建信现代服务业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2016 年 第 1 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
二零一 六年 十 月
建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2015 年6 月30 日 证 监 许 可[2015]1451 号
文注册募集。 本基金合同已于2016年2月23日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资
价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人 在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价 格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特
征， 其风险和预期收益均高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 投资人
在进行投 资决策 前，请 仔细阅读 本基金 的《招 募说明书 》及《 基金合 同》 ，了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说 明书 所载内 容 截止日为2016 年8月22 日，有关 财务 数据和 净 值表现
截止日为2016年6月30日 （财务数据 未经审计） 。 本招募说明书已经基金托管人复
核。
建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一 、基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005 年9月19日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文 批准设
立。 公司的股权结构如下： 中国建设银行股份有限公司，65% ； 美国 信安金融服
务公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10% 。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人
的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产 的投资运作。
董事会为公司的决策机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 行使 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 6 名监事组成， 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
二、主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生， 董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
至 2011 年 3 月任中国 建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月
历任中国建设银行筹资储备部副主任， 零售业务部副总经理， 个人银行部副总经
理， 营业部主要负责人、 总经理， 个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会
副主任， 个人金融部总经理。 许先生是高级经济师， 并是国务院特殊津贴获得者，
曾荣获中 国建设 银行突 出贡献奖 、河南 省五一 劳动奖章 等奖项 。1983 年辽宁财
经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任建信基金管理有限
责任公司董事长。
孙志晨先生， 董 事 。 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 兼 建 信 资 本 管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获长江商学院
EMBA 。 历任中国建设 银行筹资部证券处副处长， 中国建设银行筹资部、 零售业
务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生，董事 。现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张维义先生，董事 。现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院， 获经济学学士 学位，2012 年获得华 盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管
理学硕士。 历任新加坡公共服务委员会副处长， 新加坡电信国际有限公司业务发
展总监， 信诚基金公司首席运营官和代总经理， 英国保诚集团 （马来西亚） 资产
管理公司首席执行官， 宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司 （台湾） 首席执
行官和执行董事。
袁时奋先生，董事 。现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副 经理， 加拿大丰业银行
资本市场部高级经理， 香港铁路公司库务部助理司库， 香港置地集团库务部司库，
香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生， 董事 。 现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理 。 1998
年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士学位。 历任中国电力财务有
限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 （主持工
作） 、中 国华电 集团公 司改制重 组办公 室副处 长、体制 改革处 处长、 政策与法律
事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
李 全 先 生 ， 独 立 董 事 。 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司总
经理助理/ 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份
有限公司总经理。
王建国先生， 独立董事 。 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保诚
退休金信 托管理 有限公 司董事， 英国保 诚保险 有限公司 首席行 政员， 美国国际
保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总裁兼首席行政
员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏 军 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 。 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授 ， 兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委
员会副主任。
2、监事会成员
王 雪 玲 女 士 ， 监 事 会 主 席 。 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 高 级 工 商 管 理 人
员工商管理专业， 高级经济师。 历任中国建设银行山东省分行计划处职员； 中国
建设银行新疆区分行计划处、 信贷处、 风险处和人力部等副处长、 处长、 行长助
理、 副行长； 中国建设 银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监
事会主席。
方 蓉 敏 女 士 ， 监 事 。 现 任 信 安 国 际 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 首 席 律 师 。 曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总
裁等职务 。1990 年 获 新加坡国 立大学 法学学 士学位， 拥有新 加坡、 英格兰和威
尔斯以及香港地区律师从业资格。
李 亦 军 女 士 ， 监 事 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责 任 公
司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009
年获中央 财经大 学会计 专业硕士 。历任 北京北 奥有限公 司，中 进会计 师事务所，
中瑞华恒信会计师事务所， 中国华电集团财务有限公司计划财 务部经理助理、 副
经理， 中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理， 中国华电集团
财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
吴 灵 玲 女 士 ， 职 工 监 事 。 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 管 理 部
