摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 沪 港 深 新 价 值 灵 活 配 置
混合型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书(更新) 摘要
（2016 年 第1号）
基金管 理人：摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
【 重要 提示 】
摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基金 （以下简称 “本
基金”） 于2015 年7月15 日经中 国证 券监督 管 理委员会 证监 许可【2015 】1684号
文 准予注册 募集。 本基金的基金合同于2016 年2月3日正式生效。 本基金为契约型
开放式基金。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说 明书； 基金的过
往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为2016年8月3日， 有关财务数据
和净值表现截止 日为2016年6月30日(财务数据未经审计)。
摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
招 募说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 4
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 21
五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 21
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 21
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 21
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 21
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 24
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 24
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 24
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 27
十三、 基金 费用 与税 收 ................................................................................................................. 28
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 31
摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路1 号嘉 里建 设广 场第 二 座第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万 元人 民币
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ：
华鑫证 券有 限责 任公 司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控股 公司 （37.363%）、 深圳市 招
融投资 控股 有限 公司 （10.989%）、 汉 唐证 券有 限责 任公司 （6.593% ） 、 深 圳市 中技实 业 （ 集
团）有 限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师（CFA ）。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ，加拿 大鲍 尔集 团亚 太分 公司基 金与 保
险业务 副总 裁 ， 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 ， 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年5月 至今 任华 鑫证 券有 限责任 公司 总
裁 、 党 委副 书记 、 董 事， 兼任华 鑫证 券投 资有 限公 司董事 长、 华鑫 期货 有限 公司董 事。 现任
本公司 副董 事长 。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年9月 至今 ，任 华鑫 证券 有限责 任公 司
财务副 总监 、董 事， 兼任 华鑫宽 众投 资有 限公 司董 事。现 任本 公司 董事 。 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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孙辰健 ， 西 安交 通大 学工 业自动 化 专 业学 士、 西安 交通大 学经 济金 融学 院产 业经济 博士
研究生 。 曾先 后担任 兰州 炼油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三 局技术 管理 、 深 圳证 券交 易
所电脑 工程 部业 务主 任 、 深 圳证券 交易 所交 易运 行部 副经理 、 深圳 证券 交易 所西 北中心 主任 、
深圳证 券通 信公 司董 事、 总经理 、 深圳 证券交 易所 信息管 理部 总监 、 中 国证 券登记 结算 有 限
责任公 司北 京数 据技 术分 公司和 中证 信息 技术 服务 有限责 任公 司党 委委 员、 副总经 理。2015
年7月 至今 担任 华鑫 证券 有 限责任 公司 副总 经理 ，兼 任华鑫 证券 投资 有限 公司 法定代 表人 、
董事长 。现 任本 公司 董事 。
Feta Zabeli 先 生， 伦斯 勒 理工学 院航 天机 械工 程学 士 、南 加州 大学 电气 工程 硕士 、 加
州大学 洛杉 矶分 校工 商管 理学硕 士 。 曾 任诺 斯洛 普公 司工程 分析 师 ， 天 合汽 车集 团项目 经理 ，
BARRA 公司 权益 类产 品管 理 总监， 花旗 集团 资产 管理 公司董 事总 经理 ，联 博资 产管理 公司 高
级副总 裁， 现任 摩根 士丹 利 投资管 理公 司董 事总 经理 、 首席风 险官 及董 事会 成员 ， 兼任Ceres
期货管 理有 限责 任公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和
伦敦办 公室 。 加 入摩 根士 丹利之 后， 历任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规
部其他 高 级 职务 ，现 任摩 根士丹 利董 事总 经理 和中 国区首 席运 营官 。现 任 本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 、 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 、 友 联资 产管 理公司 执行 董事 、 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理。2012 年4月 至今 任招 商 局金融 集团 有限 公司 总经 理助理 。现 任本 公司 董事 。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国 康奈 尔大 学工 商管 理硕士 、金 融博 士。 曾任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管 理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资
产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年8 月 至今任 天衡 会计 师事 务所 注册会 计师 、高 级合 伙人 ，兼任 俊知 集
团有限 公司 独立 董事 和江 苏林洋 能源 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 本公 司独 立董事 。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾 任 职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至 今担 任北 京市中 银律 师事 务所 深圳 分所合 伙人 ， 兼 任华 南经 济贸易 仲裁 委员
会和深 圳仲 裁委 员会 仲裁 员。现 任本 公司 独立 董事 。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司 顾
问。 曾任 内蒙 古商业 局计 委科长 ， 中国 社科院 技术 经济研 究所 助理 研究 员， 国务院 技术 经 济
