招 商 丰盛 稳 定增 长 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 六 年第 二号）
招商丰盛 稳定 增长灵 活配 置混合型 证券 投资基 金 （ 以下简称 “本 基金” ） 经中 国证券 监
督管理委员 会2013 年11 月4 日 《关于同 意 招商 丰盛稳 定增长灵活 配置混 合型 证 券投资基金 募
集的批 复》 （证 监许 可 〔2013〕1400 ） 核准 公开 发行 。 本基 金的 基金 合同 于2014 年3月20日正
式生效 。 本 基金 为契 约型 开放式 。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人 自依 基金 合同取 得基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对
基金合 同的承 认和接 受， 并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年9 月20 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2016 年6 月30 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址：深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
法定代表人：李浩 办公地址：深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
注册资本：人 民币2.1 亿元
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日经 中国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立， 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转 让给 招商 银行 股份 有限公 司、11.7% 股 权转让 给招商 证券 股份 有限 公司 。上述 股权 转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的 45％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理公司。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监 事 及其他高级管理人员 介绍 ：
李浩， 男， 工商 管理 硕士 ，高级 会计 师。1997 年 5 月加 入招 商银 行股 份有 限公司 ，曾
任行长 助理 、 上 海分 行行 长、 副 行长 ， 现 任执 行董 事、 党 委副 书记 、 常 务副 行长兼 财务 负责
人。现 任公 司董 事长 。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
期间 于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 ， 参 与南 方
证券的 清算 ； 在加入 招商 证券前 ， 曾在 美国纽 约花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份 有 限公 司副 总裁 ， 分 管风险 管理 、 公 司财 务、 清算及 培训 工作 ； 中 国证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
金旭 ， 女 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会 工作 。2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 ，男 ，1972 年 1 月生,硕 士研 究生 ，22 年法 律 从业经 历。1994 年 8 月至 1997 年
9 月在 中国 北方 工业 公司 任法律 事务 部职 员 。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng
& Partners 任中 国法 律顾 问 。1999 年 2 月 至今 在北 京 市天元 律师 事务 所工 作， 先后担 任专 职
律师、事务所权益 合伙人 、事务所管理合伙 人、事 务所执行主任和管 理委员 会成员。2009
年 9 月至 今兼 任北 京市 华 远集团 有限 公司 外部 董事 。2012 年 5 月 至今 兼任 中 国证券 监督 管
理委员 会第 四届 、第 五届 并购重 组审 核委 员会 兼职 委员。 现任 公司 独立 董事 。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ；中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。现任 中国证券 市场 研究设计中 心( 联办) 常务 干事兼基金 部总经理; 联 办控股有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 ， 男， 毕业 于香 港 理工学 院 （现 为香 港理 工 大学 ） 会 计系 。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理、 经理 ， 毕 马威 会计师 事务 所上海 办事 处执 行合 伙人 ， 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人， 毕 马威 华振 会计 师事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为香 港会计师公 会资 深会 员、 上海 市静安 区政 协委 员、 上海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现任 公司 独
立董事 。
孙谦， 男， 新 加坡 籍， 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
张卫华 ，女 ，1981 年 07 月至 1988 年 8 月， 曾在 江苏省 连云 港市 汽车 运输 公司财 务 部
门任职 ；1983 年 11 月至 1988 年 08 月 ，任 中国 银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任；1988 年
08 月至 1994 年 11 月 ，历 任招商 银行 总行 国际 部、 会计部 主任 、证 券业 务部 总经理 助理 ；
1994 年 11 月至 2006 年 02 月， 历任 招银 证券 、 国 通 证券及 招商 证券 股份 有限 公司总 裁助 理
兼稽核 审计 部总 经理 ；2006 年 03 月至 2009 年 04 月 ， 任招 商证 券股 份有 限公 司稽核 监察 总
审计师 ；2009 年 04 月至 2016 年 1 月任 招商 证券 股 份有限 公司 合规 总监 ；2016 年 1 月起任
招商证 券股 份有 限公 司高 级顾问 。现 任公 司监 事会 主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。 现 任公 司监 事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监， 现任产 品运 营
官兼市 场推 广部 总监 、公 司监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美的集 团股 份有 限公 司任 Oracle ERP系统 实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男 ， 厦 门大 学货 币银行 学硕 士 。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 副
总经理 兼招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。
