平 安 大 华 行业 先 锋 混合 型 证 券 投 资基 金
招募说明书（更新）摘要
2016 年 第 2 期
基 金 管理 人 ：平 安 大华 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ：中 国 银行 股 份有 限 公司
平安大华基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
【 重要提示 】
平安大华 行业先锋混合型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2011 年7
月14 日 经中国证券监督管理委员会证监许可 【2011】1111 号文核准 募集。 本基
金基金合同于2011 年9 月20 日正式生效。
基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读 基金合同、 本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为 作出独立决策 。 投资者在
获得基金投资收益 的同时 ， 亦承担基金投资中出现的各类风险 ， 投资本 基金可能
遇到的风险包括： 政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可
能较差的风险， 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险， 证券市场整体环境
引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动
性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风
险 ， 以及本基金投资策略所特有的风险， 等等。 本基金为混合型基金， 预期风险
和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资
基金中的中高风险和中高预期收益产品。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书（2016 年第 2 期）所载内容截止日期为 2016 年 9 月 19 日，平安大华基金管理有限公司
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其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2016 年6 月30 日。
本基金托管人中国银行股份有限公司于 2016 年 9 月 30 日对本招募 说明书
（2016 年第2 期）进行了复核。平安大华基金管理有限公司
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1-5-2
一 、基 金管 理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
法定代表人： 罗春风
成立日期：2011 年1 月7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
联系人： 尹延君
联系电话：0755-22621438
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股 东名 称 出 资额 （万元 ） 出 资比 例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员 平安大华基金管理有限公司
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罗春风： 董事 长，博 士 ，高级经 济师 。1966 年生。曾 任中 华全国 总 工会国
际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安
人寿总公 司人事 行政部/培训部 总经理 、平安 保险集团 品牌宣 传部总 经理、平安
人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司总经理。 现任平安大华基金
管理有限公司董事长及兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养
老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美
国 ） 精算 师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算 师、 中 国平 安
保险 （集团） 股份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平安保险
（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先 生， 董事， 硕 士，1948 年 生， 新加 坡。曾任 香港 罗兵咸 会 计师事
务所审计师； 新鸿基证券有限公司执行董事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事；
平安证券 有限责 任公司 副总经理 ；平安 证券有 限责任公 司副董 事长/ 副总经理；
平安证券有限责任公司董事 长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问；现
任 集团投资管理委员会副主任 。
肖宇鹏先 生， 董事， 学 士，1970 年 生。 曾任 职于中国 证监 会系统 、 平安大
华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女 士， 董事， 学 士，1983 年 生。 曾于 平安数据 科技 （深圳 ） 有限公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
叶杨诗明 女士 ，董事 ， 硕士，1961 年生 ，加 拿大籍。 曾任 职于澳 新 银行、
渣打银行 、汇丰 银行并 担任高级 管理职 务。2011 年加入 大华银 行集 团，任大华
银 行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银行 （中国） 有限公司非执行董事， 同时于香港上市公司 “数码通电讯集团有
限公司”任独立非执行董事。
张文杰先 生， 董事， 学 士，1964 年 生， 新加 坡。 现任 大华 资产管 理 有限公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员， 大华资产管理有限公司组合经理， 国
际股票和全球科技团队主管。 平安大华基金管理有限公司
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曹勇先生 ，独 立董事 ， 博士，1954 年生 ，新 加坡。曾 任中 国社会 科 学院经
济研究所发展研究室副主任； 澳大利亚工业研究院研究员； 新加坡南洋理工大学
南洋商学院讲师， 南洋理工大学亚洲商业与经济研究中心， 中国经济研究部研究
主任； 南洋理工大学南洋商学院， 管理经济学硕士项目副主任； 现任 南洋理工大
学南洋商学院副院长 、 副教授、 南京大学特聘教授； 瑞丰生物科技 （新加坡上市
企业）独立董事。
刘茂山先 生， 独立董 事 ，学士，1935 年 生。 曾任中央 人民 政府林 业 部干部
学校干部； 中央林业部人事司干部； 南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记； 南开 大学金融学系副主任、 主任； 南开大学风险管理与保险学系系主任； 中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学定先生， 独立董事 ， 硕士，1963 年生。 曾 任江西财经大学会计系教师；
深圳市财政局会计处公务员； 深圳市注册会计师协会秘书长； 深圳天健信德会计
师事务所合伙人 ；现任大华会计师事务所深圳分所合伙人 。
黄士林先生，独立董事，学士，1954 年生。 现任广东圣天平律师事务所首
席合伙人兼主任律师， 中国人民大学律师学院副理事长， 兼职教授。 历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长， 深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主 任。
（2 ）监事会成员
张 云 平 ： 监 事 会 主 席 ， 学 士 。 曾 任 河 北 财 经 学 院 财 政 系 教 师 、 河 北 省 税 务
局 河 北 税 务 学 校 教 师 、 深 圳 市 义 达 会 计 师 事 务 所 职 员 、 深 圳 市 招 信 金 融 设 备 有
限公司财务部经理/ 副总经理、 中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部职
员、中国平安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/部门负责人、中国平安保险
( 集团) 股 份 有 限 公 司 合 规 部 专 业 合 规 负 责 人 、 中 国 平 安 保 险(集团) 股 份 有 限 公
司 合 规 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 现 任 平 安 数 据 科 技 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 反 洗 钱
监控中心高级稽核经理 。
冯方女士 ，监 事，硕 士 ，1975 年生 ，新 加坡 。曾任职 于淡 马锡控 股 和其旗
下的富敦 资产管 理公司 以及新加 坡毕盛 资产公 司、鼎崴 资本管 理公司 。于 2013
年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 平安大华基金管理有限公司
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毛晴峰先 生， 监事， 硕 士，1986 年 生。 曾任 中国平安 保险 （集团 ） 股份有
限公司法律岗；现任 深圳平安大华汇通财富管理有限公司 法律合规部负责人 。
郭晶女士 ，监 事，硕 士 ，1979 年生 。曾 任广 东溢达集 团研 发总监 助 理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任 平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理 。
（3 ）公司高管
罗春风： 博士， 高级经 济师。1966 年生。 曾任 中华全国总工会国际部干部，
平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司
人事行政 部/培 训部总 经理、平 安保险 集团品 牌宣传部 总经理 、平安 人寿北京分
公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管理有限公司
总经理， 现任平安大华基金管理有限公司董事长及兼任深圳平安大华汇通财富管