研究中 心研 究员 ， 国 务院 办公厅 副局 长 ， 外经 贸部 办公厅 主任 ， 中央财 经领 导小组 办公 室 局
长， 中 国人 寿保 险公 司副 总经理 ， 中 国人 寿保 险股 份有限 公司 执行 董事 、 执 行副总 裁， 中国
人寿保 险集 团公 司副 总裁 。现任 本公 司独 立董 事。
Paul M. Theil先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD ） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学 士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 董事 。2008 年至 今任 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 ， 兼 任华鑫 期货 有限
公司董 事长 。现 任本 公司 监事长 。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。2011年12
月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计 部
高级经 理。2008 年6 月至 今 任招商 局金 融集 团有 限公 司财务 部总 经理 。现 任本 公司监 事。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、 广州 英国 文化教 育处 财务官 员 。2007 年加 入本 公司 ， 现 任本 公司综 合管 理和人 力资 源 部
总监、 规划 发展 部总 监、 北京分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 职工 监事 。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务部 总监 、职工 监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 ，
现任本 公司 专户 理财 部总 监、职 工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、 宝 盈基 金管 理有 限公 司基金 运营 部。2005 年加 入本公 司， 历任 基金 运营 部基金 会计 、 监
察稽核 部高 级监 察稽 核员 、总监 助理 、副 总监 ，现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、职工 监事。
徐达女 士 ， 弗 吉尼亚 大学 商业与 经济 学士 。2012 年 加入本 公司 ， 现任本 公司 研究管 理 部
基金经 理 、 职工 监事 。
3 、公 司高 管人 员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 ，19 年 证券基 金行 业从业 经历。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室， 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 。2009 年 4 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理兼 董
事会秘 书。 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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高见先 生， 北京 大学 经济 学硕士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学
博士，16 年证 券基 金行业 从业 经历 。曾 任华夏 基金 管理有限 公司 基金管 理部 高级经理 、市
场部执 行副 总 ， 大成 基金 管理有 限公 司规 划发 展部 产品总 监 、 委 托投资 部总 监， 中国 民生 银
行私人 银行 事业 部首 席投 资顾问 兼产 品与 资产 管理 中心总 监 ， 中 国国 际金 融有 限公司 执行 总
经理。2014 年2 月 加入 本 公司， 现任 本公 司副 总经 理。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士 研究生 。19 年证 券基金 行业从 业
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研究所 研究 员 ，2003 年9 月加入 本公 司，
曾任基 金运 营部 副总 监、 总监， 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
王大鹏 先生 ，中 山大 学金 融学博 士，8年 证券 从业 经 历。曾 任长 春工 业大 学工 商管理 学
院金融 学专 业教 师， 宝盈 基金管 理有 限公 司医 药行 业研究 员 。2010 年12 月加 入本公 司 ， 现 任
研究管 理部 总监 。 2015 年1 月起任 摩根 士丹 利华 鑫资 源优选 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基 金经
理, 2016 年2月 起任 本 基 金 基金经 理 ，2016 年6 月起 任 摩根士 丹利 华鑫 健康 产业 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 。
孙海波 先生 ， 南 开大 学政 治经济 学博 士，9年 证券 从 业经历 。曾 任职 于华 泰联 合证券 研
究所及 民生 加银 基金 管理 有限公 司， 担任 研究 员。2010 年9 月加 入本 公司 ，历 任研究 员、 基
金经理 助理 。现 任基 金投 资部总 监，2014 年7 月起 担 任摩根 士丹 利华 鑫进 取优 选股票 型证 券
投资基 金基 金经 理 ， 2015 年1月至2016 年6月 担任 摩根 士丹利 华鑫 资源 优选 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 基金 经理 ，2016 年6月 起担 任 本 基金 基金 经 理 ，2016 年7月 起担 任 摩 根 士丹利 华鑫
新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 高潮 生先 生（ 代理） ，本 公司 总经 理。
副主任 委员 ：王 大鹏 先生 ，研究 管理 部总 监、 基金 经理。
委员： 李轶女 士， 助 理 总 经理、 固定收 益投 资部 总 监、 基金 经理 ； 胡明 女士 ， 交易管 理
部总监 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行始 建 于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年 重新 组建后 的 交通 银行 正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 17 位 ， 较上 年上 升2 位； 根据 2015 年 美国 《财 富》 杂 志发 布的 “ 世界
500 强 公司 ”排 行榜 ，交 通银行 营业 收入 位列 第 190 位， 较上 年上 升 27 位。
截至 2016 年 3 月 31 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 74,044.17 亿元 。2016 年第一 季
度，交 通银 行实 现净 利润( 归属于 母公 司股 东) 人民 币 190.66 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （ 下文 简称 “ 托管 中心” ） 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至 今任 本行董 事长 、执 行董 事，2013 年5 月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执 行董 事、 行长 ，2009 年12 月至2013 年5 月 任本 行副董 事长 、执 行董 事、 行长。 牛先 生
1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系， 获学 士学 位，1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ，获 硕士 学位 ，1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、执 行董 事，2013 年10 月 起任 本行 行长 ；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投 资 有限责 任公 司副 总经 理兼 中央汇 金投 资有 限责 任公 司执行 董事 、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6 月 任本行 行长 助
理；1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ，南 宁分 行行 长， 广州分 行行 长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ， 资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007 年12 月至2015 年8 月， 历任本 行
