建信恒远一年定期开放债券：基金份额发售公告查看PDF公告
建信恒远一年定期开放债券型
证券投资基金
基金份额发售公告
基 金 管理 人 ：建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
基金份额 发 售公告
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【重要 提示】
1、建信 恒远一年 定期 开放债券 型证券 投资基 金 （以下 简称 “ 本基 金 ” ）
的募集及其基金份额的发售已 于 2016 年 9 月 20 日获中国证监会 证监许可
【2016】2146 号文注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证
监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型、 定期开放式、 债券型基金。
3、 本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司 （以下简称 “ 本公司”）。
4、本基金的 托管人为交通银行股份有限公司 。
5、本基金的 基金份额登记机构为本公司。
6、 本基金募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个
人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
7、 本基金自 2016 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 25 日通过基金管理人指
定 的 销 售 机 构 发 售 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 募 集 情 况 适 当 延 长 或 缩 短 本 基 金 的
募集期限并及时公告。
8、本基金的销售机构 为本公司的直销机构。
9、本基金募集期内不设募集目标上限 。
10 、 投 资 者 欲 认 购 本 基 金 ， 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 。 若 已 经 在 本 公 司
开 立 基 金 账 户 的 ， 则 不 需 要 再 次 办 理 开 户 手 续 。 募 集 期 内 本 基 金 的 销 售 机
构为投资者办理开户和认购手续。
11 、 认购以金额申请。 本公司直销柜台每个基金账户首次认购金额不得
低于 10 元人民币，单笔追加认购最低金额为 10 元人民币。
12 、 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 但 认 购 一 经 受 理 不 得
撤销。
13 、 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表
销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 基 金 合 同 生 效 后 基 金 份 额 登
记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 投 资 者 应 在 基 金 合 同 生 效 并 正 式 发 布 生 效 公 告 后
第 2 日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。
14 、 本 公 告 仅 对 本 基 金 募 集 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 ， 投 资 者 欲 了建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 阅 读 《 建信 恒远一年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金招募说明书》 。
15 、 销 售 机 构 销 售 本 基 金 的 城 市 名 称 、 网 点 名 称 、 联 系 方 式 以 及 开 户
和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。
16 、 在 募 集 期 间 ， 除 本 公 告 所 列 示 的 其 他 销 售 机 构 外 ， 如 出 现 增 加 其
他销售机构的情况，本公司将及时公告。
17 、 对 未 开 设 销 售 网 点 的 地 区 的 投 资 者 ， 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电
话（010-66228000 ） 、全国统一客服电话（400-81-95533，免长途通话费用）
以及直销专线电话（010-66228800）咨询购买相关事宜。
18、基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
19、风险提示
基 金 管 理 人 提 示 投 资 者 充 分 了 解 基 金 投 资 的 风 险 和 收 益 特 征 ， 根 据 自
身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。
证券投资基金 （以下简称 “ 基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能是
分 散 投 资 ， 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和
债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 ， 投 资 者 购 买 基 金 ， 既 可 能 按 其
持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期
风 险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 投资
者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时 ， 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 可 能
包 括 ： 市 场 风 险 、 信 用 风 险 、 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 风 险 、 再 投 资 风 险 、 流
动 性 风 险 、 管 理 风 险 、 操 作 或 技 术 风 险 等 。 本 基 金 的 主 要 投 资 对 象 为 债 券
类资产，因此，本基金将面临较高的债券市场系统性风险。
本 基 金 为 定 期 开 放 基 金 ， 开 放 频 率 为 每 年 。 本 基 金 在 封 闭 期 内 不 办 理
申 购 赎 回 业 务 ， 也 不 上 市 交 易 ， 从 而 可 能 无 法 满 足 投 资 者 的 短 期 流 动 性 需
求。
投 资 者 应 当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法 律 文 件 ，
了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ，建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基
金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投
资的“ 买者自负 ” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负担。
投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 指 定 销 售 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 ， 基 金 销 售 机 构
名单详见本公告相关部分。
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目
录
一、本次募集基本情况 ........................................................................................ 6