理有限公司执行董事。
肖宇鹏先 生， 总经理 ， 学士，1970 年生 。曾 任 职于中 国证 监会系统、 平安
大华基金管理有限公司督察长； 现任平安大华基金管理有限公司总经理。
林婉文女 士，1969 年 生，毕业 于新 加坡国 立 大学，拥 有学 士和荣 誉 学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生 ，1976 年生 ，毕业于 谢菲 尔德大 学 ，金融硕 士学 位。曾 任 海赛宁
国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产品
经理、 渣打银行产品主管、 宁波银行总行个人银行部总经理助理、 总行审计部副
总经理、 总行资产托管部副总经 理、 永赢基金管理有限公司督察长、 宁波银行总
行资产托管部副总经理。 现任平安大华基金管理有限公司副总经理兼深圳平安大
华汇通财富管理有限公司总经理。
（4 ）督察长
陈特正先 生， 督察长 ， 学士，1969 年生 。曾 任深圳发 展银 行龙岗 支 行行长
助理， 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部
总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安大华基金管理有限
公司督察长。 平安大华基金管理有限公司
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2、基金经理
傅浩先生， 中山大学金融学硕士，7 年证券从业经验， 曾任国都证券有限责
任公司行 业研究 员、广 发证券资 产管理 （广东 ）有限公 司投资 经理，2016 年 5
月加入平安大华基金管理公司， 任投资研究部投资经理， 现任平安大华行业先锋
混合型证券投资基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 副总经理 林婉文女士， 基金经理孙健先生 ，
基金经理神爱前先生 。
林婉文 女 士，1969 年 生，毕业 于新 加坡国 立 大学，拥 有学 士和荣 誉 学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙健先生 ，基 金经理 ， 硕士，1975 年生 。曾 任湘财证 券有 限责任 公 司资产
管理总部投资经理， 中国太平人寿保险有限公司投资部、 太平资产管理有限公司
组合投资经理， 摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理， 银华货币市场证券投资
基金、银华信用债券型证券投资基金基 金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金
公司， 任投资研究部固定收益研究员， 现担任 “平安大华添利债券型证券投资基
金” 、 “平安大华日增利货币市场基金” 、 “平安大华保本混合型证券投资基金” 、
“平安大华鑫安混合型证券投资基金” 、 “平安大华安心保本混合型证券投资基
金” 、 “平安大华安享 保本混合型证券投资基金” 、 “平安大华安盈 保本混合型
证券投资基金” 、 “平 安大华惠盈纯债债券型证券投资基金” 、 “平 安大华智能
生活灵活 配置混 合型证 券投资基 金”、 “ 平 安大华鑫 享混合 型证券 投资基金”
基金经理。
神爱前先生， 厦门大学财政学硕士，6 年证券从业经验， 曾任第一创业证券
研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级
研究员，2014 年12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，
现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 平安大华基金管理有限公司
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（三）基金管理人的职责
1、 依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事 宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制季度、半年度和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、 本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律法 规、基 金合同 和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、 本基 金管理 人承诺 严格遵守 《证券 法》 、 《 基金法》 及有关 法律法 规，建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 平安大华基金管理有限公司
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（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、 本基 金管理 人承诺 加强人员 管理， 强化职 业操守， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重 影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）违 反现行 有效的 有关法律 法规、 基金合 同和中国 证监会 的有关 规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、 基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持平安大华基金管理有限公司
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有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、 公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（5 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（6 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、 公司内部控制遵循的原则
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须 覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ）审 慎性原 则：内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，公 司组织 体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡 ；
（4 ） 独立性原则： 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； 平安大华基金管理有限公司
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（5 ）有 效性原 则：各 种内部管 理制度 具有高 度的权威 性，应 是所有 员工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6 ）适 时性原 则：内 部控制应 具有前 瞻性， 并且必须 随着公 司经营 战略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ；
（8 ）防 火墙原 则：公 司基金资 产、自 有资产 、其他资 产的运 作应当 分离，
基金 投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔离 。
3、 内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上 ， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层面是业
务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层 必平安大华基金管理有限公司
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须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研 究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通 过复核制度、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一平安大华基金管理有限公司
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笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规 定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审
议。
公司设立 监察稽核部 开展监察稽核工作， 并保证 监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了 监察稽核部 及内部各岗位的具体职责， 严格制订了专业任职条件、
操作程序和 组织纪律。
监察稽核部 强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、 基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安大华基金管理有限公司
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二 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多 、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2016 年 06 月 30 日，中国银行已托管 475 只证券投资基金，其中境内
基金 444 只，QDII 基金 31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的平安大华基金管理有限公司
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组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及 制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2016 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报
告。
平安大华基金管理有限公司
