,316 亿元 ，承销 额 市场领先。 资
产托管业务规模7.17 万 亿元 ， 增 长67.36% ； 托 管 证券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第
一。人民币国际清算 网络 建设再获突破，继伦 敦之 后， 再 获 任 瑞 士 、 智利 人民 币 清 算 行 资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015年， 本集团 先后获得 国内外各类 荣誉总 计122 项 ，并独家荣 获美国 《环球 金融》 杂
志“中国最佳银行” 、香 港《财资》杂志“中 国最 佳银行”及香港《企 业财 资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本 集团在英国《银行家》杂 志2015 年“世界银行品牌1000 强”中，
以一级资本总额位列全球 第二；在美国《福布斯》 杂志2015 年度全球企业2000 强中位列第
二。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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中国建设银行总行设资产 托管业务部，下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场
处、理财信托股权市场处 、QFII 托 管 处 、 养 老金 托管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨境托管运营
处、 监督 稽核处等10个职 能处室， 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心， 共有员工220 余
人。自2007 年 起 ， 托管 部连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控制 审 计 ， 并 已
经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，资产托 管 业 务 部总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行信 贷 部 、
总行信贷二部、行长 办公 室工作，并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业
务部、总行 审 计 部 担任 领导 职 务 ， 长 期 从 事 信贷 业务 、 个 人 银 行 业 务 和内 部审 计 等 工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红，资产托 管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国建 设 银 行
总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长办公 室， 长期从事零售业务和 个人 存款业务管理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮，资产托 管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部、 信 贷 二
部、信贷部、信贷管 理部 、信贷经营部、公司 业务 部，并在总行集团客 户部 和中国建设银
行北京市分行担任领 导职 务，长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ，具 有丰富的客户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲，资产托 管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长期 从 事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内 部控 制 ， 严 格 履 行 托 管人 的各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展，中国建设银行托 管资 产规模不断扩大，托 管业 务品种不断增加，已 形成 包括证券投资
基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在 内 的托管业务
体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行 之一。截至2016 年 一季 度末，中国建设
银行已托 管584只 证券投 资 基金。中 国建设银 行专业 高效的托 管服务能 力和业 务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国 建设银行自2009 年 至今 连续 六 年被国际权威杂志《全 球 托 管人》
评为“ 中国 最佳 托管 银行 ”。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基金托管人，中国建 设银行严格遵守国家有关 托管业务的法律法规、行 业监管规
章和本行内有关管理 规定 ，守法经营、规范运 作、 严格监察，确保业务 的稳 健运行，保证信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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基金财产的安全完整 ，确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时，保护 基金 份额持有人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建设银行设有风险与 内控管理委员会，负责全 行风险管理与内部控制工 作，对托
管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托 管业 务部 专 门 设 置 了 监 督 稽核 处， 配 备 了 专 职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托管业务部具备系统 、完善的制度控制体系， 建立了管理制度、控制制 度、岗位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格；业务管理严格实 行复 核、审核、检查制度 ，授 权工作实行集中控制 ，业 务印章按规程
保管、存放、使用， 账户 资料严格保管，制约 机制 严格有效；业务操作 区专 门设置，封闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
（一） 监督 方法
依照《基金法》及其配套 法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运 作。利用
自行开发的“托管业 务综 合系统——基 金 监 督子 系统 ” ， 严 格 按 照 现 行法 律法 规 以 及 基 金
合同规定，对基金管 理人 运作基金的投资比例 、投 资范围、投资组合等 情况 进行监督，并
定期编写基金投资运 作监 督报告，报送中国证 监会 。在日常为基金投资 运作 所提供的基金
清算和核算服务环节 中， 对基金管理人发送的 投资 指令、基金管理人对 各基 金费用的提取
与开支 情况 进行 检查 监督 。
（二） 监督 流程
1. 每工作日按时通过基金 监督子系统，对各基金投 资运作比例控制等情况 进行 监 控 ，
如 发现投资异常情况 ，向 基金管理人 进 行 风 险提 示 ，与基金管理人进行 情况 核实，督促其
纠正， 并及 时报 告中 国证 监会。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投资运作监督 情况，定期编写基金投资 运作监督报告，对各基金 投资运作
的合法 合规 性 和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通过技术或非技术手段 发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理 人进行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相关服务机构
1.直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：陈强
投资人可 以通过本 公司网 上交易系 统办理本 基金的 开户、认 购、申购 及赎回 等业务, 具
体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ：www.citicprufunds.com.cn 或
www.xcfunds.com
2.代销 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 李 庆萍
