2016 年第 三季度 报告
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公司代 码 ： 601198
公司 简 称： 东兴 证券
东兴证券股份有限公司
2016 年第三季度报告2016 年第 三季度 报告
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目录
一、 重要提 示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主 要财 务数 据和 股东 变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事 项 ..................................................................................................................................... 6
四、 附录 ........................................................................................................................................... 13 2016 年第 三季度 报告
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一、 重要提示
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整，
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏， 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。
1.2 未出席 董事 情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
秦斌 董事 因公务原 因 谭世豪
宁静 董事 因公务原 因 印建民
李健 独立董事 因公务原 因 韩建旻
朱武祥 独立董事 因公务原 因 钟伟
1.3 公司负 责人 魏庆 华 、 主管 会计工 作负 责人 魏庆 华
及 会计 机构 负责 人 （会计 主管 人
员）郝洁 保 证季 度报 告中 财务报 表的 真实 、 准 确、 完整。
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。
二、 公司主要财务数据和 股东 变化
2.1 主要财 务数 据
单位： 元
币种 ：人民 币
本 报 告 期末
上年度末 本 报 告 期末
比 上 年 度末
增减(%)
调整后 调整前
总资产 68,815,146,627.08 73,196,578,392.34 73,181,235,575.29 -5.99%
归属于上 市公司 股
东的净资 产
18,236,578,768.00 13,591,816,217.94 13,585,014,856.54 34.17%
年 初 至 报告 期 末
（1-9 月）
上 年 初 至上 年 报告 期 末
（1-9 月）
比 上 年 同期
增减(%)
调整后 调整前
经营活动 产生的 现
金流量净 额
-3,330,973,530.37 621,965,822.61 618,213,333.09 -635.56%
年 初 至 报告 期 末
（1-9 月）
上 年 初 至上 年 报告 期 末
（1-9 月）
比 上 年 同期
增减（%）
调整后 调整前
营业收入 2,435,657,035.40 4,146,590,536.85 4,143,609,306.12 -41.26% 2016 年第 三季度 报告
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归属于上 市公司 股
东的净利 润
1,096,992,362.65 1,768,586,047.61 1,767,691,659.72 -37.97%
归属于上 市公司 股
东的扣除 非经常 性
损益的净 利润
1,093,446,455.41 1,765,675,001.11 1,765,675,001.11 -38.07%
加权平均 净资产 收
益率（% ）
8.03 15.64 15.64
下降 7.61 个
百分点
基本每股 收益（ 元/
股）
0.44 0.74 0.74 -40.54%
稀释每股 收益（ 元/
股）
0.44 0.74 0.74 -40.54%
非经常 性损 益项 目和 金额
√ 适用 □ 不适 用
单位： 元
币种 ： 人民 币
项目
本期金额
（7 －9 月）
年 初 至 报告 期 末金 额
（1-9 月）
非流动资 产处置 损益 27,297.70 38,056.82
计入当期 损益的 政府补 助， 但与公司 正常经
