国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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国泰金鑫股票型证券投资基金
更新招募说明书
（2016 年 第 二 号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设 银 行股份有限公司
重要提 示
国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金由 金鑫 证券 投资 基金 转型而 成。 依据 2014 年 8 月 12 日生
效 的 金鑫 证 券投 资 基金 基金 份 额持 有 人大 会 决议 ， 金 鑫 基金 由 封闭 式 基金 转为 开 放式 基 金，
调 整 存续 期 限， 终 止上 市， 调 整投 资 目标 、 范围 和策 略 以及 修 订基 金 合同 等 ，并 更名 为 “国
泰金鑫 股票 型证 券投 资基 金 ” 。 自 2014 年 9 月 15 日起 ， 原《 金鑫 证券 投资 基 金基金 合同 》 失
效， 《 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金基 金合 同》 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会备案 ，
但 并 不表 明 其对 本 基金 的价 值 和收 益 做出 实 质性 判断 或 保证 ， 也不 表 明投 资于 本 基金 没 有风
险。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。 投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。 投资人 根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。
本 基 金 可投 资 中小 企 业私募 债 ， 中小 企 业私 募 债由于 发 行 人自 身 特点 ， 存在一 定 的 违约
风 险 。同 时 单只 债 券发 行规 模 较小 ， 且只 能 通过 两大 交 易所 特 定渠 道 进行 转让 交 易 ， 存 在流
动性风 险。
本 基 金 为股 票 型基 金 ，基金 的 预 期风 险 与预 期 收益高 于 混 合型 基 金、 债 券型基 金 和 货币
市场基 金 ， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人管 理 的 其他 基 金的 业 绩并不 构 成 新基国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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金 业 绩表 现 的保 证 。 基 金管 理 人提 醒 投资 人 基金 投资 的 “买 者 自负 ” 原则 ，在 作 出投 资 决策
后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由 投 资人 自行 承担 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 不 保 证 投
资 本基 金一 定盈 利， 也不 保证基 金份 额持 有人 的最 低收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 9 月 15
日，投 资组 合报 告为 2016 年 2 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2016 年 6 月 30
日。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2016 年9 月15 日，本基金 管理 人共 管 理 66 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只 子基 金， 分别 为国泰 金龙 行 业
精选证 券投 资基 金 、国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金） 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货
币 市 场证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹿保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值 混国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投 资 基金 、 国 泰区 位优 势混 合 型证券 投资 基金 、
国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金 、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、 上证180 金融交 易型 开 放
式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 事件 驱 动策 略 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰信 用互 利 分级 债 券型
证 券 投 资基 金 、国 泰成 长优 选 混 合型 证 券投 资基 金、 国 泰 大宗 商 品配 置证 券投 资 基 金(LOF) 、
国 泰 信用 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 管 理货 币市 场 基金 、 国泰 金 泰平 衡混 合 型证 券 投资
基金 （由 金泰 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、国 泰国 证
房 地 产行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 估 值优 势混 合 型证 券 投资 基 金（LOF） （ 由 国泰 估值
优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ） 、上 证5 年期 国债 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克
100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄
金 交 易型 开 放式 证 券投 资基 金 、国 泰 美国 房 地产 开发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 淘金 互 联网 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵
活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰国 策 驱动
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康养 老 定期
支 付 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰结 构 转型 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鑫股 票 型证
券投资 基金 （ 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 （由国 泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投 资 基金转 型而 来） 、国 泰策 略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （由 国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰互 联网+ 股