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66594977 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6)兴 业银 行股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话： 021-52629999
客户服 务热 线：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
（7） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（8） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
统一客 户服 务电 话：96528 （上海 地区962528 ） 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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公司网 站：www.nbcb.com.cn
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座（邮编：
518048 ）
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦 （邮 编：518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（11） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山 苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 青岛 国 际金融 广场20层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏明
联系电 话： （010 ）85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（13） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A栋第18 层至21 层 及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：张鹏
联系电 话：0755-82023442
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（15） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红 岭中路1012 号国 信证 券大 厦十六 层至 二十 六层
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红 岭中路1012 号国 信证 券大 厦十六 层至 二十 六层
法人代 表人:何如
基金业 务联 系人: 齐 晓燕
联系电 话 ：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219275
传真：021 －23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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（17） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 朱 雅崴
电话：021-38676767
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
联系人 ：黄岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
公司网 站：www.gf.com.cn
（21） 华福 证券 有限 责任 公司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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注册地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（22） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
统一客 户服 务电 话：4008811177
公司网 址：www.xzsec.com
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客服电 话：95517
网址：www.essence.com.cn 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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（25） 中泰 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（27） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（28） 中信 期货 有限 公司
注 册地址： 深圳市 福田区中 心三路8号卓 越时代广 场（ 二期）北 座13层1301-1305 室、
14 层
办 公地址： 深圳市 福田区中 心三路8号卓 越时代广 场（ 二期）北 座13层1301-1305 室、
14 层法 定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（29） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
邮 编：100088
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（30） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（31） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券1 号楼6 层2 区
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
（32） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼2005
室
办公 地址: 新疆乌鲁 木齐市高新 区（新市 区）北京 南路358 号 大成国际 大厦20 楼2005室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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网址：www.hysec.com
（33) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址： www.pingan.com
（34） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（35） 红塔 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 云南 省昆 明 市 北京路155 号附1 号红 塔大厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
传真：0871-3578827
客服电 话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
（36） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（38） 交通 银行 股份 有限 公司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（39） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（40） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系电 话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（41） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网 站： www.erichfund.com
客服电 话：400-089-1289
（42） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
（43） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