营业务密 切相关 ， 符 合国家 政策规定 、 按 照
一定标准 定额或 定量持 续享 受的政府 补助
除外
113,848.12 2,293,229.46
同一控制 下企业 合并产 生的 子公司期 初至
合并日的 当期净 损益
-18,239.98
除上述各 项之外 的其他 营业 外收入和 支出 81,304.90 2,413,614.03
所得税影 响额 55,612.68 1,186,225.08
少数股东 权益影 响额（ 税后 ）
-5,471.99
合计 166,838.04 3,545,907.24
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 （或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表
单位：股
股东总数 （户） 143,032
前 十 名 股东 持 股情 况
股 东 名 称（ 全
称）
期 末 持 股数 量 比例
(%)
持 有 有 限售 条
件 股 份 数量
质 押 或 冻结 情 况 股东性质
股份状态 数量
中国东方 资产
管理股份 有限
公司
1,454,600,484 58.09 1,454,600,484 无 - 国有法人
上海国盛 集团
资产有限 公司
96,973,366 3.87 96,973,366 无 - 国有法人
泰禾集团 股份
有限公司
54,000,000 2.16 0 质押 32,000,000
境内非国 有
法人 2016 年第 三季度 报告
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北京永信 国际
投资 （ 集团 ） 有
限公司
50,335,000 2.01 0 质押 24,421,700
境内非国 有
法人
福建天宝 矿业
集团股份 有限
公司
50,000,000 2.00 0 质押 50,000,000
境内非国 有
法人
全国社会 保障
基金理事 会转
持二户
48,426,150 1.93 48,426,150 无 - 其他
中国诚通 控股
集团有限 公司
40,469,890 1.62 0 无 - 国有法人
福建泰禾 投资
有限公司
29,000,000 1.16 0 质押 25,500,000
境内非国 有
法人
魏卓夫 22,044,700 0.88 0 无 - 境内自然 人
中国银行 股份
有限公司 －招
商中证全 指证
券公司指 数分
级证券投 资基
金
17,358,531 0.69 0 无 - 其他
前 十 名 无限 售 条件 股 东持 股情 况
股东名称 持 有 无 限售 条 件
流 通 股 的数 量
股 份 种 类及 数 量
种类 数量
泰禾集团 股份有 限公司 54,000,000 人民币普 通股 54,000,000
北京永信 国际投 资（集 团） 有限公司
50,335,000 人民币普 通股 50,335,000
福建天宝 矿业集 团股份 有限 公司 50,000,000 人民币普 通股 50,000,000
中国诚通 控股集 团有限 公司 40,469,890 人民币普 通股 40,469,890
福建泰禾 投资有 限公司 29,000,000 人民币普 通股 29,000,000
魏卓夫 22,044,700 人民币普 通股 22,044,700
中国银行 股份有 限公司 －招 商中证全 指证
券公司指 数分级 证券投 资基 金
17,358,531 人民币普 通股 17,358,531
福建省长 乐市长 源纺织 有限 公司
15,000,000 人民币普 通股 15,000,000
中国工商 银行股 份有限 公司 －申万菱 信中
证申万证 券行业 指数分 级证 券投资基 金
10,312,603 人民币普 通股 10,312,603
中国人寿 保险股 份有限 公司 －分红－ 个人
分红－005L －FH002 沪
8,373,120 人民币普 通股 8,373,120 2016 年第 三季度 报告
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上述股东 关联关 系或一 致行 动的说明 1 、 1 、 前十名股东中泰禾集 团股 份有限公司与福建泰禾投 资有 限
公司存在关联关系， 公司控股股东东方资产与其他前十大股东
均不存在关联或一致行动 关系。 除此之外， 公司未知 其他前十
名股东之间 是否存在关联关系或一致行动关系。
2 、 前十 名无限 售条 件股东 中 ， 泰禾 集团 股份有 限公 司与福 建
泰禾投 资有 限公 司存在 关联 关 系 。除 此之 外， 公司 未 知前 其他
前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 之间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关
系。
表决权恢 复的优 先股股 东及 持股数量 的说
明
不适用
