国泰成长优选混合型 证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 二 号）
基 金管 理人 ： 国泰 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招商 银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】2129 号文 核 准募集 。
根据2014 年8 月8 日起 实 施的 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 、 《 关 于实施 〈 公
开 募 集证 券 投资 基 金运 作管 理 办法 〉 有关 问 题的 规定 》 及《 国 泰成 长 优选 股票 型 证券 投 资基
金基金 合同 》 的约 定， 本 基金 自2015 年8 月8 日 起 基金类 别变 更为 混合 型基 金， 基金 名称 由
“国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 ” 修改 为“ 国 泰成长 优选 混合 型证 券投 资基金 ” ， 基金 合
同部分 条款 相应 修订 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ，投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益， 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 ， 投资人 认 购 （或
申购 ） 本 基金 时应 认真 阅 读本招 募说 明书 ， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征和 产品 特性 ，
充 分 考虑 自 身的 风 险承 受能 力 ，理 性 判断 市 场， 对认 购 （或 申 购） 基 金的 意愿 、 时机 、 数量
等 投 资行 为 作出 独 立决 策。 基 金投 资 中的 风 险包 括： 因 整体 政 治、 经 济、 社会 等 环境 因 素变
化 对 证券 价 格产 生 影响 而形 成 的系 统 性风 险 ，个 别证 券 特有 的 非系 统 性风 险， 由 于基 金 份额
持 有 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ，基 金管 理 人在 基 金管 理 实施 过程 中 产生 的 基金
管理风 险 及 本基 金的 特有 风险等 。 本基 金为 混合 型 基金 ，基 金资 产整 体的 预 期收益 和预 期风
险高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金 。
基 金 管 理人 提 醒投 资 人 基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 ， 在 投资 人 作出 投 资决策 后 ， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人 自行 负责 。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 9 月 20
日，投 资组 合报 告为 2016 年 2 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2016 年 6 月 30
日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至2016 年9 月20 日，本基金 管理 人共 管 理 66 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只 子基 金， 分别 为国泰 金龙 行 业
精选证 券投 资基 金 、国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金） 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货
币 市 场证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹿保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 金国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值 混
合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投 资 基金 、 国 泰区 位优 势混 合 型证券 投资 基金 、
国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金 、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、 上证180 金融交 易型 开 放
式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 事件 驱 动策 略 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰信 用互 利 分级 债 券型
证券投 资基 金、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、国泰 大宗 商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、
国 泰 信用 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 管 理货 币市 场 基金 、 国泰 金 泰平 衡混 合 型证 券 投资
基金 （由 金泰 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、国 泰国 证
房 地 产行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 估 值优 势混 合 型证 券 投资 基 金（LOF） （ 由 国泰 估值
优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ） 、上 证5 年期 国债 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克
100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄
金 交 易型 开 放式 证 券投 资基 金 、国 泰 美国 房 地产 开发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 淘金 互 联网 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵
活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰国 策 驱动
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康养 老 定期
支 付 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰结 构 转型 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鑫股 票 型证
券投资 基金 （ 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 （由国 泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投 资 基金转 型而 来） 、国 泰策 略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （由 国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰互 联网+ 股
票 型 证券 投 资基 金 、国 泰央 企 改革 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 新目 标 收益 保本 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰全 球 绝对 收益 型 基金 优 选证 券 投资 基金 、 国泰 鑫 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 大 健康 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 民福 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金联 接 基金 、国 泰 融丰 定 增灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 新能 源 汽车