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三 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）平安大华基金管理有限公司直销中心
名称：平安大华基金管理有限公司
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
法定代表人： 罗春风
成立时间：2011 年1 月7 日
客服电话：400-800-4800
直销电话：0755-22621438
直销传真：0755-23990088
联系人： 尹延君
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）平安大华基金电子交易平台
网址：http://fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、 代销机构
(1) 中国银行股份有限 公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 平安大华基金管理有限公司
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联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份 有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
联系电话：010-85109219
客服电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
联系电话：010 －67596084
客服电话：95533
传真：010－66275654 平安大华基金管理有限公司
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网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(5) 中信银行股份有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-58560666
客服电话：95558
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
(6) 兴业银行股份有限 公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(7) 北京银行股份有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
客服电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8) 华夏银行股份有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
开放式基金咨询电话：95577
开放式基金业务传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn 平安大华基金管理有限公司
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(9) 平安银行股份有限 公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(10) 宁波银行股份 有限 公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(11) 温州银行股份有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福 平安大华基金管理有限公司
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联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话： （0577 ）96699
传真：0577-88990169
网址：www.wzcb.com.cn
(12) 汉口银行股份有限 公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
联系电话：027-82656704
客服电话：96558 （武汉） 40060-96558 （全国）
传真：027-82656099
网址：http://www.hkbchina.com
(13) 重庆银行股份有限 公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表 人：甘为民
联系人：孔文超
客服电话：96899
传真：023-63824699
网址：http://www.cqcbank.com 平安大华基金管理有限公司
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(14) 大华银行（中国） 有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
办公地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
法定代表人: 黄一宗
联系人: 王珺
客服电话: 400 －800－4800
传真: 021-68860908
网址: http://www.uobchina.com.cn
(15) 广东南粤银行股份 有限公司
注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
联系人：张亚克、袁俊全
电话：020-28099731 、020-28099002
客服电话：400-096-1818
网址：www.gdnybank.com
(16) 华融湘江银行股份 有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599 平安大华基金管理有限公司
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网址：www.hrxjbank.com.cn
(17) 深圳新兰德证券投 资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(18) 和讯信息科技有限 公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021—20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(19) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(20) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(21) 杭州数米基金销售 有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013 平安大华基金管理有限公司
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客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(22) 上海利得基金销售 有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(23) 深圳市前海凤凰财 富基金销售有限公司
注册地址 ：深 圳市南 山 区招商街 道粤 兴二道 6 号武汉 大学 深圳产 学 研大楼
B815 房
办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 座 1302
法定代表人：季文
联系人：何世勇
电话：18667151595
传真：0755-086000755-8067
客服电话：400-006-7599
网址：http://www.fhcaifu.com/
(24) 北京增财基金销售 有限公司 平安大华基金管理有限公司
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注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(25) 一路财富（北京） 信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(26) 上海联泰资产管理 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东 平安大华基金管理有限公司
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电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(27) 上海汇付金融服务 有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
(28) 北京乐融多源投资 咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
(29) 深圳富济财富管理 有限公司 平安大华基金管理有限公司
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(30) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(31) 大泰金石投资管理 有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
平安大华基金管理有限公司
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电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(32) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(33) 奕丰金融服务（深 圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500 平安大华基金管理有限公司
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网址：www.ifastps.com.cn
(34) 中经北证（北京） 资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(35) 北京唐鼎耀华投资 咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话： 400 —819—9858
(36) 北京晟视天下投资 管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：蒋煜
联系人：朱彬
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(37) 深圳市华融金融服 务有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