票 型 证券 投 资基 金 、国 泰央 企 改革 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 新目 标 收益 保本 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰全 球 绝对 收益 型 基金 优 选证 券 投资 基金 、 国泰 鑫 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 大 健康 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 民福 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金联 接 基金 、国 泰 融丰 定 增灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 新能 源 汽车
指 数 证券 投 资基 金 （LOF）（ 由 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 分级 证 券投 资 基金 转型 而 来， 国 泰国
证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 由中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转 型
而来）、 国 泰民 利 保本 混合型 证 券投 资 基金 、国 泰中证 军 工交 易 型开 放式 指数证 券 投资 基 金、国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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国 泰 中证 全 指证 券 公司 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 添益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基金 。 另外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格 ，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年 金
投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日 ， 本 基金 管理 人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务
（专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资 者
（QDII ） 资格 ， 成为 目前 业内少 数拥 有 “全 牌照 ” 的基金 公司 之一 ， 囊括 了 公募基 金 、 社 保、
年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年
7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司任 资 产
管理处 置部 总经 理、 高 级 业务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任国 泰基 金管理 有限 公司 监
事会主 席 ，2014 年 8 月 起 任公司 党委 书记 ，2015 年 8 月起 任公 司董 事长 、法 定代表 人 ，2016
年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日 代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部 、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月 至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月 起任 公 司董 事。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经 理。 2002 年 2 月 起在 中国 电力 财 务有限 公司 工作 ， 先 后任 信息中 心主 任、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，20 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰 基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲 裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党 委书 记； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海 南省分 行行 长、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行 行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 、人 力资 源部 （财富 大学 ）及 行政 管理 部负责 人 。 现任 公司 总经 理助理 。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 8 月 起任 公 司职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，14 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，17 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
申坤， 硕士 研究 生，6 年 证券基 金从 业经 历。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，
历任研 究员 、基 金经 理助 理。2015 年 6 月 起任 国泰 成长优 选混 合型 证券 投资 基金（ 原国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金）的 基金 经理 ，2016 年 4 月起 兼任 国泰 金鑫 股票 型证券 投资 基 金
的基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立 之 日起 至 2016 年 4 月 25 日由 王 航担任 基金 经理 ， 自 2016 年 4 月 26
日至 2016 年 6 月 16 日 由 申坤、 王航 共同 担任 基金 经理，自 2016 年 6 月 17 日起至 今由 申坤
担任基 金经 理 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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二 、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2015 年末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ， 较 上年 增 长9.59%； 客 户贷 款和 垫款 总额 10.49
万亿元 ，增 长 10.67% ；客 户存款 总额 13.67 万亿 元 ，增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元 ，增 长