指 数 证券 投 资基 金 （LOF）（ 由 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 分级 证 券投 资 基金 转型 而 来， 国 泰国
证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 由中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转 型国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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而来）、 国 泰民 利保 本混 合 型证券 投资 基金 、国 泰中 证军工 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、
国 泰 中证 全 指证 券 公司 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 添益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保 基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年 金
投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日 ， 本 基金 管理 人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务
（专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资 者
（QDII ） 资格 ，成 为目 前 业内少 数拥 有 “全 牌照 ” 的基金 公司 之一 ， 囊括了 公募基 金 、社 保、
年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务资 格 。
（三）主要人员情况
1、 董 事会 成员 ：
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年
7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司任 资 产
管理处 置部 总经 理、 高 级 业务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任国 泰基 金管理 有限 公司 监
事会主 席 ，2014 年 8 月 起 任公司 党委 书记 ，2015 年 8 月起 任公 司董 事长 、法 定代表 人 ，2016
年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日 代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，20 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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独立董 事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2、 监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级 经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 、人 力资 源部 （财富 大学 ）及 行政 管理 部负责 人 。 现任 公司 总经 理助理 。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 8 月 起任 公 司职工 监事 。
3、 高 级管 理人 员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，14 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，17 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、 本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
申坤， 女， 硕士 研究 生，6 年 证券 基金从 业经 历。2010 年 4 月加 入国 泰基 金 管理有 限公
司，历 任研 究员 、基 金经 理助理 。2015 年 6 月 起任 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金（ 原 国
泰成长 优选 股票 型证 券投 资基金 ）的 基金 经理 ，2016 年 4 月 起兼 任国 泰金 鑫 股票型 证券 投资
基金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金合 同生 效 之 日至2015 年 5 月 10 日 由 张玮担 任基 金经 理；自 2015 年 5 月 11
日至2015 年6 月3 日由 杨 飞担任 基金 经理 ； 自 2015 年 6 月 4 日 至 2016 年 5 月 24 日由 杨飞、
申坤共 同担 任基 金经 理；自 2016 年5 月25 日 起至 今由申 坤担 任基 金经 理 。
5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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二 、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立 于1987 年4 月8 日， 是 我国 第一 家完 全 由企业 法人 持股 的股 份制 商业银 行，
总行设 在深 圳 。自 成立 以 来， 招商 银行 先后 进行 了 三次增 资扩 股 ，并 于2002 年 3 月 成功 地发
行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交 所挂 牌（ 股票 代码 ：600036 ） ，是 国内 第一 家采用 国际 会 计
标准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿H 股，9 月22 日在 香港 联交 所挂牌 交易 （股
票代码 ：3968），10 月 5 日行 使H 股 超额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股 。 截止,2016 年3 月31
日，本 集团 总资 产 5.432 万亿元 人民 币， 高级 法 下 资本 充 足率 13.91%， 权重 法下资 本充 足 率
12.51% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部 ；2005 年8 月， 经报 中国 证监 会同 意 ，更 名为 资
产托管 部， 下设 业务 管理 室、产 品管 理室 、业 务营 运室、 稽核 监察 室、 基金 外包业 务 室 5 个
职能处 室， 现有 员工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中国 人民银 行和 中国 证监 会批 准获得 证券 投 资
基金托 管业 务资 格， 成为 国内第 一家 获得 该项 业务 资格上 市银 行；2003 年 4 月，正 式办 理 基
金 托 管业 务 。招 商 银行 作为 托 管业 务 资质 最 全的 商业 银 行， 拥 有证 券 投资 基金 托 管、 受 托投
资 管 理 托管 、 合格 境外 机构 投 资 者托 管 （QFII） 、全 国 社 会保 障 基金 托管 、保 险 资 金托 管、
企业年 金基 金托 管等 业务 资格。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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招 商 银 行确 立 “因 势 而变、 先 您 所想 ” 的托 管 理念和 “ 财 富所 托 、信 守 承诺” 的 托 管核
心价值 ，独 创“6S 托 管银 行”品 牌体 系， 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ，
不 断 创新 托 管系 统 、服 务和 产 品： 在 业内 率 先推 出“ 网 上托 管 银行 系 统” 、托 管 业务 综 合系