办公地址：深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：万力
电话：0755-83190388
传真：0755-82945664
网址：www.hrjijin.com
客服电话：400-600-0583
(38) 北京微动利投资管 理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办 公 地址 ：北 京市 石景山 区 古城 西路 113 号景 山 财富 中心 金融 商业楼 341
室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
平安大华基金管理有限公司
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传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
(39) 北京钱景财富投资 管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
(40) 深圳前海京西票号 基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(41) 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
平安大华基金管理有限公司
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(42) 乾道金融信息服务( 北京) 有限公司
注册地址：北京市海淀 区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
(43) 深圳市金斧子投资 咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(44) 北京格上富信投资 顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(45) 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
联系电话：021-38676767
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(46) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85156398
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261 平安大华基金管理有限公司
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网址：www.csc108.com
(47) 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(48) 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵娟
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 ；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(49) 广发证券股份有限 公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、平安大华基金管理有限公司
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43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(50) 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010-84588888
客服电话：95558
传真：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
(51) 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客服电话：400-8888-888
传真：010-66568990 平安大华基金管理有限公司
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网址：www.chinastock.com.cn
(52) 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(53) 申万宏源证券有限 公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(54) 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(55) 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
客服电话：400-800-1001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(56) 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096 平安大华基金管理有限公司
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传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(57) 湘财证券股份有限 公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021 －68634518－8503
客服电话：400-888-1551 、95532
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(58) 万联证券有限责任 公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(59) 华泰证券股份有限 公司 平安大华基金管理有限公司
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注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(60) 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(61) 信达证券股份有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静 平安大华基金管理有限公司
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联系电话：010-63081000
客服电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(62) 东方证券股份有限 公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(63) 方正证券股份有限 公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话：010-57398059
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com 平安大华基金管理有限公司
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(64) 长城证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
联系电话：0755 －83516089
客服电话：400-6666-888
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
(65) 光大证券股份有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
联系电话：021-22169081
客服电话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址 ：www.ebscn.com
(66) 东北证券股份有限 公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财 平安大华基金管理有限公司
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联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(67) 平安证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
联系电话：0755-22637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(68) 国海证券股份有限 公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 层
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客服电话：95563
传真：0755-83704850 平安大华基金管理有限公司
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网址：www.ghzq.com.cn
(69) 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(70) 恒泰证券股份有限 公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(71) 申万宏源西部证券 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室 平安大华基金管理有限公司
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办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(72) 中泰证券股份有限 公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(73) 第一创业证券股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军 平安大华基金管理有限公司
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电话：0755-25838701
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(74) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(75) 中国国际金融股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
