更新招募说明书摘要
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鹏华中证 A 股资源 产业指数 分级
证券投资 基金更新 的
招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零一六年十一月
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重要提示
本基金经2012年3 月19日 中国证券监督管理委员会 下发的 《关于核准鹏华中证A 股资源 产
业指数 分级 证券投 资基 金 募集 的批 复》（ 证监 许可〔2012 〕358号）核准，进 行募 集。 根据
相关法律 法 规，本基 金 基金合同 已 于2012年9 月27日生效， 基金管理 人 于该日起 正 式开始对
基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括 但不限于： 市场风险、 管理风险、 操作风险、 流 动
性风险、 信用风险、 本基金特有风险 （包括作为指数基金的风险、 作为上市基金的风险和作
为分级基金的风险）及其他风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承
担。 基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 投资有风险， 投资者
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和《基金合同》 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年9 月26
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日（ 未经审计） 。
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一、 基 金 管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏华基金管理有限公司
2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表人：何如
5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7 、联系人：吕奇志
8 、 注册资本：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理 ，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
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中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司 资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济 和商学学士 。国籍：意 大利。曾在 安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、 东方汇理资产管理股份有限公司 （CAAM SGR ） 投资
副总监、 农 业信贷另类投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际执行委
员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方 案部投
资总监、 Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首 席执行官， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon
Capital S.A. ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师， 先后在法国农业信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理 与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A ） 董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）
（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任 中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
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高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行副处长， 负责
贷款管理和 运营，项目 涉及制造业 、能源、电 信、跨国并 购；2007 年 加入曼达林 投资顾 问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生， 监事， 工商管理学士， 国籍： 意大利。 先后在米兰军医院出纳
部、 税务师事务所、 菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、 圣保罗 IMI 资产管
理 SGR 企业 经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负责人。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任北京市金杜( 深圳) 律师事务所律师；
2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中 国。 历任毕 马威 （中国 ） 管理顾问 公 司 咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司 副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3 、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA ）， 经济学硕士，国籍：中国。历任中国 国
际金融有限公司经理， 博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限公
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司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办 科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事 、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经 理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基 金基金经理
崔俊杰先生， 国籍中国， 管理学硕士，8 年证券从 业经验。 2008 年 7 月加盟 鹏华基金管
理有限公司， 历任产品规划部产品设计师、 量化投资部量化研究员， 先后从事产品设计、 量
化研究工作，2013 年 3 月起担任鹏华深证民营 ETF 基金及其 联接基金基金经理，2013 年 3
月 起 兼任 鹏华 上 证民 企 50ETF 基 金及 其 联接 基金 基 金经 理，2013 年 7 月 起兼 任鹏 华 沪 深
300ETF 基金基金经理，2014 年 12 月 起兼任鹏华资源分级基金基金经理，2014 年 12 月起兼
任鹏华传媒分级基金基金经理，2015 年 4 月起兼任鹏华银行分级基金基金经理，2015 年 8
月至 2016 年 7 月兼任鹏华 医药分级 （2016 年 7 月已 转型为鹏华中证医药 卫生 （LOF ） ） 基 金
基金经理，2016 年 7 月起 兼任鹏华中证医药卫生 （LOF ） 基金 基金经理。 崔俊杰先生具备基
金从业资格。
本基金历任的基金经理：
2012 年 9 月至 2014 年 12 月由杨靖先 生担任本基金基金经理。
本基金基金经理管理其他基金情况：
2013 年 3 月 起担任鹏华深证民营 ETF 基金及其联接基金基金经理；
2013 年 3 月 起兼任鹏华上证民企 50ETF 基金及其联接基金基金经理；
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2013 年 7 月 起兼任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理；
2014 年 12 月 起兼任鹏华传媒分级基金基金经理；
2015 年 4 月 起兼任鹏华银行 分级基金基金经理；
2015 年 8 月至 2016 年 7 月兼任鹏华医药分级（2016 年 7 月已转型为鹏华中证医药卫
生（LOF ） ） 基金基金经理；
2016 年 7 月 起兼任鹏华中证医药卫生（LOF ）基金基金经理。
5 、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理，
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、 鹏华双债增利债券、 鹏华双债加利债券基
金基金经理。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、 鹏华品牌传承混合、 鹏华养老产业股票、 鹏华金鼎保本混合、 鹏华金城保本混
合基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500 指数
（LOF ） 、 鹏华地产分级、 鹏华沪深 300 指数 （LOF ） 、 鹏华创业板分级、 鹏华互联网分级基
金基金经理。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华 动力增长混
合(LOF) 、鹏 华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合基金基金经理。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（ 一 ） 基金托 管 人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二 ） 主要人 员 情 况