0.28% ；营 业收 入 6,052 亿元， 增 长 6.09% ， 其中 ，利息 净收 入增 长 4.65% ，手续 费及 佣金 净
收入增 长4.62% 。 平 均资 产 回报 率 1.30% ， 加权 平均 净 资产收 益 率17.27% ， 成本 收入 比 26.98% ，
资本充 足 率15.39% ，主 要 财务指 标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营 业网 点 “ 三综 合” 建设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量达1.45
万个， 综合 营销 团队2.15 万个， 综合 柜员 占比 达到88% 。启 动深 圳等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ，智 慧网 点、 旗舰型 、综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显， 电子 银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较上 年提 升7.55 个百 分点 ；同
时推 广 账号 支付 、手 机支 付、跨 行付 、龙 卡云 支付 、快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长 。信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元 ， 多项核 心指国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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标继续 保持 同业 领先 。 金 融资产1,000 万 以上 的私 人 银行客 户数 量增 长23.08% ，客 户金 融资 产
总量增 长32.94% 。 非金 融 企业债 务融 资工 具累 计承 销5,316 亿 元， 承销 额市 场 领先 。资 产托 管
业务规 模7.17 万 亿元 ，增 长67.36% ； 托管 证券 投资 基金数 量和 新增 只数 均为 市场第 一。 人民
币国际 清算 网络 建设 再获 突破， 继伦 敦之 后， 再获 任瑞士 、智 利人 民币 清算 行资格 ；上 海自
贸区、 新疆 霍尔 果斯 特殊 经济区 主要 业务 指标 居同 业首位 。
2015年 ， 本集 团 先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并 独家 荣获 美国 《环 球 金融 》杂 志
“中国 最佳 银行 ” 、 香港 《 财资 》杂 志“ 中国 最佳 银 行” 及香 港《 企业 财资 》 杂志 “中 国最 佳
银行” 等大 奖。 本集 团在 英国《 银行 家》 杂志2015 年“世 界银 行品 牌1000 强 ”中， 以一 级资
本总额 位列 全球 第二 ；在 美国《 福布 斯》 杂志2015 年度全 球企 业2000 强 中位 列第二 。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 ， 在上 海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 ， 共 有员 工220 余人 。 自2007
年 起 ，托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计， 并已 经 成为 常 规化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵 观 甫 ，资 产 托管 业 务部总 经 理 ，曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工作， 并在 中国 建设 银行 河北省 分行 营业 部、 总行 个人银 行业 务部 、
总 行 审计 部 担任 领 导职 务， 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张 军 红 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国 建 设 银 行总
行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室， 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ，并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京
市 分 行担 任 领导 职 务， 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作， 具 有丰 富的 客 户服 务 和业
务管理 经验 。
黄 秀 莲 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2016 年一 季度 末， 中国 建设 银行已 托管 584
只 证 券投 资 基金 。 中国 建设 银 行专 业 高效 的 托管 服务 能 力和 业 务水 平 ，赢 得了 业 内的 高 度认
同。 中国 建设 银行 自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人》 评 为“ 中国 最佳 托
管银行 ” 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、场外 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
2、其他 场外 销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
12
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
8
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ： 许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
9
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
10
招商证 券股 份有 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
13
限公司
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
11
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
12
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
13
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
14
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
15
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
16
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
14
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
17
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
18
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
19