沙骎， 男， 中 国国 籍， 中 欧国际 工商 学 院 EMBA ， 曾任职 于南 京熊 猫电 子集 团， 任 设计
师； 1998 年 3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 ， 任经 理助 理； 1999 年 11 月加入 中国 平
安保险（集团）股 份有限 公司资金运营中心 基金投 资部，从事交易及 证券研 究工作；2000
年 11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管；2008 年 2 月 加 入国泰 基金 管
理有限公 司量 化投资 事业 部，任投 资总 监、部 门总 经理；2015 年加入 招商基 金管理有 限公
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明， 男， 华中科 技大 学经济学 及法 学双学 士、 投资经济 硕士 ；2002 年加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ；2003 年 4 月至2004 年7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 ， 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
潘西里， 男，硕 士，1998 年加入大 鹏证 券有限 责任 公司法律 部， 负责法 务工 作；2001
年10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局， 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2、本基金基金经理 介 绍 基金经 理简 介如 下：
何文韬， 男， 中国国 籍， 管理学硕 士。2007 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 曾任交 易
员、 研 究员 、 助 理投 资经 理 、 投资 经理 。 先 后从 事交 易 、 研究 、 投 资组 合的 投资 管 理等工 作 ，
现任 招 商丰 盛稳 定增 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 （ 管 理时 间 ：2014 年 4 月 8
日至今 ） 、 招商 丰利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （管 理时 间 ：2014 年8 月 12 日
至今） 、招 商丰 裕灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2015 年 11 月 17 日
至今） 及 招 商丰 享灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2016 年 2 月24 日至
今） 、 招商 睿逸 稳健 配置 混合型 证券 投资 基金 （管 理时间 ：2016 年4 月13 日至今 ） 、 招商
丰益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 管理 时间：2016 年8 月 31 日 至今） 以及 招商丰 凯灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 管理 时间 ：2016 年 8 月 31 日 至今 ） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ： 吕一 凡 先 生， 管理 时间 为 2014 年 3 月 20 日 至 2014 年 12
月 31 日； 梁亮 先生 ，管 理 时间 为 2014 年 4 月 8 日至 2015 年 8 月 14 日。
3、投资决策委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成 ： 总经 理金 旭、 副总 经理 沙骎 、 总 经 理助理 及投
资管理 二部 负责 人杨 渺、 总经理 助理 兼投 资管 理四 部负责 人王 忠波 、 总 经理 助理兼 全球 量化
投资部 负责 人吴 武泽 、总 经理助 理裴 晓辉 、交 易部 总监路 明、 国际 业务 部总 监白海 峰。
4、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566 传真： （010 ）66594942
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2016 年06 月 30 日， 中国银 行已 托 管475 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 444 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1.
直销机构：招商基金 管理有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290576
联系人 ： 曾 沂慧
招商基金 机构理财部
地址： 深圳 市深 南大 道 7888 号 东海 国际 中心A 座 16 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南塔 15 楼
电话： （021 ）38577378
联系人 ： 秦向 东
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290510
联系人 ：莫然
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯敏
2. 代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
3. 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏 4. 代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
5. 代销机构：中国农业 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张伟
6. 代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：赵骞
7. 代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张宏 革
8. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天 9. 代销机构：中国邮政 储蓄 银行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
10. 代销机构：平安银行 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张莉
11. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
12. 代销机构：浙商银行 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春路 ２８ ８号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：唐 燕
13. 代销机构：宁波银行 股份 有限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：于 波涛 14. 代销机构：大连银行 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
15. 代销机构：东莞农村 商业 银行股份有限公司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
16. 代销机构：江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