传真：010-85679203
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(76) 中国中投证券有限 责任公司 平安大华基金管理有限公司
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注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、
18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(77) 日信证券有限责任 公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
客服电话：4006609839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(78) 联讯证券股份有限 公司
注册地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(79) 国金证券股份有限 公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(80) 天风证券股份有限 公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
平安大华基金管理有限公司
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客服电话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(81) 开源证券股份有 限 公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(82) 英大证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/
(83) 首创证券有限责任 公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 平安大华基金管理有限公司
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办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
网址：www.sczq.com.cn
(84) 渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水 西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
网址：www.ewww.com.cn
(85) 德邦证券股份有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：无
网址：www.tebon.com.cn 平安大华基金管理有限公司
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(86) 大同证券有限责任 公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(87) 中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（二）基金注册登记机构
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人： 罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23998639
联系人： 张平
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所： 北京市京伦律师事务所
地址： 北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座1910
负责人： 曹斌（执业证号：11101200110651368 ）
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师： 杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
王月贤（执业证号：11101201011310452 ）
联系人：
杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话： （021）2323 8888
传真： （021）2323 8800
联系人：边晓红
经办注册会计师：曹翠丽、边晓红 平安大华基金管理有限公司
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四 、基 金的 名称
平安大华行业先锋混合型 证券投资基金
五 、基 金的 类型
混合 型
六 、基 金的 运作 方式
开放式
平安大华基金管理有限公司
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七 、基 金的 投资
（一） 投资目标
深入研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性规律， 把握
不同行业在此变化趋势中可行的投资机会， 以超越业绩比较基准表现为首要投资
目标，并以追求基金资产的长期稳健回报为最终投资目标。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中期
票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规允许基金投
资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基 金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%， 除股
票外的其 他资 产占基 金 资产的比 例范 围为 5%-40%，其中 权证 投资比 例不高于基
金资产净 值的 3% ，在 扣除股指 期货合 约需缴 纳的交易 保证金 后，基 金保留的现
金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
（三） 投资理念
宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司
提供了阶段性的可测投资机会。本基金在构建行业轮动内在逻辑关系的基础上，
有效结合宏观研究、 行业研 究、 量化研究和个股研究成果， 并转化为基金资产中
长期的资本增值成果。 同时， 采用有效的风险控制措施增加投资组合收益的确定
性。
（四） 投资策略
本基金通过深入研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性
规律， 全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景， 把握不同行业在此变化趋
势中可行的投资机会。 同时， 重点围绕有效结合宏观研究、 行业研究、 量化研究平安大华基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
和个股研究成果， 转化为基金资产中长期的资本增值成果， 并采用有效的风险控
制措施增加投资组合收益的确定性。
1、资产配置策略
在大类资产配置中， 从全球、 区域的宏观层面 （经济增长、 通货膨胀和利息
的预期）出发，依据工业增加值与 CPI 的变动划分经济周期的不同阶段（复苏、
扩张、 滞涨、 萧条） 。 同 时， 将行业非系统风险均值与其分布的 GINI 系数结合运
用， 全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景， 统筹考量短、 中、 长期资产
配置比例。
资产配置决策机制如下图所示：
宏观经济 周期
宏观经济 周期
经济发展 阶段
经济发展 阶段
通货膨胀 、利率
通货膨胀 、利率
证券市场 实证
证券市场 实证
政策导向
政策导向
经济周期 界定
经济周期 界定
证券市场 趋势
证券市场 趋势
中、长期 资产配 置 策略
中、长期 资产配 置 策略
行业非系 统风险
行业非系 统风险
GINI 系数分 布
GINI 系数分 布
证券市场 拐点
证券市场 拐点
短期资产 配置策 略
短期资产 配置策 略
资产配置 比例
资产配置 比例
宏观因素 分析
宏观因素 分析
量化模型 分析
量化模型 分析
具体包括：宏观因素分析和量化模型分析。
1）宏观因素分析
宏观因素分析主要是基于对宏观经济周期判定、经济发展阶段驱动因素分
析、 通货膨胀及利率走势分析、 证券市场盈利及估值因素分析和政府政 策导向分
析。 采用定量和定性相结合的方法， 对特征指标进行时间序列分析和横向比较分
析， 界定宏观经济所处经济周期和证券市场变动趋势， 从而制定中、 长期资产配
置策略。
2）量化模型分析
行业轮动与宏观经济运行规律密不可分， 将行业非系统风险均值与其分布的
GINI 系数结 合运用 ， 可以有效 判断证 券市场 拐点出现 的可能 性，从 而制定短期平安大华基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
资产配置调整策略。
本基金还将结合对股票市场与债券市场相对投资价值的分析， 在基金合同约
定的投资范围内， 采用积极主动的策略， 配置、 调整投资组合中权益类资产和类
现金资产的构成比例，降低组合风险，提高投资收益率。
2、股票投资策略
（1 ）投资时钟策略
投资时钟策略是本基金的核心投资策略， 宏观经济周期和经济发展阶段中不
同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司提供了阶段性的可测投资机会。 通过构
建行业轮动内在逻辑关系的基础上， 有效结合产业链轮动逻辑、 产业轮动周期及
速率、 各行业轮动逻辑和各行业估值逻辑的研究成果， 对行业的长期、 中期、 短
期的投资前 景进行分析和预判。
投资时钟策略决策机制如下图所示：
产业链轮 动逻辑
产业链轮 动逻辑
轮动周期 及速率
轮动周期 及速率
产业链配 置建议
产业链配 置建议
各行业轮 动逻辑
各行业轮 动逻辑
各行业配 置建议
各行业配 置建议
行业配置 决策
行业配置 决策
各行业估 值逻辑
各行业估 值逻辑
各行业调 整建议
各行业调 整建议
行业配置
行业配置
投资时钟策略在具体决策中通过策略分析组、 行业研究组、 金融工程组采用
“时针、 分针、 秒针” 方法对行业的长期、 中期、 短期的投资前景进行分析和预
判， 基金经理综合 “时针、 分针” 结果决定行业配置格局和比例， 并按照 “秒针”
提示进行主动调整。
1）投资时针
由投资研究部的策略分析组预判宏观经济周期阶段、演变趋势及其驱动因平安大华基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
素； 预判产业链投资前 景及持续期间； 给出产 业链的 “高配、 平配、 低配” 的投
资建议。
2）投资分针
由投资研究部的行业研究组基于行业基本面分析和数量化模型 应用， 预判各
