申万菱信安鑫精选混合：基金份额发售公告查看PDF公告
申 万 菱信基 金 管理有 限 公司
申 万 菱 信 安鑫 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
基金份额发售 公 告
基 金 管理 人 ：申 万 菱信 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 华夏银行 股 份有 限 公司
二 ○一 六年 十 一 月
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
基金份 额 发售公告
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目 录
重要提示........................................................................................................................ 3
第一部分 本次募集的基本情况.................................................................................. 6
一、基金名称......................................................................................................... 6
二、基金运作方式................................................................................................. 6
三、基金类型......................................................................................................... 6
四、基金存续期限................................................................................................. 6
五、基金份额面值................................................................................................. 6
六、募集规模......................................................................................................... 6
七、募集对象......................................................................................................... 6
八、认购申请的确认............................................................................................. 6
九、销售机构......................................................................................................... 7
十、募集时间安排................................................................................................. 7
十一、基金认购方式与费率................................................................................. 7
第二部分 发售方式及相关规定................................................................................ 10
第三部分 个人投资者的开户及认购程序................................................................ 11
一、个人投资者在本公司直销中心办理开户与认购....................................... 11
二、个人投资者在代销机构办理开户与认购................................................... 13
第四部分 机构投资者的开户与认购程序................................................................ 14
一、机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购....................................... 14
二、机构投资 者在代销机构办理开户与认购................................................... 17
第五部分 清算与交割................................................................................................ 18
第六部分 基金的验资与备案.................................................................................... 19
第七部分 本基金募集当事人或 中介机构................................................................ 20
一、基金管理人................................................................................................... 20
二、基金托管人................................................................................................... 20 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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三、销售机构 ..................................................................................................... 20
四、基金注册登记机构....................................................................................... 22
五、律师事务所................................................................................................... 22
六、会计师事务所............................................................................................... 22 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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重 要提 示
