上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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上证180 金融交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金
2016 年第 3 季度 报 告
2016 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年十 月二十 四日上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰上 证180 金融 ETF
基金主 代码 510230
交易代 码 510230
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 3 月 31 日
报告期 末基 金份 额总 额 638,261,607.00 份
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
1、股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 按照 标的 指数 成份 股组成
及其权 重构 建股 票投 资组 合， 并 根据 标的 指数 成份 股及其
权重的 变动 而进 行相 应的 调整。 但因 特殊 情况 （如 成份股
长期停 牌、 成份 股发 生变 更、 成 份股 权重 由于 自由 流通量
发生变 化、 成份 股公司 行 为、 市 场流 动性 不足等 ） 导致本上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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基 金 管 理 人 无 法 按 照 标 的 指 数 构 成 及 权 重 进 行 同 步 调 整
时， 基 金管 理人 将对 投资 组合进 行优 化， 尽量 降低 跟踪误
差。 在 正常 市场 情况 下， 本基金 的风 险控 制目 标是 追求日
均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.2% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过
2%。 如 因标 的指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离
度和跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基 金管 理人 应采 取合 理措施
避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩 大。
2、债 券投 资策 略
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可以 投资 于到 期日 在一年
期以内 的政 府债 券、 央行 票据和 金融 债， 债券 投资 的目的
是保证 基金 资产 流动 性并 提高基 金资 产的 投资 收益 。
业绩比 较基 准 上证180 金 融股 指数
风险收 益特 征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金
与货币 市场 基金 。 本 基金 为指数 型基 金， 主要 采用 完全复
制法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具有 与标 的指 数、 以及 标的指
数所代 表的 股票 市场 相似 的风险 收益 特征 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 7 月 1 日-2016 年9 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 63,904,293.91
2. 本期 利润 146,797,448.14
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2344
4. 期末 基金 资产 净值 3,268,652,473.31 上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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5. 期末 基金 份额 净值 5.1212
注：(1) 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
(2) 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
(3) 本 基金 于2011 年5 月6 日 建仓完 毕并 进行 了基 金份 额折算 ，折 算比 例为0.28400990 。期 末
还原后 基金 份额 累计 净值= （期末 基金 份额 净值 ＋基 金份额 累计 分红 金额 ） × 折算比 例， 该
净 值可 反映 投资 者在 认购 期以份 额面 值1.00 元 购买 金融ETF 后 的实 际份 额净 值 变动情 况。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 4.86% 0.78% 2.86% 0.78% 2.00% 0.00%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2011 年3 月 31 日 至 2016 年9 月 30 日) 上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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注： 本基 金合 同生 效日 为2011 年3 月31 日 ， 在3 个月 建 仓期结 束时 ， 各项 资产 配 置比例 符合 合
同约定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
艾小军
本基金
的基金
经理、
国泰黄
金
ETF、国
泰上证
180 金
融ETF
联接、
国泰深
证
TMT50
指数分
级、国
2014-01-13 - 15 年
硕士研 究生 。 2001 年 5 月至
2006 年 9 月 在华 安基 金 管
理有限 公司 任量 化分 析师 ；
2006 年 9 月至 2007 年8 月
在 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限
公 司 任 应 用 分 析 师 ；2007
年9 月至2007 年10 月在平
安 资 产 管 理 有 限 公 司 任 量
化分析 师；2007 年10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，