17. 代销机构：渤海银行 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
18. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
19. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
20. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
21. 代销机构：申万宏源 证券 有限公司
注 册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
22. 代销机构：财富证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
23. 代销机构：国海证券 股份 有限公司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
24. 代销机构：华融证券 股份 有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010-85556153
联系人 ： 李 慧灵
25. 代销机构：华安证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
26. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-8257058
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
27. 代销机构：广州证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
28. 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层楼
法定代 表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
29. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
30. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
31. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
32. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
33. 代销机构：大同证券 有限 责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322 34. 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
35. 代销机构：中国国际 金融 有限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
36. 代销机构：中信期货 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
37. 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
38. 代销机构：杭州数米 基金 销售有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533 联系人 ： 韩 松志
39. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司 （仅代销A类）
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李娟
40. 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
41. 代销机构： 浙江同花 顺基 金销售有限公司 （仅 代销A 类）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘宁
42. 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司 （仅 代销A 类）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ： 宁 博宇
43. 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270 联系人 ： 凌 秋艳
44. 代销机构：深圳众禄 金融 控股股份有限公司 （ 仅代 销A类）
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代表 人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ： 童 彩平
45. 代销机构：北京乐融 多源 投资咨询有限公司 （ 仅代 销A类）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
法定代表 人 ：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
46. 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司 （ 仅代销A类）
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代表 人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
47. 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室
法定代表 人 ：齐 小贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
48. 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司 （仅代销A类）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10
单元
法定代表 人 ：赵 学军
电话：400-021-8850 联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
49. 代销机构：珠海盈米 财富 管理有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 广东省珠海市 横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表 人 ：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
50. 代销机构：上海汇付 金融 服务有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代表 人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
51. 代销机构：上海利得 基金 销售有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场2 楼
法定代 表人 ：盛 大
电话：400-067-6266
联系人: 王 淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
52. 代销机构：北京钱景 财富 投资管理有限公司 （ 仅代 销A类）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代表 人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛 海娟
网址： http://www.qianjing.com/
53. 代销机构：北京新浪 仓石 基金销售有限公司 （ 仅代 销A类）