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
20
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
21
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
22
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
15
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
23
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
24
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
25
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
26
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
27
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
28
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
29
信达证 券股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
16
限公司
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
30
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
31
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
32
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
33
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
34
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
35
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
17
36
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
37
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
38
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
39
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
40
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
41
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
42
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
18
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
43
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
44
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
19
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
20
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
12
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站： www.yilucaifu.com
13
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站： www.zcvc.com.cn
14
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层 310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站： www.91fund.com.cn
15
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
16
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
17
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
21
网址：www.lingxianfund.com
18
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
19
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔
12 楼
法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
3、场 内销售 机构
本 基 金 的场 内 销售 机 构为具 有 基 金销 售 业务 资 格，并 经 上 海证 券 交易 所 和中国 证 券 登记
结算有 限责 任公 司认 可的 上海证 券交 易所 会员 单位 。
本 基 金 场内 、 场外 销售 机构 名 单 将由 基 金管 理 人在其 他 相 关公 告 中列 明 。基金 管 理 人可
根据情 况变 更或 增减 销售 机构， 并予 以公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 胡 逸嵘
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 胡逸 嵘
四 、基金的名称
国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金
五 、 基 金 的 类 型和 存 续 期 限
基金类 型： 股票 型证 券投 资基金
运作方 式： 契约 型开 放式
存续期 限： 不定 期
六、投资目标
有效控 制投 资组 合风 险， 以积极 与稳 健并 重的 投资 原则， 谋求 基金 资产 长期 稳定增 值。
七、投资范围
本 基 金 的投 资 对象 是 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包括国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票， 含普 通股 和优 先股） 、 权证 、股 指期 货
等 权 益类 金 融工 具 ，债 券等 固 定收 益 类金 融 工具 （包 括 国债 、 央行 票 据、 金融 债 、企 业 债、
公 司 债、 次 级债 、 中小 企业 私 募债 、 地方 政 府债 券、 中 期票 据 、可 转 换债 券（ 含 分离 交 易可
转债） 、短 期融 资券 、资 产 支持证 券 、债 券回 购、 银 行存款 等 ）及 法律 法规 或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
未 来 若 法律 法 规或 监 管机构 允 许 基金 投 资同 业 存单、 期 权 的， 在 不改 变 基金投 资 目 标、
不 改 变基 金 风险 收 益特 征的 条 件下 ， 本基 金 可参 与同 业 存单 、 期权 的 投资 ，不 需 召开 基 金份
