诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
诺安优 势行业灵活配置混 合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2016 年第 2 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重要提 示
（一）诺 安优 势行业 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 （以下简 称“ 本基金” ）经 中国证 券
监督管 理委 员 会 2014 年 1 月 21 日证 监许 可 【2014 】120 号 核准 公开 募集 ， 本 基 金的基 金合
同于 2014 年 3 月 13 日正 式生效 。
（二）基 金管 理人保 证本 《招募说 明书 》的内 容真 实、准确 、完 整。本 《招 募说明书 》
经中国 证监 会注册 ， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三） 投资有 风险， 投资 人认购 （或申 购） 基 金时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑投 资人 自身的 风险 承受
能力， 并对于 认购 （ 或申 购） 基 金的意 愿、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 基 金管 理
人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决策 后 ， 须 承担 基金 投资 中出现 的各 类
风险， 包括 ： 市 场风 险、 管理风 险、 流动 性风 险及 本基金 特有 风险 等 。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办
法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 招 募说 明书( 更新) 所 载内 容截 止日 为 2016 年 9
月 13 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2016 年 6 月 30 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2016 年 9 月 13 日， 本基金 管理 人共 管理 四十 九只开 放式 基金 ： 诺 安平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市场 基金 、 诺 安先 锋混 合型证 券投 资基金 、 诺安 优化收 益债 券型证 券投 资 基
金、 诺安 价值 增长混 合型 证券投 资基 金 、 诺安 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺 安增 利债券 型证 券投 资基 金、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金、 诺安 主题 精选 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安全 球黄金 证券 投资
基金、 上证 新兴 产业 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺 安上 证新 兴产 业交 易型开 放式 指数
证券投 资基金 联接基 金、 诺安保 本混合 型证券 投资 基金、 诺安多 策略混 合型 证券投 资基金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 诺安 中证 创业 成长 指数分 级证 券投 资基 金、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金、 诺安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中 小板 等权 重交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、 诺安 信用 债券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 诺安
稳固收 益一年 定期开 放债 券型证 券投资 基金、 诺安 泰鑫一 年定期 开放债 券型 证券投 资基金 、
诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 诺安 优势行 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安天 天宝 货币 市场 基金 、 诺安 理财 宝货 币市 场基 金、 诺 安永 鑫收 益一 年定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 诺安聚 鑫宝 货币市 场基 金 、 诺安 稳健 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
聚利债 券型 证券 投资 基金 、 诺安 新经 济股 票型 证券 投资基 金、 诺安 裕鑫 收益 两年定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中证 500 交易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、 诺 安创新 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安先 进制造 股票 型证
券投资 基金 、 诺安利 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金、 诺安景 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
益鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 安鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安精 选回报 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 及诺 安和鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 。
（三）主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 。 历 任北 京中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香港 昌维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有限 公司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
徐卫晖 先生 ， 副董 事长 ， 工 商管理 硕士 。 历任 中国 化 工进出 口总 公司 财会 部副 总经理 ，
中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 ， 中 化河 北进 出口公 司总 经理 ， 中 化国 际 （控 股） 股份
有限公 司总 经理 ， 中 国中 化股份 有限 公司 战略 规划 部、 投资 发展 部总经 理 ， 中国对 外经 济贸
易信托 有限 公司 党委 书记 。
赵忆波先生， 董事，硕士。历任南方航 空公司规划发展部项目经 理，泰信基金管理 有
限公司 研究 员， 翰伦 投资 咨询公 司 （ 马丁 可利 基金 ） 投资 经理 ， 纽 银西 部基 金管理 有限 公司诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
基金经 理， 现任 泽熙 投资 管理有 限公 司深 圳分 公司 总经理 。
齐斌先生，董 事，硕士。历任中国国贸 有限责任 公司董事会秘书 ，中国中化集团公 司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总经理 。
李清章先生， 董事，硕士。历任天津电 视台总编室副主任，天津 广播电视台宣传管 理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文先生， 董事，硕士。历任中国通 用技术（集团）控股有限 责任公司资产经营 部
副经 理 ，中国对外 经济贸易信 托有限公司投 资银行部副 总经理, 诺安基金管 理有限 公司督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青先生， 独立董事，博士。历任国 家计委财政金融司处长， 中国农业银行市场 开
发部副 主任 ， 中国人 民银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山 西银 监局 局长， 中国 银监 会监 管一 部主任 ， 招 商银
行副行 长。
史其禄先生， 独立董事，博士。历任中 国工商银行外汇业务管理 处处长，中国工商 银