1、 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的募集已
于 2015 年 11 月 24 日获中国证监会证监许可 【2015】2709 号文注册 ， 并依据中
国证监会机构部函 【2016】2416 号文 （ 《关于 申万菱信安鑫精选混合型证券投资
基金 延期 募集备 案的回 函》 ）进 行募集 。中国 证监会对 本基金 的 注册 并不代表中
国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金为 契约 型、开放式、混合型证券投资 基金。
3、 本基金自 2016 年 11 月 4 日至 2016 年 11 月 18 日， 通过申万 菱信基金管
理有限公 司（以 下简称 “本公司 ” ）直 销 渠道 以及各代 销机构 的代销 网点公开发
售。 基金管理人可根据认购的情况 提前终止或 适当延长发售时间并及时公告， 但
最长不超过三个月。
4、 本基 金向 符 合法律 法规规定 的可投 资于证 券投资基 金的个 人投资 者、机
构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人 募集 。 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资
基金的自然人 ； 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织 ； 合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定
可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 。
5、 投资者认购本基金基金份额， 应开立 申万菱信基金管理有限公司 开放式
基金账户。 募集期内， 投资者可通过基金管理人及其 他销售机构的营业网点办理
开户和认购手续。
6、 投资者需开立 “基金账户” 和 “交易账户 ” 才能办理本基金的认购手续 ，
投资者可在不同销售机构开立交易账户，但 每 个 投 资 者 只 允 许 开 立 一 个 基 金 账
户。 若投资者在不同的销售机构处重复开立基金 账户导致认购失败的， 本基金管
理人和代销机构不承担认购失败的责任。 如果投资者在开立基金账户的销售机构
以外的其他销售机构购买本基金基金份额， 则需要在该代销网点办理 “增开交易
账户” ， 然后再 认购本 基金基金 份额。 个人投 资者必须 本人亲 自办理 开户和认购申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到 销售网点查询确认结果。
7、在办理基金账户开户的同时可以办理 本基金份额的认购申请手续。
8、 本基 金根据 销售服 务费及赎 回费收 取方式 的不同， 将基金 份额分 为不同
的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份
额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两
类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。
投资人在认购/ 申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间不得互相转换。
9、本基金认购采取金额认购的方式 。其中，A 类基金份额收取认购费用，
C 类基金份额不收取认购费用 。 认购费在认购时收取并由投资者承担， 可用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
10 、 投 资 人 在 其 他 销 售 机 构 首 次 单 笔 认 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元（含
认购费，下同） ，追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1,000 元。投资人在直
销中心首次单笔认购最低金额为 1,000 元人民币，追加认购的最低金额为 1,000
元人民币 。基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制。
投资人在募集期内可以多次认购本基金份额， 认购费按每笔认购申请单独计
算。 认购申请一经受理不得撤销。 基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场
情况，调整认购的数额限制 并及时公告。
11、 基金销售机构对认 购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购
申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询 并妥善行使合法权利， 否则， 由
此产生的投资者任何损失由投资者自行承担 。
12、 本公告仅对本基金 募集的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基
金的详细情况， 请详细阅读刊登 在 2016 年 11 月 1 日 《中国证券报》 、 《证券时报》
及 《上海证券报 》上的 《申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 招募说明书》 。
13、 本基金的 《基金合同》 、 《 招募说明书 》 、 《托管协议》 及本公告将同时发
布在本公司网站（www.swsmu.com ）和华夏 银行网站（www.hxb.com.cn ） 。投资
者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。
14、 各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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构相关的业务公告。
15、 在募集期内， 本基金有可能新增代销机构， 敬请留意近期本公司及各代
销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
16、 本公司可综合各种情况对 本基金募集安排做适当调整 ，并予以公告 。
17、 风险提示
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风 险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金 将基金资产灵活配置于股票、 债券以及现金类资产而产生的大类资产配置 风
险等。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种 。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策
后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承担。 本基金
以 1 元初始面值进行募集， 在市场波动等因素的影响下， 存在单位份额净值跌破
1 元初始面值的风险。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说
明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金表现的保证。
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第 一部 分 本 次募集 的基 本情 况
一、基金名称
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 。