二、认购方式与相关规定 .................................................................................... 8
三、开户与认购程序 .......................................................................................... 11
四、清算与交割 .................................................................................................. 14
五、基金的验资与基金合同的生效 .................................................................. 15
六、有关当事人或中介机构 .............................................................................. 16 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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一 、本 次募 集基 本情 况
（一） 基金名称
建信恒远 一年定期开放债券型证券投资基金
（二） 认购期基金代码及 简称
基金代码：003427
基金简称： 建信恒远一年定期开放债券
（三） 基金运作方式和类 型
契约型、定期开放式 、债券型基金
（四） 基金存续期限
不定期
（五） 基金份额 发售面值 （认购价格）
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
（六） 募集对象
符合法律法规规定的可 投资于证券投资基金的 个人投资者、机构投资
者 、 合格境外机构投资 者和人民币合格境外机 构投资者 以 及 法 律 法 规或 中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
（七 ） 基金发售机构
直销 机构
本基金直销机构为本公司直销柜台。
直 销柜 台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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电话：010-66228800
基金管理人可以根据相 关法律法规要求，选择 其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（八 ） 募集时间安排 与基 金合同生效
根据有关法律、法规的 相关规定，本基金的募 集期限为自基金份额发
售之日起不超过 3 个月。
本基金的募集时间自 2016 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 25 日。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2
亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的
条件下，基金管理人依 据法律法规及招募说明 书可以决定停止基金发 售，
并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案 条件的，自基金管理人 办理完毕基金备案手续
并取得中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》
不生效。
基金管理人根据认购的 实际情况可在募集期限 内适当延长或缩短募集
时间。
如果募集期限届满，未 满足基金备案 条 件 ， 基金 管 理 人 应 当 承 担 下 列
责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 者已缴纳的款项，并加计
银行同期活期存款利息。
3、 如基金募集 失败， 基金管理人、 基金托管人及销售机构不得请求报
酬。基金管理人、基金 托管人和销售机构为基 金募集支付之一切费用 应由
各方各自承担。 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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二 、认 购方 式与 相关 规定
本基金募集期内，基金份额在本基金指定销售机构公开发售。
（一） 基金份额的销售渠 道
本基金销售渠道包括 直销机构及其他销售机构 ，具体如下：
直销机构：建信基金管理有限责任公司。
（二） 认购方式与费率结 构
1、本基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元，按初始发售面值发售。
2、 投资者在募集期内可以多次认购基金份额， 已经正式受理的认购申
请不得撤销。
3、 本基金认购采用全额缴款方式， 若资金未全额到账则认购无效， 基
金管理人将认购无效的款项退回 给投资者。
4、 认购本基金的认购费用采用前端收费模式， 即在认购基金时缴纳认
购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。
5、本基金的认购费率如下表所示：
认购金额（M ） 费率
M<100 万元 0.6%
100 万元≤M<200 万元 0.4%
200 万元≤M<500 万元 0.2%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金认购费由认购人 承担，不列入基金财产 。认购费用用于本基金
的市场推广、销售、登 记等募集期间发生的各 项费用。投资人可以多 次认
购本基金，认购费用按 累计认购金额确定认购 费率，以每笔认购申请 单独
计算费用。
6、 认购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留 到小数点后两位 ， 由此
误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
7、投资者的总认购份额的计算方式如下：
本基金认购采用“金额认购”的方式。 基金认购份额的计算公式为：
（1）认购费用适用比例费率的情形下： 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用＝认 购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
（2）认购费用适用固定金额的情形下：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额- 认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
8、 有效认购款项在募集期间产生的利息， 在基金合同生效后折算为基
金份额归基金份额持有 人所有，不收取认购费 用。利息以基金份额 登记 机
构 的记录为准。计算结 果按照四舍五入方式， 保留到小数点后两位， 由此
误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例 1：某投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额，如果认购期内
认购资金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额为：
净认购金额=10,000/ （1+0.6% ）=9,940.36 元
认购费用=10,000-9,940.36=59.64 元
认购份额= （9,940.36+5 ）/1.00=9,945.36 份
即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资
金获得的利息为 5 元，可得到 9,945.36 份基金份额。
例 2： 某投资人投资 550 万元认购本基金， 如果认购期内认购资金获得
的利息为 550 元，则其可得到的基金份额为：
认购费用＝1000.00 元
净认购金额＝5,500,000－1000＝5,499,000.00 元
认购份额＝ （5,499,000+550）/1.00 ＝5,499,550.00 份
即：投资人投资 550 万元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的