统和“6 心 ”托 管服 务标 准，首 家发 布私 募基 金绩 效分析 报告 ，开 办国 内首 个托管 银行 网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、 第 一 只 FOF 、 第一 只信 托资 金计 划 、 第一 只股 权
私募基 金 、第 一家 实现 货 币市场 基金 赎回 资 金T+1 到账 、 第 一只 境外 银行QDII 基 金、 第一 只
红利ETF 基金、第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、第 一 家大小 非解 禁资 产 、第一 单 TOT 保管 ，实
现从单 一托 管服 务商 向全 面投资 者服 务机 构的 转变 ，得到 了同 业认 可。
经过十 四年 发展 ，招 商银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年招 商银 行加 大高 收益托 管 产
品营销 力度 ， 截止7 月 末 新增托 管公 募开 放式 基 金36 只 ，新 增首 发公 募开 放 式基金 托管 规模
277.05 亿元 。克 服国 内证 券市场 震荡 的不 利形 势， 托管费 收入 、托 管资 产均 创出历 史新 高 ，
实现托 管费 收 入30.79 亿 元， 同比 增长44.02%，托 管 资产余 额 8.59 万亿 元， 同 比增 长 54.53%。
作为 公益 慈 善基 金 的首 个独 立 第三 方 托管 人 ，成 功签 约 “壹 基 金” 公 益资 金托 管 ，为 我 国公
益慈善 资金 监管 、 信息 披 露进行 有益 探索 ， 该项 目 荣获2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “十 大
公益项 目” 奖； 四度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管专业 银行 ”。2016 年 6 月 招商 银行 荣 膺
《财资 》 “中 国最 佳托 管 银行奖 ” ，成 为国 内唯 一 获奖项 国内 托管 银行,该 行 “托 管通 ” 获 得
国内 《银 行家 》2016 中 国 金融创 新 “十 佳金 融产 品 创新奖 ” ；7 月荣膺 2016 年中国 资产 管理
【 金贝 奖 】 “最 佳资 产托 管银行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东
伦 敦 大学 工 商管 理 硕士 、吉 林 大学 经 济管 理 专业 硕士 ， 高级 经 济师 。 招商 局集 团 有限 公 司董
事 长 ，兼 任 招商 局 国际 有限 公 司董 事 会主 席 、招 商局 能 源运 输 股份 有 限公 司董 事 长、 中 国国
际 海 运集 装 箱（ 集 团） 股份 有 限公 司 董事 长 、招 商局 华 建公 路 投资 有 限公 司董 事 长和 招 商局
资 本 投资 有 限责 任 公司 董事 长 。曾 任 中国 远 洋运 输（ 集 团） 总 公司 总 裁助 理、 总 经济 师 、副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国
哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高级 经济 师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上海 银
行 副 行长 、 中国 建 设银 行上 海 市分 行 副行 长 、深 圳市 分 行行 长 、中 国 建设 银行 零 售业 务 总监
兼北京 市分 行行 长。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理 ，杭 州分 行行 长助 理 、副 行长 ，南 昌支 行行 长 ，南 昌分 行行 长，
总行人 力资 源部 总经 理， 总行行 长助 理，2008 年 4 月起任 本行 副行 长。 兼任 招银国 际金 融 有
限公司 董事 长。
姜 然 女 士， 招 商银 行 资产托 管 部 总经 理 ，大 学 本科毕 业 ， 具有 基 金托 管 人高级 管 理 人员
任 职 资格 。 先后 供 职于 中国 农业 银行黑龙 江 省 分 行， 华 商银 行 ，中 国 农业 银行 深 圳市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部 经
理、 高级 经理 、总 经理 助 理等职 。 是国 内首 家推 出 的网上 托管 银行 的主 要设 计、 开发 者之 一，
具有 20 余 年银 行信 贷及 托 管专业 从业 经验 。 在托 管 产品创 新 、服 务流 程优 化 、市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究 和 丰富 的实 务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年7 月31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累计 托管 179 只开 放式 基金 及其它 托管
资产， 托管 资产 为8.59 万 亿元人 民币 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
2、 其 他销 售机构
（1） 销售 银行 及券 商 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
中国民 生银 行股 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
12
份有限 公司
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
9
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
11
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
12
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
13
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
14
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
13
15
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
16
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：www.hrbcb.com.cn
17
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
18
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
19
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
20
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ： 许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
21
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
14
22
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
23
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
24
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
25
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
26
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
27
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
28
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
15
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
29
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
30
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
31
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