基金简称： 申万菱信 安鑫精选混合；
A 类份额基金代码：003601；C 类份额基金代码：003602。
二、基金运作方式
契约型 开放式
三、 基金类型
混合 型证券投资基金
四、基金存续期限
不定期
本基金成立后， 如连续三十个工作日本基金资产净值低于 5000 万元人民币，
则本基金提前终止，进入终止清算程序 。
五、 基金份额面值
本基金 两类基金份额初始面值 均为人民币 1.00 元。
六、募集规模
本基金最低募集规模为 2 亿份， 募集金额 下限为 2 亿元人民币 （不包括募集
期利息） 。
七、募集 对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
八、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请
及认购份额的确认情况， 投资者应及时查询并妥善行使合法权利， 否则， 由此产
生的投资者任何损失由投资者自行承担。
九、 销售机构
具体名单详见本份额发售公告“ 第七部分 三、销售机构”。
十、募集 时间安排
本基金的 募集期 为 2016 年 11 月 4 日至 2016 年 11 月 18 日。基金管 理人可
根据认购的情况 提 前 终 止 或 适当延长发售时间并及时公告 ， 但 最 长 不 超 过 三个
月 。如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
十一 、基金认购方式与费率
1、基金份额类别
本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类
别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类 基金份额；
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基
金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。
投资人在认购/ 申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间不得互相转换。
基金管理人可根据基金实际运作情况， 在对基金份额持有人利益无实质不 利
影响的情况下， 经与基金托管人协商一致， 增加新的基金份额类别， 或取消某基
金份额类别， 或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告， 不需召开基金份额
持有人大会审议。
2、 本基金两类 基金份额初始面值均为人民币 1.00 元，按初始面值发售。
3、认购费率
本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投
资人实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费
率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金 等， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划 、 企业年金理事会委托的特定客户资申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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产管理计划、 企业年金养老金产品 。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型， 基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老
金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的其
他投资人。
本基金 A 类基金份额 的认购费率如下表：
认购金额（元） 特定认购费率 认购费率
10 万以下 0.18% 0.60%
10 万（含）—50 万 0.12% 0.40%
50 万（含）—100 万 0.06% 0.20%
100 万（含）以上 150 元/ 笔 500 元/ 笔
本基金 C 类基金份额不收取认购费用。
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等募
集期间发生的各项费用。
4、认购份额的计算
本基金采用前端收费模式， 即投资人在认购基金时缴纳认购费。 登记机构根
据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。
（1 ）认购本基金 A 类基金份额
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额初始面值
当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额= 认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额+ 认购资金利息）/ 基金份额初始面值
净认购金额以人民币元为单位， 计算结果 保留到小数点后两位， 小数点两位
以后的部分四舍五入 ； 认购份额的计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后 2
位， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
举例说明： 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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假设某投资人 （非养老金客户） 认购本基金 A 类基金份额， 认购金 额 10,000
元， 认购费率为 0.60% ， 假定募集期间认购资金所得利息为 35.5 元且该笔认购全
部予以确认，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：
净认购金额=10,000/ （1+0.60% ）=9,940.36 元
认购费用=10,000-9,940.36=59.64 元
认购份额= （9,940.36+35.5 ）/1.00=9,975.86 份
即： 该投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定募集期间认购
资金所得利息为 35.5 元， 在基金发售结束后， 其所获得的 A 类基金份额为 9,975.86
份。
（2 ）认购本基金 C 类基金份额
认购份额的计算方法如下：
认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额初始面值
认购份额的计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后 2 位， 由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担。
假设某投资人认购本基金 C 类基金份额 ，认 购金额 10,000 元，假定募集期
间认购资金所得利息为 35.5 元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的 C 类基
金 份额计算如下：
认购份额= （10,000+35.5 ）/1.00=10,035.50 份
即： 该投资人投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额， 假定募集期间认购
资金所得利息为 35.5 元，在基金发售结束后，其所获得的 C 类基金份额为