行伦敦 代表 处首 席代 表， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中 国工 商银 行个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独 立董 事， 硕士。 历任 中国 人民 解放 军空军 总医 院新 闻干 事， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京先 生， 监事 ， 企 业管 理硕士 。 历 任中 国中 化集 团总裁 办公 室部 门经 理， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中 化汇 富资 产管 理公 司副总 经理 ， 中 化欧 洲资 本公司 副总 经理
兼世盈 （ 厦门 ） 创 业投 资有 限公司 副总 经理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经 理 。
赵星明 先生，监事， 金融学硕士 。历 任中国人 民银行深圳 经济特区分行 证券管理处 副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明先 生， 监事。 历任 浙江证券 深圳 营业部 交易 主管、国 泰君 安证券 公司 部门主管 、
诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 兼首 席交 易师 （总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监 事， 硕士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员， 鹏华 基金 管理 有限公 司
研究员 ， 诺 安基 金管 理有 限公司 研究 员、 基金 经理 助理、 基金 经理 、 研 究部 副总监 、 指 数投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
奥成文 先生， 总经 理， 经 济学硕 士， 经 济师。 曾任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责 任
公司资产经营部副 经理、 中国对外经济贸易 信托投 资有限公司投资银 行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生 ， 副 总经 理， 企业 管理学 博士 。 曾任 国泰 君安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理。 2003 年 8 月加 入诺 安基金 管理 有限 公司， 历任 市场部 总监 、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理， 经 济学硕 士，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员、 西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月加 入诺 安 基金管 理有 限公 司， 现任 公 司副总 经理 、
投资一部 总 监、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
陈勇先 生， 督察 长， 经济 学硕士 。 曾 任国 泰君 安证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资 产管
理部基 金经 理、 民生 证券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 研究 部总监 ，现 任公 司督 察长 、合规 与风 险控 制部 总监 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司， 历任 华北 营销 中 心总 经理 、公 司总 经理助 理， 现任 公司 副总 经理。
4. 现任 基金 经理
吴博俊 先生 ， 硕士 ，2008 年加入 诺安 基金 管理 有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基 金经 理助理 。
2014 年 6 月 起任 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理，2015 年 6 月起 任诺
安 稳 健 回 报 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基金 基 金 经 理及 诺 安 创 新 驱动 灵 活 配 置混 合 型 证 券投
资基金 基金 经理 。
裴禹翔 先生 ， 硕士 ， 曾 先 后任职 于华 融湘 江银 行股 份有限 公司 、 浙江浙 商证 券资产 管理
有限公司 ，任 投资经 理。2015 年 12 月 加入 诺安基 金管理有 限公 司，任 基金 经理助理 ，从
事债券 投资 工作 。2016 年 2 月起 任诺 安裕 鑫收 益 两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经
理、 诺 安增 利债 券型 证券 投资基 金基 金经 理及 诺安 天天宝 货币 市场 基金 基金 经理，2016 年 3
月起任 诺安 稳固 收益 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2016 年 8 月起任 诺安 优
势行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
5. 历任 基金 经理
周心鹏 先生 ， 于2014 年3 月至2015 年 4 月担 任本 基 金基金 经理 。
6. 投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员 会分 股票类基金投资决策 委员 会和固定收益类基金 投资 决策委员诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主席 由公 司总 经理 奥成 文先生 担任 ， 委员 包括 ： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一部 总 监、 基金经 理 ； 夏 俊杰 先生 ， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 韩 冬燕女 士，
投资四 部负 责人 、基 金经 理 ；王 创练 先生 ，研 究部 总监 兼 首席 策略 师（ 总助 级） 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公司 总经 理奥成 文先 生担 任， 委员 包括 ： 杨 谷
先生， 副总 经理、 投资 一部 总监 、 基 金经 理； 谢 志 华先生 ， 固 定收 益部 总监 、 基金 经理、总
裁助理 ；王 创练 先生 ，研 究部总 监 兼 首席 策略 师（ 总助级 ） 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 上 述人 员之 间不 存在近 亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国工商 银行 ” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪渊
（二）主要人员情况
截至2016 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 190 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类齐 全的 托
管产品 体系 ， 同时在 国内 率先开 展绩 效评 估、 风险 管理等 增值 服务 ， 可 以为 各类客 户提 供 个
性化的 托管 服务 。 截至 2016 年 6 月 ， 中 国工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 587 只 。 自 2003 年
以来 ， 本 行连 续十 一年 获 得香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香港 《 财 资》 、 美 国 《 环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《上 海证 券报 》等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 51 项最佳 托管
银行大 奖； 是获 得奖 项最 多的国 内托 管银 行， 优良 的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认
可和广 泛好 评。
三、 相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
（一）A 类基金份额
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳、 北京 、 上 海、 广 州 、 成都 开设 五 个 直销网 点对 投资 者办 理开 户和认 购业
务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ：胡雯