资产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ；1999 年12 月至2007 年12
月， 历 任本 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副处 长， 会计结 算部 高级
经理 。 袁 女士1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 ， 获 得学 士学位 ，2005 年于 新疆 财经
学院获 硕士 学位 。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年3 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 159 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公 司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海 分 公司 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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7
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111 单 元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 工商 银行 、建 设银行 、农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “天天 盈 ”
等支付 渠道 。 全 国统 一客 服电话 ：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 申购 金额 超过100 万 元 （含100 万元） 人民 币以 上的，可
拨打直 销中 心的 上述 电话 进行预 约， 本公 司将 提供 上门服 务。
2 、其 他销 售机构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 文化 大 厦
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（3） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
招 募说明书 摘要
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联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：马 梦洁
联系电 话：0755-25878124
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（6） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东 路154 号中 山大厦
法定代 表人 ： 高建 平
联系人 ：张 磊
联系电 话：021-52629999-218931
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
（7） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法 定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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9
（8） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（9） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（10） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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10
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（14） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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11
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上 海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（18） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：崔 少华
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（20） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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12
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（21） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳 路222 号青 岛国际 金融 广 场1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（23） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街 69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网 址：www.i618.com.cn
（24） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路 638 号 财富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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13
（25） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（26） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（27） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段 18 号川信 大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客 户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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（29） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（30） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路 1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（31） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（办 公） 地址： 新疆 乌鲁木齐 市高 新区（ 新市 区）北京 南路 358 号大成 国际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务 热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（32） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（33） 天相 投资 顾问 有限 公司 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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15
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（34） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（35） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（36） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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16
