融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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融通 通盈 保本混合型证券投资 基金 更新招募说明书 摘要
（2016 年第 1 号）
重 要 提 示
本基金 经2016 年1月25 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监 许可[2016]166号文 注册募集。 本
基金合 同于2016 年3 月15 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资人根 据
所持有 的基 金份 额享 受基 金收益 ，同 时承 担相 应的 投资风 险。 投资 有风 险， 投资人 在投 资
本基金 之前 ，请 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 ，全 面认 识本 基金 的风险 收益 特
征和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投资决 策。
本基金 为保 本混 合型 基金 ，投资 本基 金可 能遇 到的 风险包 括： 因整 体政 治、 经济、 社
会等环 境因 素对 证券 市场 价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风
险，由 于基 金份 额持 有人 连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ，基 金管 理人 在基金 管理 实
施过程 中产 生的 管理 风险 ，本基 金的 特有 风险 等。 投资人 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金
作为存 款存 放在 银行 或存 款类金 融机 构 ， 保 本基 金在 极端情 况下 仍然 存在 本金 损失的 风险 。
投资人 购买 本基 金份 额的 行为视 为同 意保 证合 同或 风险买 断合 同的 约定 。 基 金管理 人提 醒
投资人 基金 投资 的“ 买者 自负” 原则 ，在 做出 投资 决 策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 承担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也
不保证 最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年9 月15 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2016 年6
月30 日， 本招 募说 明书 的 财务数 据未 经审 计。 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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一、基金合同生效日 期
2016 年 3 月 15 日
二、 基金管理人
（一） 、 基 金管 理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目 前 公 司 股 东 及 出 资 比 例 为 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 、主 要人 员情 况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7月 起 至今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注册 会 计师 ， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授 。
历任电力 部第一工 程局一 处主管会 计，吉林 大学教 师、讲师 、教授。2011 年1 月至今， 任公
司独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年1月 至今 ，任 公司 独立 董 事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师、 中国证券 法学研 究会和中 国保险法 学研究 会副会长 。2012 年1月至 今 ，任公司 独立
董事。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限公 司党委书 记兼副 董事长， 华林证券 有限责 任公司党 委书记。2007 年1 月至今， 任公融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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司董事 。
董事黄 庆华 先 生 ， 工 科学 士 ， 现 任上 海宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2月 至 今，任 公司 董事 。
董事David Semaya （薛 迈 雅） 先 生， 教 育学 硕士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董 事
长， 三井 住友 信托 银行 有 限公司 顾问 。 历任 日本 美 林副总 ， 纽约 美林 总监 ， 美林投 资管 理有
限公司 首席 运营 官 、 代 表 董事和 副总 、 代表 董事 和 主席 ， 巴 克莱 全球 投资 者 日本信 托银 行有
限公司 总裁 及首 席执 行官 ， 巴克莱 全球 投资 者( 英国) 首席执 行官 ， 巴 克莱 集团 、 财富管 理( 英
国)董 事及 总经 理。2015 年6月至 今， 任公 司董 事。
董事Allen Yan （颜锡廉） 先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历任 富 达投资 公司 （ 美国 波士 顿 ） 分 析员 、 富 达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事孟 朝霞 女士 ， 经济 学 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 新 华人寿 保险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理 、 泰 康养 老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富国 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2月 至今 ，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 ， 金 融学 硕 士、 计算 机科 学硕 士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理 、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8月 起至 今 ，任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经 济 学硕士 。 历任 新华 人寿 保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养老保 险股份 有限公司 副总经理 、富国 基金管理 有限公司 副总经 理。2014 年9 月
至今， 任公 司总 经理 。
常务副总经理Allen Yan（ 颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波
士顿）分 析员、富 达投资 公司(日本 东京)经 理、日 兴资产管 理有限公 司部长 。2011年3 月至
今，任 公司 常务 副总 经理 。
