兴业启元一年定开债券：基金合同生效公告查看PDF公告
兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金 基金合同生效公告 第 1 页 共 3 页 兴 业 启 元 一年 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基 金 基 金 合 同生 效 公 告 公告送 出日期：2016 年10 月28 日
兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金 基金合同生效公告 第 2 页 共 3 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 兴业启 元一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 基金简 称 兴业启 元一 年定 开债 券 基金主 代码 003309 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 10 月 27 日 基金管 理人 名称 兴业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 以 及 《 兴 业启 元一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 基 金合 同》 、 《 兴业 启元 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 下属分 级基 金的 基金 简称 兴业启 元一 年定 开债 券 A 兴业启 元一 年定 开债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003309 003310 2. 基 金募 集情况 基金募集 申请获 中国证监 会核准的 文号 证监许 可[2016]1564 号 基金募 集期 间 自 2016 年10 月 10 日 至 2016 年10 月 24 日止 验资机 构名 称 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年10 月 26 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 13,676 份额级 别 兴业启 元一 年定 开 债券A 兴业启 元一 年定 开 债券 C 合计 募集期间 净认购 金额（单 位：人民 币元） 3,212,662,310.38 221,114,542.85 3,433,776,853.23 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （单位 ：人 民币 元） 630,453.88 71,478.87 701,932.75 募 集份 额 （ 单位 ： 份） 有 效 认 购 份 额 3,212,662,310.38 221,114,542.85 3,433,776,853.23 利 息 结 转 的 份额 630,453.88 71,478.87 701,932.75 合计 3,213,292,764.26 221,186,021.72 3,434,478,785.98 募 集期 间基 金管 理 人 运用 固有 资金 认 购本基 金情 况 认 购 的 基 金 份额（ 单位 ： 份） 0 0 0 占 基 金 总 份 额比例 0 0 0 其 他 需 要 说 明的事 项 无 无 无 募 集期 间基 金管 理 认 购 的 基 金 119,825.52 500.28 120,325.80 兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金 基金合同生效公告 第 3 页 共 3 页 人 的从 业人 员认 购 本基金 情况 份额（ 单位 ： 份） 占 基 金 总 份 额比例 0.0037% 0.0002% 0.0035% 募集期限 届满基 金是否符 合法律法 规规定 的办 理基 金备 案手 续的条 件 是 向中国证 监会办 理基金备 案手续获 得书面 确认 的日 期 2016 年10 月 27 日 注： （1）按照 有关法律 规 定，本次基 金募集期 间所 发生的律师 费、会计 师费 、信息披露 费等费 用 由基金 管理 人承 担， 不从 基金财 产中 列支 。 （2 ） 本公 司高 级管 理 人 员 、 基 金投 资和 研究 部门 负责 人 持有 该只 基金 份额 总额 的 数量 区间为 0 。 （3 ） 本基 金基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。
3. 其 他需 要提示 的事 项 1 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，本基 金管 理人 正式 开始 管理本 基金 。 2 、 本基 金以 定期 开放 方式 运作 ， 首 个封 闭期 为自 基 金合同 生效 日起 （ 包括 该 日） 至一 年后 的 年度对日的前 一日止。 首 个封闭期结束 之后第一 个 工作日起（包 括该日） 进 入首个开放 期。 在确 定申购开始与 赎回开始 时 间后，基金管 理人 将在 申 购、赎回开放 日前依照 《 信息披露办 法》的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 风险提示：本 基金管理 人 承诺以诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，但不保 证 基金一定盈利 ，也不保 证 最低收益。 基 金的过往 业 绩不代表其未 来表现 。 投 资者投资基 金前应认 真阅读基金合 同、招募 说 明书等法律文 件，了解 所 投资基金的风 险收益特 征 ，并根据自 身情况购 买与本 人风 险承 受能 力相 匹配的 产品 。基 金有 风险 ，投资 需谨 慎， 敬请 投资 者注意 投资 风险 。 特此公 告。 兴业基金管理有限公司 2016 年10 月28 日