总经理兼 综合管 理部总 经理。1996 年毕业 于 中国人民 大学经 济信息 管理系，获建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
得学士学 位；2001 年 毕业于北 京师范 大学经 济系，获 得管理 学硕士 学位。历任
中国建设银行总行人力资源部主任科员， 高级经理助理， 建信基金管理公司人力
资源管理部总监助理，副总监，总监。
刘 颖 女 士 ， 职 工 监 事 。 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经
理,英国特 许公认会 计 师公会（ACCA ） 资深 会员。1997 年 毕业于 中国人民大学
会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。 曾任毕
马威华振会计师事务所高级审计师、 华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。
2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
安晔先生， 职工监事 。 现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。
1995 年毕业 于北京 工 业大学计 算机应 用专业 ，获得学 士学位 。曾任 中国建设银
行北京分行科技部科员、 中国建设银行信息技术管理部主任科员、 项目经理。 2005
年 9 月加入建信基金管理公司， 历任基金运营部总监助理、 副总监； 信息技术部
副总监、总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张威威先生， 副总裁。1997 年毕业于大连理工大学， 获学士学位；2003 年
毕业于大 连理工 大学， 获硕士学 位。曾 任中国 建设银行 辽宁省 分行筹 资处科员、
主任科员； 中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、 高级副经理；2005 年 9
月加入 建 信基金 管理公 司，历任 市场营 销部副 总监（主 持工作 ） 、总 监、公司首
席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。
曲寅军先生， 副总裁。1996 年毕业于中国人民大学， 获学士学位；1999 年
毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任
科员； 团委主任科员； 重组改制办公室高级副经理； 行长办公室高级副经理。 2005
年 9 月起就职于建信基金管理公司， 历任董事会秘书兼综合管理部总监、 投资管
理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今，任我公司
控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起
任建信基金管理公司副总裁。
4、 督察 长
吴曙明先生，督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学位；建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1999 年毕业于财政部财政科学研究所， 获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行总行，先
后在营业部、 金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务， 曾任科员、 副
主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金
管理公司，担任董事会秘 书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起 任建信基金
管理公司督察长。
5、 本基 金基金 经理
陶灿先生，硕士。2007 年 7 月加入本公司，从事行业研究，历任研究员、
基金经理助理。2011 年 7 月 11 日起任建信优化配置混合型证券投资基金基金经
理；2014 年 5 月 14 日起任建信改革红利股票型证券投资基金基金经理。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师 。
顾中汉先生，权益投资部副总经理。
许杰先生，权益投资部基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年8月22日
注册资本：190.52 亿元人民币
存续期间：持续经营 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：刘峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行 成立 于1988年8月，是 经国 务院、 中 国人民银 行批 准成立 的 首批股
份制商业银行之一， 总行设在福建省福州市， 2007年2月5日正式在上海证券交易
所挂牌上市（股票代码：601166） ，注册资本190.52亿元。
开业二十 多年来 ，兴业 银行始终 坚持“ 真诚服 务，相伴 成长” 的经营 理念，
致力于为 客户提 供全面 、优质、 高效的 金融服 务。 截至 2015年12 月31 日，兴业
银行资产总额达5.30 万亿元， 实现营业收入1543.48 亿元， 全年实现 归属于母公司
股东的净利润502.07 亿元。 在2015年英国 《银行家》 杂志全球银行1000 强排名中，
兴业银行按一级资本排名列第36位； 在2015年 《福布斯》 全球上市企业2000强排
名中，兴 业银行 位居第73位；在2015 年《 财富 》世界500 强中， 兴业 银行排名第
271 位，稳居全球银行50强、全球上市企业100 强、世界企业500强。
3、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托
资产管理处、 科技支持处、 稽核监察处、 运营管理及产品研发处、 期货业务管理
处、期货 存 管结 算处、 养老金管 理中心 等处室 ，共有员 工100余 人， 业务岗位人
员均具有基金从业资格。
4、基金托管业务经营情况
兴业银行 股份 有限公 司 于2005年4 月26 日取得 基金托管 资格 。基金 托 管业务
批 准 文 号 ： 证 监 基 金 字[2005]74 号。截止2016 年6 月30日 ， 兴 业 银 行 已 托 管 开 放
式基金95 只，托管基金财产规模3451.64亿元。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（1 ）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、 申购、 赎回、 定期投
资等业务 ，具体 业务办 理情况及 业务规 则请登 录本公司 网站查 询。本 公司网址：
www.ccbfund.cn 。
2. 代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（4） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.cmbchina.com
（5） 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（7）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（8）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（9）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（10）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（11 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（12）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（13）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
(14) 上海汇付金融服务 有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
(15) 北京微动利投资管 理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(16) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
(17) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
(18) 北京乐融多源投资 咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
(19) 深圳富济财富管理 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
(20) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（21）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（22）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.fundzoe.cn