副总经 理刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道 总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年9月 起至 今， 任 公司副 总经 理。 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕 士。 历任 国务院 法制 办公 室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ， 曾是 中 国证监 会公 职律 师 。2011 年3月 至今 ， 任
公司督 察长 。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
张一格 先生 ， 中国 人民 银 行研究 生部 经济 学硕 士 、 南开大 学法 学学 士 ， 美 国 特许金 融分
析师（CFA ）。10 年证券 投 资从业经 历，具有 基金从 业资格， 现任融通 基金管 理有限公 司固
定收益 部总 经理 。 历任 兴 业银行 资金 营运 中心 投资 经理 、 国 泰基 金管 理有 限 公司国 泰民 安增
利债券型 发起式证 券投资 基金、国 泰上证5 年期国债 交易型开 放式指数 证券投 资基金联 接 基
金、国泰 信用债券 型证券 投资基金 、国泰民 益灵活 配置混合 型证券投 资基金(LOF) 、国 泰浓
益灵活配置混合型证 券投 资基金、国 泰 安 康 养老 定期 支 付 混 合 型 证 券 投资 基金 基 金 经 理 。
2015 年6月 加入融 通基金 管 理有限公 司，2015 年11 月17 日起至今 任“融通 易支付 货币市场 证
券投资基 金”基金 经理，2016 年3 月15 日起至 今任“ 融通通盈 保本混合 型证券 投资基金 ”基
金经理 ，2016 年4月28日 起 至今任 “ 融通 增裕 债券 型 证券投 资基 金 ” 基 金经 理 ，2016 年5 月13
日起至今 任“融通 增祥债 券型证券 投资基金 ”基金 经理，2016 年7月19日起 至 今任“融 通增
丰债券型 证券投资 基金” 基金经理 ，2016 年7月28 日 起至今任 “融通通 瑞债券 型证券投 资基
金”基金经理，2016 年8 月9 日起至今任“融通通优债 券型证券投资基金”基金 经理，2016
年8月24 日 起至 今任 “融 通 月月添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 ” 基 金经 理 ，2016 年8 月30
日起至 今任 “融 通通 景灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金”基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 ： 固定 收益 投资 总 监孙海 忠先 生， 固定 收益 部 总经理 、
基金经 理张 一格 先生 ， 固 定收益 部副 总监 、 基金 经 理王超 先生 ， 基金 交易 部 总经理 谭奕 舟先
生，风 险管 理部 总经 理马 洪元先 生。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一） 、基 金托 管人 情况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年 末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增长 10.67% ；客 户存 款总 额 13.67 万 亿元， 增长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿
元， 增 长0.28% ； 营 业收 入 6,052 亿 元， 增长6.09% ， 其中， 利息 净收 入增 长4.65% ， 手续
费及佣 金净 收入 增长 4.62% 。平 均资 产回 报率 1.30% ，加权 平均 净资 产收 益率 17.27% ，成
本收入 比26.98% ， 资本 充 足率 15.39% ， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展， 综合 性网 点数量 达
1.45 万个 ， 综合 营销 团队2.15 万个 ， 综合 柜员 占比 达到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理渠
道全面 转型 创新 试点 ，智 慧网点 、旗 舰型 、综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。电子 银行 主
渠道作 用进 一步 凸显 ， 电 子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升 7.55
个百分 点； 同时 推广 账号 支付、 手机 支付 、跨 行付 、龙卡 云支 付、 快捷 付等 五种在 线支 付
方式， 成功 实现 绝大 多数 主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。
转型业 务快 速增 长 。 信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消 费交 易 额2.22 万 亿元 ， 多 项核
心指标 继续 保持 同业 领先 。 金融 资产1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长23.08% ， 客 户
金融资 产总 量增 长32.94% 。 非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销5,316 亿 元， 承销额 市场 领
先。资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均
为市场 第一 。人 民币 国际 清算网 络建 设再 获突 破， 继伦敦 之后 ， 再 获任 瑞士 、智利 人民 币
清算行 资格 ；上 海自 贸区 、新疆 霍尔 果斯 特殊 经济 区主要 业务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香 港 《财 资》 杂志 “ 中国 最 佳银行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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国最佳 银行 ” 等大 奖。 本 集团在 英国 《 银行 家》 杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二； 在美 国《 福布 斯》 杂志 2015 年度全 球企 业2000 强 中位 列
第二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 跨境托 管运 营
处、 监督 稽核 处等 10 个 职 能处室 ， 在上 海设 有投 资 托管服 务上 海备 份中 心 ， 共有员 工 220
余人 。 自2007 年 起 ， 托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计 ， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ，资 产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计 等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务 部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2016 年一 季度 末， 中 国建设 银行 已
托管584 只 证券 投资 基金 。中国 建设 银行 专业 高效 的托管 服务 能力 和业 务水 平，赢 得了 业融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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内的高 度认 同 。 中 国建 设 银行 自2009 年 至今 连续 六 年被国 际权 威杂 志 《全 球 托管人 》 评为
“中国 最佳 托管 银行 ” 。
四 、相关服务机构
（一） 、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