注：1 、中国东方资产管理公司名称已变更为“中国东方资产管理股份有限公司”， 公司控股股东未发生变化 ，详
见公司 2016 年 9 月 30 日发布 的《关于控股股东完成改制及更名的公告》 。
2 、公司非公开发行完成后的新增股东和新增股份于 2016 年 10 月完成股份登记，故未体现 在上表。
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表
□ 适用 √ 不适 用
三、 重要事项
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因
√ 适用 □ 不适 用
比较式 会计 报表 中变 动幅 度超 过 30% 的重 要科 目情 况
单位：元
币种： 人民币
项目 2016.9.30 2015.12.31 增减幅度 变动原因
货币资金 16,859,200,913.96 12,738,174,036.04 32.35%
主要系 9 月末公司非 公开
发行募集 资金到 账所致
融出资金 8,902,258,144.11 12,948,827,474.95 -31.25%
主要系随 市场波 动， 融出
资金规模 下降所 致
以公允价 值计量 且其变 动
计入当期 损益的 金融资 产
5,037,381,391.89 7,959,656,364.46 -36.71%
主要系公 司降低 投资规
模所致
应收利息 660,868,963.53 450,529,125.85 46.69%
主要系公 司持有 债券及
股票质押 的应收 利息增
长所致
应收款项 246,192,757.21 96,887,613.08 154.10%
主要系应 收业务 收入款
增加所致
应付短期 融资款 0.00 2,930,000,000.00 -
主要系归 还到期 的短期
收益凭证 所致
卖出回购 金融资 产款 9,426,300,881.17 15,750,389,225.53 -40.15%
主要系两 融收益 权转让
卖出回购 款及债 券卖出
回购款规 模下降 所致 2016 年第 三季度 报告
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应付职工 薪酬 870,145,221.61 1,327,626,829.61 -34.46%
主要系随 业务收 入下降 ，
相应职工 薪酬下 降
应付债券 17,503,348,970.00 12,200,000,000.00 43.47%
主要系新 增发行 债券融
入资金所 致
其他负债 6,977,583,031.97 4,716,706,212.49 47.93%
主要系应 付特殊 目的主
体持有人 权益增 加所致
资本公积 9,762,075,296.87 5,304,070,300.00 84.05%
公司非公 开 发行 股本溢
价增加所 致
其他综合 收益 -81,078,418.58 457,117,047.88 -117.74%
主要系可 供出售 金融资
产公允价 值变动 收益减
少所致
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
经纪业务 手续费 净收入 794,129,437.69 1,974,531,494.10 -59.78%
主要系市 场交易 量及佣
金率下降 所致
利息净收 入 -437,456,214.56 -157,697,049.09 不适用
主要系融 资融券 利息及
客户资金 存款利 息收入
减少所致
业务及管 理费 1,002,138,381.68 1,562,341,303.73 -35.86%
主要系业 务费用 及职工
薪酬下降 所致
所得税费 用 267,970,114.32 434,935,845.30 -38.39%
主要系经 营收益 减少 ， 相
应所得税 减少所 致
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量
净额
-3,330,973,530.37 621,965,822.61 -635.56%
主要系报 告期 代 理买卖
证券的现 金净流 出及回
购业务资 金净流 出所致
投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量
净额
1,508,541,564.12 -8,973,823,462.38 不适用
主要系报 告期收 回投资
收到的现 金增加 所致
筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量
净额
5,024,584,940.22 16,889,352,099.52 -70.25%
主要系报 告期债 务融资
收到的现 金减少 所致
3.2 重 要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明
√ 适用 □ 不适 用
（1） 公司非公开发行股 票 进展情况
公司非 公开 发行 股票 的申 请已于2016 年4 月20 日获 得 中国证 监会 发行 审核 委员 会审核 通过 ， 并