32
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
33
广发证 券股 份有
限公司
注册地址 ：广州 天河 区天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
34
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
16
网址：www.cs.ecitic.com
35
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
36
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
37
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
38
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
39
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
40
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
17
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
41
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
42
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
43
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
44
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
45
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
46
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
18
网址：www.cicc.com.cn
47
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
48
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
49
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
50
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
51
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
52
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
53
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
19
54
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
55
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
56
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
57
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
58
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
59
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
60
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
20
61
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
62
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
63
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
64
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
65
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
66
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
67
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
21
68
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
69
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
70
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ： 王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
71
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
72
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
73
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
74
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
22
客服电 话：0536 －96633
75
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
76
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
77
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
78
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
79
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
80
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
81
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
23
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
24
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管 注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
25
理有限 公司
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站： www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站： www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层 310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站： www.91fund.com.cn
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：a0918660.atobo.com.cn
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
26
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16
层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： 8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔
12 楼
法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（二）注册登记机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 唐 建光
联系人 ：何 晔
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 胡 逸嵘
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 胡逸 嵘
四 、 基金的 名称
国泰成 长优 选混合 型 证券 投资基 金
五 、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
4、基 金类 别的 变更 ：根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办 法 》 、 《 关 于实 施〈 公 开募 集 证券 投 资基 金运 作管理 办 法〉 有 关问 题的 规定》 及 《国 泰 成长
优选股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》的 约定 ，本 基 金自 2015 年 8 月 8 日起 基 金类别 变更 为混
合 型 基金 ， 基金 名 称由 “国 泰 成长 优 选股 票 型证 券投 资 基金 ” 修改 为 “国 泰成 长 优选 混 合型
证券投 资基 金” ，基 金合 同 部分条 款相 应修 订。
六、投资目标 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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本 基 金 通过 精 选具 有 较高成 长 性 和良 好 基本 面 的优质 企 业 ，结 合 估值 因 素对投 资 组 合进
行积极 管理 。在 有效 控制 风险的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、 投 资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券、 中 期票 据 、股 指期 货 及法 律 法规 或 中国 证监 会 允许 基 金投 资 的其 他金 融 工具 ， 但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ，其 中投 资于 成长 型企业 的 资
产不低 于股 票资 产 的80% ； 债 券 、 货 币市 场工 具 、 权证 、 资 产支 持证 券 、 中 期票据 及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具占 基金 资产的 5%-40% ， 其中 ，投 资于权 证的 比 例
不得超 过基 金资 产净 值的 3%，基 金保 留的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合 计
不低于 基金 资产 净值 的 5%。
八、投资策略
本基金 侧重 成长 型企 业的 选取 ，在 强调 安全 边际 的 前提下 ， 追求 收入 与利 润 的持续 增长 。
本 基 金成 长 型企 业 界定 为最 近 三年 主 营业 务 收入 增长 率 、最 近 三年 净 利润 增长 率 或最 近 一年
净 资 产收 益 率高 于 行业 或市 场 平均 水 平的 上 市公 司， 或 因公 司 基本 面 发生 重大 改 变（ 如 资产
注 入 、并 购 、主 营 业务 变更 等 ）而 具 有潜 在 主营 业务 收 入、 净 利润 或 净资 产收 益 率快 速 增长
趋势的 上市 公司 。
1、大 类资 产配 置
本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型（Melva ） ， 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动
性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断， 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 采用 积 极主 动的 投资 管 理 策略 ， 通过 以下 几个 方 面 优选 成 长型 股票 ： （1 ） 企 业经
营 方 面， 关 注收 入和 利 润的 快 速成 长 性； （2） 通 过调 研 分析 了 解财 务数 据背后 成 长的 原 因，
并 探 寻成 长 的持 续性 ， 选择 有 核心 竞 争力 的成 长企业 ； （3） 看 重估 值偏 低 的股 票 ，寻 找 估值国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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与 成 长性 相 匹配 的 标的 ，从 而 得到 安 全边 际 。在 综合 考 虑投 资 组合 的 风险 和收 益 的前 提 下，
完成本 基金 投资 组合 的构 建。
（1） 通过 定量 分析 筛选 本 基金的 备选 股票 池
本 基 金 首先 通 过企 业 成长性 和 成 长质 量 等定 量 指标初 步 筛 选出 成 长潜 力 较大的 上 市 公司
作 为 本基 金 的备 选 池。 采用 的 具体 财 务指 标 主要 包括 主 营业 务 收入 增 长率 、净 利 润增 长 率和
净资产 收益 率ROE ， 选取 主 营业务 收入 增长 率 、 净 利 润增长 率或 净资 产收 益 率ROE 高 于行 业或
市场平 均水 平的 上市 公司 作为初 选股 票。
主 营 业 务收 入 增长 率 可以用来判断 公司 发展 所 处的阶 段 ， 主营 业 务收 入 增长率 高 ， 表明
公 司 产品 的 市场 需 求大 ，业 务 扩张 能 力强 ， 公司 处于 成 长期 。 净利 润 的增 长是 公 司成 长 性的
基 本 特征 ， 较高 的 净利 润增 长 率表 明 公司 经 营业 绩突 出 ，市 场 竞争 能 力强 。净 资 产收 益 率反
映 股 东权 益 的收 益 水平 ，用 以 衡量 公 司运 用 自有 资本 的 效率 。 本基 金 管理 人认 为 ，企 业 过往
的 成 长性 和 盈利 状 况 能 够在 一 定程 度 上反 映 企业 未来 的 增长 潜 力， 通 过前 述定 量 指标 的 综合
运用， 可甄 别出 收入 与利 润具有 持续 增长 潜力 的成 长型企 业。
（2） 通过 调研 分析 了解 财 务数据 背后 快速 成长 的原 因， 并探 寻快 速成 长的 持 续性 ，选 择
有核心 竞争 力的 成长 企业 ，构成 本基 金的 成长 股票 池
针对备 选股 票池 中的 股票 ，进 一步 进行 实地 调研 和 深入研 究 ，通 过对 决定 主 营业务 收入 、
净利润 增长 、净 资产 收益 率 ROE 的驱 动因 素的 归因 分析， 从技 术创 新能 力、 企业商 业模 式 、
资 源 储备 、 市场 竞 争力 、风 险 抵御 能 力、 法 人治 理结 构 等多 角 度研 判 上市 公司 成 长的 质 量和
持 续 性， 对 于已 经 或将 要发 生 资产 注 入、 并 购、 主营 业 务变 更 等重 大 变化 的， 还 要分 析 该重
大变化 是否 给上 市公 司带 来有利 发展 机遇 和成 长动 力。
对 于 不 在备 选 股票 池 中的上 市 公 司， 本 基金 管 理人通 过 实 地调 研 和案 头 分析， 发 现 符合
本基金 的成 长性 要求 的， 可以纳 入本 基金 的成 长股 票池。
A 、技术创 新能力
通过对上 市公司 的产品 自 主创新情 况、 主要产 品更 新周期、 专 有技术和 专利 、 对引进
技术的吸 收和改 进能力 等 指标进行 考察和 分析， 进 而对公司 的技术 创新能 力 进行判断 。
B 、商业模 式优势
公司商业 模式和 经营理 念 决定了公 司在其 所属行 业 中发展的 潜力和 方向， 本 基金管理
人分析上 市公司 是否 具 有 领先的商 业模式 和经营 理 念， 以及该 公司是 否因此 能有效配 置各
种生产要 素，形 成一个 完 整的高效 率的具 有独特 核 心竞争力 的运行 系统。
C 、资源储 备优势
通过对公 司的规 模、 政 策 扶持程度 、 成本、 进入壁 垒、 国内 外同行 比较和 垄 断性等指
标进行考 察和分 析， 进而 判断公司 的资源 优势是 否 支持其持 续成长。 分析上 市公司所 拥有国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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的资源储 备情况 、资源 可 持续开发 情况以 及资源 储 备水平在 同行业 中的地 位 。
D 、市场竞 争力优 势
分析上市 公司是 否在经 营 许可、 品牌、 资 源、 技术 和成本控 制等方 面具有 竞 争对手在
中长期时 间内难 以赶超 的 显著优势 ，是否 拥有出 色 的销售机 制、体 系及团 队 。
E 、风险抵 御能力