利息为 550 元，则其可得到 5,499,550.00 份基金份额。
（三） 认购的金额限制
认购以金额申请。本公 司直销柜台每个基金账 户首次认购金额不得低建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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于 10 元人民币，单笔追加认购最低金额为 10 元人民币。 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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三、 开 户与 认购 程序
（一） 个人投资者开户与 认购程序
本程序说明仅供投资者 参考，具体程序及相关 事宜以各其他销售机构
的规定为准，新增 销售机构的认购程序以有关公告为准。
直 销柜 台
（1） 业务办理时间
基金发售日的 9：30-17 ：00（周六、周日和节假日不受理）
（2） 申请开立基金账户并提交如下材料：
A. 本人有效身份证明原件 （包括： 居民身份证、 军官证、 士兵证、 警
官证、文职证等）
B. 银行活期存款账户
C. 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户类业务申请表》
注：其中指定银行账户 是指投资者开户时预留 的作为赎回、分红、退
款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
（3） 提出认购申请并提交如下材料：
A. 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》
B. 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件
C. 身份证件原件及复印件
注：募集期间可同时办理开户和认购手续。
（4） 认购资金的划拨
个人投资者办理认购前 应将足额认购资金通过 银行转账汇入本公司指
定的直销专户：
账户户名：建信基金管理有限责任公司
开户银行： 中国建设银行北京分行营业部
银行账号：11001016600059111888
（5） 注意事项
1）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司直销柜台查询
确认结果，或通过本公司客户服务中心查询；
3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销柜台查询
认购结果，或通过本公 司客户服务中心查询。 认购确认结果可于基金 合同
生效后到本公司直销柜台或者本公司客户服务中心查询；
4）直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混
用。
（二） 机构投资者的开户 与认购程序
本程序说明仅供投资者参考， 具体程序以各 其他销售机构的规定为准，
新增销售机构 的认购程序以有关公告为准。
直销柜台
（1） 业务办理时间
基金发售日的 9：30-17：00（周六、周日、节假日不受理）
（2） 机构投资者办理基金账户开户申请时须提交的材料：
A. 企业营业执照副本的复印件并加盖单位公章； 事业法人、 社会团体
或其他组织需提供民政 部门或其主管部门颁发 的注册登记证书的复印 件并
加盖单位公章
B. 经法定代表人签字或盖 章的《基金业务授权委 托书》 （加盖单位公
章）
C. 经办人有效身份证件原件及其复印件
D. 印鉴卡一式两份
E. 指定银行账户信息（开户银行名称、银行账号）
F. 填妥的《开放式基金账户类业务申请表》 ，并加盖公章
注：其中指定银行账户 是指投资者开户时预留 的作为赎回、分红、退
款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
（3） 机构投资者办理认购申 请时须提交填妥的《开 放式基金账户类
业务申请表》 ，并加盖预留交易印鉴（如有） 。
（4） 认购资金的划拨
机构投资者办理认购前 应将足额认购资金通过 银行转账汇入本公司指建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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定的直销专户：
账户户名：建信基金管理有限责任公司
开户银行： 中国建设银行北京分行营业部
银行账号：11001016600059111888
（5） 注意事项
1）投资者认购时要注 明所购买的基金名称或基金代码；
2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司直销柜台查询
确认结果，或通过本公司客户服务中心查询；
3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销柜台查询
认购结果，或通过本公 司客户服务中心查询。 认购确认结果可于基金 合同
生效后到本公司直销柜台或本公司客户服务中心查询。
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四 、清 算与 交割
本基金基金合同生效前 ，全部有效认购资金将 被冻结在基金募集专户
中，有效认购资金冻结 期间的利息在基金合同 生效后折成基金份额， 归基
金份额持有人所有，以基金份额登记机构计算的利息为准。
本基金基金份额登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。
基金合同生效之前发生 的与基金募集活动有关 的费用，包括信息披露
费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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五 、基 金的 验资 与基 金合 同的 生效
基金募集期限届满，本 基金具备基金备案条件 的，基金管理人应当自
募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日
起 10 日内， 向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。 自中国证监
会书面确认之日起，基 金备案手续办理完毕， 基金合同生效。基金管 理人
应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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六 、有 关当 事人 或中 介机 构
（一） 基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号
注册资本：2 亿元人民币
（二） 基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120 ）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336 ）
法定代表人：牛锡明
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
注册资本：742.62 亿元人民币
（三 ） 直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（四 ） 基金份额 登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金
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法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（五 ） 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
联系人：黎明
经办律师：黎明、陆奇
（六 ） 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师： 许康玮、陈熹
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二 〇一 六年十一 月 三日
