东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说 明书摘要更新
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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
— 东吴基金管理有限公司 2016 年 2 号
基金管 理人:东吴基金管 理有限公司
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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【重要提 示】
本 基 金根 据【2014 】年 【1】月【6 】 日中 国证 券监 督管 理 委员 会《 关于 同意 东吴 阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》 (证 监 基金字 【2014】【 61 】 号 ) 的注册 募集 。
基金合 同 于2014 年3 月19 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 。基 金合 同 是约 定基 金当 事人 之间 权 利、
义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ,即 成为 基金 份额持 有人 和本 基
金 合同 的当 事人 ,其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受, 并按 照
《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基 金 投资 人欲 了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金资 产, 但 不保
证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 本 基金 投资范 围包 括中 小企 业私 募债, 中小 企业 私
募 债是 根据 相关 法律 法规由 非上 市中 小企 业采 用非公 开方 式发 行的 债券 。相对 而言 ,中 小
企 业私 募债 券存 在较 高的流 动性 风险 和信 用风 险。尽 管本 基金 将中 小企 业私募 债券 的投 资
比 例控 制在 一定 的范 围内, 但仍 然提 请投 资者 关注中 小企 业私 募债 存在 的上述 风险 及其 对
基金总 体风 险的 影响 。
投 资 有风 险, 投资 者在 进行 投 资决 策前 ,请 仔细 阅读 本 基金 的《 招募 说明 书》 及 《基
金合同 》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2016 年 9 月 19 日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为 2016 年6 月30 日。( 财务 数据 未经 审计 )
一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
1.名称 : 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 :上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 :上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4.法定 代表 人: 王炯
5.设立 日期 :2004 年9 月2 日 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 : 中 国证 监会 证监 基金字 【2004 】132 号
7.组织 形式 :有 限责 任公 司 ( 国内 合资 )
8.注册 资本 :1 亿元 人民 币
9.联系 人: 钱巍
10.电 话: (021 )50509888
11.传 真: (021 )50509884
12.客 户服 务电 话:400-821-0588 (免 长途 话费 ) 、021-50509666
13.公 司网 址:www.scfund.com.cn
14.股 权结 构:
持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰生(集团)有限
公司
3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍:
公 司 实行 董事 会领 导下 的总 经 理负 责制 ,公 司总 经理 下 设投 资决 策、 风险 管理 、 产品
开 发、 专户 投资 四个 专门委 员会 ;公 司设 有固 定收益 部、 绝对 收益 部、 权益投 资部 、专 户
业 务事 业部 、研 究策 划部、 集中 交易 室、 营销 管理部 、上 海营 销中 心、 北京营 销中 心、 广
州 营销 中心 、苏 州分 公司、 产品 策略 部、 基金 事务部 、信 息技 术部 、财 务管理 部、 综合 管
理部、 合规 风控 部 共 17 个 部门。
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
范 力 先生 ,董 事长 ,硕 士, 高 级经 济师 ,中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ,苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理; 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ;东 吴
证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
陈 辉 峰先 生, 副董 事长 ,硕 士 研究 生, 高级 国际 商务 师 ,中 共党 员。 历任 上海 轻 工国
际 (集 团) 有限 公司 五金分 公司 总经 理、 上海 轻工国 际发 展有 限公 司副 总经理 、上 海兰 生
股 份有 限公 司常 务副 总经理 、总 经理 、上 海兰 生(集 团) 有限 公司 营运 管理部 总经 理。 现东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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任上海 东浩 兰生 国际 服务 贸易( 集团 )有 限公 司投 资发展 部总 经理 。
冯 玉 泉先 生, 董事 ,硕 士研 究 生, 经济 师, 中共 党员 。 历任 东吴 证券 苏州 石路 营 业部
总 经理 、东 吴证 券客 户资产 存管 中心 总经 理、 风险管 理总 部总 经理 、合 规副总 监兼 风险 合
规总部 总经 理。 现任 东吴 证券股 份有 限公 司人 力资 源总监 兼人 力资 源部 总经 理 。
冯 恂 女士 ,董 事, 博士 研究 生 ,经 济师 ,中 共党 员。 历 任东 吴证 券研 究所 研究 员 ,国
联 证券 研究 所所 长、 总裁助 理兼 经管 总部 总经 理、副 总裁 ,东 吴证 券总 规划师 兼研 究所 所
长,现 任东 吴证 券股 份有 限公司 总规 划师 兼资 产管 理总部 总经 理。
全 卓 伟女 士, 董事 ,硕 士研 究 生, 历任 上海 市国 有资 产 监督 管理 委员 会综 合处 、 规划
发 展处 副主 任科 员、 主任科 员, 企业 改革 处副 处长。 现任 上海 东浩 兰生 国际服 务贸 易( 集
团)有 限公 司资 本运 营部 副总经 理、 上海 东浩 资产 经营有 限公 司副 总经 理。
王 炯 先生 ,董 事, 硕士 研究 生 、经 济师 ,中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平 衡 处科
员 ,东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理 。现 任东 吴基金 管理 有限 公
司总经 理。
贝 政 新先 生, 独立 董事 ,大 学 ,教 授, 博士 生导 师。 历 任苏 州大 学商 学院 财经 学 院讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
袁 勇 志先 生, 独立 董事 ,教 授 ,博 士生 导师 。历 任苏 州 大学 管理 学院 教师 、苏 州 大学
人文社 科处 处长 、苏 州大 学党委 研究 生工 作部 部长 ,现任 苏州 大学 出版 社副 总编。
陈 如 奇先 生, 独立 董事 ,大 专 学历 ,中 共党 员, 高级 经 济师 。历 任新 疆人 民银 行 巴州
中 心支 行科 员, 新疆 农业银 行巴 州及 自治 区分 行科长 、处 长, 交通 银行 上海分 行处 长、 副
行长, 交通 银行 广州 分行 行长, 交通 银行 香港 分行 总经理 等职 。
2、监 事会 成员
顾 锡 康先 生, 监事 会主 席, 硕 士学 位, 高级 工程 师、 经 济师 ,中 共党 员。 历任 苏 州电
子 计算 机厂 工程 师、 室主任 ,苏 州人 民银 行科 技科硬 件组 组长 ,苏 州证 券电脑 中心 经理 、
技 术总 监, 东吴 证券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ,东 吴证 券股 份有 限公司 合规 总监 、
监事会 主席 。
王 菁 女士 ,监 事, 本科 学士 学 位, 会计 师, 中共 党员 。 历任 东吴 证券 经纪 分公 司 财务
经理、 东吴 证券 财务 部总 经理助 理、 副总 经理, 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经 理 。
沈 清 韵, 员工 监事 ,本 科, 学 士学 位, 中共 党员 。历 任 普华 永道 中天 会计 师事 务 所高
级审计 员, 东吴 基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 副总 经理, 现任 合规 风控 部总 经理。
3、高 管人 员
范 力 先生 ,董 事长 ,硕 士, 高 级经 济师 ,中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ,苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理; 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ;东 吴东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
王 炯 先生 , 总 经理 ,硕 士、 经 济师 ,中 共党 员。 历任 苏 州市 统计 局综 合 平 衡处 科 员,
东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、总裁 助理 ,东 吴基 金管 理有限 公司 常务 副
总经理 。现 任东 吴基 金管 理有限 公司 总经 理。
徐 军 女士 ,督 察长 ,大 学, 会 计师 、审 计师 ,中 共党 员 。历 任苏 州市 审计 局财 政 、金
融 审计 处科 员、 副处 长,东 吴证 券财 务部 总经 理,东 吴基 金管 理有 限公 司财务 负责 人、 公