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369 联系人: 付 文红
网址：http://www.xincai.com/
54. 代销机构：南京苏宁 基金 销售有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
55. 代销机构：奕丰金融 服务 （深圳）有限公司 （ 仅代 销A类）
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
56. 代销机构：北京蛋卷 基金 销售有限公司 （仅代 销A类）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ： 钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
基金 管理 人可根 据有关 法律法规 规定 ，选择 其他 符合要求 的机 构代理 销售 本基金， 并及
时公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称 ：招 商基 金管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436 联系人 ： 宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
联系人 ：刘 佳
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ：邹俊
电话：0755 - 2547 1000
传真：0755 - 8266 8930
经办注 册会 计师 ： 程 海良 、吴钟 鸣
联系人: 蔡 正轩
四 、基 金的名 称： 招 商 丰盛稳 定增 长灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
五 、基 金类型 ： 契约 型 开放式
六 、 基金 的 投资 目标 ： 本基金通 过执行与 投资收 益相挂钩 的资产配 置策略 来控制基 金的
风险程 度 ， 在 精选个 股 、 个券的 基础 上适 度集 中投 资， 在控 制风 险的前 提下 力争在 每个 业绩
考核周 期为 投资 者带 来绝 对收益 。
七、 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市 的 A 股 股票
（包括 中小 板、 创业 板及 其 他中国 证监 会允 许基 金投 资的股 票） 、 债券 （ 含中 小 企业私 募债 ） 、
资产支 持证 券、 货币 市场 工具、 权证 、 股 指期 货， 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资
的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 资产 的 0%-95% ， 投 资于权 证的 比例 为基 金资 产净值 的
0%-3% ， 本基金 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 股 指期 货的 投资 比例遵 循国 家
相关法 律法 规。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 以获 取绝 对收 益为 投资目 的 。 在 投资策 略上 ， 本 基金 从 两 个层次 进行 ， 首先 是 进
行大类 资产 配置 ， 采取 与 投资收 益相 挂钩 的资 产配 置策略 ， 从 而有 效控 制基 金净值 的下 行风
险 ； 其次 是从 定量和 定性 两个方 面 ， 通 过深入 的基 本面研 究分 析 ， 精选 在业 绩考核 周期 内 具
有获取 绝对 收益 潜力 的个 股和个 券， 构建 股票 组合 和债券 组合 。
（一）资产配置策略
本基金 主要 投资 于国 内依 法发行 上市 的 A 股 股票 、 债券 （ 含中 小企 业私 募债 ） 、 资产
支持证 券、 货币 市场 工具 、 权证 、 股 指期 货、 基金 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资
的其他 金融 工具 。
表 12-1 资 产配 置比 例
资产类 别 资产配 置低 限 资产配 置高 限
股票等 权益 类资 产 0％ 95 ％
现金和 债券 等固 定收 益类 资产 5％ 100％
其中： 权证 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3 ％， 股 指期货 的投 资比 例遵 循国 家相关 法
律法规 ， 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 保持 不低于 基金 资产
净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。
在大类 资产 配置 层面 ， 本基 金执行 与每 个业 绩考 核周 期内投 资收 益相 挂钩 的资 产配置 策略。
本基金 每个 业绩 考核 周期 最长期 限为 一年 。 如业 绩考 核周期 本基 金的 份额 净值 增长率 持
续一段 时间 触发 本基 金管 理人事 先设 定的 阀值 ， 本 周期提 前结 束。 在前 一业 绩考核 周期 结束
后的次 日 ， 新 的业绩 考核 周期开 始 。 本 基金管 理人 可以 根 据实 际情 况， 对业 绩考核 周期 收 益
触发阀 值进 行调 整。
1 、业 绩考 核周 期的 时间
1）周 期起 始日
本基金 第一 个业 绩考 核周 期的起 始日 为基 金合 同生 效日 ； 其 后每 个业 绩考 核周 期的起 始
日为上 一个 周期 结束 日次 日。
2）周 期结 束日
如业绩 考核 周期 未提 前结 束，本 基金 的周 期结 束日 为周期 起始 日的 年度 对日 的前 一 日 。
如业绩 考核 周期 提前 结束 ， 本基金 的周 期结 束日 以基 金管理 人依 据基 金合 同的 规定确 定
的日期 为准 。
2 、业 绩考 核周 期提 前结 束 的条件
如业绩考核周期内本 基金 的份额净值增长率 持续 一段 时 间 触 发 本 基 金 管理 人事 先 设 定
的阀值 ，本 业绩 考核 周 期 提前结 束 。
业绩考 核周 期内 基金 资产 配置比 例如 下：
1 ） 业 绩考 核周 期内 本基 金 的份额 净值 增长 率 ≤-10% 时， 本 基金 所持 有的 股票 等权益 类
资产的 市值 和买 入、 卖出 股指期 货合 约价 值， 合计 （轧差 计算 ） 占 基金 资产 净值的 比例 将降
为 0% ；
2 ） -10% ＜业绩 考核 周期 内 本基金 的份 额净 值增 长率 ≤0% 时， 本基 金所 持有 的 股票等权
益类资 产的 市值 和买 入、 卖出股 指期 货合 约价 值， 合计 （ 轧差 计算 ） 占 基金 资产净 值的 比例
将不超 过 40% ；
3 ） 业绩考 核周 期内 本基 金 的份额 净值 增长 率 ＞0%时， 本 基金 所持 有的 股票 等 权益类 资
产的 市 值和 买入 、 卖 出股 指期货 合约 价值 ， 合 计 （ 轧差计 算） 占基 金资 产净 值的 比 例将 不超
过 95% 。
（二）股票投资策略
本基金 通过 定量 和定 性分 析， 综 合考 虑国 家宏 观政 策、 经 济运 行周 期与 行业 发展状 况等
因素， 对各 个行 业的 投资 价值进 行综 合评 价。
本基金 的股 票投 资采 取自 下而上 的方 法， 以深 入的 基本面 研究 为基 础， 精选 具有一 定核心优势 的且 成长 性良 好、 价值被 低估 的上 市公 司股 票， 构建 投资 组合 ， 以 寻 求超越 业绩 基准
的超额 收益 。
基金管理人将根据经 济周 期和市场形势的变化 以及 对未来上市公司发展 前景 和所处行
业发展 趋势 的判 断， 对组 合的行 业及 个股 配置 进行 适当的 调整 ， 避 免集 中度 过高导 致配 置不
够分散 ，或 与基 准指 数差 异过大 ，致 使股 票投 资组 合的非 系统 性风 险过 高。
经过行 业及 个股 配置 调整 和风险 控制 模型 调整 后所 确定的 股票 组合 ， 将成 为最 终可供 执
行的股 票组 合， 用以 进行 实际的 股票 投资 。