基金管 理人 通过 在深 圳、 北京和 上海 设立 的销 售服 务小组 以及 网上 直销 为投 资者办 理
开放式 基金 开户 、认 购、 申购、 赎回 、基 金转 换等 业务：
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：张 里程
电话： （0755 ）26948050
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、其 他销 售机构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 朱雅 崴
电话： （021 ）38676767
客服热 线：400-8888-666
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（3） 新时 代证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服热 线：400-6989-898
（4） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：96518
（5） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（6） 太平 洋证 券股 份有 限 公司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（7） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33388229
客服热 线： 95523 或4008895523
（8） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（9） 上海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021- 53519888-6220
客户服 务电 话：4008-918-918
（10） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
客服电 话：95538
（11） 信达 证券 股份 有限 公司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63081493
客户服 务电 话：400-800-8899
（12） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（13） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（14） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（15） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
电话： （010 ）66568450
客服热 线：400-8888-888
（17） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（18） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（19） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
客服热 线：400-8888-001 、95553
（21） 西南 证券 股份 有限 公司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
12
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ： 张煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（23） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（24） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：吴 川
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（25） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：钱 卫
联系人 ： 王炜 哲
电话： （021 ）20328309
客服电 话：4006208888 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
13
(26)华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-2723273
客服电 话：4008888818
（27） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（28） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（29） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（30） 招商 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
14
网址：www.cmbchina.com
（31） 平安 银行 股份 有限 公司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（32） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（33） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（34） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
联系人:杨涓
公司网 站：www.psbc.com
（35） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
15
法定代 表人 ：洪 崎
联系电 话：95568
联系人 ：王 继伟
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（36） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
网址：www.nbcb.com.cn
（37） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉 、刘 若云
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（38） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
联系人 ： 尹伶
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（39） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
16
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（40） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ： 翟飞 飞
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（41） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
网址：www.erichfund.com
（42） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（43） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（44） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
公司网 站：www.zlfund.cn