10,035.50 份。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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第 二部 分 发 售方式 及相 关规 定
一、 在本基金发售 期内， 本公司通过直销 渠道和各代销机构代销网点 面向机
构 投资者 和个人投资者发售本基金。 本公司直销渠道包括上海直销中心、 北京分
公司、广州分公司 以及直销网上交易平台 。
二、 投资人在募集期内可以多次认购本基金份额， 认购费按每笔认购申请单
独计算。 认购申请一经受理不得撤销。
三、 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将
折算为基金份额， 归基金份额持有人所有。 利息转份额 的具体数额以登记机构的
记录为准。
四 、 投 资 人 在 其 他 销 售 机 构 首 次 单 笔 认 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元（含
认购费，下同） ，追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1,000 元。投资人在直
销中心首次单笔认购最低金额为 1,000 元人民币，追加认购的最低金额为 1,000
元人民币。
基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制。
五、 投资者认购 时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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第 三部 分 个 人投资 者的 开户 及认 购程 序
个人投资者可 通过直销 网点、 电子直销渠道 及各代销机构营业网点 办理本基
金的认购。
个人投资者开立基金账户成功后 ， 基金注册登记机构将向投资者分配基金账
号 。 个人投资者可从递交开户申请后的 第 2 个工作日起到 开户网点办理开户业务
确认手续。
一、个人投资者在 本公司直销中心办理开户与认购
（一） 开户及认购时间
在本基金募集期间，办理时间为 9:00-17:00（周末和法定节假日不受理）。
（二） 开户及认购程序
投资者 到本公司直销中心 办理本基金开户与认购手续 ，须携带下列资料：
1、 本人现时有效的法定身份证件 （身份证、护照等） 原件及复印件 ；
2、 填妥的《基金账户开户申请 表》和《基金认/ 申购和赎回业务申请表》 ；
3、 指定银行账户的 证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等 ；
4、 加盖预留印鉴（私章）的《印鉴卡》一式 2 份；
5、 办理认购时还需提供加盖银行受理章的 付款凭证回单联原件及复印件 。
根据中国证监会相关规定， 投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测
试。
投资者 认购本基金 时， 须将足额的认购资金 ， 自与投资者同一身份的银行 账
户 ， 汇入本公司下述 指定的直销中心专户， 并在 所填写票据的汇款用途中注明 “投
资者姓名 及认购的基金名称 ” 。本公司直销中心账户如下：
1、 户名：申万 菱信基金管理有限公司直销中心 专户
账号：1001202929025736553
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
大额支付号：102290020294
交换号：022029 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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2、 户名：申万 菱信基金管理有限公司
账号：212289058810001
开户行： 招商银行上海淮中支行
大额支付号：308290003378
交换号：096657
投资者若 因未向 上述指定账户足额划付 认购资金， 造成其认购不成功的， 本
公司及 “ 申万菱信基金管理有限公司”和“申万 菱信基金管理有限公司 直销中心
专户 ”的开户银行不承担任何责任。
（三）电话直销
1、 电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理， 手续及资料同柜台直销，
并签订电话委托协议。
2、拨打 021 962299 或 400 880 8588（免长途 话费）根据语音提示进行认购
操作。
（四）网上直销
1、开户
拟通过本公司网上交易的个人投资者， 须事先成为指定银行网上银行签约用
户 。 持有指定银行借记卡的个人投资者， 同时为指定银行网上银行的签约 客户可
以在本公司网 上交易系统 （网站 www.swsmu.com 、 微信公众号 “申万菱信基金”
或“申万菱信申级宝” ） 上直接开户。
根据中国证监会相关规定， 投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测
试。
2、认购
投资者可通过本公司网上交易系统 （网站 www.swsmu.com 、 微信公众号 “申
万菱信基 金”或 “申万 菱信申级 宝” ） 提出本 基金认购 申请， 详见本 公司网站相
关公告。
3、风险提示
（1 ）为 确保网 络传输 的安全， 保障投 资者的 利益，本 公司对 网络资 料的传
输采用数据加密处理， 但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、 毫无错误或指
定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。 本公司对此不承担申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。
（2 ）本 公司有 权保留 投资者网 上交易 的相关 电子数据 以作为 投资者 交易的
证明。
（3 ）任 何通过 密码验 证后提交 的申请 都将视 为投资者 自身行 为或投 资者合
法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。
（五）注意事项
1、 在本基金募集期内，本公司的直销 中心将面向认购金额不低于 1,000 元
人民币的 个人投资者 发售。
2、 认购申请当日 17:00 之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司 的指
定账户， 当日提交的认购申请无效。 申请受理日期 （即有效申请日） 以资金到账
日为准。
3、在本基金 募集期结束 后，以下情况将被认定为无效认购：
（1 ）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
（2 ）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
（3 ）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（4 ）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
二、 个人投资者在代销机构办理开户与认购
个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
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第 四部 分 机 构投资 者的 开户 与认 购程 序
机构投资者 可通过直销 网点及各代销机构营业网点 办理基金的开户与 认购。
机构投资者开立基金账户成功后，基金注册登记机构将向其分配基金账 户。
机构投资 者可从 递交开 户申请后 的 第 2 个工 作日起到 开户网 点办理 开户业务确
认手续。
一、 机构投资者在 本公司直销中心办理开户和认购
（一） 开户
1、 开户及认购的时间
在本基金募集期间，办理时间为 9:00-17:00 （周末和法定节假日不受理）。