司总裁 助理 等职 务, 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
吕 晖 先生 ,副 总经 理, 大专 , 历任 苏州 商业 大厦 业务 员 ,苏 州证 券公 司交 易员 , 苏州
证 券登 记公 司总 经理 助理, 东吴 证券 资产 管理 总部副 总经 理, 东吴 证券 吴江盛 泽西 环路 营
业 部、 吴江 中山 北路 营业部 总经 理, 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 、运营 总监 等职 ,
现任东 吴基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
4、基 金经 理
王立立 ,硕 士, 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月 就职于 中信建 投
证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 , 2011 年 1 月至 2012 年 7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理
公司研 究部 任研 究员 , 自 2012 年 7 月起 加入 东吴 基 金管理 有限 公司 , 曾任 研 究策划 部行 业
研究员 、 基金 经理 助理 , 现任权 益投 资部 副总 经理 兼研究 策划 部副 总经 理 , 其中 自 2013 年
12 月 24 日起 担任 东吴 嘉 禾优势 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理、 自 2014 年 6 月
14 日 起担 任东 吴阿 尔法 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 自 2015 年 2 月 6 日 起担 任
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 、自 2015 年 5 月 29 日 起 担任东 吴行 业
轮动混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 自 2015 年 12 月 30 日起 担任 东吴 国企 改 革主题 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
张能进 同志 , 硕士 , 2007 年 7 月至 2009 年 11 月 就 职于东 北证 券 , 任 行业 研 究员 , 2009
年 11 月加 入东 吴基 金管 理 有限公 司 , 一 直从 事投 资研 究工作 , 曾任 研究 员、 基金 经理助 理,
现任东 吴阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经 理。
历任基 金经 理:
程涛
2014 年3 月 19 日至 2015 年4 月14 日
5、投 资决 策委 员会 成员
王炯
公司 总经 理;
刘元海
绝对 收益 部总 经 理
杨庆定
固定 收益 部总 经 理;
戴斌
权 益投 资部 副 总经理 ;
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成
立 。中 国农 业银 行股 份有限 公司 承继 原中 国农 业银行 全部 资产 、负 债、 业务、 机构 网点 和
员 工。 中国 农业 银行 网点遍 布中 国城 乡, 成为 国内网 点最 多、 业务 辐射 范围最 广, 服务 领
域 最广 ,服 务对 象最 多,业 务功 能齐 全的 大型 国有商 业银 行之 一。 在海 外,中 国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉, 每年 位居 《财富 》世 界 500 强企 业 之列。 作为 一
家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行, 中国 农业 银行 一贯秉 承以 客户 为
中 心的 经营 理念 ,坚 持审慎 稳健 经营 、可 持续 发展, 立足 县域 和城 市两 大市场 ,实 施差 异
化 竞争 策略 ,着 力打 造“伴 你成 长” 服务 品牌 ,依托 覆盖 全国 的分 支机 构、庞 大的 电子 化
网 络和 多元 化的 金融 产品, 致力 为广 大客 户提 供优质 的金 融服 务, 与广 大客户 共创 价值 、
共同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行, 经验 丰富 ,服 务优 质 ,业
绩突出 ,2004 年被 英国 《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美 国SAS70 内 部控 制审计 , 并获 得无 保留 意 见的SAS70 审计 报 告 。 自2010 年起 中国东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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农 业 银行 连续 通 过托 管业务 国 际内 控标 准 (ISAE3402 ) 认 证, 表明 了独 立 公正第 三 方对 中
国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。中 国农 业
银行着 力加 强能 力建 设, 品牌声 誉进 一步 提升 , 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛
典” 中 成绩 突出 , 获 “最 佳 托管银 行” 奖。2010 年 再 次荣获 《首 席财 务官 》 杂 志颁发 的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。2013 年至 2015 年 连续 获得 中国 债券市 场“ 优秀 托管 机构 奖” ,2015 年被
中国银 行业 协会 授予 “养 老金业 务最 佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委 托资 产托 管处 、境 外资产 托管 处、 保险 资产 托管处 、风 险管 理处 、技 术保障 处、 营运 中
心 、市 场营 销处 、内 控监管 处、 账户 管理 处, 拥有先 进的 安全 防范 设施 和基金 托管 业务 系
统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 , 其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名, 服务
团队成 员专 业水 平高 、 业 务素质 好 、 服 务能 力强 , 高级管 理层 均 有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券 市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截 止到 2016 年 6 月 30 日, 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共342 只。
(二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托管 业务 部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备 系统 、完 善的 制度 控制 体 系, 建立 了管 理制 度、 控 制制 度、 岗位 职责 、业 务 操作
流 程, 可以 保证 托管 业务的 规范 操作 和顺 利进 行;业 务人 员具 备从 业资 格;业 务管 理实 行东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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严 格的 复核 、审 核、 检查制 度, 授权 工作 实行 集中控 制, 业务 印章 按规 程保管 、存 放、 使
用, 账 户资 料严 格保管 , 制约机 制严 格有 效; 业 务 操作区 专门 设置 , 封闭 管 理,实 施音 像监
控; 业务 信息 由专 职信 息 披露人 负责,防止 泄 密; 业 务实现 自动 化操 作 , 防 止 人为事 故的 发
生,技 术系 统完 整、 独立 。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统, 每日 登录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ,并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题, 以书面 方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、 书面 报告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 , 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、相 关服务 机构
( 一) 基金份 额发 售机构
1、直 销机 构:
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
法定代 表人 :王 炯
联系人 :钱 巍
直销电 话: (021 )50509880
传真: (021 )50509884
客户服 务电 话:400-821-0588(免 长途 话费 )、 (021 )50509666
网站: www.scfund.com.cn
2、代 销机 构:
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
联系人 :刘 峰
电话: (010 )85108226
传真: (010 )85109219
客服电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
(2) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
(3) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755) 83195049
客服电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
(4) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :田 国立 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 :郭 伟
电话:010-65557048
传真:010-65550827
客服电 话:95558
公司网 址:http://bank.ecitic.com
(5) 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话: (0574 )89068340
传真: (0574 )87050024
客服电 话:96528 , 上海 地 区 962528