额持有 人大 会， 具体 投资 比例限 制按 届时 有效 的法 律法规 和监 管机 构的 规定 执行。
法 律 法 规或 监 管机 构 以后允 许 基 金投 资 的其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
本基金 投资 组合 资 产 配置 比例： 股票 资产 占基 金资 产 的 80%-95%； 投资 于债 券、 债券回 购、
货 币 市场 工 具、 银 行存 款以 及 法律 法 规或 中 国证 监会 允 许基 金 投资 的 其他 金融 工 具不 低 于基
金资产 的 5%； 中小 企业 私 募债占 基金 资产 净值 的比 例不高 于 20% ；每 个交 易 日日终 在扣 除股
指 期 货合 约 所需 缴 纳的 交易 保 证金 以 后， 本 基金 保留 的 现金 或 到期 日 在一 年以 内 的政 府 债券
不低于 基金 资产 净值 的 5%。
八、投资策略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 的大 类 资产 配 置主要 通 过 对宏 观 经济 运 行状况 、 国 家财 政 和货 币 政策、 国 家 产业
政 策 以及 资 本市 场 资金 环境 、 证券 市 场走 势 的分 析， 预 测宏 观 经济 的 发展 趋势 ， 并据 此 评价
未 来 一段 时 间股 票 、债 券市 场 相对 收 益率 ， 主动 调整 股 票、 债 券类 资 产在 给定 区 间内 的 动态
配置， 以使 基金 在保 持总 体风险 水平 相对 稳定 的基 础上， 优化 投资 组合 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将从 中观 角度 出发 ， 捕 捉新 政策 背景 下出 现 的行业 投资 机会 ， 进行 行 业资产 配置 ，
并 辅 以个 股 强化 策 略。 选择 成 长型 股 票是 本 基金 投资 策 略的 核 心， 本 基金 将以 定 性和 定 量分
析为基 础， 从基 本面 分析 入手 选 择具 有长 期可 持续 成长能 力的 股票 。
（1） 定量 分析
本 基 金 管理 人 结合 案 头分析 与 实 地调 研 ，对 列 入研究 范 畴 的股 票 进行 全 面系统 地 分 析和
评价。
1） 成 长能 力较 强 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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本 基 金 认为 ， 企业 以 往的成 长 性 能够 在 一定 程 度上反 映 企 业未 来 的增 长 潜力， 因 此 ，本
基 金 利用 主 营业 务 收入 增长 率 、净 利 润增 长 率、 经营 性 现金 流 量增 长 率指 标来 考 量公 司 的历
史成长 性， 作为 判断 公司 未来成 长性 的依 据。
主 营 业 务收 入 增长 率 是考察 公 司 成长 性 最重 要 的指标 ， 主 营业 务 收入 的 增长所 隐 含 的往
往 是 企业 市 场份 额 的扩 大， 体 现公 司 未来 盈 利潜 力的 提 高， 盈 利稳 定 性的 加大 ， 公司 未 来持
续成 长能 力 的提 升 。本 基金 主 要考 察 公司 最 新报 告期 的 主营 业 务收 入 与上 年同 期 的比 较 ，并
与同行 业相 比较 。
净 利 润 是一 个 企业 经 营的最 终 成 果， 是 衡量 企 业经营 效 益 的主 要 指标 ， 净利润 的 增 长反
映 的 是公 司 的盈 利 能力 和盈 利 增长 情 况。 本 基金 主要 考 察公 司 最新 报 告期 的净 利 润与 上 年同
期的比 较， 并与 同行 业相 比较。
经 营 性 现金 流 量反 映 的是公 司 的 营运 能 力， 体 现了公 司 的 偿债 能 力和 抗 风险能 力 。 本基
金主要 考察 公司 最新 报告 期的经 营性 现金 流量 与上 年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
2） 盈 利质 量较 高
本基金 利用 总资 产报 酬率 、净 资产 收益 率、 盈利 现 金比率 （ 经营 现金 净流 量/ 净利润 ） 指
标来考 量公 司的 盈利 能力 和质量 。
总 资 产 报酬 率 是反 映 企业资 产 综 合利 用 效果 的 核心指 标 ， 也是 衡 量企 业 总资产 盈 利 能力
的 重 要指 标 ；净 资 产收 益率 反 映企 业 利用 股 东资 本盈 利 的效 率 ，净 资 产收 益率 较 高且 保 持增
长 的 公司 ， 能为 股 东带 来较 高 回报 。 本基 金 考察 公司 过 去两 年 的总 资 产报 酬率 和 净资 产 收益
率，并 与同 行业 平均 水平 进行比 较。
盈 利 现 金比 率 ，即 经 营现金 净 流 量与 净 利润 的 比值， 反 映 公司 本 期经 营 活动产 生 的 现金
净 流 量与 净 利润 之 间的 比率 关 系。 该 比率 越 大， 一般 说 明公 司 盈利 质 量就 越高 。 本基 金 考察
公司过 去两 年的 盈利 现金 比率， 并与 同行 业平 均水 平进行 比较 。
此 外 ， 本基 金 还将 关 注公司 盈 利 的构 成 、盈 利 的主要 来 源 等， 全 面分 析 其盈利 能 力 和质
量。
（2） 定性 分析
定 性 分 析主 要 通过 行 业发展 前 景 及竞 争 格局 考 察、公 司 竞 争力 分 析、 公 司可持 续 成 长潜
力评估 及投 资吸 引力 评估 等四个 层次 进行 选股 。
1）行 业发 展前 景及 竞争 格 局考察
根 据 行 业所 处 生命 周 期、产 业 竞 争结 构 、近 期 发展趋 势 等 数方 面 因素 对 各行业 的 相 对盈
利 能 力及 投 资吸 引 力进 行评 价 。本 基 金将 致 力于 从那 些 处于 成 长期 、 发展 前景 光 明、 盈 利能国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
25
力 强 的行 业 ，发 掘 具有 持续 增 长潜 力 的公 司 。此 外， 对 于传 统 行业 ， 本基 金将 会 致力 发 掘那
些应 用 新技 术或 新商 业模 式等途 径创 造客 户需 求或 扩大客 户群 体及 市场 份额 的上市 公司 。
2）公 司竞 争力 分析
考 察 公 司的 竞 争战 略 ，从公 司 治 理、 经 营机 制 、品牌 、 生 产成 本 、营 销 、产品 研 发 、技
术、 财 务管 理等 方面， 评价 上市公 司在 所处 行业 中的 竞争力 及相 对竞 争地 位。 那些具 有清 晰 、
合 理 的竞 争 战略 ， 主营 业务 突 出， 在 品牌 、 技术 、自 主 创新 能 力等 方 面具 有明 显 竞争 优 势的
公司是 本基 金深 入研 究的 对象。
3）可 持续 成长 能力 评估
结 合 公 司所 处 行业 特 性及公 司 在 行业 内 的相 对 竞争地 位 ， 分析 公 司可 持 续成长 能 力 ，选
择预期 未 来 3-5 年或 更长 时间， 公司 主营 业务 收入 、 主营 业务 利润 具有 较高 可持续 成长 速 度
的 公 司进 行 跟踪 研 究。 其中 可 持续 成 长速 度 是公 司未 来 一段 时 间剔 除 掉短 期非 经 营性 或 者非
正常收 入或 者损 失后 的增 长速度 。
4） 投 资吸 引力 评估
运用自 由现 金流 折现(Discounted Free Cash Flow ) 等估值 模型 评估 公司 股票 市场价 值，
并结 合PEG 等指 标， 选择 具有较 高 安 全边 际与 投资 吸引力 的股 票， 构建 投资 组合。
3、固 定收 益品 种投 资策 略
由 于 流 动性 管 理及 策 略性投 资 的 需要 ， 本基 金 将进行 国 债 、金 融 债 、 企 业债 等 固 定 收益
类 证 券以 及 可转 换 债券 的投 资 。 本 基 金采 用 的固 定收 益 品种 主 要投 资 策 略 包括 ： 久期 策 略、