2、 开户及认购程序
（1 ）机 构投资 者 （不 包括合格 境外投 资者） 在直销中 心申请 开立基 金账户
须提供以下材料：
1） 已 填写好 的《基金账户开户 申请表 》 ，并 加盖单位 公章和 法定代 表人私
章；
2） 加盖单位公章的 企业法人营业执照复印件 及有效的副本原件 ， 事业法人、
社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加
盖单位公章的复印件；
3） 指定银行账户的 证明文件原件及复印件 ， 如银行 《开户许可证》 或 《开
立银行账户申报表》 ；
4） 加盖预留印鉴（公章、私 章各一枚）的《印鉴卡》一式 2 份；
5 ） 前来办理开户申请的机构经办人 的 现 时 有 效 的 身份证件原件 及 复 印 件
（二代身份证须提供正反两面，加盖公章） ；
6） 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书 ；
7） 法定代表人身份证复印件 （二代身份证须提供正反两面，加盖公章） 。
（2 ）合 格境 外机 构投资 者 （QFII ） 在 直 销 中心 申 请开 立基 金账 户须提 供 下
列材料： 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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1） 如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务， 该托管银行须提供
在中国境内的营业执照或者营业许可证， 以及托管协议复印件， 须加盖托管银行
公章，进行公证或者律师见证；
2） 合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的
审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证；
3） 经合格境外机构投资者签字并加盖公章的授权委托书；
4） 前来办理开户申请的经办人 现时有效的 身份证件原件及复印件 （二代身
份证须提供正反两面，加盖公章） ；
5） 预留印鉴卡一式 2 份；
6） 已填写好的《 基金账户开户申请表 》 ，并加盖印鉴；
7） 指定银行账户的证明文件及复印件。
3、 说明事项
1） 在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一家商业银行开立的银行
账户作为投资者 在本 基金交易过程中资金往来的结算账户。
2） 机构投资者必须指定预留印鉴并加盖公章和法定代表人私章； 预留印鉴
卡上的印鉴必须与指定文件中的指定印鉴一致。
根据中国证监会相关规定， 投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测
试。
（二） 认购
1、 机构投资者认购基金必须提供以下材料
1） 已填写好的《 基金认/ 申购和赎回业务 申请表》 ，并加盖预留印鉴；
2） 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ；
3 ） 前来办理认购申请的机构经办人 的 现 时 有 效 的 身份证件原件 及 复 印 件
（二代身份证须提供正反两面，加盖公章） ；
4） 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书。
2、 缴款
1）机构 投资者 申请认 购本基金 ，应先 到指定 银行账户 所在银 行，将 足额认
购资金从指定银行账户以 “贷记凭证” 或 “电汇 ” 方式， 划入本公司开立的 基金
直销中心 专户。本公司 直销中心不接受机构 投资者的现金认购。
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2）机构 投资者 必须将 认购资金 划入 本 公司开 立的 基金 直销中 心 专户 ，具体
账户信息如下：
1、 户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户
账号：1001202929025736553
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
大额支付号：102290020294
交换号：022029
2、 户名：申万菱信基金管理有限公司
账号：212289058810001
开户行： 招商银行上海淮中支行
大额支付号：308290003378
交换号：096657
投 资 者若 因未 足额 划付认 购 资金 ，造 成其 认购不 成 功的 ， 本 公司 及 “申万 菱
信 基 金 管 理 有 限公 司 ” 和 “ 申万菱信基 金 管理有 限 公 司 直 销 中心 专户 ” 的开户银行
不承担任何责任。
（三） 注意事项
1、 认购申请当日 17:00 之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司 的指
定账户， 当日提交的认购申请无效。 申请受理日期 （即有效申请日） 以资金到账
日为准。
2、本基金 募集期结束 后，以下将被认定为无效认购：
（1 ）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
（2 ）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
（3 ）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（4 ）投 资者的 认购资 金未在认 购申请 表 约定 的有效期 内到达 本公司 指定账
户的；
（5 ）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
3、 在基金注册登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内，本公司将资金 划
往投资者指定银行账户。
4、 其他： 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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（1 ）请 有意在 本公司 直销中心 认购 本 基金的 机构投资 者提早 向 本直 销中心
索取开户和认购须填写的《基金账户开户申请 表》、《 基金认/ 申 购 和赎 回 业务申
请 表》 、 《印鉴卡》 。 投资者也可以通过本公司网站（www.swsmu.com ）下载以上
业务单据或通过 本公司 直销中心传真索取， 但必须在办理申请时保证提交的材料
为下载文件中所要求的全套原样文件格式 。 以上直销单 据的填写样单也可以从 本
公司 网站下载或向 本公司 直销中心索取。
（2 ）机 构投资 者办理 申请时须 向 本公 司 直销 中心提供 的复印 件和下 载的单
据都统一使用标准的 A4 纸。
（3 ）本公司直销中心与代销机构网点的申请书格式不同，请勿混用。
（4 ）本 基 金管 理人拟 在近期内 对本次 基金发 售进行相 关的推 介活动 ，请有
意在本 公司直销中心认购本基金的机构投资者尽早与直销中心取得联系。
二、 机构投资者在代销机构办理开户与认购
机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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第 五部 分 清 算与交 割
一、 本基金基金合同生效前， 全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，
任何人不得动用。 投 资 者 的 有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份