（45） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（46） 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
（47） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
（48） 兴业 银行 股份 有限 公司
地址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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法定代 表人 ：陶 以平
电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（49） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（50） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（51） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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（52） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（53） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（54） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（55） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ； 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
20
网址：www.fundzone.cn ；
（56） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（57） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（58） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（59） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（60） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
客服电 话：95525
网址：www.5ifund.com
（61） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（62） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
电话：010-83363101
联系人 ：文 雯
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
二、登 记机 构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通通 盈保 本混 合型 证券 投资基 金
六 、基金的类型
混合型 证券 投资 基金
七 、基金的投资目标
本基金 通过 固定 收益 类资 产与权 益类 资产 的动 态配 置和有 效的 组合 管理 ，在 确保保 本
周期到 期时 本金 安全 的基 础上， 力争 实现 基金 资产 的稳定 增值 。 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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八 、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权 证 、 股 指期 货、 债 券、 国债 期货 、
货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国证 监
会的相 关规 定） 。 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基 金管 理人在 履行 适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
本基金 将投 资对 象主 要分 为固定 收益 类资 产和 权益 类资产 ，其 中固 定收 益类 资产包 括
国债 、 央 行票 据、 金融 债 、 企 业债 、 公 司债 、 可转 换债券 （ 含分 离交 易可 转 债） 、 可交 换债
券、次 级债 、短 期融 资券 、中期 票据 、中 小企 业私 募债券 、资 产支 持证 券、 国债期 货、 债
券回购 、银 行存 款、 货币 市场工 具等 固定 收益 品种 ；权益 类资 产为 股票 、权 证以及 股指 期
货等权 益类 品种 。
本基金 持有 的固 定收 益类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 60% 。 本基 金持 有的 权益类 资
产占基 金资 产的 比例 不高 于 40% ，其 中基 金持 有的 全部权 证的 市值 不超 过基 金资产 净值 的
3% 。本 基金 持有 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
九 、基金的投资策略
本基金采用时间不变 性 投资组合保险策略 （TIPP ，Time Invariant Portfolio
Protection ） ， 通过 量化 技 术动态 调整 资产 配置 比例 ，以达 到保 证本 金安 全的 基本目 标。
本基金 的主 要保 本策 略 为TIPP 策略， 该策 略设 置了 一条价 值底 线， 该底 线随 着投资 组
合收益 的增 加而 调整 。
1、TIPP 投 资策 略与 资产 配置
本基金 以 时 间不 变 性 投资 组合保 险策 略 （TIPP ）为 核心， 并结 合对 市场 时机 的把握 ，
确定和 调整 基金 资产 在权 益类资 产和 固定 收益 类资 产 间的 投资 比例 ，用 低权 益类资 产的 投
资收益 作为 可以 损失 的风 险资本 ，去 投资 股票 等权 益类资 产 以 搏取 更高 的收 益，且 当在 权
益类资 产获 取一 定收 益后 不断提 高低 权益 类资 产的 投资 比 例以 锁定 部分 收益 。
本基金 利 用TIPP 进 行资 产 配置的 主要 步骤 如下 ：
首先， 确定 固定 收益 类资 产的最 低配 置比 例。 根据 保本周 期末 投资 组合 最低 目标价 值
和合理 的贴 现率 ，计 算期 初应持 有的 固定 收益 类资 产的最 低配 置比 例， 即设 定基金 期初 价
值底线 ；
其次， 确定 权益 类资 产的 最高配 置比 例。 根据 组合 中权益 类资 产的 风险 特性 ，决定 安
全垫（ 即基 金净 资产 超过 基金价 值底 线的 数额 ）的 放大倍 数， 然后 根据 安全 垫和放 大倍 数融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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乘数计 算期 初可 持有 的权 益类资 产的 最高 配置 比例 ；
最后， 当基 金净 值上 涨超 过一定 幅度 并保 持一 定时 间后， 基金 将择 机提 高价 值底线 ，
以及时 锁定 部分 收益 。
相比传 统的 固定 比例 投资 组合保 险策 略（CPPI 保本 策略 ） ，TIPP 保 本策 略由 于在基金
净值上 升过 程中 提高 了价 值底线 ， 从 而锁定 了已 实现 收益， 因此 整体风 险要 小 于 CPPI 策略。
例如基 金的 初始 资产 为 100 万， 如果 用 90 万 投资 债 券等固 定收 益类 资产 （也 称 作 “价
值底线 ” ） ， 可以获 得 10 万 元的到 期收 益， 那 么就 可以 用剩余 10 万元(也 称作 “ 安全垫 ”)
投资股 票等 权益 类资 产， 即使完 全亏 损， 基金 整体 也不会 亏损 。实 际应 用中 ，以股 票为 主