公司网 址:www.nbcb.com.cn
(6) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
客服电 话:40066-99999( 免长途 费)0755-961202
公司网 址:www.pingan.com
(7) 温州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客服电 话:0577-96699 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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公司网 址: www.wzbank.cn
(8) 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址: 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 :叶 文君
联系人 :王 淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电 话:4008-311-777
公司网 址:www.yantaibank.net
(9) 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :项 喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热 线:96067
公司网 址:www.suzhoubank.com
(10) 江苏 银行 股份 有 限 公司
注册地 址: 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 : 夏平
联系人 : 张洪 玮
电话:025-58587036
传真:025-58587038
客服热 线:96098,4008696098
公司网 址:www.jsbchina.cn
(11) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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12
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电 话:0512-33396288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
(12) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电 话:4008-888-888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(13) 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编:200031 )
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或 4008895523
电话委 托:021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 :黄 莹
(14) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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13
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :权 唐
电话: (010 )65183880
传真: (010 )65182261
客服电 话:400-8888-108
公司网 址:www.csc108.com
(15) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(16) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电 话:400 888 5288
公司网 址:www.glsc.com.cn
(17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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14
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服 务热 线:95521
(18) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电 话:400-800-1001
公司网 址:www.essence.com.cn
(19) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 : 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(20) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 : 周晖
联系人 : 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电 话:0731-84403350
公司网 址: www.cfzq.com 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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15
(21) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
客服电 话: 95548
公司网 址: www.citicssd.com
(22) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
客服电 话:4008888788 、10108998
公司网 址:www.ebscn.com
(23) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:400-6515-988
公司网 址:www.bhzq.com
(24) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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16
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82943666
传真: (0755 )82943636
联系人 :林 生迎
客服电 话:95565 、400-8888-111
公司网 址:www.newone.com.cn
(25) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
电话: (0531 )68889155
传真: (0531 )68889752
联系人 :吴 阳
客服电 话:95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(26) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :刘 化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :梁 旭
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(27) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 : 刘毅 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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17
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热 线:400 600 8008
公司网 址:www.china-invs.cn
(28) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 :宫 龙云
联系人 :戴 莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电 话:021-63340678
公司网 址:www.ajzq.com
(29) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址:
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 :100032
办公地 址:
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 :100088
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
联系电 话:010-66045529
客服电 话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(30) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 )
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :吴 琼
电话:0755 -22621866
传真:0755 -82400862 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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18
客服热 线:95511-8
公司网 址:www.PINGAN.com
(31) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(32) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(33) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电 话:0551-96518 或者 4008096518
公司网 址:www.hazq.com
(34) 上海 证券 有限 责任 公司 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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19
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :许 曼华
联系电 话:021-53686888
客户服 务电 话:021-962518
传真:021-53686100 ,021-53686200
网址:www.962518.com
(35) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 :邱 三发