历任金 融工 程分 析师、 高 级
产品经 理和 基金 经理 助理 。
2014 年 1 月 起任 国泰 黄 金
交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金、 上 证 180 金融 交易 型 开上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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泰沪深
300 指
数、国
泰黄金
ETF 联
接、国
泰中证
军工
ETF、国
泰中证
全指证
券公司
ETF 的
基金经
理
放式指 数证 券投 资基 金、 国
泰上证180 金 融交 易型 开 放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接
基金的 基金 经理，2015 年3
月起兼 任国 泰深 证TMT50 指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ， 2015 年 4 月起 兼 任
国泰沪 深300 指数 证券 投 资
基金的 基金 经理，2016 年4
月 起 兼 任 国 泰 黄 金 交 易 型
开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接
基金的 基金 经理，2016 年7
月 起 兼 任 国 泰 中 证 军 工 交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 和 国 泰 中 证 全 指 证 券
公 司 交 易 型 开 放 式 指 数 证
券投资 基金 的基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 ，本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年三 季度 ， 经 历了 上 半年的 大幅 调整 后 ， 随 着 三大风 险事 件尘 埃落 定 ，A 股迎来 了
难得的 做多 窗口 期， 市场 风险偏 好有 所提 升，A 股 指 数在八 月中 旬迎 来了 年内 高点。 但市 场
情绪依 然谨 慎，A 股 的交 易量较 上半 年依 然未 见提 升，这 使得 指数 难以 在高 位为继 。其 中 ，
上证指 数三 季度 末报 收 于 3004.70 点， 季度 涨幅 2.56% ，连 续两 个月 收盘 位 于 3000 整数 关
之上， 并在8 月 16 日上 探 3140.44 点的 今年 最高 位，表 现好 于二 季度 ；深 证成指 三季 度 末
收于 10567.58 点 ，上 涨 0.74% ， 表现 平平 ；创 业板 则下 跌 3.5% ， 表现 不及 前 期；涨 幅最 高
的是沪 深 300 指 数， 上升 3.15% 。回 顾三 季度 的 A 股 走势，7 月 随着 美联 储减 缓加息 步伐 和
英国公投 退欧所带 来的宽 松预期， A 股迎 来了一波 反弹。但 随后监管 层针对 借壳上市 等 题
材炒作 出台 了一 系列 严厉 措施， 致使 一系 列 题 材股 价格受 到了 压制 。8 月初 ， 受深港 通开 通
在即 及G20 峰会 市场 维稳 的利好 下， 股指 持续 走高 。但好 景不 长， 受到 市场 情绪依 然谨 慎 、
增量资 金缺 乏以 及监 管层 去杠杆 态度 坚决 等因 素的 打压，8 月 底至9 月 末， 市场逐 渐萎 靡 ，
量价双 双走 弱，A 股波 动 性持续 走低 ，最 终在 三季 度末勉 强收 于 3000 点 以 上。在 行业 表现
上， 随着 今年 以来 全国 城 市房价 普涨 ， 三季 度A 股 表现居 前的 行业 也皆 是围 绕房价 上涨 的家
电、 建筑 建材 和房 地产 等行 业， 申万 一级 行业 中表 现最 好的建 筑材 料行 业三 季度 涨幅 近 13% ，
而表现 较差 的则 是信 息技 术和有 色等 行业 。
作为完 全跟 踪标 的指 数的 被动型 基金 ， 本基 金避 免 了不必 要的 主动 操作 ， 减 少了交 易冲
击成本 ， 并通 过精 细化 管 理确保 基金 组合 与指 数权 重基本 一致 ， 截至 本报 告 期末 ， 本 基金 最
近一年 年化 跟踪 误差 为0.913% ， 符合 基金 合同 规定 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金 在2016 年第 三季 度 的净值 增长 率 为 4.86% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 2.86% 。
上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
国际方 面， 各国 央行 单纯 扩大 QE 规模 的货 币政 策 已然出 现了 失效 的隐 忧，G20 峰 会上
各国首 脑提 出了 降低 货币 政策权 重， 增加 财政 政策 权 重并进 行结 构性 改革 的全 球经济 政策 基
调， 随着 今年 底美 联储 加 息步伐 再度 明朗 ， 国际 金 融市场 或将 面临 货币 宽松 的拐点 。 但由 于
全球经 济增 长疲 软态 势并 未改善 ， 预 期全 球主 要经 济 体未来 仍将 维持 较低 的利 率并增 加财 政
政策支 持来 确保 经济 稳步 复苏。 国内 方面， 近期 经 济数据 回归 平稳 增长 ， 工 业增速 、CPI 等
多项数 据好 于预 期 ， 显 示 需求回 升以 及供 给侧 改革 正在推 动企 业盈 利反 弹 ， 经济出 现了 短暂
复苏的 势头 。 展望 四季 度 ， 经 济仍 然 有 下行 压力 ， 房地产 是较 大不 确定 性因 素， 流动 性边 际
效用递 减， 市场 仍然 将以 结构性 机会 为主 。A 股方 面 ， 我们 认为 在稳 增长 和财 政政策 的支 持
下， 航天 军工 、 环保 、 金 融等行 业板 块仍 将出 现结 构性机 会 ， 同 时继 续看 好 有业绩 支撑 、 高
股息率 和受 益于 新兴 经济 发展的 银行 券商 、 新 能源 汽车、TMT 信息 技术 、 医 疗 医药技 术等 行
业。 在此 背景 下， 预计 不 良资产 证券 化将 加快 推进 ， 长 期压 制银 行股 的资 产 不良的 压力 有望
得到释 放 ， 银 行股 的估 值 有望得 以修 复 ， 在 目前 的 市场利 率水 平下 ， 金融 股 的股息 率更 具投
资价值 ， 金融 股未 来的 表 现值得 期待 。 上证 180 金 融指数 由上 证 180 指 数中 银行 、 保 险、 证
券、信托 等行业构 成，基 于长期投 资、价值 投资的 理念，投 资者可利 用国泰 上证 180 金融
ETF 基 金这 一优 良的 资产 配置工 具， 分享 中国 金融 行业长 期稳 健增 长的 成果 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投 资组合 报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 3,266,763,519.60 99.85