（44） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系电 话：010-85650628
传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
（45） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323998
传真：021-33323993
网址：www.bundwealth.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（46） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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客服电 话：4008-773-772
（47） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-51507071
传真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
（48） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
（49） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（50） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（51） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网 址: www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
（52） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民 丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
官网网 址: www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
（53） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系电 话：021-63333389
传真：021-63332523
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
（54） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
（55） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
公司网 站：www.taichengcaifu.com
客服电 话：4006411999
（56） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法人代 表： 沈继 伟
联系电 话：021-60195148
传真：021-50583633
公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
（57） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
（58） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 ：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20538999
官网网 址：www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
（59） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路（ 高铁 东站） 升龙 广场2号楼1号门701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
官网网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000-555-671 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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（60） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话：010-58170949
官网地 址：www.shengshiview.com
客服电 话：400-818-8866
（61） 深圳 金斧 子投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系电 话：0755-84034499
公司官 网：www.jfzinv.com
客服电 话：400-950-0888
（62） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网 址：http://www.qiandaojr.com
客服电 话：400-088-8080
（63） 奕丰 金融 服务(深圳)有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系电 话：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网 址: www.ifastps.com.cn
客服电 话: 400-684-0500
（64） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
22
传真：010-82055860
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（65） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
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（66） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册 地址：北 京市海淀 区东北 旺西路中 关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部
科研楼5层518 室
办公 地址：北 京市海淀 区东北 旺西路中 关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部
科研楼5层518 室
法人代 表： 李昭 琛
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（67） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册 地址： 上海市 崇明县长兴 镇路潘园 公路1800 号2号楼6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
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法定代 表人 ：王 翔
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（68） 上海 攀赢 金融 信息 服务有 限公 司
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法定代 表人 ：田 为奇
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23
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（69） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
法定代 表人 ：王 伟刚
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客服电 话 ：400-068-1176
（70） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
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公司传 真：0571-88337666
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（71） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系电 话：0571-85267500
公司传 真：0571-8526 9200