行业景气程度和可投资性，给出行业的“高配、平配、低配”的投资建议。
3）投资秒针
参考投资研究部的金融工程组所做出的行业短期动量 （Momentum ） 分析， 基
金经理对行业配置比例进行微调。
投资时针、 投资分针和投资秒针是构成投资时钟策略的组成部分， 在研究分
析和结果运用中三者是有机结合的整体。其内在逻辑关系如下图所示：
投资时针：宏观经济周期、行业轮动规律
投资分针：行业景气程度、行业可投资性
投资秒针：正Alpha优化策略
产业链传 导逻辑 线
行
业
估
值
特
性
投资时针、 投资分针通过产业链传导逻辑相互联系， 其中投资时针关注大类
产业链在不同经济周期下的相对表现，投资分针关注产业链下不同行业传导顺
序； 投资秒针与投资时针、 投资分针通过行业估值 特性相互联系， 其中投资秒针
关注短期市场对行业估值偏好， 投资时针、 投资分针关注行业中、 长期的估值水
平。
（2 ）个股精选策略
本基金的个股选择是对投资时钟策略所确定的行业配置决策的具体落实和
优化。 在具体个股选择中将秉持自下而上选股理念， 精选有成长潜力的优质股票
构建投资组合，在获取行业配置收益的同时，最大化行业内个股投资收益。 平安大华基金管理有限公司
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在个股选择过程中， 本基金将通过 QV 选股标准 （品质-价值选股模型） 精选
个股。 同时， 注重选择成长性指标较高的个股， 并分析其在各个子行业中所处的
地位及成长潜力，构建本基金的股票精选库。
1）QV 选股标准（品质-价值选股模型）
在股票备选库的基础上， 通过 QV 选股标准 （品质-价值选股模型） 对入选股
票进行基本面的分析，以从中挑选出质地优良、具有投资价值的股票。
QV 选股标准（品质-价值选股模型）筛选主要包括以下几个方面：
? 品 质评 估（Quality ）
? 商业模式（Business Model） ：商业模式清晰，有前途。
? 公司治理 （Management） ： 公司有良好治理结构， 包括管理层水平、
战略眼光、执行能力和公司运作架构等方面。
? 财务状况 （Financial） ： 财务状况健康。 包括较高的 ROE， 低负
债水平，高毛利或低成本，资本开支政策严格。
? 估 值评 级（Valuation ）
? 未来盈利：对公司未来的盈利进行预测，并评估内在价值。
? 合理价格： 投资股票的策略持续有效的基础是， 可以用合理价格买
到有吸引力的股票。 如果买入一家优秀企业的股票而支付了过高价
格，这将抵消这一优秀企业未来几年所创造的价值。
2）成长特性分析
采用 GARP 选股策略精选股票进行投资。 GARP(Growth at a Reasonable Price)
是指在合理价格投资成长性股票， 追求成长与价值的平衡。 即将 不同成长类型的
股票进行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
本基金将重点关注以下几类成长性股票：
? 传统成长 （Classic growth ） ： 优先挑选具有持续、 稳定的业绩增长历史，
且预期盈利能力将保持增长的公司； 平安大华基金管理有限公司
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? 新兴成 长（Rising growth ） ： 对于 部分处 于成 长阶段 没有 盈利的 行业 ，
优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司；
? 周期成 长（Cyclical growth ） ： 对于 周期 类公 司，优 先考 虑市 场份额 能
够保持增长的公司。
? 并购成长（Merging growth） ：适当考虑 并购和重组类机会。
在运用 GARP 选股策略 时，重点关注①成长速度：重点选择营业收入和营业
利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间： 通 过分析公司
所处的行业前景， 行业集中度和在行业中的地位， 选择服务和产品未来具备广阔
成长空间的公司。 ③成长模式： 通过对公司的竞争壁垒、 内部管理能力、 行业属
性等进行定性分析， 选择业绩增长具有合理基础， 在未来能够持续的公司。 ④成
长估值：重点关注PEG<1 或低于行业平均水平的公司。
本基金通过上述分析方法在股票备选库中精选出成长能力突出、 估值相对合
理的股票，以此为基础构建本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金投资债券等固定收益类资产的主要目的是为了有效控制股票等权益
类资产的投资风险，优化组合流动性管理，并显著提高债券投资组合债息收益。
当股票市场风险显著增大时， 本基金将降低股票等权益类资产投资的仓位， 增加
对债券等固定收益类资产的投资。
因此， 在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化
趋势以及不同类属固定收益类投资品种的收益率水平、流动性和信用风险等因
素， 以目标 久期管理和品种选择策略为主， 以收益率利差策略、 债券置换策略为
辅，构造能获取稳定收益的固定收益类投资品种组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。 平安大华基金管理有限公司
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5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原
则， 综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公司基本面分
析 等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风
险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组， 负
责股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
（五）投资决策依据和决策程 序
1、决策依据
以《基金 法》 、 基金合 同、公司 章程等 有关法 律法规为 决策依 据，并 以维护
基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序 平安大华基金管理有限公司
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（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2 ） 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 投资战 略，结合 投资研 究部对 证券市
场、 上市公司、 投资时机的分析， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4 ）投 资决策 委员会 对基金经 理提交 的 方案 进行论证 分析， 并形成 决策纪
要。
（5 ）根 据决策 纪要， 基金经理 小组构 造具体 的投资组 合及操 作方案 ，交由
集中交易室执行。
（6 ）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7 ）基 金绩效 评估岗 及风险管 理岗定 期进行 基金绩效 评估， 并向投 资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8 ）风 险管理 委员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负
责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×85% + 中证全债指数收益率
×15%。
本基金采 用沪 深 300 指数和中 证全 债指数 作 为业绩比 较基 准主要 基 于以下
原因：
1） 沪深300 指数是沪深证券交易所于 2005 年4 月8 日联合发布， 现由中证
指数有限公司负责日常维护和运营。 沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场
股票价格变动的概貌和运行状况， 并能够作为投资业绩的评价标准。 该指数的成
分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A
股市场中代表性强、 流动性高、 可投资性大的股票组合， 能够反映 A 股市场总体平安大华基金管理有限公司
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发展趋势。
2）中证 全债指 数是中 证指数有 限公司 为综合 反映沪深 证券交 易所和 银行间
债券市场价格变动趋势，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准，于
2007 年 12 月 17 日正 式发布中证全债指数（简称“中证全债” ） 。该指数从沪深
交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券， 最大限度地涵盖了
中国固定收益市场可供投资的产品， 已成为广受投资者认可的投资中国固定收益
市场的基准指标。
3） 本基 金为混合 型基 金， 通常 状况下 基金在 运作过程 中将维 持较高 的股票
等权益类资产比例， 中长期可能的股票仓位平均在 80%-90%之间。 权益类资产和
固定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 85%和15%。
因此，沪深 300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，但低 于股票 型基金 ，属于证 券投资 基金中 的中 高风 险和中 高预期 收益产品。
（八）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖基金管 理人、 基金托 管人发平安大华基金管理有限公司
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行的股票或者债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依 照法律 、行政 法规有关 法律法 规规定 ，由国务 院证券 监督管 理机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（2 ）本 基金与 基金管 理人管理 的其他 基金持 有一家公 司发行 的证券 总和，
不超过该证券的10% ；
（3 ） 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为
60%-95% ，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-40%；
（4 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的40%；