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 基金 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办 公地 址： 成都 市高 新 区府城 大道 西段399 号天 府 新谷9 栋1单元1802
邮政编 码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人 ：裴 兰
（6） 个人 投资 者可 以通 过 基金管 理人 的网 上直 销交 易系统 办理 本基 金的 开户 和认购 手
续，具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销 机构（排名不 分先后）
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：兰 奇
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务热 线：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755 －82088888 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
传真：0755 －82080714
联系人 ：周 勤
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（7） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（8） 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：贺 坚
联系电 话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服 务电 话：96400 （ 江 苏） 、40088-96400 （ 全国 ）
网址：www.njcb.com.cn
（9） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
客户服 务热 线： 400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 ?碧 玉 蓝天大 厦 16 至 23 楼 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
法定代 表人 ： 翼 光恒
联系人 ：周 睿
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.shrcb.com
（11） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ： 谢 小华
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（13） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 2 层、5 层-9 层、16 层-19 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198（全 国） 、96198 （ 北京 ）
网址：www.bjrcb.com 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
（14） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ： 李镇 西
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（15） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
（16） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
（17） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（18） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067
网址： www.suzhoubank.com 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
（19） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：400-86-96098、95319
网址：www.jsbchina.cn
（20） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞州 宁 南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞州 宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：钱 庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服 务电 话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（21） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王能
客户服 务电 话：400-869-6299 （全 国） 或 96299 （广 西专线 ）
网址：www.guilinbank.com.cn
（22） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
客户服 务电 话：96008
网址：www.zjrcbank.com 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
（23） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
（24） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万通 证券 有限责 任公 司）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（25） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：www.jjm.com.cn
（26） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：陈 忠 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（27） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
（28） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（29） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址 ： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（30） 长江证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（31） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（32） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351 －8686703
传真：0351 －8686709
客户服 务电 话：95573
网址：www.i618.com.cn 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
（33） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（34） 长城证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：邵崇
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888 、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（35） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线：
4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
（36） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代 表： 田德 军
电话：010-83561149 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
传真：010-83561094
联系人 ：孙恺
客户服 务热 线：95399
网址：www.xsdzq.cn
（37） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：4008866338
联系人 ：袁 月