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（37） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（38） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（39） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（40） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（41） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（42） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（43） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（44） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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18
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（46） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（47） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（48） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：崔 丁元
联系电 话：010-57418813
客 户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（49） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn
（50） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼B1201-1203
法 定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（51） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（52） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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20
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区 中 关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址：www.fundzone.cn
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第十 七层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第十 七层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ：赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名 称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆 奇
电话：021-31358666
经办律 师： 安冬 、陆 奇
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238889
摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
招 募说明书 摘要
21
联 系 人： 俞伟 敏
经办注 册会 计师 ：单峰 、 俞伟敏
四、基金的 名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫 沪 港深 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五、基金的 类型
本基金 类型 ：混合 型 证券 投资基 金
六、基金的投资 目标
本基金 采取 主动 管理 的投 资策略 ，在 严控 风险 的基 础上， 力争 为投 资人 获取 稳健 回 报 。
七、基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法上 市的 股票 （包括 中小
板、 创业 板及 其他经 中国 证监会 核准 发行 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票（ 以下 简称 “港 股通 标的股 票” ） 、
债券 （ 包括 国债、 央行 票 据、 金 融债、 企业 债、 公 司债、 可转 换债 券 （含 可 分离交 易可 转换
债券） 、 次级 债、 短 期融 资券、 超 短期 融资 券、 中 期票据、 资产 支持 证券 及 其他中 国证 监会
允许投 资的 债券） 、 债券 回购、 银行存 款、 权 证、 股指期 货、 货 币市 场工 具 以及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 ： 股 票资产 （ 包含 投资于 国内 依法发 行上 市的 股票 、 及 投资于 港 股
通标的 股票 的总 和） 占基 金资产 的比 例范 围为0%-95% ， 权证 投资 比例 不高 于基 金资产 净值 的
3% 。 每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 保证金 后， 本基 金持 有现 金或到 期日 在一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。 权证、 股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 符
合法律 法规 和监 管机 构的 规定。
八、基金的投资 策略
（ 一） 投资 策略
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 根据 各类 资产 的市 场趋势 和预 期收 益风 险的 比较判 别 ，
对股票 、 债 券及 货币 市场 工具等 类别 资产 的配 置比 例进行 动态 调整 ， 以 期在 投资中 达到 风险
和收益 的优 化平 衡。 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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1 、股 票投 资策 略
（1） 大类 资产 配置
本基金 将基 于大 类资 产配 置轮动 方向 ， 制 定各 阶段 股票类 资产 投资 额度 ， 结 合对股 票基
本面和 股市 趋势 的研 究， 通过自 上而 下精 选行 业和 自下而 上精 选个 股策 略， 分享股 票市 场成
长收益 。
（2） 行业 配置 策略
在行业 选择 中 ， 本基 金将 根据宏 观经 济产 业结 构变 化趋势 、 新兴 技术创 新方 向、 社会 经
济人口 变化 趋势 等变 化， 动态分 析行 业发 展所 处阶 段， 筛选 经济 转型过 程中 、 技 术创 新浪 潮
中未来 有望 受益 程度 较高 或景气 有望 持续 提升 的行 业； 本 基金 也将 根据 宏观 经济周 期、 上下
游行业 联动 关系 等， 选择 行业景 气有 望反 转、 或其 在产业 链中 地位 由弱 转强 或优势 扩大 的行
业。
（3） 个股 精选 策略 ： “ 自下而 上” 精选 个股
在个股 选择 中 ， 本基 金将 通过定 性和 定量 相结 合的 方法 ， 依 据稳 健投资 、 风 险第一 的原
则，在A股 与包 含在 沪港 股 票市场 交易 互联 互通 机制 之内的 香港 股票 市场 中精 选优质 个股 ，
构建股 票组 合。 ①定 性分 析： 包 括公 司战 略定 位、 所处产 业受 国家 产业 政策 的影响 、 公 司的
盈利模 式、 公司 竞争 力分 析（包 括管 理者 素质 、市 场营销 能力 、技 术创 新能 力、专 有技 术 、
特许权 、品 牌、 重要 客户 等）、 盈利 能力 、公 司治 理结构 、股 东方 面的 支持 等方面 的分 析 ，
选择未 来具 有广 阔成 长空 间且具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 。 ② 定量 分析： 通过定 量分 析
工具以 判断 上市 公司 的估 值高低 ， 具 体定 量分 析方 法包括 ： PE 、PB 、PEG 、PS 等相对 估值 方
法， 以 及企 业自 由现 金流 折现、 股息 折现 模型 等绝 对估值 方法 ， 以 选择 恰当 的买入 时点 。 会
计处理 、财 务报 告以 及税 务处理 方式 ，稳 妥有 序的 开展优 先股 投资 。