期限结 构策 略和 个券 选择 策略等 。
另外， 本基 金在 中小 企业 私募债 的投 资中 ， 将 利用 自下而 上的 公司 、 行 业层 面定性 分析 ，
结合Z-Score 、KMV 等数 量 分析模 型 ，测 算中 小企 业 私募债 的违 约风 险 。考 虑 海外市 场高 收益
债 违 约事 件 在不 同 行业 间的 明 显差 异 ，根 据 自上 而下 的 宏观 经 济及 行 业特 性分 析 ，从 行 业层
面 对 中小 企 业私 募 债违 约风 险 进行 多 维度 的 分析 。个 券 的选 择 基于 风 险溢 价与 通 过公 司 内部
模型测 算所 得违 约风 险之 间的差 异， 结合 流动 性、 信息披 露、 偿债 保障 等方 面的考 虑。
4、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，旨 在通过 股指 期货 实现 基金 的套期 保值 。
5、权 证投 资策 略
权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 ， 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金在 权 证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在 采用 数量 化模 型分 析 其合理 定价 的基 础上 ， 立 足于无 风险 套利 ，国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
26
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
6、投 资决 策依 据与 决策 程 序
（1） 投资 依据
1）有 关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
2）经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（2） 投资 管理 体制
本 基 金 管理 人 实 行 投 资决策 委 员 会领 导 下的 基 金经理 团 队 制。 投 资决 策 委员会 负 责 制定
基 金 投资 方 面的 整 体投 资计 划 与投 资 原则 ； 确定 基金 的 投资 策 略和 在 不同 阶段 的 重大 资 产配
置 比 例， 包 括大 类 资产 配置 比 例（ 股 票、 可 转换 债券 及 其他 债 券） 以 及各 类属 资 产内 部 行业
比 例 等； 审 批基 金 经理 提出 的 投资 组 合计 划 和重 大单 项 投资 。 基金 经 理根 据投 资 决策 委 员会
的决策 ，负 责投 资组 合的 构建、 调整 和日 常管 理等 工作。
（3） 投资 程序
1）金 融工 程部 运用 风险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ，结 合公 司内 外研 究 报告 ，对 市
场预期 风险 和投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析，依 此提 出研 究分 析 报 告。
2）投 资决 策委 员会 依据 金 融工程 部 、研 究开 发部 等 部门提 供的 研究 报告 ， 定 期召开 或遇
重 大 事项 时 召开 投 资决 策会 议 ，决 策 相关 事 项。 基金 经 理根 据 投资 决 策委 员会 的 决议 ， 进行
基金投 资管 理的 日常 决策 。
3）基 金经 理以 基金 合同 、 投资决 策委 员会 决议 、 金 融工程 部和 研究 开发 部研 究报告 等为
依据建 立基 金的 投资 组合 。
4 ） 交易 管理 部根 据基 金经理 下 达的 交易 指令 制定 交易 策 略， 完成 具体 证券 品种 的 交 易 。
5）金 融工 程部 等部 门根 据 市场变 化定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估 ， 并提供 相关
绩效评 估报 告。 稽核 监察 部对投 资计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。
6）基 金经 理结 合个 券的 基 本面情 况 、流 动性 状况 、 基金申 购和 赎回 的现 金流 量情况 、 金
融 工 程部 和 稽核 监 察部 的绩 效 评估 报 告和 对 各种 风险 的 监控 和 评估 结 果， 对投 资 组合 进 行监
控和调 整。
7） 本基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 市场 环境 变化 和实际 需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 招募说 明书 中更 新。
九、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：90%× 沪深 300 指 数收 益 率+ 10%× 中 证综合 债指 数 收益率 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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本基金 采用 沪 深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
（1） 沪深 300 指数 是上 海 和深圳 证券 交易 所第 一次 联合发 布的 反 映 A 股市 场 整体走 势的
指 数 ，指 数 样本 覆 盖了 沪深 市 场六 成 左右 的 市值 ，具 有 较强 的 独立 性 、代 表性 和 良好 的 市场
流动性 ；
（2）沪深 300 指数 是一 只 符合国 际标 准的 优良 指数 ，该 指数 体现 出与 市场 整 体表现 较高
的 相 关度 ， 且指 数 历史 表现 强 于市 场 平均 收 益水 平， 风 险调 整 后收 益 也较 好， 具 有良 好 的投
资价值 ；
（3）沪深 300 指数 编制 方 法的透 明度 较高 ； 且具 有 较高的 市场 认同 度和 未来 广泛使 用的
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中 证 综 合债 券 指数 是 综合反 映 银 行间 和 交易 所 市场 国债、 金融 债 、企业债 、央 票 及 短期
融资券 整 体 走势 的 跨市 场债 券 指数 。 该指 数 编制 合理 、 透明 、 运用 广 泛， 具有 较 强的 代 表性
和 权 威性 ， 能够 更 全面 地反 映 我国 债 券市 场 的整 体价 格 变动 趋 势 。 选 用上 述业 绩 比较 基 准能
够真实 、客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 证券 市 场中 有 其他代 表 性 更强 或 者更 科 学客观 的 业 绩比
较 基 准适 用 于本 基 金时 ，本 基 金管 理 人可 以 依据 维护 基 金份 额 持有 人 合法 权益 的 原则 ， 根据
实 际 情况 对 业绩 比 较基 准进 行 相应 调 整。 调 整业 绩比 较 基准 应 经基 金 托管 人同 意 ，并 报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 体上 予以 公告 ，而 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会。
十、 风 险 收 益 特征
本 基 金 为股 票 型基 金 ，基金 的 预 期风 险 与预 期 收益高 于 混 合型 基 金、 债 券型基 金 和 货币
市场基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。
