汇 添富 稳健 添 利定 期开 放债 券 基金
更 新招 募说 明 书摘 要
（2016 年 第 1 号 ）
基金 管理 人： 汇添 富基 金管 理股 份有 限公 司
基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
重 要 提 示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2016年2月22日 【2016】 305号文
注册募集。本基金基金合同已于2016年3月16日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应
的投资风险。 投资者拟认购 （ 或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合
同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策 ， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括 ： 因整体政
治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险 ， 个别证券
特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。
本基金为债券型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金， 低于股票型基
金和混合型基金， 属于中等收益风险特征的基金。 本基金投资中小企业私募债券 ，
本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动性风险和信用汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿 、
时机 、数 量等 投资 行为 作出 独立 决策 。基 金管 理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者
自负 ” 原 则 ，在 投资 者作 出投 资决 策后 ，基 金运 营状 况与 基金 净值 变化 引致 的投
资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招 募说明 书更新 截止日 为 2016年 9月16 日， 有关财 务数据 和净值 表现 截止
日为 2016 年 6 月 30 日， 有关基 金管理 人的内 容截止 招书公 告日。 本招募 说明书 所
载的财务数据未经审计。
第 一 部 分 、 基 金 管 理 人
（一 ） 基金 管理 人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字 [ 2005] 5 号
注册资本：人民币 11762.2978 万元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 39.96%
上海上报资产管理有限公司 22.53%
东航金控有限责任公司 22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 14.98%汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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合计 100%
（二 ）主 要人员 情况
1、董事会成员
李文 先生， 董事 长。国 籍：中 国， 1967 年出 生，厦 门大 学会计 学博士 。现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科
长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长 、 副局长， 中国人
民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方证券有限责任公司资金
财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份有限公司资金财务管理
总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖 顺 喜先 生 ， 董 事。 国 籍 ： 中国 ， 1963 年 出 生， 复 旦 大 学 E M B A 。 现 任东
航金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东
航期货有限责任公司董事长、 东 航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际
金融 （香港 ） 有限公司董事长。 历 任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经
理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李翔 先生， 董事 。国籍 ：中国 ， 1971 年出 生，复 旦大 学新闻 学学士 。现任
上海报业集团经营管理办公室主任。 历任文汇报经济部记者、 副主任 ， 文汇报专
刊部主任，文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张 晖 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 。 国 籍 ： 中 国 ， 1971 年 出 生 ， 上 海 财 经 大 学 数 量
经济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级
分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副总经理 、 投资总
监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员， 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添富资本管
理有限公司董事长。
韦杰夫（ J e f f r e y R . W i l l i a m s ） 先生， 独立董事。国 籍：美国， 1953 年出生，
哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中
心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长 ， 美国运通
银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分
行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林 志 军 先 生 ， 独 立 董 事 。 国 籍 ： 中 国 香 港 ， 1955 年 出 生 ， 厦 门 大 学 经 济 学
博 士 ， 加 拿 大 S a s ka t c he w a n 大 学 工 商 管 理 理 学 硕 士 。 现 任 澳 门 科 技 大 学 商 学 院汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会计 。 五大国际会计师
事务所 T o uc he R os s I n t e r na t i ona l ( 现为德 勤 ) 加拿大 多伦多分所审 计员 ， 厦门大 学
会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师 ， 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 、 副 教 授 ， 伊 利 诺 大 学
( U ni ve r s i t y of I l l i noi s ) 国 际 会 计 教 育 与 研 究 中 心 访 问 学 者 ， 美 国 斯 坦 福 大 学
( S t a nf or d U ni ve r s i t y ) 经 济 系 访问 学 者 ， 加 拿 大 L e t hbr i dge 大 学 管 理学 院 会 计 学 讲
师 、 副 教 授 ( t e nur e d) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学 院 会 计 与
法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中国， 1971 年出生， 复旦大学经济学博士 。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研
究院 特邀研 究员 ， 《第 一财经 日报》 创刊编 委之一， 第一财 经频道 高端对 话节目
《经 济学人 》栏目 创始人 和主持人 ， 《波 士堂》 栏目资 深评论 员。曾任 《解放 日
报 》主 任 记者 ， 《 第一 财 经日 报 》编 委， 2002- 2003 年 期间 受 邀成 为 约翰 - 霍 普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 监事会主席 。 国籍： 中国， 1963 年出生 ， 大学学历， 会计师、
非 执 业 注 册 会 计 师 职 称 , 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王 如 富 先 生 ， 监 事 ， 监 事 。 国 籍 ： 中 国 ， 1973 年 出 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 注 册
会计师。 现任东方证券股份有限公司证券事务代表、 董事会办公室主任 。 历任申
银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金信证券规划
发展 总部总 经理助 理、秘 书处副主 任（主 持工作 ） ，东 方证券 研究所 证券市 场战
略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛 海 东 ， 监 事 ， 国 籍 ： 中 国 ， 1978 年 出 生 ， 国 际 金 融 学 硕 士 。 现 任 东 航 金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任