于2016 年7 月21 日收 到证监会 出具 的 《 关于 核准 东兴 证 券股份 有限 公司 非公 开发 行股票 的批 复》 （证
监许可[2016]1352 号） 。
2016年9月22 日 ，公 司和 保 荐人及 联席 主承 销商 向投 资者发 出《 认购 邀请 书》 ，并于2016 年9
月27日 确定 非公 开发 行股 票的初 步结 果 ： 本 次非 公 开发行 的价 格为18.81 元/ 股 ， 股 数为253,960,6572016 年第 三季度 报告
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股，募 集资 金总 额为4,776,999,958.17 元， 募集 资金 净 额 为4,716,721,656.29 元。 募集资 金已 于2016
年9月30 日 到账 。非 公开 发 行 股份 分别 于2016 年10月13 日、2016 年10 月17 日完 成 股份 登记 和上 市。
（2 ） 公司 2016 年 1-9 月 新增借款情况
2016 年 1-9 月， 公司 及子 公司 累 计新 增负 债融 资 99.84 亿 元， 其中 新增 发行 2016 年 公司 债
券 28 亿元 ； 发 行次 级债 券 20 亿元 ； 发 行短 期收 益 凭证 27 亿 元； 转融 通融 入 资金 0.5 亿 元； 发行
美元 债 3 亿 美元 （ 人民 币 20.03 亿元 ）； 短 期借 款 5 亿港币 （ 人民 币 4.31 亿元 ） 。2016 年 1-9 月
全年累 计新 增借 款超 过 2015 年 末经 审计 净资 产人 民 币 135.85 亿元 的 20% 。 2016 年 1-9 月， 公司
及各子 公司 累计 归还 负债 融资 119 亿 元。
（3 ） 公司新设分支 机构情况
2015 年 11 月 23 日 ， 根 据北京 证监 局 《关 于核 准 东兴证 券股 份有 限公 司设 立 7 家分 支机 构
的批复 》 （ 京证 监许 可[2015]119 号） ， 公司 获准 在江 苏南京 市、 山东 省济 南市 、 福建 省莆 田市 、
福建省 泉州 市、 福建 省三 明市各 设 立 1 家分 公司， 在新疆 省昌 吉市 、 广 东省 江门市 各设 立 1 家营
业部。 截 至 2016 年 9 月 30 日， 上 述 7 家 分支 机构 均已完 成设 立工 作， 公司 分支机 构增 加 至 72
家，其 中分 公 司 9 家 ，营 业部 63 家。
3.3 公司及 持 股 5% 以 上的 股东 承诺事 项履 行情 况
√ 适用 □ 不适 用
承
诺
背
景
承
诺
类
型
承
诺
方
承诺
内容
承
诺
时
间
及
期
限
是
否
有
履
行
期
限
是
否
及
时
严
格
履
行
如未能
及时履
行应说
明未完
成履行
的具体
原因
如未
能及
时履
行应
说明
下一
步计
划
与
首
次
公
开
发
行
相
关
的
股
份
限
售
东
方
资
产
1 、自东兴证 券股票 上市之 日起 36 个月内，东 方资
产不转让 或者委 托他人 管理 其已直接 和间接 持有的
东兴证券 股份 ， 也 不由东 兴 证券回购 该部分 股份 。 2 、
东方资产 所持东 兴证券 本次 发行前所 持有的 股票在
上述锁定 期限届 满后 2 年内 减持的， 减持价 格将不
低于 IPO 发行价格，东 方资 产每年减 持上述 东兴证
券股份数 量不超 过东兴 证券 股份总数 的 2% ，减持方
式包括二 级市场 集中竞 价交 易、大宗 交易， 或协议
转让等证 券监督 管理部 门及 证券交易 所认可 的合法
方式。东 方资产 拟减持 东兴 证券股份 时，将 提前 3
首
次
公
开
发
行
股
票
并
上
是 是
2016 年第 三季度 报告
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承
诺
个交易日 通知东 兴证券 并予 以公告， 并承诺 将按照
《公司法 》、《 证券 法 》、 证券监督 管理部 门及证
券交易所 相关规 定办理 。3 、东兴证 券股票 上市后 6
个月内， 如 东兴证 券股票 连 续 20 个交易日的收 盘价
均低于发 行价 ， 或 者东兴 证 券上市后 6 个月 期末 （如
该日不是 交易日 ，则为 该日 后第一个 交易日 ）收盘
价低于发 行价， 东方资 产持 有东兴证 券股票 的锁定
期限自动 延长 6 个月。 如遇 除权除息 事项， 上述发
行价作相 应调整。 如 违反 上述所持 股份的 流通限 制
和自愿锁 定股份 的承诺 ，东 方资产将 在东兴 证券股
东大会及 中国证 监会指 定报 刊上公开 说明未 履行的
具体原因 并向股 东和社 会公 众投资者 道歉， 并将在
符合法律、 法规及 规范性 文 件规定的 情况下 10 个交
易日内回 购违规 卖出的 股票 ；如因未 履行上 述承诺