的权益 类资 产亏 损 100% 的 可能性 极低 ， 因此 ， 可以 将 相当于 安全 垫特 定倍 数 （ 也称作 “放
大倍数 ”） 的资 金规 模投 资于权 益类 资产 。
CPPI 在决 定投 资权 益类 资 产与 固 定收 益类 资产 的比 例配置 时， 通常 的 计 算原 则是， 将
投资总 额扣 除 价 值底 线的 额度后 ，再 乘以 某一 放大 倍数 ， 例如 在上 面的 例子 中, 假 设确 定
的放大 倍数 是2 ， 那 么扣 除 90 万的 价值 底线 额度 后 ， 风 险性 资产 配置 即是 （100 万-90 万）
*2=20 万， 固定 收益 类资 产 配置则 是100 万-20 万=80 万， 并在 未来 一 段时 间其 放大倍 数保
持固定 ，因 此， 才得 名为 恒定比 例保 本策 略 。
而TIPP 策略 在 两类 资产 配 置比例 的设 定 与CPPI 不同，TIPP 的保 障额 度 会 随权 益类资
产价值 上 涨 而上 调。 例如 在上例 中， 若一 段时 间后 期初投 资 的 20 万权 益类 资产增 长到 了
25 万， 则基 金管 理人 将对 两类资 产配 置比 例进 行重 新调整 ， 例 如将 权益 类资 产增 值 的 5 万
元中20%( 即 5 万*20%=1 万)投资 到 固 定收 益类 资产 当 中，从 而达 到锁 定部 分收 益的目 的，
若 后续 权益 类资 产 行 情继 续向上 ，TIPP 策 略也 将继 续把权 益类 资产 的获 利部 分投资 于固定
收益类 资产 。因 此，TIPP 相比 CPPI 策略 而言 ，可 以 防止后 续行 情不 佳时 侵蚀 前期获 利，
是 更为 保守 的投 资组 合保 险策略 。
2、固 定收 益类 资产 投资 策 略
本基金 在严 格的 风险 控制 和确保 基金 资产 流动 性的 前提下 ，在 系统 性分 析研 究的基 础
上，适 时合 理地 利用 现有 的央行 票据 、中 期票 据、 国债、 企业 债、 资产 支持 证券等 投资 工
具，配 合套 利策 略的 积极 运用， 追求 低风 险下 的稳 健收益 。
本基金 结合 保本 周期 运作 要求， 采用 目标 久期 匹配 原则， 即根 据对 宏观 环境 中的市 场、
气氛和 未来 利率 变动 趋势 的判断 ，深 入分 析收 益率 曲线与 资金 供求 状况 ，通 过适时 选用 子
弹、杠 铃、 梯形 等策 略确 定并控 制投 资组 合平 均剩 余期限 ，在 中长 期目 标久 期管理 的前 提
下，也 将根 据利 率预 期变 化情况 适当 调整 当前 久期 ：如果 预测 利率 将上 升， 可以适 当降 低融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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组合的 目标 久期 ；如 果预 测利率 将下 降， 则可 以适 当增加 组合 的目 标久 期。
此外， 本基 金还 将采 用债 券类属 配置 策略 调整 在不 同债券 投资 品种 之间 的配 置比例 ；
采用个 券选 择策 略在 正确 拟合收 益率 曲线 的基 础上 ，及时 发现 偏离 市场 收益 率的债 券， 选
择投资 于定 价低 估的 债券 品种； 并通 过回 购套 利以 及跨市 场、 跨品 种套 利等 策略提 高收 益 。
3、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、分 析资 产支 持证 券的发 行
条款、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，谨 慎投 资资 产支持 证 券 。
4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
与传统 的信 用债 券相 比， 中小企 业私 募债 券由 于以 非公开 方式 发行 和转 让， 普遍具 有
高风险 和高 收益 的显 著特 点。本 基金 将运 用基 本面 研究， 结合 公司 财务 分析 方法对 债券 发
行人信 用风 险进 行分 析和 度量， 选择 风险 与收 益相 匹配的 更优 品种 进行 投资 。具体 为： ①
研究债 券发 行人 的公 司背 景、产 业发 展趋 势、 行业 政策、 盈利 状况 、竞 争地 位、治 理结 构
等基本 面信 息， 分析 企业 的长期 运作 风险 ；② 运用 财务评 价体 系对 债券 发行 人的资 产流 动
性、盈 利能 力、 偿债 能力 、成长 能力 、现 金流 水平 等方面 进行 综合 评价 ，评 估发行 人财 务
风险； ③利 用历 史数 据、 市场价 格以 及资 产质 量等 信息， 估算 私募 债券 发行 人的违 约率 及
违约损 失率 ； ④考 察债 券 发行人 的增 信措 施 ， 如 担 保、 抵押 、 质 押 、 银 行授 信、 偿债 基金、
有序偿 债安 排等 ； ⑤综 合 上述分 析结 果 ， 确 定信 用 利差的 合理 水平 ， 利用 市 场的相 对失 衡，
选择具 有投 资价 值的 品种 进行投 资。
5、国 债期 货投 资管 理
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债 期货 投资 时 ， 本 基金 将首先 分析 国债 期货 各合 约价格 与最 便宜 可交 割券 的关系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约， 其次 ，考 虑国 债期 货各合 约的 流动 性情 况， 最终确 定与 现
货组合 的合 适匹 配， 以达 到风险 管理 的目 标。
6、权 益类 资产 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
在权益 类资 产投 资限 额内 ， 基金 管理 人将 发挥 主动 选股能 力， 控制 股票 资产 下行风 险，
分享股 票市 场成 长收 益。 股票选 择方 面， 本基 金将 充分发 挥 “ 自下 而上 ” 的 主动选 股能 力，
结合对 宏观 经济 状况 、行 业成长 空间 、行 业集 中度 、公司 内生 性增 长动 力的 判断， 结合 财
务与估 值分 析， 深入 挖掘 盈利预 期稳 步上 升 、 成长 性发生 根本 变化 且价 值低 估的上 市公 司，融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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构建股 票投 资组 合， 同时 通过选 择流 动性 高、 风险 低、具 备中 期上 涨潜 力的 股票进 行分 散
化组合 投资 ，动 态优 化股 票投资 组合 ，控 制流 动性 风险和 集中 性风 险， 保证 股票组 合的 稳
定性和 收益 性。
本基金 将根 据市 场情 况， 适度参 与新 股申 购 （ 含增 发新股 ） ， 以增 加收 益。 本 基金组 合
的新股 申购 （含 增发 新股 ）策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、估 值水 平、 市场 环境三 方面 选
择新股 申购 的参 与标 的、 参与规 模和 新股 的卖 出时 机。通 过深 入分 析新 股上 市公司 的基 本
情况， 结合 新股 发行 当时 的市场 环境 ，根 据可 比公 司股票 的基 本面 因素 和 价 格水平 ，预 测
新股在 二级 市场 的合 理定 价及其 发行 价格 ，指 导新 股询价 ，在 有效 识别 和防 范风险 的前 提
下，力 争获 取较 高的 低风 险收益 。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，有选 择地 投资 于股 指期 货。套 期
保值将 主要 采用 流动 性好 、交易 活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结
合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估值 水平 。本 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益
性、流 动性 及风 险特 征， 通过资 产配 置、 品种 选择 ，谨慎 进行 投资 ，以 降低 投资组 合的 整