联系人 : 林洁 茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话:020-961303
公司网 址:www.gzs.com.cn
(36) 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址: 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 : 傅毅 辉
联系人 : 卢金 文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热 线:0592-5163588
公司网 址:www.xmzq.com.cn
(37) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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20
联系人 : 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热 线:95558
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(38) 五矿 证券 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 :张 永衡
联系人 : 赖君 伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热 线:40018-40028
公司网 址:www.wkzq.com.cn
(39) 九州 证券 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 :林 小明
联系人 :聂 晗
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客服热 线:4006543218
公司网 址:www.tyzq.com.cn
(40) 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 :罗 浩
联系人 :倪 丹
电话:021-38784818
传真:021-68775878 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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21
客服热 线:68777877
公司网 址:www.cf-clsa.com
(41) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 : 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热 线:4008888133
公司网 址:www.wlzq.com.cn
(42) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-64339000
注册资 本:16 亿元 人民 币
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码:200030
联系人 :杨 莉娟
业务联 系电 话:021-54967202
传真电 话:021-54967293
华鑫证 券公 司网 站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
(43) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 : 冉云
联系人 : 刘婧 漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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22
客服热 线:95310
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(44) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址: 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺 平
联系人 : 杨翼
电话:0571-88911818 转 8565
传真:0571 —86800423
客服热 线:4008-773-772
公司网 址:www. 5ifund.com
(45) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热 线:400 -821 -5399
公司网 址:www.noah-fund.com
(46) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 : 潘世 友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服热 线:400-1818-188
公司网 址:www.1234567.com.cn
(47) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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23
注册地 址: 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 : 陈柏 青
联系人 : 张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服热 线:4000 766 123
公司网 址:www.fund123.cn
(48) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热 线:400-920-0022
公司网 址:http://licaike.hexun.com/
(49) 上海 长量 基金 销售 投资有 限公 司
代销机 构: 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
(50) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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24
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 : 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热 线:400-700-9665
公司网 址:www.ehowbuy.com
(51) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :陈 云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热 线:4008202819
公司网 址:http://www.chinapnr.com/
(52) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 : 徐黎 云
联系人 : 来舒 岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服热 线:400-068-0058
公司网 址:www.jincheng-fund.com
(53) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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传真:021-22066653
联系人 邮箱 :NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(54) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 : 燕斌
联系人 : 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热 线:4000-466-788
公司网 址:http://www.66zichan.com
(55) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 : 朱真 卿
电话:18616752315
传真:021-22268089
客服热 线:021-22267943
公司网 址:http://www.dtfortune.com/
(56) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 :徐 福星
联系人 : 李美
电话:18810595051
传真: 010-68292964
客服热 线:400-600-0030 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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26
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(57) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址: 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话:15311484311
传真:010-57569671
客服热 线:4008936885
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(58) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 1201-1203 室 (邮 编: 510308 )
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :吴 煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人 邮箱 :wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(59) 中信 期货 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :韩 钰
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客户服 务电 话:400-990-8826 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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网址:www.citicsf.com
(60) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 : 沈继 伟
联系人 : 徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话:400-067-6266