额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
二、 投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为
无效后 3 个工作日内划入投资者指定账户 。
三、 基金募集结束后， 基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基
金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。
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第 六部 分 基 金的验 资与 备案
一、基金备案和基 金合同生效
1、 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2
亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售 。 基金管理人应当
自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验 资机构验资，自收到验资报告之日
起 10 日内，向中国证监会 提交验资报告，办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。
2、基金 管理人 在收到 中国证监 会确认 文件的 次日对基 金合同 生效事 宜予以
公告。
3、基金 合同生 效前， 基金投资 者的认 购款项 只能存入 专用账 户， 任 何人不
得动用。 有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额， 归基金投资者所
有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期 活期存款利息 ；
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及 销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
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第 七部 分 本 基金募 集当 事人 或中 介机 构
一、 基金管理人
申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人：姜国芳
电话：86-21-23261188
传真：86-21-23261199
联系人： 牛锐
客户服务电话：400-880-8588（免长途话费）或 86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
二、 基金托管人
华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
法定代表人：吴建
联系人： 郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
三、 销售机构
1、 直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所：上海市 中山南路 100 号 10 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层
法定代表人：姜国芳
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电话：86-21-23261188
传真：86-21-23261199
联系人： 申浩波、 陈继红
客户服务电话：400 880 8588（免长途话费） 或 86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
2、其他销售 机构
（1）华夏银行股份有限公司
华夏银行在 88 个中心城市设立了 38 家一级分行、45 家二级分行和 9 家异
地支行，营业网点达到 789 家，为机构和个人投资者办理开户和认购业务。
在发售期间， 投资者可以拨打华夏银行客户服务电话： 95577， 或访问华夏银行
网址 www.hxb.com.cn ，进行相关查询。
（2）申万宏源证券有限公司
在本基金认购期间， 申万宏源证券在以下 21 个省、 4 个直辖市、 4 个自治区
的 90 个城市 166 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务： 上海、 宁波、
杭州、 温州、 嘉兴、 衢州、 桐乡、 金华、 嘉善、 瑞安、 永嘉、 湖州、 义乌、 合肥、
南京、 无锡、 靖江、 扬州、 南通、 苏州、 镇江、 泰兴、 淮安、 句容、 芜湖、 黄山、
成都、 眉山、 崇州、 温江、 泸州、 广汉、 长沙、 湘潭、 武汉、 浠水、 襄樊、 宜昌、
宜城、 株洲、 黄石、 南昌、 九江、 上饶、 深圳、 广州、 珠海、 佛山、 茂名、 福州、
厦门、 泉州、 南宁、 海口、 贵港、 莆田、 北京、 天津、 济南、 青岛、 莱西、 沈阳、
大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、松原、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、
太原、银川、呼和浩特、乌鲁木齐、昆明、雅安。
投资者可以拨打申万宏源证券客服电话 95523 或 4008895523， 或拨打各城
市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.swhysc.com 。
（3）申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司在陕西、 甘肃、 宁 夏、 新疆的 46 个网点为机构
和个人投资者办理开户和认购业务。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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投 资 者 可 以 拨 打 申 万 宏 源 西 部 证 券 客 服 电 话 4008-000-562 ， 或 访 问 公 司 网
站：www.hysec.com 。
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构
销售本基金或变更上述销 售机构， 并及时公告。 具体请以各发售机构实际情况为
准。
四、 基金注册登记机构
名称： 申万菱信基金管理有限 公司
住所：上海市 中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
邮政编码：200010
法定代表人： 姜国芳
电话：86-21-23261188
传真：86-21-23261199
联系人：李濮君
五、 律师事务所
律师事务所 ：上海市通力律师事务所
注册地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：+86-21-31358666
传真：+86-21-31358600
联系人 姓名：孙睿
经办律师：黎明 、孙睿
六、 会计师事务所
会计师事务所： 普华永 道中天 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人姓名：杨绍信 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
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电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人姓名： 赵钰
经办注册会计师： 陈玲、赵钰
申万菱信基金管理有限公司
2016 年 11 月 1 日