截至 2016 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 190 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（ 三 ） 基金托 管 业 务经营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管证券投资基金 587 只 。 自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 基金销售机构
1 、场外销售 机构
（1 ）直销机 构
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1 ）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
2 ）鹏华基金管理有限公司北 京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
3 ）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
4 ）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
5 ）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
（2 ）销售机构
A 、银行销售机构
1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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10
邮政编码：100033
法定代表人：易会满
联系电话：010-66105799
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.95599.cn
4 ）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
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法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨涓
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址 www.psbc.com
7 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
公司网站：www.spdb.com.cn
8 ）上海银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
9 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
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12
联系人：孔超
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
10）杭州银 行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
11）中国民 生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
联系人：穆婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12）洛阳银 行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
13）厦门银 行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银 行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
客户服务电话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
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14）平安银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
15）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
16）南京银 行股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
17 ）东莞银 行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
联系人：陈幸
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
18）江苏江 南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话： （0519 ）96005
联系人：蒋娇
网址：http://www.jnbank.com.cn/
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B 、券商销售机构
1) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系电话：010－66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666 / 95521
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网址：www.gtja.com
联系人：朱雅崴
联系电话：021-38676666
5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦
办公地址：上海市长柳路 36 号丁香 国际商业中心东塔
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281888
客户服务电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股份有限公司
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16
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
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17
客户服务电话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘财证券 股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
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18
15）长城证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业 大厦 16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cgws.com
16）中泰证 券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人：李玮
联系电话：021-20315290
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
17) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：40086-96336 （上海 地区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电话：95328
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传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
19) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
20) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
业务联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
21) 光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
22) 平安证券有限责任公司
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20
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
联系电话：021 －38637463
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
23) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
24) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
25) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蔡一兵
联系电话：0731-84403319
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传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：4008835316
网址：www.cfzq.com
26) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02 、03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋 04 、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
27) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人 ：梁 薇
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
28) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
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29) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
30) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：http://www.ghzq.com.cn/
31) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系电话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人：王鹏宇
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
32) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
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23
联系人：吴宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服务电话: 021-962506 或 4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
33) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
34) 华西证券 股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西 街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
35）新时代 证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
传真：010-83561001
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网址： http://www.xsdzq.com.cn/
36) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
37 ）西部证 券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
38）联讯证 券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电 大楼三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
39）天风证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
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办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
40) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
41）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
42）开源证 券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
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26
联系电话：029-63387256
联系人：黄芳
网址：www.kysec.cn
43）中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
44) 华融证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
45) 第一创业 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系电话：0755-23838751
联系人：吴军
网址：www.firstcapital.com.cn
46）国联证 券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大 厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702
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法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
C 、期货公司销售机构
1 ）中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
2 ）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
D 、 第三方销 售机构
1 ） 北京恒 天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
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28
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
2 ）北京增财 基金销售有 限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
3 ）北京展恒 基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
4 ）杭州数米 基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
5 ） 和讯信 息科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
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法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6 ）诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：何菁菁
网址：www.noah-fund.com
7 ）上海好买 基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
8 ）上海陆金 所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
9 ）上海天天 基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
11）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
12）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
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31
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
13）天相投 资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
14) 中期时代 基金销售（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
15）珠海盈 米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
网址：a.leadbank.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构代理 销售本
基金或变更上述销售机构，并及时公告。
2 、场内发售机构
（1 ）本基 金 的场内发 售 机构为 具 有 基金 销售 业 务资格的 深 圳证券交 易 所会员单 位 （具
体名单可在深交所网站查询） 。
更新招募说明书摘要
32
（2 ）本基 金 募集结束 前 获得基金 销售 资格的 深 交所会员 单 位 可新增 为 本基金的 场 内发
售机构。
（二）注册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（ 三 ） 律师事 务 所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代 金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ） 会计师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
更新招募说明书摘要
33
四 、 基 金 的名 称
鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投 资基金
本基金的基金份额包括鹏华中证 A 股资源产业指数分级基金之基础份额 （简称 “鹏 华资
源分级” ， 基金代码：160620 ； 场内简 称 “中证资源” ） 、 鹏华 中证 A 股资源产业指数分级基
金之 A 份额 （简称 “资 源 A ” ， 基金代码：150100 ） 、 鹏华中证 A 股资源产业指数分级基金之
B 份额（简称“资源 B ” ， 基金代码：150101）。
五 、 基 金 的类 型 和 运 作方 式
契约型开放式，股票型证券投资基金， 基金存续期为不定期。
六 、 基 金 的投 资 目 标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 力争将日均跟踪偏离度控制在
0.35 ％以内， 年 跟踪误差控制在 4 ％以 内。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本 基 金 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股
（含中小板及创业板股票） 、 新股 （首次发行或增发等） 、 债券 （含货币市场工具） 和中国证
监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金投 资 标的指数 成 份股及其 备 选成份股 的 比例不低 于 基金资产 净 值的 90％，同时
保持不低于基金资产净值 5 ％的现金 或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构允许， 基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围， 或
将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。
八 、 基 金 的投 资 策 略
本基金采用被动式指数化投资方法， 按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，力求降低跟踪误差。