（4） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 将仅 通过 沪港 股票 市场交 易互 联互 通机 制， 遵循沪 港通 规定 投资 于香 港股票 市
场， 不使 用合 格境 内机 构投 资者(QDII) 境外 投资 额度 进行境 外投 资 。 在 不同 标的 股票 投 资中 ，
本基金 除采 用上 述 “自 下 而上” 精选 个股 策略 外， 将重点 投资 于受 惠于 中国 经济转 型、 升
级，且 处于 合理 价位 的具 备核心 竞争 力股 票。
本基金 将充 分发 挥时 机选 择能力 ， 控制 股票市 场下 跌风险 。 与此 同时 ， 本 基 金将通 过分
散投资 、组 合投 资和 流动 性管理 等手 段， 降低 股票 组合中 个股 集中 性风 险和 流动性 风险 。
2 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 原则 上为有 利于 基金 资产 保值 增值， 控制 下跌 风险。 将严 格遵守 相
关法律 法规 的约 束， 合理 利用股 指期 货、 权证 等衍 生工具 。
（1） 权证 投资 策略
基金在 进行 权证 投资 时， 将通过 对权 证标 的证 券基 本面的 研究 ， 结 合权 证定 价模型 寻求
其合理 估值 水平 ， 并 积极 利用正 股和 权证 之间 的不 同组合 来套 取无 风险 收益 。 本公 司将 充分
考虑权 证资 产的 收益 性、 流动性 及风 险特 征， 通过 资产配 置、 品种 与类 属选 择， 谨 慎进 行投摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 主要 目的 ， 有 选择 地投资 于股 指期货 。 套
期保值 将主 要采 用流 动性 好、 交易 活跃 的期货 合约 。 本 基金 在进 行股指 期货 投资时 ， 将通 过
对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 究， 并结 合股 指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水
平。 本 基金 管理 人将 充分 考虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通过 资产配 置、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 定位 于主 动管 理灵 活配置 型基 金， 在股 票市 场投资 风险 和不 确定 性增 大时， 增加
债券资 产比 例， 以此 降低 基金组 合系 统性 风险 。 本 投资组 合对 于债 券的 投资 主要为 久期 管理
策略、 收益 率曲 线策 略、 个券选 择策 略、 跨市 场套 利策略 等， 并择 机把 握市 场有效 性不 足情
况下的 交易 机会 。
（ 二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资 品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控 及 事后检 查 ； 风险
管理委 员会 定期 召开 会议 ，结合 市场 、法 律等 环境 的变化 ，对 基金 投资 组合 进行风 险评 估 ，
并提出 风险 防范 措施 及意 见。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况 、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×40%+ 中证综 合债 券指 数收 益率 ×40%+ 恒生 综合 指数 收益 率×20%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 又 或者 市场 推出 更具 权威、 且更 能够 表征 本基 金风险 收益
特征的 指数 ，则 基金 管理 人将视 情况 经与 基金 托管 人协商 同意 后调 整本 基金 的业绩 比较 基
准， 而无 需召 开基金 份额 持有人 大会 审议 ， 并 应及 时公告 并报 中国 证监 会备 案， 同时 在更 新
的招募 说明 书中 列示 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 长期 平均 风险 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金和货 币市 场基 金。 此外 ， 相 比不 投资 于境外 市场 的其他 混合 型基 金， 本基 金将投 资港 股 通
标的股 票， 需承 担汇 率风 险以及 境外 市场 的风 险。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人的董事会 及董事保证 本报告所载资 料不存在虚 假记载、误导 性陈述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有 限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2016 年7月19 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。 本投 资组合 报告 所载 数据 截至2016 年6 月30 日， 本报 告中 所列财 务数 据
未经审 计。
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 25,396,170.00 46.94
其中： 股票
25,396,170.00 46.94
2 基金投 资
3 固定收 益投 资
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其中： 债券
资产 支持 证券
4 贵金属 投资
5 金融衍 生品 投资
6 买入返 售金 融资 产
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,862,738.80 49.65
8 其他资 产
1,846,393.03 3.41
9 合计
54,105,301.83
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 、 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 556,500.00 1.07
B 采矿业 - -
C 制造业 23,436,120.00 44.98
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 922,500.00 1.77
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
481,050.00 0.92
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 25,396,170.00 48.74
2.2、 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 交易 机制 投资 港股 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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1 002394 联发股 份 200,000 3,020,000.00 5.80
2 000650 仁和药 业 270,000 2,203,200.00 4.23
3 600597 光明乳 业 170,000 2,155,600.00 4.14
4 600343 航天动 力 87,500 2,080,750.00 3.99
5 600118 中国卫 星 60,000 2,016,000.00 3.87
6 300429 强力新 材 12,000 1,675,920.00 3.22
7 000070 特发信 息 50,000 1,311,000.00 2.52
8 600480 凌云股 份 90,000 1,269,000.00 2.44
9 300363 博腾股 份 50,000 1,241,000.00 2.38
10 000901 航天科 技 27,000 1,084,050.00 2.08
4 、 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易； 截至 报告 期末， 本基 金未 持有 股指 期货 合 约 。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保 值为 主要 目的 ， 有 选择 地投资 于股 指期货 。 套
期保值 将主 要采 用流 动性 好、 交易 活跃 的期货 合约 。 本 基金 在进 行股指 期货 投资时 ， 将通 过
对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 究， 并结 合股 指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水
平。 本 基金 管理 人将 充分 考虑股 指期 货的 收益 性、 流动性 及风 险特 征， 通过 资产配 置、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11 、 投资 组合 报告 附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未出 现本 报告 期内被 监管 部门 立案 调查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 47,147.08