（5 ）本 基金在 任何交 易 日买入 权证的 总金额 ，不超过 上一交 易日基 金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（7 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9 ）本 基金财 产参与 股票发行 申购， 所申报 的金额不 得超过 本基金 的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 平安大华基金管理有限公司
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（10 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的10% ；
（11 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不 得超过 基金资 产净值的 95% ；其 中， 有价证券 指股票 、债券 （不含到期
日在一年 以内的 政府债 券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含质
押式回购）等；
（12 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基 金持
有的股票总市值的20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（13 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（14 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金以及到期日在一年以内的政府债券；
（15 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基 金托管人就股指期货交易账户
开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
3、若将 来法律 法规或 中国证监 会的相 关规定 发生修改 或变更 ，致使 本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（九）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人
应当在十个交易日内进行 调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 平安大华基金管理有限公司
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1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。
(十一) 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十二）基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年6 月30 日。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 365,467,502.23 85.80
其中： 股票
365,467,502.23 85.80
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
60,117,248.25 14.11
8 其他资 产
367,478.50 0.09
9 合计
425,952,228.98
100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 9,106,440.00 2.18
B 采矿业 41,994,575.15 10.05
C 制造业 215,059,017.19 51.48
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,815,084.00 0.91
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,942,889.20 1.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,061,924.02 2.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 45,769,786.33 10.96
J 金融业 24,204,861.84 5.79
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
9,512,924.50 2.28
S 综合 - -
合计 365,467,502.23 87.48
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300038 梅泰诺 410,419 20,758,993.02 4.97
2 600654 中安消 825,800 17,754,700.00 4.25
3 600436 片仔癀 291,476 13,119,334.76 3.14
4 002716 金贵银 业 684,200 12,726,120.00 3.05
5 601689 拓普集 团 376,129 12,393,450.55 2.97
6 002155 湖南黄 金 931,872 12,272,754.24 2.94
7 000538 云南白 药 184,874 11,887,398.20 2.85
8 300014 亿纬锂 能 268,398 11,592,109.62 2.77
9 300424 航新科 技 166,964 11,306,802.08 2.71 平安大华基金管理有限公司
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10 601311 骆驼股 份 562,900 11,173,565.00 2.67
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本报告期末无债券投资情况。
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本报告期末无债券投资情况。
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.1 、报告 期末 本基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.2 、本基 金投 资股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末无股指期货投资。
9 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
9.1 、本期 国债 期货投资 政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
9.2 、报告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货投资。
9.3 、本期 国债 期货投资 评价
本基金本报告期末无国债期货投资。 平安大华基金管理有限公司
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10 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末无贵金属投资。
11. 投资组 合报 告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 282,348.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,404.78
5 应收申 购款 70,724.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 367,478.50
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300038 梅泰诺 20,758,993.02 4.97 重大事 项
2 600654 中安消 17,754,700.00 4.25 重大事 项 平安大华基金管理有限公司
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十二 、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自基金合同生效以来 （2011 年9 月 20 日） 至2016 年6 月30 日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011.9.20-2011.12.31 -9.70% 0.61% -9.91% 1.23% 0.21% -0.62%
2012.1.1-2012.12.31
3.43% 0.94% 7.22% 1.09% -3.79% -0.15%
2013.1.1-2013.12.31
36.35% 1.53% -6.41% 1.19% 42.76% 0.34%
2014.1.1-2014.12.31
23.65% 1.37% 45.02% 1.03% -21.37% 0.34%
2015.1.1-2015.12.31
39.51% 2.87% 7.10% 2.11% 32.41% 0.76%
2016.1.1-2016.6.30
-23.72% 2.54% -12.87% 1.57% -10.85% 0.97%
自基金 合同 生效 起至 今
67.58% 1.87% 22.34% 1.43% 45.24% 0.44%
注：业 绩比 较基 准： 沪 深300 指 数收 益率 ×85% + 中证全 债指 数收 益率 ×15%
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 平安大华基金管理有限公司
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年9 月20 日 正式 生效， 截至 报告 期末 已满 四年；
2、按照 本基金 的基 金合同 规定， 基金管 理人应 当自 基金合 同生效 之日起 六个 月内使 基金的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定， 截至 报告 期末 本基金 已完 成建 仓， 建仓 期结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。
平安大华基金管理有限公司
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九 、基 金的 费用 与税 收
（一）与基金运作相关的费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4 ）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7 ）基金资产的资金汇划费用；