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（38） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄静
客户服 务热 线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（39） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
（40） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：95335 、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（41） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ： 何 亚刚
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（42） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（43） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
（44） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
法定代 表人 ：吴 涛
客户服 务电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（45） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b)单元
法定代 表人 ：俞洋
客户服 务电 话：4001099918 （全 国） 021 －32109999 （上海 ）029-68918888 （ 西安）
网址：www.cfsc.com.cn
（46） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（47） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 李 福春
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
（48） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-8888-818 、95584
网址：www.hx168.com.cn
（49） 华安证 券股 份有 限公 司 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
（50） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路 228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周易
电话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（51） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国 联金 融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：袁 丽萍
客户服 务电 话： 400-888-5288 、95570
网址：www.glsc.com.cn
（52） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（53） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 迎宾 街 15 号桐 城中 央 21 层 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路 111 号山 西 世贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
客户服 务电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（54） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-1818-188 、400-9918-918
网址：www.1234567.com.cn
（55） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（56） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（57） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（58） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（59） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（60） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 杭州 市滨 江区 江南大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（61） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层 b
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面城 市 大厦 18 楼 ABC
法定代 表人 ：曾 革
客户服 务电 话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
（62） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
（63） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（64） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址： www.shengshiview.com.cn
（65） 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
客户服 务电 话：400-6099-200
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
（66） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福 贺
客户服 务电 话：400-600-0030
联系人 ：陈 莹莹 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
电话：010-68998820-8306
网址：www.bzfunds.com
（67） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：fund.bundtrade.com
（68） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ： 赵沛 然
联系人 电话 ： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：400-067-6266
网址： www.leadbank.com.cn
（69） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢10 楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢10 楼1001 室
法定代 表人 ： 徐 黎云
联系人 ： 周立 枫
联系人 电话 ： 0571-88337888
客户服 务电 话：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
（70） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话:4008219031
公司网 址:www.lufunds.com
（71） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人: 汪 静波
联系人: 张裕
联系电 话：021-38509735
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（72） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法人代 表人 ：张 彦
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn
（73） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人: 赵 学军
联系人: 余 永键
联系电 话：010-85097570
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（74） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