体风险 。
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用其 他相关 金融 工具 对投 资组 合进行 管
理。
(3) 权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ，其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。
本基金 将在 权证 理论 定价 模型的 基础 上， 综合 考虑 权证标 的证 券的 基本 面趋 势、权 证的 市
场供求 关系 以及 交易 制度 设计等 多种 因素 ，对 权证 进行合 理定 价。 本基 金权 证主要 投资 策
略为低 成本 避险 和合 理杠 杆操作 。
十 、基金的业绩比较 基准
本基金业绩 比较基 准为： 沪深300指 数收益 率×50%+ 中债综合全 价（总 值）指 数收益率
×50%
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1、 沪深 300 指数 对股 票 市场具 有较 强的 代表 性 ， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比较
基准。
2、中债综 合全价（ 总值） 指数能够 较好的反 映债券 市场变动 的全貌， 适合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本 基金 可以 在报 中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金业 绩比 较基准 时 ， 经 与基 金托 管 人协商 一致 ， 本
基金可 以在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 而 无须 召开 基 金份额 持有 人
大会。
十 一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
十二、基金投资组合 报告
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2016 年10 月11 日复 核了 本报告 中
的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。本 投资 组合报 告所 载数 据截 至 2016 年6 月 30 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 21,157,521.86 1.73
其中： 股票
21,157,521.86 1.73
2 固定收 益投 资
789,115,466.11 64.68
其中： 债券
743,517,466.11 60.94
资产 支持 证券
45,598,000.00 3.74
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
372,744,284.73 30.55
7 其他资 产 37,016,713.42 3.03
8 合计 1,220,033,986.12
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 13,617,196.08 1.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E
建筑业 210,957.28 0.02 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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F
批发和 零售 业 1,685,000.00 0.16
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 629,200.00 0.06
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 70,492.40 0.01
J
金融业 4,516,800.00 0.44
K
房地产 业 215,750.00 0.02
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 192,000.00 0.02
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 21,157,521.86 2.05
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 600104 上汽集 团 120,000 2,434,800.00 0.24
2 000001 平安银 行 264,000 2,296,800.00 0.22
3 601398 工商银 行 500,000 2,220,000.00 0.22
4 600519 贵州茅 台 7,500 2,189,400.00 0.21
5 600276 恒瑞医 药 51,600 2,069,676.00 0.20
6 000858 五 粮 液 60,000 1,951,800.00 0.19
7 000963 华东医 药 25,000 1,685,000.00 0.16
8 000538 云南白 药 23,000 1,478,900.00 0.14
9 000333 美的集 团 45,000 1,067,400.00 0.10
10 002007 华兰生 物 24,000 753,600.00 0.07
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 6,340,250.00 0.61
2 央行票 据 - -
3 金融债 券
231,052,000.00
22.40
其中： 政策 性金 融债
180,227,000.00
17.47
4 企业债 券 195,483,240.57 18.95
5 企业短 期融 资券
289,949,000.00
28.11 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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6 中期票 据 20,414,000.00 1.98
7 可转债 278,975.54 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 743,517,466.11 72.08
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 091501001
15 中 国信 达债
01
500,000 50,825,000.00 4.93
2 011699977
16 中 铁股
SCP001
500,000 49,965,000.00 4.84
3 160206 16 国开 06 500,000 49,940,000.00 4.84
4 011699982
16 鲁 高速 集
SCP005
400,000 40,020,000.00 3.88
5 011698018
16 云 南白 药
SCP001
400,000 39,996,000.00 3.88
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1689123 16 德 宝天 元1A1 200,000 19,974,000.00 1.94
2 1689124 16 德 宝天 元1A2 200,000 19,938,000.00 1.93
3 1689116 16 中誉 1 优先 200,000 5,686,000.00 0.55
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，有选 择地 投资 于股 指期 货。套 期
保值将 主要 采用 流动 性好 、交易 活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结