十一、基 金 的 投资 组 合 报 告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 7 月 15 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 354,802,970.92 81.45
其中： 股票 354,802,970.92 81.45
2 固定收 益投 资 24,753.85 0.01
其中： 债券 24,753.85 0.01
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 71,001,897.34 16.30
7 其他资 产 9,792,053.73 2.25
8 合计 435,621,675.84 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
271,608,215.82 64.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
226,772.80 0.05
F 批发和 零售 业
36,612,501.90 8.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
70,492.40 0.02
J 金融业
- -
K 房地产 业
8,106,180.00 1.91
L 租赁和 商务 服务 业
38,158,681.90 9.01
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,126.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
354,802,970.92 83.74
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002450 康得新 1,713,531 29,301,380.10 6.92
2 002236 大华股 份 2,208,643 28,933,223.30 6.83
3 002475 立讯精 密 1,004,759 19,743,514.35 4.66
4 600335 国机汽 车 1,597,440 17,907,302.40 4.23
5 300145 中金环 境 803,500 17,580,580.00 4.15
6 002035 华帝股 份 707,287 17,314,385.76 4.09
7 002400 省广股 份 1,191,880 16,841,264.40 3.97
8 300296 利亚德 507,232 16,058,965.12 3.79
9 600337 美克家 居 1,228,950 15,988,639.50 3.77
10 300292 吴通控 股 398,420 15,331,201.60 3.62
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 24,753.85 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 24,753.85 0.01
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110031 航信转 债 160 17,646.40 0.00
2 128011 汽模转 债 49 7,107.45 0.00
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执
行。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
11.1 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 215,892.37
2 应收证 券清 算款 9,538,625.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,835.63
5 应收申 购款 21,700.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,792,053.73
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110031 航信转 债 17,646.40 0.00
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 净 流通受 限情国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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公允价 值( 元) 值比例(%) 况说明
1 300292 吴通控 股 15,331,201.60 3.62 重大事 项
十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2016 年 6 月 30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年 9 月 15 日至
2014 年 12 月 31 日
12.32% 1.22% 40.22% 1.41% -27.90% -0.19%
2015 年度 17.51% 2.70% 6.55% 2.23% 10.96% 0.47%
2016 年上 半年 -10.96% 2.40% -13.74% 1.66% 2.78% 0.74%
2014 年 9 月 15 日至
2016 年 6 月 30 日
17.53% 2.43% 28.88% 1.98% -11.35% 0.45%
注：2014 年9 月15 日为 基金合 同生 效日
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、基 金上 市费 及年 费（ 在 未来系 统条 件允 许的 情况 下，本 基金 可上 市交 易） ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×1.50% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理 费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提。 托管 费的 计算 方 法如 下：
H ＝E ×0.25% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （一 ） 基 金费 用的 种 类 ” 中第 3 －10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2016 年第二 号）
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十 四 、 对 基 金 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2016 年 4 月 28 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、更 新了 “三、 基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ；
5、更 新了 “十、 基 金的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，更 新至2016 年6 月30 日；
6、更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” ，更 新至2016 年6月30 日；
7、更 新了 “ 二 十三 、 其 他应披 露的 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 六年十月二十九日