法定代 表人 ：陈 继武
业务联 系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：4000-178-000
网址：www.vworks.com.cn
（75）
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（76） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪大 厦 A 座 3 层 303 室
法定代 表人 ： 张 冠宇
客户服 务电 话： 400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（77） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（78） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：4006199059
公司网 址： www.fundzone.cn 或www.51jijinhui.com
（79） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（80） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（81） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心A 座 5 层
法人代 表： 钱昊 旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址： www.jnlc.com
（82） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法人代 表： TAN YIK KUAN
客户服 务电 话：400-684-0500 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
公司网 址： www.ifastps.com.cn
（83） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王 兴吉
联系人 ：高 雪超
联系电 话：18601207732
客户服 务电 话：400-088-8080
公司网 址： www.qiandaojr.com
（84） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
（85） 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：400-623-6060
公司网 址：www.niuniufund.com
（86） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
联系人 ：吴 翠
联系电 话：18910449680
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址 ：www.xincai.com
（87） 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 石景 山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址： 北 京市 海淀 区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：李 静
联系人 ：周 栋
联系电 话：010-88499161-8006
客户服 务电 话：400-1687575
公司网 址：www.taixincf.com
（二）C 类基金份额
诺安基金 管理有 限公司 直 销柜台。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金， 并及
时公告 。
（二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座 1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
联系人 ：余 志亮
经办注 册会 计师 ：王 明静 、吴迪
四、基金的名称
诺安优 势行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式基 金
六、基金的投资目标
本基金 通过 积极 大类 资产 配置及 全面 深入 的研 究， 发掘优 势行 业， 精选 行业 个股， 力
图在不 同的 市场 环境 下均 可突破 局限 ，在 长期 内获 得超过 比较 基准 的超 额收 益。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准发行 并上 市的股 票） 、国 债、 金融债 、公司 债、企
业债、 可转 债、 可 分离 债 、 央票、 中期 票据、 资产 支持证 券等 债券 类品 种， 短期融 资券 、 正
回购、 逆回 购、 定期 存款、 协议存 款等 货币 市场 工具 ， 以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 0-95% ， 除 股票 外的 其他 资 产投 资诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
比例为 基金 资产 的 5%-100% ，其 中权 证投 资比 例不 高 于基金 资产 净值 的 3% ， 本 基金现 金以
及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例合 计不 低于基 金资 产净 值的 5% 。
八、基金的投资策略
本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略 ， 具 体由大 类资 产配置 策略 ， 股票投 资策 略， 债券 投
资策略 、权 证投 资策 略四 部分组 成。
1 、大类 资产配 置策略 方面 ，本基金 将采 取战略 性资 产配置和 战术 性资产 配置 相结合 的
资产配 置策 略 ， 根据 市场 环境的 变化 ， 在长期 资产 配置保 持稳 定的 前提 下， 积极进 行短 期 资
产灵活 配置 ，力 图通 过时 机选择 构建 在承 受一 定风 险前提 下获 取 较 高收 益的 资产组 合。
本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益 特征 的相 对变化 ， 动
态优化 投资 组合 ，以 规避 或控制 市场 风险 ，提 高基 金收益 率。
2 、股票 投资策 略方面 ，本 基金的股 票投 资策略 由行 业配置策 略、 个股筛 选策 略两部 分
组成。
（1） 行业 配置 策略
本基金 管理 人在 进行 行业 配置时 ， 将采 用自 上而 下与 自下而 上相 结合 的方 式发 掘优势 行
业确定 行业 权重 。 在 投资 组合管 理过 程中 ， 基 金管 理人也 将根 据宏 观经 济形 势以及 各个 行业
的基本 面特 征对 行业 配置 进行持 续动 态地 调整 ，以 把握行 业景 气轮 动带 来的 投资机 会。
（2） 个股 筛选 策略
本基金 构建 股票 组合 的步 骤是： 根据 定量 与定 性分 析确定 股票 初选 库； 基于 公司基 本面
全面考 量、 筛选 优势 企业 ， 运用 现金 流贴 现模 型等 估值方 法， 分析 股票 内在 价值； 结合 风险
管理， 构建 股票 组合 并对 其进行 动态 调整 。
3 、债券 投资策 略方面 ，本 基金的债 券投 资部分 采用 积极管理 的投 资策略 ，具 体包括 利
率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。
4 、权证 投资策 略方面 ，本 基金将主 要运 用价值 发现 策略和套 利交 易策略 等。 作为辅 助
性投资 工具 ，我 们将 结合 自身资 产状 况审 慎投 资， 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ，即 ：
60%沪深 300 指数+40% 中 证 全债指 数
沪深300 指 数为 中证 指数 公司于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
况的指 数 ， 指 数基期 为 2004 年 12 月 31 日 ， 基 点为1000 点 。 其 选样 方法 是对 样 本空间 股票
在最近 一年 （ 新股 为上 市 以来 ） 的 日均 成交 金额 由 高到低 排名 ， 剔除 排名 后50% 的 股票 ， 然
后对剩 余股 票按 照日 均总 市值由 高到 低进 行排 名， 选取排 名在 前300 名 的股 票作为 样本股 。
同时 ， 中 证全 债指 数是 中证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券市 场
的跨市 场债 券指 数， 也是 中证指 数公 司编 制并 发布 的首只 债券 类指 数。 该指 数的样 本由 银行
间市场 和沪 深交 易所 市场 的国债 、 金 融债 券及 企业 债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布
中证全 债的 收盘 指数 及相 应的债 券属 性指 标 ， 为 债券 投资者 提供 投资 分析 工具 和业绩 评价 基