更新招募说明书摘要
34
本 基 金 力 争 鹏 华 资 源 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 不 超
过 0.35 ％， 年跟踪误差不超过 4 ％。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1 、资产配置策略
为实现紧 密 跟踪标的 指 数的投资 目 标，本基 金 将以不低 于 基金资产 净 值 90％的资产投
资于标的指数成份股及其备选成份股， 并保持不低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在
一年以内的政府债券。
2 、股票投资策略
（1 ）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内， 将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入， 在力求跟踪误
差最小化的前提下， 本 基金可采取适当方法， 以降低买入成本。 当遇到成份股停牌、 流动性
不 足 等 其 他 市 场 因 素 而 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 及 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调 整 或
其他影响指数复制的因素时， 本基金可以根据市场情况， 结合研究分析， 对基金财产进行适
当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（2 ）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，
本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变化， 对
其进行适时调整， 以保证鹏华资源份额净值增长率与标的指数 收益率间的高度正相关和跟踪
误差最小化。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股将可能采
用合理方法寻求替代。 由于受到各项持股比例限制， 基金可能不能按照成份股权重持有成份
股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1 ）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2 ）不定期调整
根据指数编制规则， 当标的指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进行成份股权重新
调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效 跟踪标的指数；
根据法律、 法规规定， 成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本
基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
3 、债券投资策略
更新招募说明书摘要
35
本基金可以根据流动性管理需要， 选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 本基金
债券投资组合将采用自上而下的投资策略， 根据宏观经济分析、 资金面动向分析等判断未来
利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准为：
中证 A 股资源产业指数收益率×95 ％＋银行活期存款利率（税后）×5 ％
中证 A 股资源产业指数从中证 全指指数样本股中挑选规模大、 具有 资源产业特征的公司
股票组成样本股。 根据中证行业分类方法 ， 该指数样本股主要属于能源行业、 原材料行业中
的多种金属与采矿、 贵重金属与矿石、 黄金、 铝 等子行业， 可以综合 反映沪深两市具有 资源
产业特征的公司股票的整体走势，同时为投资者提供新的投资标的 。
标的指数发生变更时， 业绩比较基准随之发生变更， 基金管理人应在取得基金托管人同
意后，报中国证监会备案并公告。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场
基金， 为证券投资基金中较 高预期风险、 较高预期收益的品种。 同时本基金为指数基金， 通
过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看， 鹏华资源 A 份额为稳健收益类份额， 具有 低风险
且预期收益相对较低的特征； 鹏华资源 B 份额为积极收益类份额， 具有 高风险且预期收益相
对较高的特征。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托 管人中国工 商银行股份 有限公司 根 据本基金合 同规定，已 于2016 年7 月18日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至2016 年6 月30日（未 经审计） 。
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36
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1 权益投资 518,546,200.66 92.86
其中：股票 518,546,200.66 92.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 32,939,336.03 5.90
8 其他资产 6,926,256.33 1.24
9 合计 558,411,793.02 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 278,360,357.77 50.96
C 制造业 207,989,443.65 38.08
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生产和供应业
9,457,077.00 1.73
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,140,879.84 2.04
更新招募说明书摘要
37
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管理业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 10,658,721.10 1.95
合计 517,606,479.36 94.77
（2 ）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 520,010.28 0.10
D
电 力 、 热 力 、 燃 气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 329,092.52 0.06
F 批发和零售业 - -
更新招募说明书摘要
38
G
交 通 运 输 、 仓 储 和
邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和
信息技术服务业
70,492.40 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服
务业
20,126.10 0.00
N 水利、环境和公共
设施管理业
- -
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 939,721.30 0.17
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（％）
1 000975 银泰资源 1,084,552 15,606,703.28 2.86
2 600547 山东黄金 350,415 13,634,647.65 2.50
3 002340 格林美 1,415,820 12,416,741.40 2.27
更新招募说明书摘要
39
4 600489 中金黄金 1,080,557 12,145,460.68 2.22
5 601899 紫金矿业 3,400,747 11,460,517.39 2.10
6 600490 鹏欣资源 1,427,618 11,406,667.82 2.09
7 000519 江南红箭 895,600 11,383,076.00 2.08
8 600172 黄河旋风 609,500 11,233,085.00 2.06
9 002221 东华能源 913,936 11,140,879.84 2.04
10 002501 利源精制 1,020,113 11,017,220.40 2.02
（2 ）报告 期 末积极投 资 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排序的 前 五名股票 投 资明
细
序
号
股票代码
股票名
称
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金资
产净值比例
（％）
1 601611 中国核建 15,731 329,092.52 0.06
2 601127 小康股份 8,162 194,826.94 0.04
3 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.01
4 300515 三德科技 1,354 63,461.98 0.01
5 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.01
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金 属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
更新招募说明书摘要
40
(1) 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
(2) 本基金投 资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组 合报告附注
(1) 本基金投 资的前十名证券之一的鹏欣环球资源股份有限公司( 以下简称 “鹏欣资源” )
于 2015 年 12 月 2 日收 到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局” ）
《关于对鹏欣环球资源股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （沪证 监决【2015 】82 号，
以下简称“ 《 责令改正决定》 ” ） ，鹏欣 资源已于 2015 年 12 月 5 日对该事项进行了披露。 收