合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估值 水平 。本 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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性、流 动性 及风 险特 征， 通过资 产配 置、 品种 选择 ，谨慎 进行 投资 ，以 降低 投资组 合的 整
体风险 。
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用其 他相关 金融 工具 对投 资组 合进行 管
理。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 20,831.78
2 应收证 券清 算款 30,420,406.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,574,289.77
5 应收申 购款 1,185.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,016,713.42
12、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
13、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 3 月15 日， 基金 业绩 截 止日 为 2016 年6 月 30 日 。基金
合同生 效以 来本 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 如下 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 3 月 15 日
（基金 合同 生效 ）
起至2016 年6 月30
日
0.50% 0.03% 0.81% 0.01% -0.31% 0.02%
十 四、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
保本周 期内 ， 本 基金 的管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的1.2%年 费率 计提 。管 理费的 计
算方法 如下 ：
H＝E×1.2%÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
保本周 期内 ，本 基金 的担 保费用 从基 金管 理人 的管 理费收 入中 列支 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，变 更为 “融 通通 盈灵 活配置 混融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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合型证 券投 资基 金” ，则 管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的1.5% 年 费率 计提 。
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在月 初5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径 进行资 金支 付 ， 基 金管 理 人无需 再出 具
资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。 费用 自动 扣划 后，基 金管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
2、基 金托 管 人 的托 管费
保本周 期内 ， 本 基金 的托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的0.2%年 费率 计提 。托 管费的 计
算方法 如下 ：
H＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，变 更为 “融 通通 盈灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金” ，则 托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年费 率计 提。
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在月 初5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径 进行资 金支 付 ， 基 金管 理 人无需 再出 具
资金划 拨指 令。 若遇 法定 节 假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。 费用 自动 扣划 后，基 金管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
在到期 操作 期间 （保 本周 期到期 日除 外） 和过 渡期 间，基 金管 理人 和基 金托 管人免 收
本基金 的管 理费 和托 管费 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第3－9 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人 处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ，此 项调 整不需 要融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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基金份 额持 有人 大会 决议 通过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2日 在指 定 媒介上 公告 。
五、基 金税 收
基金财 产投 资的 相关 税收 ，由基 金份 额持 有人 承担 ，基金 管理 人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》和 《销售 管理 办法 》 、 《 信息 披露管 理
办法》 及其 他有 关法 律法 规的要 求， 对本 基金 管理 人于 2016 年2 月19 日刊 登的本 基金 招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 内容 如下 ：
1、 在 “ 重要 提示” 部分， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止日 期， 有关 财务 数据和 基
金业绩 的截 止日 期及 基金 合同生 效日 期；
2、 在 “ 三、 基金 管理 人 “ 部分 ， 根 据最 新资 料更 新 了基金 管理 人概 况 、 主 要 人员情 况
等；
3、在 “四 、基 金托 管人 “ 部分， 更新 了相 关内 容；
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
5、在“ 六 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了募 集及 验资 的相关 信息 ；
6、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分， 更新 了相 关信 息；
7、在 “八 、基 金份 额的 申 购、赎 回与 转换 ”部 分， 更新了 相关 内容 ；
8、在 “十 二、 基金 的投 资 ”部分 ，对 本基 金 2016 年第 2 季 度报 告中 的投 资组 合数据
进行了 列示 并增 加了 （七 ） 、 （八 ）小 点。
9、 在 “ 十三 、 基 金的 业绩 ” 部 分， 按规 定要 求对 基 金的投 资业 绩数 据进 行了 列示 ， 已
经基金 托管 人复 核；
10、在 “二 十四 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，根据 最新 资料 更新 了相 关信 息 ；
11、在 “二 十五 、其 他应 披露事 项” 部分 ，根 据最 新资料 更新 了相 关信 息。
融通基 金管 理有 限公 司
2016 年 10 月 30 日