2 应收证 券清 算款 1,705,437.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,101.10
5 应收申 购款 77,707.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,846,393.03
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 自基金 合同 生效 以来 至2016 年6 月30 日 ，本 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基
准收益 率比 较表 ：
阶段
份 额净
值 增长
率①
份 额净值
增 长率标
准 差②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差
④
① －③ ② －④
自基金 合同 生效 日起
至 2016 年 6 月 30 日
2.70% 0.31% 4.68% 0.70% -1.98% -0.39%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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摩根士 丹利 华鑫 沪港 深新 价值灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2016 年2 月3 日至 2016 年6 月 30 日 ）
十三、基金费用与税 收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1 ） 基金费 用的 种类
（2 ） 基金管 理人 的管 理费 ；
（3 ） 基金托 管人 的托 管费 ；
（4 ） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5 ） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
（6 ） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（7 ） 基金的 证券/期 货交 易费 用 ； 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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（8 ） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（9 ） 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（10 ） 因投资 港股 通标 的股 票而 产生的 各项 费用 ；
（11 ） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费 用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.0% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费 划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述 “1、 基金费 用的 种类 中第 （3） － （9 ） 项 费用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项 费
用。
本基金 对通 过直 销中 心申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购 费
率 。 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
（单位 ：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.48%
100万 元≤M ＜500万元 0.32%
M≥500 万元 每笔1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表： （单位 ：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万
1.20%
100万≤M＜500 万
0.80%
M≥500 万 每笔1000 元
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额
的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。
对持续 持有 期少 于30 日的 投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产 ； 对 持续 持有 期超过30
日但少 于90 日的 投资 人 收 取的赎 回费 总额 的75% 计 入 基金财 产； 对持 续持 有期 不少于90日但
少于180 日 的投 资人 收取 的 赎回费 总额 的50% 计 入基 金 财产； 对持 续持 有期 不少 于180 日但 少
于365 日的 投资 人收 取的 赎 回费总 额的25% 计入 基金 财 产；对 持续 持有 期不 少于365 日但 少于
730 日 的投 资人 收取 的赎 回 费总额 的25% 计 入基 金财 产 。
具体赎 回费 率结 构如 下：
持有时 间（Y） 赎回费 率 记入基 金资 产
Y＜7 日 1.5% 100%
7 日≤Y＜30 日 0.75% 100%
30 日≤Y＜90 日 0.5% 75%
90 日≤Y＜180 日 0.5% 50% 摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
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180 日≤Y ＜365 日 0.1% 25%
365 日≤Y ＜730 日 0.05% 25%
Y≥730 日 0% 0
3 、转换 费用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率 （ 不同 申购 金额对 应不 同申购 费率)的 基金 ， 申 购 补差费 率
＝ 转 入总 金额 对应 的转 入 基金申 购费 率 - 转 入总 金 额对应 的转 出基 金申 购费 率， 若转 入总
金额对 应的 转出 基金 申购 费率≥ 转入 总金 额对 应的 转入基 金申 购费 率， 则申 购补差 费为0。
（2） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司依 据 《 基金 法》 、 《运作 管理 办法》 、 《 销 售管理 办
法》 、 《信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关法 律法 规 的要求， 对2015年11月25 日刊登 的 《摩 根摩根士丹利华鑫 沪港深新价值灵活配置混合 型证券投资基 金
招 募说明书 摘要
32
士丹利 华鑫 沪港 深新 价值 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 进 行了 更新， 主要 更新
的内容 如下 ：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了 本招 募说 明书 重要 提示内 容， 以 及所 载内 容截 止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 三、基 金管 理人
更新了 “基金 管理人概况” 、 “主要人 员情况” 的有关 信
息
3 四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息 更 新了 “ 基金 托管 人” 部分
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 六、基 金的 募集 根据实 际情 况更 新了 基金 的募集 情况
6 七、基 金合 同的 生效 根据实 际情 况更 新了 基金 合同的 生效 情况
7
八、基 金份 额的 申购 、
赎回与 转换
更新了 本基 金 申 购、 赎回、 转换及 定期 定额 投资 的相 关信
息
8 九、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截至 2016 年 6
月30 日的 基金 投资 组合 报 告
9 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2016 年6 月30 日的 基金
投资业 绩
10 十七、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容
11
二十二 、 其他 应披 露事
项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二 〇一 六 年九 月十三 日