到上海证监局 《责令改 正决定》 后， 鹏欣资源将文件向公司控股股东、 董事、 监事、 高级管
理人员进行了传达， 针对决定中指出的问题， 学习 《企业会计准则》 及 《上市公司信息披 露
管理办法》 ， 逐项对照 有 关法律、 法 规的规定 进 行了全面 梳 理和分析 ， 并结合公 司 实际情况
制订了 《鹏欣资源关于中国证监会上海监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》 并
经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过。
对上述股票的投资决策程序的说明： 本基金为指数基金， 为更好地跟踪标的指数， 控制
跟踪误差, 对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置， 符合指 数基金的管理规定，
该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2) 本基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
更新招募说明书摘要
41
1 存出保证金 426,439.67
2 应收证券清算款 6,430,225.14
3 应收股利 -
4 应收利息 5,624.12
5 应收申购款 63,967.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,926,256.33
(4) 报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码
股票
名称
流通受限部
分的公允价值( 元)
占基金
资产净值比
例（% ）
流通受限情
况说明
1 000975 银泰资源 15,606,703.28 2.86 重大事项
(6) 报告期末 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限
部分的公允价
值( 元)
占基金
资产净值比
例（% ）
流通受限情
况说明
1 601611 中国核建 329,092.52 0.06 重大事项
(7) 投资组合 报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
更新招募说明书摘要
42
阅读本基金招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示 （本报告 中所列财务
数据未经审计） ：
净值增长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2012 年 9 月 27 日 （基
金合同生效日）至
2012 年 12 月 31 日 0.00% 1.38% 5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 -33.94% 1.52% -32.32% 1.54% -1.62% -0.02%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 25.75% 1.46% 28.58% 1.45% -2.83% 0.01%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 -4.39% 3.11% -5.83% 2.79% 1.44% 0.32%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日 -5.56% 2.58% -5.51% 2.51% -0.05% 0.07%
自基金合同生效日至
2016 年 6 月 30 日 -25.00% 2.18% -18.32% 2.06% -6.68% 0.12%
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后的标 的指数许可使用费；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
更新招募说明书摘要
43
9 、基金的上市费和年费；
10、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00 ％年费率计提。管理 费的计算方法如下：
H ＝E ×1.00 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22 ％ 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.22 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ，基金托 管 人复核后 于 次月前 2 个工作日内 从 基金财产 中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费 按 前一日基金资产净值的 0.02 ％的年费率计提。 标的指数
许可使用费的计算方法如下：
H ＝E ×0.02 ％÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不足 50,000 元
的， 按 50,000 元计算） ， 由基金管理人向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令， 基
金托管人复核后于次季前 2 个工作 日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日
更新招募说明书摘要
44
等，支付日期顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时， 基金
管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在至 少一家指定媒体公告。
上述 “一、 基 金费用的种类” 中第 4 －10 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理 人和基金 托 管人因未 履 行或未完 全 履行义务 导 致的费用 支 出或基金 财 产的
损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露
费用等费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、 基金份 额的场外申购与赎回
（1 ）申购费用
本基金 的场 外申购 费率 最高不 超过 申购金 额 的 1.20 ％，且 随投资 者申 购金额 的增 加而
减少。投资者可以多次申购本基金，申 购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金场外申购费率如下表：
申购金额M （元 ） 申购费率
M ＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万
每笔 100 元
申购费用由投资者承担， 在申购基金份额时收取 ， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2 ）赎回费用
本基金的场外赎回费率最高不超过赎回金额的 0.50 ％， 且随投 资者持有基金份额期限的
增加而减少。
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本基金场外赎回费率如下表（1 年为 365 日） ：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50 ％
1 年≤Y ＜2 年 0.25 ％
Y ≥2 年 0.00 ％
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。其中 赎 回费总额的 25 ％应归基 金财产， 其 余用于支 付 市场推广 、 注册登记 费 和其他必
要的手续费。
2 、基金份额 的场内申购与赎回
（1 ）申购费用
本基金的场内申购费率自 2015 年9 月 21 日起进 行调整， 调整后费率如下表 。 投资者 可
以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
基金场内申购费率：
申购金额M （元 ） 申购费率
M ＜500 万 0
M ≥500 万
按笔收取， 每笔 100 元
（2 ）赎回费用
本基金的场内赎回费率为固定费率 0.5 ％，不按持有期限设置分段赎回费率。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。其中 赎 回费总额的 25 ％应归基 金财产， 其 余用于支 付 市场推广 、 注册登记 费 和其他必
要的手续费。
3 、基金管 理 人可以根 据 《基金合 同 》的相关 约 定调整费 率 或收费方 式 ，基金管 理 人最
迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作 日在至少一家指定媒体公告。
4 、基金管 理 人可以在 不 违背法律 法 规规定及 《 基金合同 》 约定的情 形 下根据市 场 情况
制定基金促销计划， 针对特定地域范 围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
更新招募说明书摘要
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购费率和基金赎回费率。
（ 五 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无须召开基金份额持有 人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日 在至少一家指定媒体公告。
（ 六 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关
法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 本基金管理人对本基金
原公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“重要 提示”部 分明确了更新招募说明书内容的截止日期 、 有关财务数据的截止
日期等。
2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“四、 基金托管人”部分内容进行了更新。
4 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新 。
5 、对“十二 、基金的投资”部分 内容进行了更新。
6 、对“十三 、基金的业绩” 内容进 行了更新。
7 、对“二十 六、其他应披露事项”内容进行了更新。
鹏 华 基 金管理 有 限 公司
2016 年11 月