分析上市 公司的 财务状 况 是否稳健， 是否能 够抵御 财务风险； 分析上 市公司 产品是否
满足市场 需求， 是 否能够 抵御市场 风险； 分 析上市 公司管理 团队是 否具有 较 强的管理 能力
并足以抵 御经营 风险。
F 、法人治 理结构
分析上市 公司法 人治理 结 构是否完 善，并 在公司 的 日常运营 中有效 发挥作 用 。
G 、重大事 项变化
分析上市 公司基 本面是 否 已经发生 或即将 发生资 产 注入、 并购 、 技术 创新、 产 品创新、
股东变换、 主营业 务变更 等重大变 化， 以及 该重大 变化能否 给上市 公司带 来 有利发展 机遇
和成长动 力。
（3 ）在成长股票池范围 内，本基金利用价值评估 分析，形成可投资的股票 组合。价
值评估分 析主要 运用国 际 化视野， 采 用专业的 估值 模型， 合理 使用估值 指标 ， 选择其中 价
值被低估 的公司。 具体采 用的方法 包括 PEG 、 市盈 率法、 市净 率法、 市 销率 、EV/EBITDA 、
股息贴现 模型等 方法 。 基 金管理人 将综合 运用 PEG 、PE 、PB 、PS 等 估值指 标 ， 以在 相对风
险可控的 情况下 ，寻找 合 理的、可 持续增 长的企 业 。
（4 ） 实地 调研 ： 对于 本基 金计划 重点 投资 的上 市公 司， 公 司投 资研 究团 队将 实地调 研 上
市 公 司， 深 入 分 析 企业 的核 心 竞争 力 ，如 企 业模 式、 管 理团 队 能力 ， 以及 企业 经 营状 况 和财
务数据 的 真 实性 等 。为 了保 证 实地 调 研的 准 确性 ，投 资 研究 团 队还 将 通过 上市 公 司的 上 游供
货 商 、下 游 客户 、 竞争 对手 和 业务 合 作伙 伴 ，以 及税 务 、海 关 等行 政 管理 部门 对 调研 结 论进
行核实 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 的债 券 资产 投 资主要 以 长 期利 率 趋势 分 析为基 础 ， 结合 中 短期 的 经济周 期 、 宏观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析，通 过收 益率 曲线 配置 等方法 ，实 施积 极的 债券 投资管 理。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基
础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在
风 险 可控 的 前提 下 稳健 的超 额 收益 。 权证 为 本基 金辅 助 性投 资 工具 ， 投资 原则 为 有利 于 基金
资产增 值、 控制 下跌 风险 、实现 保值 和锁 定收 益。
（1） 考虑 标的 股票 合理 价 值、 标的 股票 价格 、行 权 价格 、行 权时 间、 行权 方 式、 股价 历国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值；
（2） 计算 权证 合理 价值 与 其市场 价格 间的 差幅 以及 权证合 理价 值对 定价 参数 的敏感 性 ，
为权证 的具 体操 作提 供依 据。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将根 据 风险 管 理的原 则 ， 以套 期 保值 为 目的， 在 风 险可 控 的前 提 下，本 着 谨 慎原
则 ， 参与 股 指期 货 的投 资， 以 管理 投 资组 合 的系 统性 风 险， 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期
保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ，将 通 过对
证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 ，并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
（1） 时机 选择 策略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
（2） 期货 合约 选择 和头 寸 选择策 略
在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ，根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约； 运用 多种 量 化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
（3） 展期 策略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时， 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 ， 不同 交 割时间 的 期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
（4） 保证 金管 理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
（5） 投资 组合 管理 策略
本基金 建仓 时， 将根 据市 场 环境 ，运 用股 指期 货管 理建仓 成本 。
本基金 出现 较大 申购 赎回 时，将 运用 股指 期货 管理 组合的 风险 。
基 金 管 理人 将 建立 股 指期货 交 易 决策 部 门或 小 组，授 权 特 定的 管 理人 员 负责股 指 期 货的
投资审 批事 项 ，同 时针 对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事会 批 准 。
未 来 ， 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下，
基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。
九 、 业 绩 比 较 基准 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数收 益率 ×80% ＋ 中证 综 合债券 指数 收益 率×20%
本基金为 混合型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的
股票指 数的 编制 方法 后， 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数
作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖 了
大部分 流通 市值 ，为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票， 能够反 映 A 股市
场 总 体发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 ， 中证 综合 债 券指 数 是综
合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市
场 债 券指 数 ，该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市 场 的 整体 价 格变 动 趋势 ， 具 有 较强 的 市场
代表性 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、
或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 ， 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用
于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 ， 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ，本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十 、 风 险 收 益 特征
本基 金为 混合 型基 金 ，基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于货 币市 场基 金和债 券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
十一、基 金 投 资组 合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 7 月 15 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 6 月 30 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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1 权益投 资 89,404,782.43 82.03