（8 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理
人。
（2 ）基金托管人的基金托管费 平安大华基金管理有限公司
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基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管 费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H=E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金托管
人。
（3 ）本条第 1 款第（3 ）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、 不列入基金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导 致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、 本基 金认购 费的费 率水平、 计算公 式、收 取方式和 使用方 式请详 见本招
募说明书“六、基金的募集安排”中“ （六）基金的认购”中的相关规定。
2、 本基 金申购 费、赎 回费的费 率水平 、计算 公式、收 取方式 和使用 方式请
详见本招 募说明 书“八 、基金份 额的申 购、赎 回”中的 “ （七 ）申购 、赎回的费
率”与“ （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ”中的相关规定。
3、 转换费率 平安大华基金管理有限公司
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本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据
有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整上述费率或收费方式。
上述费率如发生变更， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新
的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 调整后的
上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金
投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
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十 、其 他应 披露 事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2016 年 3 月20 日至2016 年9 月 19 日发布的公告：
1、2016 年03 月 25 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
中经北证 （北京） 资产 管理有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其
费率优惠活动的公告
2、2016 年 03 年 30 日 ，平安大华行业先锋混合型证券投资基金 2015 年年
度报告和年度报告摘要
3、2016 年03 月 31 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
英大证券为销售机构的公告；
4、2016 年04 月 07 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告
5、2016 年04 月 15 日， 关 于旗下部分基金新增北京钱景财富投资管理有限
公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告：
6、2016 年04 月 20 日， 平安大华行业先锋混合型证券投资基金 2016 年第1
季度报告：
7、2016 年04 月 22 日， 关于旗下部分基金新增深圳市华融金融服务有限公
司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
8、2016 年04 月 27 日， 关于旗下部分基金新增华融湘江银行为销售机构及
开通定投业务的公告
9、2016 年04 月 28 日， 关于旗下部分基金新增上海中正达广投资管理有限
公司为销售机构及开通转 换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告： 平安大华基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
10、2016 年 04 月 30 日，平安大华行业先锋混合型证券投资基金招募说明
书（更新）2016 年第 1 期
11、2016 年5 月 27 日， 关于旗下部分基金新增北京微动利投资管理有限公
司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
12、2016 年 06 月 01 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调
整的公告
13、2016 年 06 月 06 日，关于旗下部分基金新增北京晟视天下投资管理有
限公司为销售机构的公告
14、2016 年 06 月 15 日，关于旗下部分基金新增浙江同花顺基金销售有限
公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
15、2016 年 06 月 17 日，关于旗下部分基金新增东北证券为销售机构及开
通定投与转换业务的公告
16、2016 年 06 月 22 日，关于旗下部分基金新增深圳市金斧子投资咨询有
限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
17、2016 年 06 月 24 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金在
上海陆金所资产管理有限公司开通定投业务的公告
18、2016 年 06 月 30 日，平安大华基金管理有限公司关于 旗下部分基金参
加交通银行申购费率优惠活动的公告
19、2016 年 06 月 30 日，平安大华基金管理有限公司 2016 年 6 月 30 日基
金净值公告
20、2016 年 07 月 06 日，关于旗下部分基金新增深圳前海凯恩斯基金销售
有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
21、2016 年07 月12 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告
22、2016 年07 月12 日,关于旗下部分基金新增泰诚财富基金销售（大连）平安大华基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
23、2016 年07 月12 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
万联证券为销售机构及开通定投业务的公告
24、2016 年07 月15 日,关于旗下部分基金新增乾道金融信息服务（北京）
有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
25、 2016 年07 月21 日,平安大华行业先锋混合型证券投资基金 2016 年第2
季度报告
26、2016 年07 月20 日,关于旗下部分基金新增西南证券为销售机构及开通
定投与转换业务的公告
27、2016 年08 月08 日,关于旗下部分基金新增首创证券为销售机构及开通
定投与 转换业务并参与其费率优惠活动的公告
28、2016 年08 月18 日,平安大华行业先锋混合型证券投资基金基金经理变
更公告
29、2016 年08 月24 日,关于旗下部分基金新增大同证券为销售机构及开通
转换和定投业务的公告
30、2016 年08 月26 日,关于旗下部分基金新增德邦证券为销售机构及开通
转换和定投业务并参与其费率优惠的公告
31、2016 年08 月29 日,关于旗下部分基金新增北京肯特瑞财富投资管理有
限公司有限公司为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告
32、2016 年08 月29 日,关于旗下部分基金新增上海长量基金销售投资顾问
有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
33、2016 年 08 月 29 日,平安大华行业先锋混合型证券投资基金 2016 年半
年度报告和年度报告摘要
34、2016 年08 月29 日,关于旗下部分基金新增渤海证券为销售机构及开通
转换业务的公告 平安大华基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
35、2016 年09 月05 日,关于旗下部分基金新增北京恒天明泽基金销售有限
公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
36、2016 年09 月07 日,关于旗下部分基金新增北京格上富信投资顾问有限
公 司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
37、2016 年09 月09 日,关于旗下部分基金新增武汉市伯嘉基金销售有限公
司为销售机构及开通转换业务的公告
（四） 《 招募说 明书》 与本次更 新的招 募说明 书内容若 有不一 致之处 ，以本
次更新的招募说明书为准。
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十一 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求及基金合同的规定， 对 2011 年8 月12 日 公布的 《平
安大华行业先锋 混合 型证券投资基金招募说明书》 进行了更新， 并根 据本基金管
理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如
下：
1、根据最新资料，更新了 “三、基金管理人 ”部分。
2、根据最新资料，更新了 “四、基金托管人 ”部分。
3、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
4、 根据 最新资 料，在 “十一、 基金的 投资 ” 中，更新 了“（十 二） 基金投
资组合报告 ”的内容。
5、根据最新资料， 更新了“十二 、基金的业绩”的内容。
6、 在 “二十四、 其他应披露的事项 ”部分， 披露了 2016 年3 月20 日至2016
年9 月 19 日期间涉及本基金的公告。
7、 根据最新情况， 更新了“二十五、对招募说明书更新部分的说明 ”。
平安大华基金管理有限公司
2016 年 11 月2 日