官网网 址：www.codifund.com
客服电 话：0571-86655920
基金 管理人可 根据有关法律法 规要求， 根据实情，选择 其他符合 要求的机构代理 销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
24
联系电 话：021-68649788
传真：021-50120888
联系人 ：金 芬泉
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚货 币市 场证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险和 维持资产较高流动性的基 础上，力争获得超越业绩 比较基准
的投资 收益 率。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于 法 律法 规允 许投资 的金 融工 具， 具体 如下 ： 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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1.现金 ；
2.通知 存款 ；
3.短期 融资 券；
4.1 年 以内 （ 含1 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
5.剩余 期限 在397 天以 内 （含397 天） 的债 券；
6.期限 在 1 年 以内 （含 1 年）的 债券 回购 ；
7.期限 在 1 年 以内 （含 1 年）的 中央 银行 票据 （以 下简称 “央 行票 据” ）；
8.剩余 期限 在397 天以 内 （含397 天） 的资 产支 持 证券；
9.中国 证监 会认 可的 其它 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。
对于法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资的其 他金 融工 具， 基金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 将综 合考 虑各 类投 资品种 的收 益性 、流 动性 和风险 特征 ，在 保证 基金 资产的 安
全性和 流动 性的 基础 上力 争为投 资人 创造 稳定 的收 益。同 时， 通过 对国 内外 宏观经 济走
势、货 币政 策和 财政 政策 的研究 ，结 合对 货币 市场 利率变 动的 预期 ，进 行积 极的投 资组 合
管理。
1.整体 资产 配置 策略
整体资 产配 置策 略主 要体 现在：1） 根据 宏观 经济 形 势、央 行货 币政 策、 短期 资金市 场
状况等 因素 对短 期利 率走 势进行 综合 判断 ；2 ）根 据 前述判 断形 成的 利率 预期 动态调 整基 金
投资组 合的 平均 剩余 期限 。
（1） 利率 预期 分析
通过对 通货 膨胀 率、GDP 增长率 、货 币供 应量 、国 际利率 水平 、汇 率、 政策 取向等 跟
踪分析 ，形 成对 基本 面的 宏观研 判。 同时 ，结 合微 观层面 研究 ，主 要考 察指 标包括 ：央 行
公开市 场操 作、 主流 机构 投资者 的短 期投 资倾 向、 债券供 给、 货币 市场 与资 本市场 资金 互
动等， 合理 预期 货币 市场 利率曲 线动 态变 化， 据此 决定整 体资 产配 置策 略。
（2） 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限
结合利 率预 期分 析， 合理 运用量 化模 型， 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限在
120 天 以内 ，以 规避 较长 期限债 券的 利率 风险 。当 市场利 率看 涨时 ，适 度缩 短投资 组合 平
均剩余 期限 ，即 减持 剩余 期限较 长投 资品 种增 持剩 余期限 较短 品种 ，降 低组 合整体 净值 损
失风险 ；当 市场 看跌 时， 则相对 延长 投资 组合 平均 剩余期 限， 增持 较长 剩余 期限的 投资 品
种，获 取超 额收 益。
2.类属 配置 策略
类属配 置指 组合 在各 类短 期金融 工具 如央 行票 据、 国债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以
及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。 作为 现金 管理 工具， 货币 市场 基金 类属 配置策 略主 要信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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实现两 个目 标： 一是 通过 类属配 置满 足基 金流 动性 需求， 二是 通过 类属 配置 获得投 资收
益。从 流动 性的 角度 来说 ，基金 管理 人需 对市 场资 金面、 基金 申购 赎回 金额 的变化 进行 动
态分析 ，以 确定 本基 金的 流动性 目标 。在 此基 础上 ，基金 管理 人在 高流 动性 资产和 相对 流
动性较 低资 产之 间寻 找平 衡，以 满足 组合 的日 常流 动性需 求； 从收 益性 角度 来说， 基金 管
理人将 通过 分析 各类 属的 相对收 益、 利差 变化 、流 动性风 险、 信用 风险 等因 素来确 定类 属
配置比 例， 寻找 具有 投资 价值的 投资 品种 ，增 持相 对低估 、价 格将 上升 的， 能给组 合带 来
相对较 高回 报的 类属 ；减 持相对 高估 、价 格将 下降 的，给 组合 带来 相对 较低 回报的 类属 ，
借以取 得较 高的 总回 报。
3.个券 选择 策略
在个券 选择 层面 ，本 基金 将首先 安全 性角 度出 发， 优先选 择央 票、 短期 国债 等高信 用
等级的 债券 品种 以回 避信 用违约 风险 。对 于外 部信 用评级 的等 级较 高（ 符合 法规规 定的 级
别）的 企业 债、 短 期 融资 券等信 用类 债券 ，本 基金 也可以 进行 配置 。除 考虑 安全性 因素
外，在 具体 的券 种选 择上 ，基金 管理 人将 在正 确拟 合收益 率曲 线的 基础 上， 找出收 益率 出
现明显 偏高 的券 种， 并客 观分析 收益 率出 现偏 离的 原因。 若出 现因 市场 原因 所导致 的收 益
率高于 公允 水平 ，则 该券 种价格 出现 低估 ，本 基金 将对此 类低 估品 种进 行重 点关注 。此
外，鉴 于收 益率 曲线 可以 判断出 定价 偏高 或偏 低的 期限段 ，从 而指 导相 对价 值投资 ，这 也
可以帮 助基 金管 理人 选择 投资于 定价 低估 的短 期债 券品种 。
4.现金 流管 理策 略
本基金 作为 现金 管理 工具 ，必须 具备 较高 的流 动性 。基金 管理 人将 密切 关注 基 金的 申
购赎回 情况 、季 节性 资金 流动情 况和 日历 效应 等因 素，对 投资 组合 的现 金比 例进行 结构 化
管理。 基金 管理 人将 在遵 循流动 性优 先的 原则 下， 综合平 衡基 金资 产在 流动 性资产 和收 益
性资产 之间 的配 置比 例， 通过现 金留 存、 持有 高流 动性券 种、 正向 回购 、降 低组合 久期 等
方式提 高基 金资 产整 体的 流动性 ，也 可采 用持 续滚 动投资 方法 ，将 回购 或债 券的到 期日 进
行均衡 等量 配置 ，以 满足 日常的 基金 资产 变现 需求 。
5.套利 策略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异，以 及资 金供 求失 衡导 致的中 短
期利率 异常 差异 ，使 得债 券现券 市场 上存 在着 套利 机会。 本基 金通 过分 析货 币市场 变动 趋
势、各 市场 和品 种之 间的 风险收 益差 异， 把握 无风 险套利 机会 ，包 括银 行间 和交易 所市 场
出现的 跨市 场套 利机 会、 在充分 论证 套利 可行 性的 基础上 的跨 期限 套利 等。 无风险 套利 主
要包括 银行 间市 场、 交易 所
市场的 跨市 场套 利和 同一 交易市 场中 不同 品种 的跨 品种套 利。 基金 管理 人将 在保证 基
金的安 全性 和流 动性 的前 提下， 适当 参与 市场 的套 利，捕 捉和 把握 无风 险套 利机会 ，进 行
跨市场 、跨 品种 操作 ，以 期获得 安全 的超 额收 益。
信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：活期 存款 利率 （税 后） 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的高 流动性 、低 风险 品种 ，其 预期收 益