其中： 股票 89,404,782.43 82.03
2 固定收 益投 资 99,261.00 0.09
其中： 债券 99,261.00 0.09
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,321,874.05 17.73
7 其他各 项资 产 170,632.21 0.16
8 合计 108,996,549.69 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 57,465,695.06 53.23
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 59,057.16 0.05
F 批发和 零售 业 10,488,290.00 9.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,200,686.09 2.04
J 金融业 - -
K 房地产 业 2,496,984.00 2.31
L 租赁和 商务 服务 业 12,605,670.20 11.68
M 科学研 究和 技术 服务 业 10,733.92 0.01 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,077,666.00 3.78
S 综合 - -
合计 89,404,782.43 82.82
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002236 大华股 份 589,045 7,716,489.50 7.15
2 002450 康得新 390,768 6,682,132.80 6.19
3 002475 立讯精 密 306,000 6,012,900.00 5.57
4 002400 省广股 份 389,603 5,505,090.39 5.10
5 300145 中金环 境 229,400 5,019,272.00 4.65
6 300058 蓝色光 标 504,311 4,896,859.81 4.54
7 300207 欣旺达 172,200 4,420,374.00 4.09
8 002035 华帝股 份 172,314 4,218,246.72 3.91
9 600335 国机汽 车 375,400 4,208,234.00 3.90
10 600337 美克家 居 314,400 4,090,344.00 3.79
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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7 可转债 （可 交换 债） 99,261.00 0.09
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 99,261.00 0.09
1、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110031 航信转 债 900 99,261.00 0.09
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。本 基 金将 根 据风险 管 理 的原 则 ，以 套 期保值 为 目 的，
在风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨慎 原则 ， 参与 股指 期 货的投 资 ，以 管理 投资 组 合的系 统性 风险 ，
改 善 组合 的 风险 收 益特 性。 套 期保 值 将主 要 采用 流动 性 好、 交 易活 跃 的期 货合 约 。本 基 金在
进 行 股指 期 货投 资 时， 将通 过 对证 券 市场 和 期货 市场 运 行趋 势 的研 究 ，并 结合 股 指期 货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
本 基 金 管理 人 建立 了 股指期 货 交 易决 策 部门 或 小组， 授 权 特定 的 管理 人 员负责 股 指 期货
的 投 资审 批 事项 ， 同 时 针对 股 指期 货 交易 制 定投 资决 策 流程 和 风险 控 制等 制度 并 报董 事 会批
准。
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 将与 基 金托管 人 就 股指 期 货清 算 、估值 、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 82,342.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,965.86
5 应收申 购款 83,324.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 170,632.21
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110031 航信转 债 99,261.00 0.09
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2016 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年3 月20 日至
2012 年12 月 31 日
-3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013 年度 26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014 年度 39.57% 1.39% 42.57% 0.97% -3.00% 0.42%
2015 年度 46.09% 2.86% 7.37% 1.99% 38.72% 0.87%
2016 年上 半年 -5.27% 2.36% -12.01% 1.47% 6.74% 0.89%
2012 年3 月20 日至
2016 年 6 月30 日
136.03% 1.92% 23.61% 1.36% 112.42% 0.56%
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一）基金费用的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费、 律 师费 和诉讼 费 ；
7、 基 金的 证券 交易 费用 ；
8、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日 应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（三）不列入基金费 用的 项目
基 金 合 同生 效 前的 相关 费用 不 得 从基 金 财产 中 列支。 基 金 管理 人 与基 金 托管人 因 未 履行
或 未 完全 履 行义 务 导致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生
的费用 等不 列入 基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 降 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 此 项调整 不 需 要基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日前 按照 《信 息披 露办 法》
的规定 在指 定媒 体上 刊登 公告。
（五）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016 年 第二号）
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2016 年 5 月 3 日 刊登 的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ；
5、更 新了 “八 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中的 相关 内容；
6、更 新了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，更新 至2016 年6月30 日；
7、更 新了 “十 基金 的业 绩 ” ，更 新至2016 年6月30日；
8 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一 六年 十一 月三 日