（23）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（24）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（25）上海万得投资顾问有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二） 登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人： 许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师 ：许康玮、陈熹
建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
四 、基 金的 名称
建信 现代服务业 股票型证券投资基金
五、 基金 的 类型
股票型证券投资基金
六 、基 金的 投资 目标
本基金主要投资于同现代服务业相关的行业的上市公司股票， 在有效控制风
险的前提下， 追求基金资产的长期增值， 力争创造高于业绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司债、 次级债、
可转债 （含分离交易可转债） 、 中期票据、 短期融资券等） 、 货币市场工具、 银行
存款、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金将结合宏观经济环境、 政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
以及核心 股票资 产的估 值水平， 综合分 析证券 市场的走 势，主 动判断 市场时机，
通过稳健的资产配置， 合理确定基金资产在股票、 债券等各类资产类别上的投资
比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
2、股票投资策略
（1 ）现代服务业主题的界定
现代服务 业是伴 随着信 息技术和 知识经 济的发 展产生， 用现代 化的新 技术、
新业态和新服务方式改造传统服务业， 创造需求， 引导消费， 向社会提供高附加
值、高层次、知识型的生产服务和生活服务 的服务业。
本基金主要投资于同现代服务业相关的行业的上市公司股票， 投资标的同现
代服务业 “十二五” 规划对现代服务业的界定一致， 包括两个方面： 一是面向生
产的服务业， 包括金融服务业、 现代物流业、 高技术服务业、 商务服务业等； 二
是面向生活的服务业，包括商贸服务业、家庭服务业、旅游业、体育产业等。
随着经济 的发展 和产业 的升级， 满足本 主题投 资的行业 范围也 将发生 变化。
本基金将通过对经济发展和产业升级趋势的跟踪研究， 适时调整现代服务业所覆
盖的行业范围。
（2 ）组合构建
本基金坚持 “自下而上” 的个股选择策略， 通过广泛选择投资标 的， 多维度
认可标的价值， 重点研究具有竞争力比较优势、 未来成长空间大、 持续经营能力
强的上市公司， 同时结合定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。
1）定性分析
本基金定性分析的因素包括： 公司定向增发项目可能性及其回报情况； 公司
所处的产业链地位； 公司创新能力； 公司的品牌形象和市场美誉度； 公司的治理
结构；公司财务状况等。
2）定量分析
本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票， 进一步进行定量分析。 本基金采
取的指标包括： 市值排名、 净资产收益率、 净资产与市值比率 （B/P ） 、 每股盈利
/ 每股市价 （E/P ） 、 年现 金流/ 市值 （C/P ） 、 销 售收入/ 市值 （S/P ） 、 过 去 2 年主营
业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合增长率等。
3）股票价值评估 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
针对股票所属产业特点的不同， 本基金将采取不同的股票估值模型， 在综合
考虑股票历史的、 国内的、 国际相对的估值水平的基础上， 对企业进行相对价值
评估。
3、债券投资组合策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险为主要目标， 同时根据
需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略：
（1 ）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 提高组合久期， 以较多 地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 降低组合久期， 以规避债券
价格下跌的风险。
（2 ）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 从长、 中、 短期
债券的相对价格变化中获利。
（3 ）债券类属配置策略
根据国债、 金融债、 公司债、 可转债、 资产支持证券等不同类属债券之间的
相对投资价值分析， 增持价值被相对低估的类属债券， 减持价值被相对高估的类
属债券， 借以取得较高收益。 其中， 随着债券市场的发展， 基金将加强对公司债 、
可转债、 资产支持证券等新品种的投资， 主要通过信用风险、 内含选择权的价值
分析和管理，获取超额收益。
4、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值 水平， 以主动 式的科学 投资管 理为手 段，充分 考虑权 证资产 的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险调 整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资股指期
货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
1、业绩比较基准
85% ×中证服务业指数收益率+15% ×中债总 财富（总值）指数收益率。
2、选择比较基准的理由
本基金为股票型证券投资基金，投资范围主要包括 A 股、债券类资 产、货
币市场投资品种以及现金等金融工具。 各类资产长期平均投资比例为： 股票投资
占基金资产的比例为 85% ； 债券及其他金融工具投资占基金资产的比例为 15% 。
中证服务业指数是由中证指数有限公司编制的， 从上海和深圳股票市场中选
取的 300 只 A 股作为 样本编制而成的成份股指数。该指数为具有良好的市场代
表性、能够反映 A 股 市场服务业整体走势的指数。中债总财富（总值）指数是
由中央国债登记结算有限责任公司推出的债券指数。 它是中国债券市场趋势的表
征， 也是债券组合投资管理业绩 评估的有效工具。 中债总财富 （总值） 指数为掌
握我国债券市场价格波动幅度和变动趋势、 测算债券投资回报率水平提供了很好
的依据。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 本基金管理人经
与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告。 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益均高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同 规定， 于2016 年7 月19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告 所载数据截至2016 年6 月30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
( 一) 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 31,422,333.13 21.78
其中：股票
31,422,333.13 21.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
100,000,000.00 69.30
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
12,785,770.89 8.86
8 其他资产
82,960.70 0.06
9 合计
144,291,064.72
100.00
( 二) 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%) 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,837,640.09 12.55
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,617,743.40 2.54
G 交通运输、仓储和邮政业 2,965,803.64 2.09
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,180,037.00 2.94
J 金融业 2,821,109.00 1.98
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,422,333.13 22.10
注：以上行业分类以 2016 年6 月30 日的证监会行业分类标准为依据。
( 三) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 300310 宜通世 纪 58,400 2,230,296.00 1.57
2 600029 南方航 空 306,494 2,163,847.64 1.52
3 002418 康盛股 份 167,000 1,763,520.00 1.24