和风险 均低 于债 券型 基金 、混合 型基 金及 股票 型基 金。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金管理人董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同约定 ，于 2016 年 9 月 23 日复核
了本招募说明书中的 投资 组合报告的内容， 保证 复核 内 容 不 存 在 虚 假 记载 、误 导 性 陈 述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2016 年 6 月 30 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例(%)
1 固定收 益投 资 4,514,131,027.81 37.58
其中： 债券 4,514,131,027.81 37.58
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 1,881,758,192.63 15.66
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,557,271,931.96 46.26
4 其他资 产 59,725,830.96 0.50
5 合计 12,012,886,983.36 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(%)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.86
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的
比例(%)
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
1)
投资 组合 平均 剩余 期限 基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 74 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 86
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 68
注：本 基金 合同 约定,本 基 金管理 人将 动态 确定 并控 制投资 组合 平均 剩余 期限 在 120 天
以内, 以规 避较 长期 限债 券 的利率 风险 。
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
2) 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例(%)
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例(%)
1 30 天 以内 40.63 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天( 含) —60 天 7.20 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天( 含) —90 天 11.10 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天( 含) —180 天 28.04 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 12.57 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计 99.54 -
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 99,691,070.59 0.83
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 769,847,496.80 6.41
其中： 政策 性金 融债 769,847,496.80 6.41
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,659,722,504.52 13.82
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,984,869,955.90 16.53
8 其他 - -
9 合计 4,514,131,027.81 37.59
10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 - -
5. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 111609246 16 浦发 CD246 8,000,000 794,041,233.79 6.61
2 111610041 16 兴业 CD041 3,000,000 299,550,730.43 2.49
3 111617038 16 光大 CD038 3,000,000 298,369,803.10 2.48
4 150416 15 农发 16 2,000,000 200,003,811.91 1.67
5 041556039 15 沪 华信CP001 2,000,000 199,963,026.94 1.67
6 111618057 16 华夏 CD057 2,000,000 197,222,155.20 1.64
7 160401 16 农发 01 1,800,000 179,934,409.31 1.50
8 041573005 15 丹 东港CP001 1,500,000 149,977,569.16 1.25
9 011698027
16 港 中旅
SCP002
1,500,000 149,944,679.99 1.25 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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10 160209 16 国开 09 1,300,000 129,912,708.17 1.08
6.
“影子定价”与“摊余 成 本法”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1188%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0192%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0471%
7. 报告期末按 公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的 前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 投资组合报告附注
1)
基金 计价 方法 说明
本 基金 估值 采用 “摊 余成本 法”,即 估值 对象 以 买入成 本列 示, 按照 票面 利 率或协 议利
率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价,在 剩余 存续 期内 平 均摊销,每 日计 提损 益。
2)
本报 告期 内, 本基 金不 存 在持有 的剩 余期 限小 于 397 天但 剩余 存续期 超过 397 天的
浮动利 率债 券的 摊余 成本 超过当 日基 金资 产净 值 20% 的情 况。
3)
本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查,或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
4)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 59,533,055.90
4 应收申 购款 192,775.06
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 59,725,830.96
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2016 年 6 月 30 日。
(一) A 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长
率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年3 月23 日至
2011 年12 月 31 日
2.9065% 0.0035% 0.3859% 0.0001% 2.5206% 0.0034%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
4.3423% 0.0098% 0.4210% 0.0002% 3.9213% 0.0096%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