(61) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 : 蒋煜
联系人 : 宋志 强
电话:131 2013 1908
传真:010-5817 0840
客服热 线:400-818-8866
公司网 址:www.gscaifu.com
(62) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 : 王廷 富
联系人 : 徐亚 丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服热 线:400-821-0203
3. 基 金管 理人 可根 据 《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 销 售办法 》 和基 金合 同等 的 规定 , 选东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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28
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金, 并及 时履 行公告 义务 。
(二)注册登记机构 :东 吴基金管理有限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
法定代 表人 :王 炯
联系人 :钱 巍
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、021 -50509666
网站: www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 9 号金 融街 中心 南 楼 6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中心 南楼 6 层
负责人: 王冰
电话:010-66523388
传真:010-66523399
经办律 师: 余红 征、 林袁 袁
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 江苏 天衡 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座(14 幢)20 楼
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座(14 幢)20 楼
法定代 表人 : 余 瑞玉
经办注 册会 计师 : 谈 建忠 魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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29
四 、基 金的名 称
本基金 名称 : 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 :混 合型
六 、基 金的投 资目 标
本基金 为混 合型 基金, 坚持 以大类 资产 轮动 为主、 金融 衍生品 对冲 投资 为辅 的投 资策略 ,
在有效 控制 风险 的前 提下 ,力争 为投 资人 提供 长期 稳定的 投资 回报 。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、
债券、 权证、 货币 市场 工具 、 股指 期货 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票 ( 包含 中小 板、 创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市
的股票 )投 资比 例不 高于 基金资 产的95% ;国 债、 央 行票据 、地 方政 府债 、金 融债、 企
业债、 中小 企业 私募 债、 短期融 资券 、 公 司债 、 中 期票据 、 次 级债 、 可 转换 债券 ( 含分
离型可 转换 债券 ) 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、 银行 存款以 及货 币市 场工 具等 固定收 益
类资产 的投 资比 例不 低于 基金资 产的5%; 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的3%; 每个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 , 保 持现 金或 者到 期日 在一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
八 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置过 程中 严格遵 循自 上而 下的 配置 原则, 强调 投资 纪律、 避免 因随
意性投 资带 来的 风险 或损 失。 在 大类 资产 配置 方面, 通过对 宏观 经济 运行 周期 、 财政 及
货币政 策、 资金 供需 及具 体行业 发展 情况 、证 券市 场估值 水平 等方 面问 题的 深入研 究,东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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30
分析股 票市 场、 债券 市场、 货币市 场三 大类 资产 的预 期风险 和收 益, 通过 公司 数量化 模
型确定 资产 配置 比例 并动 态地优 化管 理。
2、股 票投 资策 略
本基金 秉承 价值 型的 投资 理念 , 在 个股 精选 的过 程中 将以寻 找价 值被 低估 的股 票为
基本原 则, 在分 享股 价合 理回归 的收 益的 同时 力求 达到 投 资组 合较 高的 安全 边际。
(1) 评价 市场 流动 性对 估 值影响
股票的 估值 水平 是一 个动 态的指 标, 受市 场的 流动 性的影 响较 大, 两者 呈现 出较强
的正相 关关 系。 同时, 流动 性对于 上市 公司 的内 在价 值判断 也具 有较 大的 影响 , 主要 表
现在对 于折 现率 的影 响。 当市场 流动 性较 为高 时, 未来现 金流 的折 现率 较低 , 从而 导致
内在价 值(DCF )的 升高 。 相反, 当流 动性 较弱 时, 折现率 的提 高会 导致 内在 价值的 降
低。 因 此, 基 金管 理人 在考 察个股 的估 值水 平时 , 将 首先考 虑当 时的 市场 流动 性的充 裕
程度, 考察 的指 标主 要包 括市场 利率 水平 、央 行货 币政策 和M1 、M2 的变 动等 。
(2) 考察 行业 整体 估值 水 平的影 响
个股的 估值 水平 与行 业的 整体估 值水 平具 有很 大的 关联性 。由 于受 到行 业基 本面差
异的影 响, 即使 在市 场的 同一时 期不 同行 业也 会表 现出估 值水 平上 的较 大差 异。 所 以在
考察目 标个 股的 合理 估值 水平时 , 基金 管理 人将 首先 以所处 行业 的当 时的 估值 均值作 为
主要的 参考 指标 , 并 在此 基础上 再根 据目 标个 股的 基本面 差异 进行 一定 程度 的调整 。 一
般而言 , 在 估值 水平 较低 的行业 中更 容易 挑选 出具 有投资 价值 的个 股。 因此, 基金管 理
人在选 择个 股的 过程 中, 将重点 关注 市场 估值 较为 安全且 基本 面良 好的 行业 , 基金 管理
人主要 通过 与历 史均 值的 比较和 与现 有市 场均 值的 比较综 合判 断行 业的 估值 水平是 否
处于安 全区 间。
(3) 综合 考察 个股 的投 资 价值
在综合 考虑 市场 流动 性和 行业整 体估 值水 平的 基础 上, 本基 金管 理人 将采 用定 性和
定量的 双重 标准 对个 股的 基本面 和投 资价 值进 行细 致分析 ,目 标是 筛选 出被 市场低 估、
安全边 际较 高的 个股 。
1)定 量指 标
本基金 为实 行价 值投 资策 略的基 金 , 因 此在 定量 指标 的设置 上将 重点 倾向 于价 值指
标,包 括净 资产 收益 率、 销售毛 利率 、资 产负 债率 等有关 财务 指标 以及PE,PB,PCF等有
关估值 指标 , 成 长性 指标 和盈利 性指 标为 辅助 考察 指标, 在考 察过 程中 所占 比重一 般低
于价值 指标 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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31
2)定 性指 标
价值投 资策 略具 有安 全边 际较高 的特 点 , 除 因为 其在 定量指 标上 选择 价格 低估 的股
票外, 还因 为其 在定 性指 标上一 般选 择基 本面 良好 股票进 行持 有, 从而 有效 回避了 上市
公司自 身经 营出 现问 题而 导致的 投资 风险 。
3、债 券投 资策 略
(1) 投资 组合 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量(包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、货 币信 贷、 固定 资产
投资 、 消 费、 外贸 差额 、 财 政收支 、 价格 指数 和汇 率等)和宏 观经 济政 策( 包 括货 币政策 、
财政政 策、 产业 政策 、外 贸和汇 率政 策等) 进 行分 析 ,预测 未来 的利 率趋 势, 判断债 券
市场对 上述 变量 和政 策的 反应, 并据 此对 投资 组合 的平均 久期 进行 调整 , 提 高债券 组合
的总投 资收 益。
(2) 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析, 运用 统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益
率期限 结构 的变 化方 式, 选 择确定 期限 结构 配置 策略, 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 ,
以达到 预期 投资 收益 最大 化的目 的。
(3) 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平、 市场 流动 性、 市 场风 险等
因素进 行分 析 , 研 究同 期 限的国 债 、 金 融债 、 企业 债、 交易 所和 银行 间市 场 投资品 种的
利差和 变化 趋势 , 制 定债 券类属 配置 策略 , 以 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来的
投资收 益。
(4) 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券由 于该 券种的 发行 主体 资质 相对 较弱 , 且 存在 信息 透明 度较 低等
问题, 因而 面临 更大 的信 用风险 , 属 于高 风险 高收 益品种 , 未 来有 可能 出现 债券到 期后
企业不 能按 时清 偿债 务的 情况, 从而 导致 基金 资产 的损失 。