（三）债券投资策略
根据国 内外 宏观 经济 形势 、 财政 、 货 币政 策、 市 场资 金与债 券供 求状 况、 央行 公开市 场
操作等 方面 情况 ， 采 用定 性与定 量相 结合 的方 式， 在确保 流动 性充 裕和 业绩 考核期 内可 实现
绝 对 收 益 的 约束 下 设 定 债券 投 资 的 组 合久 期 ， 并 根据 通 胀 预 期 确定 浮 息 债 与固 定 收 益 债比
例； 在满 足组 合久期 设置 的基础 上 ， 投 资团队 分析 债券收 益率 曲线 变动 、 各 期限段 品种 收 益
率及收 益率 基差 波动 等因 素， 预测 收益 率曲线 的变 动趋势 ， 并结 合流动 性偏 好、 信用 分析 等
多种市 场因 素进 行分 析， 综合评 判个 券的 投资 价值 。 在 个券 选择 的基础 上 ， 投资团 队构 建模
拟组合 ， 并 比较 不同 模拟 组 合之间 的收 益和 风险 匹配 情况， 确定 风险、 收益 最佳 匹配的 组合 。
（四）权证投资策略
本基金对权证资产的 投资 主要是通过分析影响 权证 内在价值最重要的两 种因 素——标
的资产 价格 以及 市场 隐含 波动率 的变 化， 灵活 构建 避险策 略， 波动 率差 策略 以及套 利 策 略 。
（五）股指期货投资 策略
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易， 以管 理市 场风 险和 调节 股票仓 位
为主要 目的 。
（六）中小企业私募 债券 投资策略
中小企 业私募债具有 票面利率较 高、信用风险 较大、二级 市场流动性较 差等特点。 因
此本基 金审 慎投 资中 小企 业私募 债券 。
针对市 场系 统性 信用 风险 ， 本 基金 主要 通过 调整 中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例，
谋求避 险增 收。
针对非 系统性信用风 险，本基金 通过分析发债 主体的信用 水平及个债增 信措施，量 化
比较判 断估 值， 精选 个债 ，谋求 避险 增收 。
本基金 主要采取买入 持有到期策 略；当预期发 债企业的基 本面情况出现 恶化时，采 取
“尽早 出售 ”策 略， 控制 投资风 险。 另外， 部分 中小 企业 私募 债内嵌 转股 选择 权， 本基 金将通 过深 入的 基本 面分 析及定 性定
量研究 ，自 下而 上地 精选 个债， 在控 制风 险的 前提 下，谋 求内 嵌转 股权 潜在 的增强 收益 。
（七）投资程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 须符 合国 家有 关法 律 法规， 严格 遵守 基金 合同 及公司 章程 ；
（2） 维护 基金 份额 持有 人 利益作 为基 金投 资的 最高 准则。
2 、投 资决 策流 程
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期就投 资
管理业 务的 重大 问题 进行 讨论。 基金 经理 、 研 究员 、 交易员 在投 资管 理过 程中 责任明 确、 密
切合作 ， 在各 自职 责内 按照 业务程 序独 立工 作并 合理 地相互 制衡 。 具体 的投 资管 理程序 如 下 ：
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 投资 部门 通过 投资 周 会等方 式讨 论拟 投资 的个 券，研 究员 构建 模拟 组合 ；
（3）基 金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的事 前及 事后 风险 、 操 作风险 等投
资风险 进行 监控 ， 并 在整 个投资 流程 完成 后， 对投 资风险 及绩 效做 出评 估， 提供给 投资 决 策
委员会 、投 资总 监、 基金 经理等 相关 人员 ，以 供决 策参考 。
九 、业 绩比较 基准 ：
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：1 年 期存 款利 率+3% （ 单 利年化 ）
本基金 采用1 年 期存 款利 率+3% 为比 较基 准主 要是 基 于本基 金业 绩考 核周 期最 长为1 年，
选取1 年期 存款 利率+3% 为 业绩基 准比 较适 宜。
十 、投 资组合 报告 ：
招 商丰盛稳 定增长 灵 活配置 混合型证 券投资基 金 管理 人 －招商 基金管理 有限公 司 的董
事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对其 内容 的真
实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日， 来源于 《招 商丰 盛稳 定增 长灵活 配
置混合 型 证 券投 资基 金 2016 年第 2 季度 报告》 。 1 、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 73,105,937.36 14.76
其中： 股票
73,105,937.36 14.76
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
402,182,742.83 81.19
其中： 债券
402,182,742.83 81.19
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,571,514.36 2.74
8 其他资 产
6,499,130.01 1.31
9 合计
495,359,324.56
100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 43,179,852.21 8.93
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 11,553,561.15 2.39
F 批发和 零售 业 6,046,750.00 1.25
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,712,965.90 0.56
J
金融业
6,563,798.00 1.36
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
1,524,256.00 0.32
M
科学研 究和 技术 服务 业
1,524,754.10 0.32
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 73,105,937.36 15.12 3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 002781 奇信股 份 204,545 8,867,025.75 1.83
2 002792 通宇通 讯 116,431 6,962,573.80 1.44
3 002142 宁波银 行 444,100 6,563,798.00 1.36
4 002791 坚朗五 金 121,285 6,521,494.45 1.35
5 601607 上海医 药 335,000 6,046,750.00 1.25
6 300488 恒锋工 具 71,341 5,143,686.10 1.06
7 600879 航天电 子 257,100 4,005,618.00 0.83
8 300210 森远股 份 153,100 2,737,428.00 0.57
9 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.55
10 002444 巨星科 技 128,600 2,613,152.00 0.54
4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 50,214,000.00 10.39
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 101,784,000.00 21.05
其中： 政策 性金 融债 101,784,000.00 21.05
4 企业债 券 47,267,998.80 9.78