公司，东航集团财务有限责任公司。
王 静 女 士 ， 职 工 监 事 ， 国 籍 ： 中 国 ， 1977 年 出 生 ， 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕
士。 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航
空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国， 1977 年出生， 华东政法学院法学硕士 。汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈 杰 先 生 ， 职 工 监 事 ， 国 籍 ： 中 国 ， 1979 年 出 生 ， 北 京 大 学 理 学 博 士 。 现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3 、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
雷 继 明 先 生 ， 副 总 经 理 。 国 籍 ： 中 国 ， 1971 年 出 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。 201 1 年 12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士， 副总经理。 国籍 ： 中国， 金融经济学硕士， 曾在赛格国际信托投
资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司 、 招商基金管
理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作， 负责
投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划 、 机构理财等管理工作。 201 1 年 4
月加入汇添富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司副总经理。
袁 建 军 先 生 ， 副 总 经 理 。 国 籍 ： 中 国 ， 1972 年 出 生 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李鹏先生， 督察长。 国籍： 中国 ， 1978 年出生， 上海财经大学经济学博士 ，
历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金融部副总经理 ， 汇添富
基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 。 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察
长。
4 、基金经理
曾刚先生， 国籍： 中国， 1971 年出生 ， 中国科技大学学士 ， 清华大学 M B A ，
15 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 在 红 塔 证 券 、 汉 唐 证 券 、 华 宝 兴 业 基 金 负 责 宏 观 经 济 和
债券的研究， 曾任上海电气集团财务有限公司资产管理部任经理助理， 2008 年 5汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富 货币基金的基金 经理 、 2008 年 5 月 28 日至 2011
年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月
1 日任 华富强 化回报 基金的 基金经 理。 2011 年 11 月加 入汇添 富基金 ，现任 固定
收益投资副总监。 2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金
的 基 金 经 理 ， 2012 年 6 月 12 日 至 2014 年 1 月 21 日 任 汇 添 富 理 财 60 天 基 金 的
基 金 经 理 ， 2012 年 9 月 18 日 至 今 任 汇 添 富 多 元 收 益 基 金 的 基 金 经 理 ， 2012 年
10 月 18 日 至 2014 年 9 月 17 日 任 汇 添 富 理 财 28 天 基 金 的 基 金 经 理 ， 2013 年 1
月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金的基金经理， 2013 年 2 月 7
日 至 今 任 汇 添 富 可 转 换 债 券 基 金 的 基 金 经 理 ， 2013 年 5 月 29 日 至 2015 年 3 月
31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理， 2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债
基金的基金经理， 2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金
的基金经理， 2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增强债券基金的基金经理 ， 2015
年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理， 2016 年 2 月 17 日至
今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 3 月 16 日至今任汇添
富稳健添利定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安
保 本 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2016 年 8 月 3 日 至 今 任 汇 添 富 盈 稳 保 本 混 合 基 金 的
基金经理， 2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理。
李怀定先生， 国籍： 中国， 上 海市复旦大学经济学博士， 8 年证券从业经验 。
曾任光大证券股份有限公司研究所债券分析师， 国信证券股份有限公司经济研究
所 固 定 收 益 高 级 分 析 师 。 2012 年 5 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 任 固 定
收益高级分析师。 2015 年 5 月 25 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理
助 理 ， 2015 年 1 1 月 18 日 至 今 任 汇 添 富 季 季 红 定 期 开 放 债 券 基 金 、 汇 添 富 互 利
分级债券基金的基金经理， 2015 年 12 月 2 日至今任汇添富达欣混合基金的基金
经理， 2 016 年 3 月 1 1 日至今任汇 添富盈鑫保本混合基金的基金经理 ， 2016 年 3
月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文磊 （ 总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究副总监）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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第 二 部 分 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010- 66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2016 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年龄
30 岁， 9 5% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为 中国大 陆托 管服务 的先行 者，中 国工商 银行 自 1998 年在 国内首 家提 供
托管服务以来， 秉承“ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队 ， 严格履行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全 、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中
最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金 、 信托资产、 保险资产、 社会
保障基 金、企业 年金基金 、 Q F I I 资产、 Q D I I 资产、 股权投资 基金、证 券公司集
合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化 、 基金
公司特定客户资 产管理 、 Q D I I 专户资产 、 E S C R O W 等门类齐全的托 管产品体系 ，
同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性
化的 托管服 务。截 至 2016 年 6 月 ， 中国工 商银行 共托管 证券 投资基 金 587 只。
自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、
香港 《 财资 》 、 美国 《 环球金融 》 、 内地 《 证券时报 》 、 《上海证券报》 等境内外权
威财 经媒体 评选的 51 项最 佳托管 银行大 奖；是 获得奖 项最多 的国内 托管银 行，汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第 三 部 分 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（ 1 ）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
2、代销机构
1) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层- 29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021- 63325888
传真： 021- 63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站： w w w .df z q.c om .c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 基
金，并及时公告。
二、登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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电话：（021）28932888
传真：（ 021 ） 28932998
联系人：韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（ 021 ） 31358666
传真：（ 021 ） 31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（ 010 ） 58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
第 四 部 分 、 基 金 的 名 称
本基金名称：汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金。
第 五 部 分 、 基 金 的 类 型
本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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第 六 部 分 、 基 金 的 投 资 目 标
在追求本金安全的基础上， 本基金力争创造超越业绩比较基准的较高稳健收
益。
第 七 部 分 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、
公司 债、企 业债、 地方 政府债 、 可转 换债券 （含 可交换 债券 ） 、可 分离 债券 、短
期融资券、 超短期融资券、 中期票据 、 中小企业私募债券、 次级债券、 资产支持
证券 、债券 回购、 银行 存款（ 包括协 议存款 、定期存 款及其 他银行 存款 ） 、国 债
期货， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金 不主
动买入股票和权证， 因持有可转换债券转股所得的股票、 因所持股票派发的权证
以及 因 投 资可 分离债券 而产 生的权 证， 应当 在其 可上市 交易后 的 10 个交 易日内
卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ， 在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比
例的限制。 开放期每个交易日日终， 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后 ，
本基金持有的现金或到期日在 一年以内的政府 债券不低于基金资产净值 的 5% ；
封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不
受限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金。
第 八 部 分 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征， 分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势， 自上而下决定类属资产配置及组合久期， 并依据内部
信用评级系统， 深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金采取的投资策略主要包
括类属资产配置策略、 利率策略 、 信用策略等 。 在谨慎投资的基础上， 力争实现汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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组合的稳健增值。
1 、类属资产配置策略
不同类属的券种， 由于受到不同的因素影响， 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势， 综合分析收益率水
平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素， 合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
2、普通债券投资策略
（1）利率策略
本 基 金 将 通 过 全 面 研 究 和 分 析 宏 观 经 济 运 行 情 况 和 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况
变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判 ， 从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析 ，
制定出具体的利率策略。
具体而言， 本基金将首先采用 “ 自上而下 ” 的研究方法， 综合研究主要经济变
量指标， 分析宏观经济情况， 建立经济前景的场景模拟 ， 进而预测财政政策、 货
币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模拟 。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。
（2）信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况， 对其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债
主体的信用风险， 基金管理人设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内
部信用评级体系遵循从“ 行业风险” －“ 公司风险” （公司背景＋公司行业地位＋企
业 盈 利 模 式 ＋ 公 司 治 理 结 构 和 信 息 披 露 状 况 ＋ 企 业 财 务 状 况 ） － “ 外 部 支 持 ” ( 外汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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部 流 动 性 支 持 能 力 ＋ 债 券 担 保 增 信 ) － “ 得 到 评 分 ” 的 评 级 过 程 。 其 中 ， 定 量 分 析
主要是指对企业财务数据的定量分析， 定量分析主要包括四个方面： 盈利能力分
析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析 、 营运能力分析。 定性分析包括所有非
定量信息的分析和研究， 它是对定量分析的重要补充， 能够有效提高定量分析的
准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 并快速做出反应， 以便及时有效地抓住信用利差变化带来的
市场交易机会。
（ 3 ）个券选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程， 自上而下的研究包含
宏观基本面分析、 资金技术面分析， 自下而上的研究包含信用利差分析 、 债券信
用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析， 由此形成宏观和微观层面相配套
的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。
3 、可转换债券投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
1 ）行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素， 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外， 由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同， 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰退时期， 持有防御类非周期行业的可转换债券， 将获得更加稳定的收
益。
2 ）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格控制风险的前提
上，精选具有投资价值的可转换债券，力争实现较高的投资收益。
3 ）条款博弈策略汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 3
本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况， 预测其未来发展
战略和融资需求， 结合流动性、 到期收益率 、 纯债溢价率等因素， 充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
4 ）转股策略
在 转 股 期 内 ， 当 本 基 金 所 持 有 可 转 换 债 券 市 场 交 易 价 格 显 著 低 于 转 股 平 价
时， 即转股 溢价率 明显为 负时， 本基金 将通过 转股并 在其上 市交易 后 10 个工 作
日内卖出股票以实现收益。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，
对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度， 并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金将在综合考虑债券信用资质 、 债券收
益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹配的中小企业私