其中： 股票 3,266,763,519.60 99.85
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,674,235.76 0.14
7 其他各 项资 产 154,764.63 0.00
8 合计 3,271,592,519.99 100.00
注：上 述股 票投 资包 括可 退替代 款估 值增 值。
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
233,302.03 0.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
21,239.63 0.00
F 批发和 零售 业
32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
140,483.36 0.00
J 金融业
3,266,335,946.95 99.93
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
3,266,763,519.60 99.94
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601318 中国平 安 12,745,264 435,378,218.24 13.32
2 600016 民生银 行 27,784,617 257,285,553.42 7.87
3 601166 兴业银 行 15,676,595 250,355,222.15 7.66
4 600036 招商银 行 12,107,961 217,943,298.00 6.67
5 601328 交通银 行 32,245,446 178,317,316.38 5.46
6 600000 浦发银 行 10,196,163 168,134,727.87 5.14
7 600837 海通证 券 9,431,481 150,054,862.71 4.59
8 600030 中信证 券 9,176,585 147,926,550.20 4.53
9 601288 农业银 行 44,863,198 140,421,809.74 4.30
10 601169 北京银 行 14,274,636 129,899,187.60 3.97
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资 股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体（ 除 “海 通证 券 ” 公 告违
规外） 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、 处罚的情
况。
根据2015 年9 月12 日海通证券发布的相关公告， 公司部分营业部对恒生公司
HOMS 系统 开放 专线 接 入，客 户通 过 HOMS 系 统进行 分仓 交易 ；部 分 营业部 在 明
知客户身份存疑情况下为客户办理有关手续， 并推介配资业务， 在明知客户疑似
从事配资业务后， 未能采取有效措施规范客户账 户。 在这些行为中， 海通证券未
能按照相关规定履行对客户身份审查和了解的职能， 未切实防范客户借用证券交
易通道违规从事交易活动。中国证券监督管理委员会决定对海通证券给予警告，
没收违法所得 2865.3 万元，处以 8595.9 万元罚款，并对相关责任人给予警告上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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和罚款。
该情况发生后， 本基金管理人就海通证券受处罚事件进行了及时分析和研究， 认
为海通证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研
究。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 90,901.72
2 应收证 券清 算款 62,706.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,156.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 154,764.63
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份 上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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本报告 期期 初基 金份 额总 额 625,261,607.00
报告期 基金 总申 购份 额 30,500,000.00
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 17,500,000.00
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 638,261,607.00
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 截至 本报 告期 末 ， 本 基 金管理 人未 持
有本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1、上 证180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同
2、上 证180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金托 管协议
3、关 于核 准上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 募集 的批 复
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放地 点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
8.3 查阅方 式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。 上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金 2016 年第 3 季 度报告
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国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年十 月二 十四日