准。 该 指数 的一 个重 要特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高 于债 券型 基金 与货币 市场
基金， 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
十一 、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2016 年 6 月 30 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
（一） 报 告期 末基 金资 产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 61,168,071.73 20.12
其中： 股票
61,168,071.73 20.12
2 固定收 益投 资
222,348,000.00 73.13
其中： 债券
222,348,000.00 73.13
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,266,303.74 5.35
7 其他资 产
4,253,744.63 1.40
8 合计
304,036,120.10
100.00
（二） 报 告期 末按 行业 分 类的股 票投 资组 合
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 944,000.00 0.31
C 制造业 36,133,505.72 12.03
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,037,119.00 0.68
E 建筑业 14,419,710.11 4.80
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,651,779.80 0.88
J 金融业 914,400.00 0.30
K 房地产 业 4,047,431.00 1.35
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 61,168,071.73 20.36
（三） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002781 奇信股 份 204,545 8,867,025.75 2.95
2 002792 通宇通 讯 116,432 6,962,633.60 2.32
3 002791 坚朗五 金 121,285 6,521,494.45 2.17
4 000401 冀东水 泥 400,000 4,360,000.00 1.45
5 600209 罗顿发 展 300,000 3,192,000.00 1.06
6 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.88
7 300011 鼎汉技 术 89,800 2,107,606.00 0.70
8 603008 喜临门 120,000 2,062,800.00 0.69
9 300237 美晨科 技 218,500 2,058,270.00 0.69
10 600900 长江电 力 163,100 2,037,119.00 0.68
（四） 报 告期 末按 债券 品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 51,800,000.00 17.24 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
其中： 政策 性金 融债 51,800,000.00 17.24
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 170,548,000.00 56.77
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 222,348,000.00 74.02
（五） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150204 15 国开 04 500,000 51,800,000.00 17.24
2 011599749 15 人福 SCP001 500,000 50,285,000.00 16.74
3 011699515 16 凤 传媒SCP001 500,000 50,015,000.00 16.65
4 041554071 15 宁 熊猫CP002 300,000 30,132,000.00 10.03
5 011599786 15 恒健 SCP001 200,000 20,098,000.00 6.69
（六 ） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十一 ） 投 资组 合报 告附 注
1 、 本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 ， 本报告 期没 有出 现被 监管 部门立 案
调查的 情形 ，也 没有 出现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
2 、 本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 53,853.37
2 应收证 券清 算款 991,849.01 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,206,604.25
5 应收申 购款 1,438.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,253,744.63
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 002781 奇信股 份 8,867,025.75 2.95 新发流 通受 限
2 002792 通宇通 讯 6,962,633.60 2.32 新发流 通受 限
3 002791 坚朗五 金 6,521,494.45 2.17 新发流 通受 限
4 000401 冀东水 泥 4,360,000.00 1.45 重大资 产重 组
5 600209 罗顿发 展 3,192,000.00 1.06 重大资 产重 组
6 300508 维宏股 份 2,642,473.50 0.88 新发流 通受 限
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十二、基金的业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
一、 诺安 优势 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 报告 期基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩
基准收 益率 比较 表
诺安优势行业混合 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2014.3.13 ～2014.12.31 16.40% 0.35% 40.89% 0.73% -24.49% -0.38%
2015.1.1 ～2015.12.31 11.68% 0.19% 8.82% 1.49% 2.86% -1.30%
2016.1.1 ～2016.6.30 1.23% 0.24% -8.55% 1.11% 9.78% -0.87%
2014.3.13 ～2016.6.30 31.60% 0.27% 40.22% 1.19% -8.62% -0.92%
诺安优势行业混合 C
阶段 份额净 份额净 业绩比 较 业绩比 较 ①- ③ ②-④ 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
值增长
率①
值增长
率标准
差②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
2015.11.18 ～2015.12.31 1.01% 0.18% 1.11% 1.00% -0.10% -0.82%
2016.1.1 ～2016.6.30 1.23% 0.24% -8.55% 1.11% 9.78% -0.87%
2015.11.18 ～2016.6.30 2.25% 0.23% -7.54% 1.08% 9.79% -0.85%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ： 60% 沪深 300 指数+40% 中证全 债指 数
二、 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
诺安优势行业混合 A
诺安优势行业混合 C 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
注：本 基金 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
十三、费用概览
（一）基金的费用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% ，