4.0202% 0.0048% 0.3506% 0.0000% 3.6696% 0.0048%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
4.7034% 0.0083% 0.3500% 0.0000% 4.3534% 0.0083%
2015 年1 月1 日至 3.4435% 0.0056% 0.3500% 0.0000% 3.0935% 0.0056% 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
30
2015 年12 月 31 日
2016 年1 月1 日至
2016 年6 月30 日
1.2077% 0.0011% 0.1745%
0.0000% 1.0332% 0.0011%
2011 年3 月23 日至
2016 年6 月30 日
22.4330% 0.0068% 2.0299% 0.0002% 20.4031% 0.0066%
B 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年3 月 23 日至
2011 年12 月 31 日
3.0999% 0.0035% 0.3859% 0.0001% 2.7140% 0.0034%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
4.5927% 0.0098% 0.4210% 0.0002% 4.1717% 0.0096%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
4.2700% 0.0048% 0.3506% 0.0000% 3.9194% 0.0048%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
4.9555% 0.0083% 0.3500% 0.0000% 4.6055% 0.0083%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
3.6927% 0.0056% 0.3500% 0.0000% 3.3427% 0.0056%
2016 年1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
1.3290% 0.0011% 0.1745% 0.0000% 1.1545% 0.0011%
2011 年3 月 23 日至
2016 年6 月 30 日
23.9956% 0.0068% 2.0299% 0.0002% 21.9657% 0.0066%
(二) A 级基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
B 级 基金 累计 净值 增长 率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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注: 本基 金建 仓期 自 2011 年3 月 23 日至 2011 年9 月22 日, 建仓 期结 束时 资产配 置比 例
符合本 基金 基金 合同 规定 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金销 售服 务费 ；
4）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8）基 金的 证券 交易 费用 ；
9）依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
上述基金费用由基金管理 人在法律规定的范围内参 照公允的市场价格确定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.33% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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E为前 一日 基金 资产 净值
基金 管理费每 日计提，按月支 付。由基 金管理人向基金 托管人发 送基金管理费划 付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日 、休 息日或不可抗力致使 无法 按时支付的，支付日 期顺 延至最近可支
付日支 付。
2、基 金托 管人 的托 管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.10% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金 托管费每 日计提，按月支 付。由基 金管理人向基金 托管人发 送基金托管费划 付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日 、休 息日或不可抗力致使 无法 按时支付的，支付日 期顺 延至最近可支
付日支 付。
3.基金 销售 服务 费
本基 金A类 基金份额的 年销售服 务费率为0.25% ，对 于由B 类降级 为A类 的基金份额持 有
人 ， 年 销 售 服 务费 率 应 自其 降 级 后 的 下 一个 工 作 日起 适 用A 类 基 金 份 额的 费 率。B 类基金份
额的年销 售服务费 率为0.01% ，对于 由A类升 级为B类 的基金份 额持有人 ，年销 售服务费 率应
自其升级 后的下一 个工作 日起享受B 类基金 份额的费 率。两类 基金份额 的销售 服务费计 提 的
计算公 式相 同， 具体 如下 ：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H为每 日该 类基 金份 额应 计 提的基 金销 售服 务费
E为前 一日 该类 基金 份额 的 基金资 产净 值
基金 销售服务 费每日计提，按 月支付。 由基金管 理人向 基金托管 人发送基金销售 服务
费划付指 令，经基 金托管 人复核后 于次月首 日起5个 工作日内 从基金财 产中一 次性支付 给 注
册登记机构，由注册 登记 机构代付给销售机构 。若 遇法定节假日、休息 日或 不可抗力致使
无法按 时支 付的 ，支 付日 期顺延 至最 近可 支付 日支 付。
4.除 管理费、 托管费和销售服 务费之外 的基金费用，由 基金托管 人根据其他有关 法规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
5、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次 更新）
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基金管 理人 和基 金托 管人 在协商 一致 后， 可根 据基 金发展 情况 调整 基金 管理 费率、 基金 托
管费率 和基 金销 售服 务费 率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒介 上
刊登公 告。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、 本基金 的申 购费率 和赎 回费率均 为0%。 基金管 理 人可以在 不违反 法律法 规 规定及 基
金合同约 定的情形 下根据 市场情况 制定基金 促销计 划，针对 以特定交 易方式( 如网上交 易 、
电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定期 或不 定期 地开展 基金 促销 活动
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《信 诚货币 市场 证券 投资 基金 招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的
内容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 ， 更 新了相 应日 期。
2 、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”部分 ， 更 新了 基金 管理 人的有 关信 息 。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2016 年6 月30 日。
6 、 在“第十一部分 基金的业 绩”部分，更新了该节的 内容，数据截止至2016 年6月30
日。
7 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部分，更 新 了 网 上 交 易 服 务 的 有 关
内容。
8 、 在“第二十三部分 其他应 披露事项 ”部分 ，披露了 自2016年3月24日以来涉及 本基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016 年11 月4 日