4 300202 聚龙股 份 62,699 1,517,942.79 1.07
5 002220 天宝股 份 142,500 1,513,350.00 1.06
6 300356 光一科 技 27,000 1,456,920.00 1.02
7 600999 招商证 券 85,500 1,410,750.00 0.99
8 600958 东方证 券 83,900 1,410,359.00 0.99
9 600298 安琪酵 母 65,700 1,172,088.00 0.82
10 002583 海能达 93,500 1,125,740.00 0.79
( 四) 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
( 五) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
( 六) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
( 八) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
( 九) 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
1.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2.本 基 金投资 股指 期货的 投资 政策
本基金报告期内未投资于股指期货。
( 十) 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
1.本 期 国债期 货投 资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
2.报 告 期末本 基金 投资的 国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3.本 期 国债期 货投 资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
(十一) 投资 组合报 告附注
1. 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2.基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
3.其 他 资产构 成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 13,029.08
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 应收利息 65,697.97
5 应收申购款 4,233.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 82,960.70
4.报 告 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.报 告 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300356 光一科 技 1,456,920.00 1.02
发行股 份购 买资
产
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶
段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①—③ ②—④
基金合 同生 效之 日
—2016 年 6 月
30 日
0.90% 0.15% -1.90% 1.31% 2.80% -1.16% 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 三、 基金 的费 用概 览
（一） 申购费与赎回费
1、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金额（M） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<200 万元 1.2%
200 万元≤M<500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取， 不列入基金财产， 主要
用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项费用。 投资人 可以多次申购本基
金， 申购 费用按每日累计申购金额确定申购费率， 以 每笔申购申请单独计算 费用。
2、赎回费
本基金赎回费率如下表所示：
持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0
注：N 为基金份额持有期限；1年指365天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期少于
30 日的基 金份额 所收 取的赎回 费，赎 回费用 全额归入 基金财 产；对 于持有期长
于 30 日但少于 3 个月的 基金份额所收取的赎回费， 赎回费用 75% 归入基金财产；
对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用 50%
归入基金 财产； 对于持 有期长于 6 个月 的基 金份额所 收取的 赎回费 ，赎回费用
25% 归入基金财产。 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购、 赎回费率或调整收
费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一家中国
证监会指定媒介及基金管理人网站公告。
（二） 申购份数与赎回金 额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ， 投
资人 的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申 购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金财产 。
例：某投 资者投 资5万 元申购本 基金的 基金份 额，假设 申购当 日基金 份额净
值为1.15 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.15=42835.72 份
即：投资 者投资5万元 申购本基 金的基 金份额 ，假设申 购当日 基金份 额净值
为1.15元，则其可得到42835.72份基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回净额为
赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额 净值
赎回费 用= 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额 ? 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 赎回净额结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金财产。
例：某投资者赎回本基 金10000份基金份额， 赎回适用费率为0.5% ， 假设赎建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000 ×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480 ×0.5% ＝57.40元
净赎回金额＝11480 －57.40＝11422.60元
即：投资者赎回本基金10000 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.148 元，则可得到的净赎回金额为11422.60 元。
3、基金份额净值计算
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的基金份额净值在当天收市后计算，
并在T+1日内公告。 遇 特殊情况， 经中国证监 会同意， 可以适当延迟 计算或公告。
（三） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》 生效后 与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（四） 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（五） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（六） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
建信环保产业股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新 了“ 第 三部分 、基金管 理人” 的“主 要人员情 况” 中 董事、 监事的
信息。
2、更新了“ 第四部分、 基金托管人”的 基本情况及相关业务经营情况。
3、在“ 第五部分 、相关服务机构”中，更新了 代销机构的信息。
4、 更新了 “ 第九部分 、 基金的投资” ， 更新了基金投资组合报告， 并经基金
托管人复核。
5、更新了“ 第十部分 、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6、 更新了 “第二十 二部分、 其他应披露事项” ， 添加了期间涉及本基金和基
金管理人的相关临时公告。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二〇一 六年 十月 二十九 日