募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
在资产支持证券的选择上， 本基金将采取 “ 自上而下 ” 和 “自下而上” 相结
合的 策略 。 “ 自上 而下 ”投资 策略指 在平均 久期配 置策略与 期限结 构配置 策略基
础上， 本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 4
风险、 流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析， 对收益率走势及其收益和风
险进 行判断 。 “自下 而上 ” 投资 策略指 运用数 量化或 定性分析 方法对 资产池 信用
风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
6 、国债期货投资策略
本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 结 合 对 宏 观 经 济 形 势 和 政 策 趋 势 的 判
断、 对债券市场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动
性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在追求基金资产安全的
基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
（二） 、投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资 于 债券资产的比例不低于 基金资产的 80% ，在每个开放 期
的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制；
（2） 开放期每个交易日日终， 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后 ，
本基金持有的现金或到期日在 一年以内的政府 债券不低于基金资产净值 的 5% ；
封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不
受限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金；
（ 3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4）本 基金管 理人管 理的全 部基金 持有一 家公司 发行的 证券， 不超过 该证
券的 10 ％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7）本 基金投 资于同 一原始 权益人 的各类 资产支 持证券 的比例 ，不得 超过
基金资产净值的 10％；
（ 8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10 ％；汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 5
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；
（1 1） 本基金应投资于信用级别评级 为 B B B 以上( 含 B B B ) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准 ， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（ 12 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金 资 产 净 值 的 40% ； 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 １
年，债券回购到期后不得展期；
（14） 在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值 ， 不得超过
基金资产净值的 15% ； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 本基金所持有的债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（ 15 ）封闭期内， 本基金的基金资产总值 不得超过基金资产净值 的 200% ；
开放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（ 16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外
的因 素致使 基金投 资比例 不符合 上述规 定投资 比例的 ，基金 管理人 应当在 10 个
交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，
从其规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
2 、禁止行为汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 6
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（ 1 ）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（ 3 ）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略 ， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
第 九 部 分 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
中债 综合指 数是 中国全 市场债 券指 数，以 2001 年 12 月 31 日为 基期， 基点
为 100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起 发布。 中债 综合指 数的样 本具有 广泛的 市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债 、 企业
债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金业绩 比较基
准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，
并在中国债券网 （ w w w . c hi na bond.c om .c n ） 公开发布， 具有较强的权威 性和市场
影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 7
合 法 权 益 的 原 则 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序
后， 变更本基金的业绩比较基准， 报中国证监会备案并及时公告， 而无需召开基
金份额持有人大会。
第 十 部 分 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种， 其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金， 低于混合型基金及股票型
基金。
第 十 一 部 分 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基金 管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 7
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
投资 组合 报告
§ 1 投 资 组 合 报 告
1 . 1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 固 定 收 益 投 资 2 , 5 9 9 , 7 6 7 , 0 2 2 . 1 5 9 2 . 9 3
其 中 ： 债 券 2 , 5 9 9 , 7 6 7 , 0 2 2 . 1 5 9 2 . 9 3
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
5 , 1 2 7 , 9 1 0 . 2 6 0 . 1 8
7 其 他 资 产 1 9 2 , 5 2 0 , 8 2 2 . 6 8 6 . 8 8
8 合 计 2 , 7 9 7 , 4 1 5 , 7 5 5 . 0 9 1 0 0 . 0 0汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 8
1 . 2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
1 . 3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
1 . 4 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 3 4 4 , 4 6 5 , 0 0 0 . 0 0 1 7 . 1 1
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 3 4 4 , 4 6 5 , 0 0 0 . 0 0 1 7 . 1 1
4 企 业 债 券 1 , 5 6 5 , 2 2 5 , 5 4 7 . 7 9 7 7 . 7 6
5 企 业 短 期 融 资 券 4 4 0 , 7 5 4 , 0 0 0 . 0 0 2 1 . 9 0
6 中 期 票 据 2 2 2 , 3 4 4 , 0 0 0 . 0 0 1 1 . 0 5
7 可 转 债 2 6 , 9 7 8 , 4 7 4 . 3 6 1 . 3 4
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 , 5 9 9 , 7 6 7 , 0 2 2 . 1 5 1 2 9 . 1 5
1 . 5 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 6 0 2 1 0 1 6 国 开 1 0 1 , 6 0 0 , 0 0 0 1 5 9 , 9 2 0 , 0 0 0 . 0 0 7 . 9 4