按前一 日 C 类 基金 资产 净 值的 0.1% 年 费率 计提 。销 售服务 费的 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付 。 由 基 金管理 人
向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从
基金资 产中 划出 ， 经 登记 结算机 构分 别支 付给 各个 基金销 售机 构 。 若遇 法定 节假日 、 休息 日
等，支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三）与基金销售有关的 费用
1 、申 购费 用
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 在申 购时 收取 申购费 用 ， 申 购费 率随 申购 金额的 增
加而递 减， 具体 费率 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5% 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
100 万 元≤M＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的申 购费 用由 申购人 承担 ， 主要 用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用， 不列 入基 金财 产。 申 购份 额的 计算 方法 如下：
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额 / （1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额＝ 净申 购金 额 / 申购当 日基 金份 额净 值
2 、赎 回费
（1）A 类基 金份 额
投资人 在赎 回基 金份 额时 ，应交 纳赎 回费 。 对 持续 持有本 基 金 A 类 基金份 额 少于 7 日
（不 含7 日 ）的 投资 人收 取不低 于 1.5% 的赎 回费 ， 对持续 持有 本基 金 A 类 基 金份额 不少 于
7 日但 少于30 日（ 不含 30 日） 的投 资人 收取 不低 于 0.75% 的 赎回 费， 并将 上述赎 回费 全额
计入基 金财 产； 对持 续持 有 本 基金 A 类 基金 份 额 不少 于 30 日但 少于 3 个 月（不 含 3 个 月）
的投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎回 费， 并将 不低 于赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持
有本基 金 A 类基 金份额 不 少于3 个月 但少 于6 个月 （ 不含 6 个月 ） 的投 资人 收取 不低 于 0.5%
的赎回 费 ， 并 将不 低于 赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产 ； 对 持续 持有 本基 金 A 类 基金 份额 长
于不少于 6 个月 的投 资人 ， 应当 将不 低于 赎回 费总 额的 25% 计 入基 金财 产。 未 计入基 金财 产
的部分 用于 支付 登记 费和 其他必 要的 手续 费。 具体 费率如 下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0
注： 1 年指 365 天。
（2）C 类 基金 份额
本基金 C 类基金 份额持 续持有期 少于 30 日的收 取 0.5% 的赎 回费用 ，并 将上述赎诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
回费全额 计入基 金财产 。 赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
3 、转 换费
（1） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 对持 续持 有本 基金 的 A 类 份额 少
于 30 日 （不 含 30 日 ）的 ，将赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续持 有本 基金 的 A 类 份额 不
少于 30 日 但少 于 3 个月 （ 不含 3 个月 ） 的， 将不 低 于赎回 费总 额 的 75% 计入 基金财 产； 对
持续持 有本 基金 不少 于 3 个月但 少 于 6 个 月 （不 含 6 个月 ） 的 ， 将 不低 于赎 回 费总额 的 50%
计入基 金财 产； 对持 续持 有本基 金 的 A 类份 额 长 于 不少于 6 个 月的投 资人 ， 将不低 于赎 回
费总额 的 25% 计 入基 金财 产。 对持 续持 有本 基金 C 类基金 份额 持续 持有 期少 于 30 日的 收
取 0.5% 的赎 回费 用 ， 并 将 上述赎 回费 全额 计入 基金 财产 。 基 金转 换费 用由 基 金持有 人承 担。
注：当转 入基 金的适 用申 购费率高 于转 出基金 的适 用申购费 率时 ，将收 取申 购费补差 ，
即 “ 申购 费 补差 费率= 转入 基 金的 适 用申 购费 率 －转 出 基金 的 适用 申购 费 率” ； 当 转入 基 金
的适 用 申购 费率 等于 或低 于转出 基金 的适 用申 购费 率时, 不收 取申 购费 补差 。
（2） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中 ，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基金
份额净 值 ；D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率 ；G 为申 购费补 差费 率 ；E 为转 换 申请当 日转 入基
金的基 金份 额净 值 ； F 为货币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
（仅限 转出基 金为货 币市 场基金） 。具体 份额 以注册 登记机 构的记 录为准 。转 入份额 的计算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位， 由此 误差 产 生 的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十四、对招募说明书 本次 更新部分说明
本招募 说明 书 （ 更新 ） 依 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理人 于 2016 年 4 月 27 日刊 登的 《 诺安 优势行 业灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 进行 了更 新， 并根据 基金 管理 人在 《基 金合同 》 生 效后
对本基 金实 施得 投资 经营 活动进 行了 内容 的补 充， 主要更 新的 内容 如下 ：
1 、在“ 重要提 示”部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期。
2 、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人” 中， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主 要人 员情况 的相
关信息 。
3 、 在 “第 四部 分 基 金托 管人” 中， 更 新了 基 金托 管人 基 本情 况、 主 要人 员 情况、 基 金
托管业 务经 营情 况 、 基金 托管人 的职 责的 内容 、基 金托管 人的 内部 控制 制度 的相关 信息 。
4 、 在 “ 第五 部分 相 关服 务机构 ” 中 ， 更 新了 基金 份额发 售机 构 、 审计 基金 财产的 经办
注册会 计师 的相 关信 息。
5 、在“ 第九部分 基 金份 额的申购 与赎 回”中 ，更 新了 “ 十、 基 金的转 换” 的相关 内
容。
6、在“ 第 十部分 基 金的 投 资” 中 ， 更 新了 “ 基金 投资 组合报 告” ， 报告 截止 时间 为 2016
年 6 月 30 日。
7 、 在 “ 第十 一部分 基金 的业绩 ” 中 ， 更新 了 基金 合同生 效以 来的 投资 业绩 ， 更新 了累
计净值 增长 率与 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图。
8 、 在 “ 第二 十 二 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 中， 更 新了 本基 金的 定期 定额计 划服
务情况 。 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016 年第 2 期
9 、在 “ 第 二十 三部分 其 他应披 露事 项” 中， 列举 了报告 期本 基金 的相 关公 告。
十五、签署日期
2016 年 9 月 13 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2016 年 10 月 28 日