本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性、 未来 成长 性 , 以及 企业 经营 、 现 金流 状 况、
抵质押 及担 保增 信措 施等 方面优 选信 用资 质相 对较 强的高 收益 债进 行投 资 。 严 格执行 分
散化投 资策 略, 分散 行业、 发行人 和区 域集 中度 , 以 避免行 业或 区域 性事 件对 组合造 成
的集体 冲击 。
(5) 信用 风险 管理
本基金 对金 融债 、 企 业债、 公司债 和短 期融 资券 等信 用品种 采取 自上 而下 和自 下而东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投 资策 略指 本基 金在 组合久 期配 置策 略与 期限 结构配 置
策略基 础上 , 运 用数 量化 分析方 法对 信用 产品 的信 用风险 溢价 、 流 动性 风险 溢价、 税收
溢价等 因素 进行 分析 , 对 利差走 势及 其收 益和 风险 进行判 断。 自下 而上 投资 策略指 本基
金运用 行业 研究 方法 和公 司财务 分析 方法 对债 券发 行人信 用风 险进 行分 析和 度量 , 选 择
风险与 收益 相匹 配的 更优 品种进 行 配 置。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。
(1) 时点 选择 :本 基金 在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金
流向、 和技 术指 标等 因素 。
(2) 套保 比例 :本 基金 根 据对指 数点 位区 间判 断, 在符合 法律 法规 的前 提下 ,决定 套
保比例 。再 根据 基金 股票 投资组 合的 贝塔 值, 具体 得出参 与股 指期 货交 易的 买卖张 数。
(3) 合约 选择 :本 基金 根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和
基金组 合相 关性 高的 股指 期货合 约为 交易 标的 。
九 、业 绩比较 基准
基金业 绩比 较基 准=沪深 300 指 数×65%+ 中国 债券 综 合全价 指数 ×35%
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 , 股 票投 资比 例为 0-95% , 因此 在业 绩比 较基 准 中股票 投
资部分 权重 为 65 % ,其 余 为债券 投资 部分 。
采用该 业绩 比较 基准 主要 基于如 下考 虑:
1、沪 深 300 指 数编 制合 理 、透明 、运 用广 泛, 具有 较强的 代表 性和 权威 性。
2、 中 国债 券综 合全 价指 数 是由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 , 样本 债 券涵盖 的
范围更 加全 面 , 具 有广 泛 的市场 代表 性 , 涵 盖主 要 交易市 场 (银 行间 市场 、 交 易所市 场等 ) 、
不同发 行主 体 ( 政府 、 企 业等) 和期 限 ( 长期 、 中 期、 短 期等 ) , 能 够很 好地 反映中 国债 券
市场总 体价 格水 平和 变动 趋势。
因此, 我们 选取 了沪 深 300 指 数作 为股 票投 资部 分 、中国 债券 综合 全价 指数 作为债 券
投资部 分的 比较 基准 。
如 果 上述 基准 指数 停止 计算 编 制或 更改 名称 ,或 者今 后 法律 法规 发生 变化 ,又 或 者市
场 推出 更具 权威 、且 更能够 表征 本基 金风 险收 益特征 的指 数, 则本 基金 管理人 将视 情况 经
与本基 金托 管人 协商 同意 后调整 本基 金的 业绩 评价 基准并 报中 国证 监会 备案 , 并 及时 公 告 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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33
十 、风 险收益 特征
本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 混合 型基 金, 其预 期风 险 和预 期收 益高 于货 币市 场 基金
和债券 型基 金, 在证 券投 资基金 中属 于预 期风 险较 高、预 期收 益也 较高 的基 金产品 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 7 月 15 日复
核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日( 未经审 计) 。
报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 20,851,686.00 42.29
其中: 股票
20,851,686.00 42.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
24,984,087.69 50.67
8 其他资 产
3,468,646.27 7.04
9 合计
49,304,419.96
100.00
报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿 业 - - 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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C 制造业 11,762,506.00 24.05
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,415,050.00 2.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
1,669,000.00 3.41
J 金融业 - -
K
房地产 业
2,992,080.00 6.12
L
租赁和 商务 服务 业
2,047,750.00 4.19
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
965,300.00 1.97
S 综合 - -
合计 20,851,686.00 42.64
报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票
代码
股票名 称
数量
(股)
公允价 值
(元)
占基金 资产
净值比 例( %)
1
0000
02
万
科A 164,400
2,992,080.0
0
6.12
2
0024
40
闰土股 份 140,000
2,079,000.0
0
4.25
3
3002
42
明家联 合 47,000
1,623,850.0
0
3.32
4
3002
85
国瓷材 料 40,000
1,595,600.0
0
3.26
5
3000
54
鼎龙股 份 60,300
1,508,706.0
0
3.08
6
6005
76
万家文 化 65,000
1,415,050.0
0
2.89 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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35
7
6033
38
浙江鼎 力 30,000
1,383,000.0
0
2.83
8
0024
54
松芝股 份 50,000 909,000.00 1.86
9
0021
26
银轮股 份 100,000 882,000.00 1.80
1
0
3003
49
金卡股 份 20,000 860,000.00 1.76
报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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36
投 资组 合报告 附注
本 基 金投 资的 前十 名证 券的 发 行主 体本 期未 出现 被监 管 部门 立案 调查 ,或 在报 告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
其 他资 产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保 证金 118,154.03
2 应收证 券清 算款 3,344,400.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,997.42
5 应收申 购款 1,094.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,468,646.27
报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代
码
股票名
称
流通受 限部
分的公 允价 值
(元)
占基金
资产净 值比
例(% )
流通受 限情
况说明
1 000002
万
科
A
2,992,080.
00
6.12
重大资 产重
组
2 300242
明家联
合
1,623,850.
00
3.32
重大资 产重
组
3 600576
万家文
化
1,415,050.
00
2.89
重大资 产重
组
投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 , 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
(1) 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型基金 历史 时间 段净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益 率
比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
2014.03.19-2014.12.31 -1.70% 0.95% 44.06% 0.79% -45.76% 0.16%
2015.01.01-2015.12.31 47.71% 2.41% 5.09% 1.61% 42.62% 0.80%
2016.01.01-2016.06.30 -24.17% 2.47% -10.13% 1.20% -14.04% 1.27%
2014.03.19-2016.06.30 10.10% 2.04% 33.97% 1.29% -23.87% 0.75%
注:比较基准= 沪深 300 指数 ×6 5 % + 中国债券综合全价指数 ×3 5 % 。 ,数据截止到2016 年 06 月 30 日。
(2) 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
(2014 年 03 月 19 日至 2016 年06 月 30 日)
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注:1 、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 于 2014 年 3 月19 日成立。
2 、比较基准= 沪深300 指数× 6 5 % + 中国债券综合全价指数 ×3 5 %.