2 0 1 1 5 3 0 0 0 5
1 5 中 海 运
S C P 0 0 5
1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 4 1 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 9
3 0 1 1 6 9 9 0 4 2
1 6 国 电 集
S C P 0 0 1
1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 1 6 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 8
4 1 5 0 2 1 8 1 5 国 开 1 8 8 0 0 , 0 0 0 8 2 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 1 0
5 1 3 9 0 7 1
1 6 安 泰 债
0 1
6 0 0 , 0 0 0 6 0 , 0 3 6 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 8
1 . 6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
1 . 7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 。汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
1 9
1 . 8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 投 资 。
1 . 9 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
1 . 9 . 1 本期 国债 期货投 资政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 投 资 。
1 . 9 . 2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 投 资 。
1 . 9 . 3 本期 国债 期货投 资评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 投 资 。
1 . 1 0 投 资 组合 报告附 注
1 . 1 0 . 1
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
1 . 1 0 . 2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
1 . 1 0 . 3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 9 2 , 1 5 1 . 9 8
2 应 收 证 券 清 算 款 1 5 9 , 1 6 3 , 3 7 6 . 8 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 3 , 2 6 5 , 2 9 3 . 8 8
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 9 2 , 5 2 0 , 8 2 2 . 6 8
1 . 1 0 . 4 报告 期末 持有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 1 1 0 0 3 1 航 信 转 债 8 , 5 4 7 , 4 7 5 . 0 0 0 . 4 2
1 . 1 0 . 5 报告 期末 前十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 0
第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
稳健添利 A
阶 段 净 值 增 长 率 （ 1 ）
净 值 增 长 率 标
准 差 （ 2 ）
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 （ 3 ）
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 （ 4 ）
（ 1 ） － （ 3 ） （ 2 ） － （ 4 ）
2 0 1 6 年 3 月 1 6 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至 2 0 1 6
年 6 月 3 0 日
0.40% 0.07% - 0.41% 0.07% 0.81% 0.00%
稳健添利 C
阶 段 净 值 增 长 率 （ 1 ）
净 值 增 长 率 标
准 差 （ 2 ）
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 （ 3 ）
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 （ 4 ）
（ 1 ） － （ 3 ） （ 2 ） － （ 4 ）
2 0 1 6 年 3 月 1 6 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至 2 0 1 6
年 6 月 3 0 日
0.30% 0.05% - 0.41% 0.07% 0.71% - 0 .02%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较图
稳健添利 A
稳健添利 C汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 1
第 十 三 部 分 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券 / 期货交易费用 ；
8 、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、 按照国家有关规定和 《 基金合同 》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E × 0.40% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 2
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝ E × 0.10% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 2 个工作日内支付。
3、销售服务费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费
率为 0.40% 。
本 基 金 C 类 基 金 份 额的 销 售 服 务 费按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝ E × 0.40% ÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基 金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个 工作日
内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。 若遇法定
节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日 、 休息日结汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 3
束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述 “ 一、 基金费用的种类 ” 中第 4 － 10 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基 金管理 人和基 金托管 人因未 履行或 未完全 履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其 他根据 相关法 律法规 及中国 证监会 的有关 规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、与基 金销 售有关 的费 用
1、申 购费 用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回” 相应内容。
2、赎 回费 用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回” 相应内容。
第 十 四 部 分 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
一、“重要 提示”部分 ：
增加了基金合同的生效日、 招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表
现的截止日。
二、“三、 基金 管理人”部分 ：
更新了基金管理人的相关信息。
三、“ 四、 基金 托管人” 部分 ：
更新了基金托管人的相关信息。汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金 更新招募说明书摘要
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四、“ 五 、相关 服务 机构” 部分 ：
更新了基金份额的发售机构。
五、“六 、基 金的 募集”部分 ：
增加了基金募集的情况。
六、“七、 基金 合同的 生效”部分 ：
增加了基金合同的生效日。
七、 “ 八 、 基金 份额的 申购 和赎回 ” 部分
增加了基金开始办理申购和赎回的时间。
七、“九、 基金 的投资”部分 ：
增加了基金投资组合报告。
八、“十、 基金 的业绩”部分 ：
增加了基金业绩表现数据。
九、 “ 二十 二、 其他应 披露 事项” 部分
更新了 2016 年 3 月 17 日至 2016 年 9 月 16 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 10 月 29 日