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 202,232,000.00 41.83
7 可转债 684,744.03 0.14
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 402,182,742.83 83.19
5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150207 15 国开 07 800,000 81,808,000.00 16.92
2 101553045 15 联通 MTN004 500,000 50,480,000.00 10.44
3 101551061 15 中 石油MTN001 500,000 50,475,000.00 10.44
4 101652007 16 华润 MTN001 500,000 50,040,000.00 10.35
5 101551010 15 电网 MTN001 400,000 41,084,000.00 8.50
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
1）报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
2）本基金投资股指期货 的 投资政策
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易， 以管 理市 场风 险和 调节 股票仓 位
为主要 目的 。
10、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
1）本期国债期货投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
3）本期国债期货投资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11、投资组合报告附注
1） 报告 期内 基金 投资的 前 十名证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ，不 存在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2） 本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出基 金合 同规 定 的备选 股票库 ，本 基金 管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 196,257.11
2 应收证 券清 算款 1,999,526.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,300,361.50
5 应收申 购款 2,984.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,499,130.01
4）报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）报告期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情
况说明
1 002781 奇信股 份 8,867,025.75 1.83 自愿锁 定
2 002791 坚朗五 金 6,521,494.45 1.35 自愿锁 定
3 300488 恒锋工 具 5,143,686.10 1.06 自愿锁 定
4 002792 通宇通 讯 4,641,735.80 0.96 自愿锁 定
5 300508 维宏股 份 2,642,473.50 0.55 自愿锁 定
十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
招商丰 盛稳 定增 长混 合 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014.03.20 至2014.12.31 7.00% 0.20% 4.69% 0.02% 2.31% 0.18%
2015.01.01 至2015.12.31 13.83% 0.28% 5.12% 0.02% 8.71% 0.26%
2016.01.01 至2016.06.30 0.00% 0.53% 2.24% 0.01% -2.24% 0.52%
基金成立 起 至2016.06.30 21.80% 0.33% 12.04% 0.02% 9.76% 0.31%
注：本 基金 合同 生效 日 为2014 年3 月20 日
招商丰 盛稳 定增 长混 合 C ：
阶段
净 值 增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比较 基
准 收 益率 标
准差④
①－③ ②－④
2016.02.29 至 2016.06.30 2.52% 0.30% 0.64% 0.01% 1.88% 0.29%
注： 本 基金 从 2016 年 2 月 29 日起 新增 C 类份 额，C 类 份额 自 2016 年 5 月 10 日起 存续 。
十 二、 基金的 费用 概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后，由 基金 托 管人 复核后 于次 月首日起 2-5 个工作 日内 从 基 金财 产中 一次性 支付 给
基金 管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.25%年 费率计 提。 托管 费 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人 复核 后 于 次月 首日 起2-5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E×0.50% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 经 基金管 理人 与基金 托管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起 2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇
法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4-10 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（五 ） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2016 年4 月29 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新 ，
并 根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 的 招 募 说 明书 刊 登 后 本基 金 的 投 资 经营 活 动 进 行了 内 容 补 充和
数据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况”。
2、 在 “四 、 基金托管 人 ”部分 ，更新 了 “（ 三 ）证券投 资基金 托管情况 ” 、 “ （ 四） 托
管业务 的内 部控 制制 度” 。
3、 在“五 、 相 关服 务机 构 ” 部分 、 更 新了“（ 一 ） 基 金 份额销 售机 构 ” 、 “ （ 四 ） 会
计师事 务所 和经 办注 册会 计师 ” 。
4、 在 “七 、 基金份 额的 申购、 赎回及 转换” 部分 ，更新 了“ （四） 申购、 赎回及转 换
的有关 限制 ” 。
5、 在“八 、基 金的 投资 ”部 分 ，更 新了“（ 十一 ）基 金 投资组 合报 告”。
6、 更新了 “九 、基 金的 业绩”。
7、 更新了 “二 十二 、其 它应 披露事 项 ” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2016 年 11 月2 日