十 三、 基金转 换
基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 本基 金合 同的 规 定决 定开 办本 基金 与基 金 管理
人 管理 的、 且由 同一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务, 基金 转换 可
以 收取 一定 的转 换费 ,相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定
制定并 公告 ,并 提前 告知 基金托 管人 与相 关机 构。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本 基 金已 开通 与本 基金 管理 人 旗下 基金 :东 吴嘉 禾优 势 精选 混合 型开 放式 证券 投 资基
金 (基 金代 码: 580001 ) 、 东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金 前端 收费 (基金 代码 :
580002) 、东 吴 行业 轮 动混 合 型证 券 投资 基金 ( 基金 代 码:580003 )、 东 吴进 取 策略 灵活
配 置 混合 型证 券投 资基 金( 基 金代 码:580005 ) 、东 吴 新经 济混 合型 证券 投资 基 金( 基金
代码:580006 ) 、东 吴 新创 业 混合 型 证券 投资 基 金( 基 金代 码 :580007 ) 、东 吴 优信 稳健
债券型 证券 投资 基 金 A 类 (基金 代码 :582001 )、 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 C 类
( 基 金代 码 :582201 ) 、东 吴 中证 新 兴产 业指 数 证券 投 资基 金 (基 金代 码 :585001)、东
吴 新 产业 精选 混合 型证 券投 资 基金 (基 金代 码:580008 )、 东吴 配 置优 化混 合型 证 券投 资
基金( 基金 代码 :582003 )、东 吴 增 利债 券型 证券 投资基 金 A 类 (基 金代 码 :582002)、
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 C 类 (基 金代 码:582202 ) 、东 吴内 需增 长混 合型证 券投 资
基金 ( 基金 代码 :580009 ) 、 东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金 A ( 基金 代 码:582001)、
东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 C (基 金代 码:582201 ) 、 东吴 中证 新兴 产 业指数 证券 投
资 基 金( 基金 代码 :585001 )、 东 吴 移动 互联 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 (基 金 代码 :
001323)、 东 吴 新趋 势 价值 线 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 ( 基金 代码 :001322 ) 、东 吴
国企改 革主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (0010323 ) 、 东 吴安 盈量 化灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 (002270 )、 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A 类(000958 ) 、东吴 鼎元 双
债债券 型证 券投 资基 金 C 类(000959 )、 东吴 智慧 医疗量 化策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 (002919)、 东吴 鼎 利债券 型证 券投 资基 金 (LOF)(165807 ) 的基 金转 换业务 。 基金
管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务, 并将 另行 公
告。
2.开 通转 换的 销售 机构 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 :
中 国 农业 银行 股份 有限 公司 、 交通 银行 股份 有限 公司 、 招商 银行 股份 有限 公司 、 中信
银 行股 份有 限公 司、 平安银 行股 份有 限公 司、 温州银 行股 份有 限公 司、 烟台银 行股 份有 限
公 司、 江苏 银行 股份 有限公 司、 苏州 银行 股份 有限公 司、 天相 投资 顾问 有限公 司、 和讯 信
息 科技 有限 公司 、诺 亚正行 (上 海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限
公 司、 上海 好买 基金 销售有 限公 司、 杭州 数米 基金销 售有 限公 司、 上海 长量基 金销 售投 资
有 限公 司、 浙江 同花 顺基金 销售 有限 公司 、浙 江金观 诚财 富管 理有 限公 司、北 京晟 视天 下
投 资管 理有 限公 司、 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公 司 、中 经北 证( 北京 )资产 管理 有限 公
司 、上 海联 泰资 产管 理有限 公司 、上 海汇 付金 融服务 有限 公司 、大 泰金 石投资 管理 有限 公
司 、珠 海盈 米财 富管 理有限 公司 、中 信期 货有 限公司 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、中 信
建 投证 券股 份有 限公 司、国 信证 券股 份有 限公 司、招 商证 券股 份有 限公 司、中 信证 券( 山
东 )有 限责 任公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、申 万宏 源证 券有 限公 司、长 江证 券股 份
有限公 司、 安信 证券 股份 有限公 司、 渤海 证券 股份 有限公 司、 中信 万通 证券 有限责 任公 司、
东 吴证 券股 份有 限公 司、信 达证 券股 份有 限公 司、光 大证 券股 份有 限公 司、广 州证 券股 份
有 限公 司 、 上海 证券 有限责 任公 司、 国联 证券 股份有 限公 司、 平安 证券 有限责 任公 司、 华
安 证券 有限 责任 公司 、财富 证券 有限 责任 公司 、东海 证券 有限 责任 公司 、中泰 证券 股份 有
限 公司 、中 航证 券有 限公司 、上 海华 信证 券有 限责任 公司 、华 鑫证 券有 限责任 公司 、中 国
中 投证 券有 限责 任公 司、九 州证 券有 限公 司、 国金证 券股 份有 限公 司、 长城国 瑞证 券有 限
公司、 爱建 证券 有限 责任 公司 、 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 。
根 据 业务 需要 ,本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构 开办 此业 务并 将按 有关 规 定予
以公告 。
十 四、 基金费 用与 税收
(一)基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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6 、基 金的 证券 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计算 ,逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金管 理费 划款 指令 ,基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 :
H =E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计算 ,逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金托 管费 划款 指令 , 基 金 托管人 复核 后于 次月 前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3-7 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失 ;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四)费用调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后, 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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托管费 率等 相关 费率 。
调 高 基金 管理 费率 、基 金托 管 费率 等费 率, 须召 开基 金 份额 持有 人大 会审 议; 调 低基
金管理 费率 、基 金托 管费 率等费 率, 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
( 五) 与基金销售有关的 费用
申购费与赎回费
1、申 购费
本 基 金的 申购 费用 由申 购基 金 份额 的投 资者 承担 ,不 列 入基 金财 产, 主要 用于 本 基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。具 体申 购费率 如下 :
申购金 额 M (含 申购 费) 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万 ≤M<200 万 1.20%
200 万 ≤M<500 万 0.80%
500 万 ≤M<1000 万 0.3%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
2、赎 回费
本 基金 赎回 费由 赎回 人 承担, 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。对 持续 持有 期少 于 7
日的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费, 对持 续持 有期 少于 30 日 的投 资人 收取 不 低于 0.75%
的赎回 费, 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ;对 持续持 有期 少 于 3 个月 的 投资人 收取 不
低于 0.5% 的 赎回 费, 并将 不低于 赎回 费总 额的 75% 计入基 金财 产; 对持 续持 有期长 于 3 个
月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取不 低于 0.5% 的赎 回费 ,并将 不低 于赎 回费 总额 的 50% 计 入基
金财产 ;对 持续 持有 期长 于 6 个 月的 投资 人, 应当 将不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财
产。未 计入 基金 财产 的赎 回费 用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ,费 率如 下:
持有时 间 T 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25% 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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T ≥2 年 0%
注:1 年指 365 天
3、 本基 金的 申购 费用 最高 不超过 申购 金额的5% , 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本 基金 的申 购费 率、 申购份 额具 体的 计算 方法 、赎回 费率 、赎 回金 额具 体的计 算方 法和 收
费 方式 由基 金管 理人 根据基 金合 同的 规定 确定 ,并在 招募 说明 书中 列示 。基金 管理 人可 以
在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ,并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前
依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
4、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制 定基 金促 销计 划。 在基金 促销 活动 期间 ,按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后, 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。
( 六) 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 本基金 管理 人对 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金
管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下:
1、 在“重 要提 示 ” 中, 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中, 对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构 ” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。
5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中, 对 相关 内容 进行了 更新
6、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。
8、 在“二 十一 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 中, 对相 关内容 进行 了更 新。
9、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项 ” 中, 增加 了其 他披 露事项 :
(1) 2016 年 3 月 22 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下基金
新增北京钱景财富投 资 管理有限公司为代销 机 构并推出定期定额业 务 及转换业务的
公告》; 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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(2) 2016 年 3 月 22 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于参加北京
钱景财富投资管理有 限 公司费率优惠的公告》;
(3) 2016 年 3 月 25 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下基金
新 增 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公
告》;
(4) 2016 年 3 月 25 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于参加珠海
盈米财富管理有限公 司 费率优惠的公告》;
(5) 2016 年 3 月 26 日在中 国 证券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等 媒体上
公告了《东吴阿尔法 灵 活配置混合型证券投 资 基金 2015 年年度报告以及摘要》;
(6) 2016 年 4 月 22 日在中 国 证券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等 媒体上
公告了《东吴阿尔法 灵 活配置混合型证券投 资 基金 2016 年第 1 季度报告》;
(7) 2016 年 4 月 29 日在中 国 证券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等 媒体上
公告了《东吴阿尔法 灵 活配置混合型证券投 资 基金更新招募说明书 以 及摘要》;
(8) 2016 年 5 月 4 日在中国 证券报、上海证券报 、 证券时报、证券日报 、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于公司副总
经理变更的公告》;
(9) 2016 年 5 月 10 日在中 国 证券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等 媒体上
公告了《东吴阿尔法 灵 活配置混合型证券投 资 基金基金经理变更公 告》;
(10) 2016 年 5 月 20 日在中 国 证券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等 媒体上
公告了《东吴基金管 理 有限公司关于旗下证 券 投资基金估值方法变 更 的公告》;
(11) 2016 年 5 月 24 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所( 巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于网上交易
系统招商银行支付渠 道 费率优惠调整的公告》;
(12) 2016 年 6 月 1 日在中国 证券报、上海证券报 、 证券时报、证券日报 、 公司网
站 等媒体上公告了《 东 吴基金管理有限公司 关 于旗下部分基金参加 珠 海盈米财富管
理有限公司转换费率 优 惠活动的公告》;
(13) 2016 年 6 月 2 日在中国 证券报、上海证券报 、 证券时报、证券日报 、 公司网东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说 明书摘要更新
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站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下基金
新增中信期货有限公 司 为代销机构并推出定 期 定额业务及转换业务 的 公告》;
(14) 2016 年 6 月 8 日在中国 证券报、上海证券报 、 证券时报、证券日报 、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下基金
新增上海利得基金销 售 有限公司为代销机构 的 公告》;
(15) 2016 年 6 月 8 日在中国 证券报、上海证券报 、 证券时报、证券日报 、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于参加上海
利得基金销售有限公 司 费率优惠的公告》;
(16) 2016 年 6 月 13 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下部分
基金开通在上海陆金 所 资产管理有限公司定 投 业务并参与费率优惠 的 公告》;
(17) 2016 年 6 月 14 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下部分
基 金 延 迟 参 与 开 通 在 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 定 投 业 务 并 参 与 费 率 优 惠 的 公
告》;
(18) 2016 年 6 月 29 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下基金
在交通银行股份有限 公 司网上银行、手机银 行 延长 基金申购费率优 惠 的公告》;
(19) 2016 年 6 月 30 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下部分
基金开通在上海陆金 所 资产管理有限公司定 投 业务并参与费率优惠 的 公告》;
(20) 2016 年 7 月 1 日在中国 证券报、上海证券报 、 证券时报、证券日报 、 公司网
站、 深交所 (巨潮资讯网 ) 等媒体上公告 了 《 东吴 基金管理有限公司管 理 的基金 2016
年半年度资产净值公 告》;
(21) 2016 年 7 月 20 日在上 海 证券报、 中国证券报、 证券时报、 公司网站 等 媒体上
公告了《东吴阿尔法 灵 活配 置混合型证券投 资 基金 2016 年第 2 季度报告》;
(22) 2016 年 8 月 10 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站、深交所(巨潮资 讯 网) 等媒体上公告了 《 东吴基金管理有限公 司 关于旗下基金
新增北京晟视天下投 资 管理有限公司为代销 机 构并推出定期定额业 务 及转换业务的
公告》; 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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(23) 2016 年 8 月 25 日在中 国 证券报、 上海证券报、 证券时报、 公司网站 等 媒体上
公告了《东吴阿尔法 灵 活配 置 混 合 型 证 券 投资基 金 2016 年半年度报告以及摘要》;
(24) 2016 年 9 月 14 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站 等媒体上公告了 《 东 吴基金管理有限公司 关 于旗下基金上海万得 投 资顾问有限公
司为代销机构并推出 定 期定额业务及转换业 务 的公告》;
(25) 2016 年 9 月 14 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站 等媒体上公告了《 东 吴基金管理有限公司 关 于参加上海万得投资 顾 问有限公司费
率优惠的公告》;
(26) 2016 年 9 月 19 日在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报、 证券日 报、 公司网
站 等媒体上公告了《 东 吴基金管理有限公司 更 正公告》。
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说书 于2016 年11 月2 日 签署 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 六年 十一 月二 日