事项而获 得收益 的，将 在获 得收益的 5 个交 易日内
将前述收 益支付 给东兴 证券 指定账户 ，否则 东兴证
券有权扣 留应付 东方资 产现 金分红中 与其应 上交发
行人违规 减持所 得收益 金额 相等的现 金分红 ；如因
未履行关 于锁定 股份之 承诺 事项给东 兴证券 或者其
他投资者 造成损 失的， 将向 东兴证券 或者其 他投资
者依法承 担赔偿 责任。
市
之
日
起
三
年
或
五
年
（
如
适
用）
股
价
稳
定
东
方
资
产
、
上
市
公
司
（一）启 动股价 稳定措 施的 具体条件 公司 A 股股票
上市后三 年内， 如 公司股 票 收盘价连 续 20 个交易日
均低于公 司最近 一期经 审计 的每股净 资产（ 最近一
期审计基 准日后 ，公司 因利 润分配、 资本公 积金转
增股本、 增发、 配股等 情况 导致公司 净资产 或股份
总数出现 变化的 ，每股 净资 产相应进 行调整 ，以下
同），非 因不可 抗力因 素所 致，本公 司及控 股股东
将在满足 法律、 法规和 规范 性文件的 情况下 启动稳
定公司股 价的相 关措施 。（ 二）稳定 公司股 价的具
体措施本 公司、 控股股 东等 相关主体 将采取 以下措
施中的一 项或多 项以稳 定公 司股价 ：1 、 公 司回购 本
公司股票 ；2 、公司 控股股 东增持公 司股票 ；3 、证
券监督管 理部门 认 可的 其他 方式。具 体措施 的制定
及实施应 以保护 公司及 广大 投资者利 益、维 护公司
上市地位 为原则 ，遵循 法律 、法规、 本公司 章程以
及证券监 督管理 部门及 证券 交易所的 相关规 定，并
履行相应 的信息 披露义 务。 公司及控 股股东 将自触
发稳定股 价条件 之日 起15 个交易日 内制定 稳定股 价
措施的方 案并提 交公司 董事 会。公司 应及时 召开董
事会结合 实际情 况审议 制定 稳定公司 股价的 具体措
施，并通 知召开 临时股 东大 会进行表 决。对 于经临
时股东大 会审议 通过的 稳定 股价措施 ，公司 及控股
股东应在 临时股 东大会 决议 公告后10 个交 易日内 启
首
次
公
开
发
行
股
票
并
上
市
之
日
起
三
年
是 是
2016 年第 三季度 报告
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动执行 。1 、 公 司回购 本公 司股票的 具体措 施 对于 公
司回购本 公司股 份的方 案， 应至少包 含以下 内容：
回购目的 、方式 ，价格 或价 格区间、 定价原 则，拟
回购股份 的种类 、数量 及其 占公司总 股本的 比例，
拟用于回 购股份 的资金 总额 及资金来 源， 回购 期限 ，
预计回购 股份后 公司股 权结 构的变动 情况， 管理层
对回购股 份对公 司经营 、财 务及未来 发展的 影响的
分析报告 。公司 回购股 份的 价格原则 上不超 过最近
一期经审 计的每 股净资 产， 单次触发 稳定股 价预案
条件时用 于回购 股份的 资金 总额原则 上不低 于公司
上一年度 实现的 归属于 母公 司股东净 利润的 10%。若
公司股价 在同一 会计年 度内 多次触发 股价稳 定预案
条件的（ 不包括 以 下情 况： 本公司实 施稳定 股价措
施期间及 实施完 毕或按 本预 案终止执 行当次 稳定股
价措施并 公告日 起开始 计算 的连续20 个交 易日股 票
收盘价仍 均低于 最近一 期末 经审计的 每股净 资产的
情形，以 下同） ，公司 将继 续按照上 述稳定 股价预
案执行， 但单一 会计年 度用 以稳定股 价的回 购股份
资金合计 不高于 上一年 度经 审计的归 属于母 公司股
东净利润 的 20%。 超过上述 标准的， 有关稳 定股价 措
施在当年 度不再 继续实 施。 但如下一 年度继 续出现
需启动稳 定股价 措施的 情形 时，公司 将继续 按照上
述原则执 行稳定 股价预 案。2 、 公司控 股股东 增持本
公司股票 的具体 措施本 公司 控股股东 东方 资 产提出
的增持公 司股份 具体计 划包 括但不限 于拟增 持的公
司 A 股股票数量 范围、 价 格 区间及完 成期限 等信息 ，
并依法履 行其所 需的审 批/ 备案以及 内部决 策程序。
东方资产 增持公 司股份 的价 格原则上 不超过 公司最
近一期经 审计的 每股净 资产 ，单次触 发稳定 股价预
案条件时 用于增 持公司 股份 的资金总 额原则 上不低
于东方资 产上一 年度自 公司 获得的现 金分红 金额的
30%。 若公司股价在同 一会 计年度内 多次触 发股价 稳
定预案条 件的， 东方资 产将 继续按照 上述稳 定股价
预案执行 ，但单 一会计 年度 用以稳定 股价的 增持资
金合计不 高于上 一年度 自公 司获得的 现金分 红金额
的60%。超 过上述标准 的， 有关稳定 股价措 施在当 年
度不再继 续实施 。但如 下一 年度继续 出现需 启动稳
定股价措 施的情 形时， 公司 将继续按 照上述 原则执
行稳定股 价预案 。（三 ）稳 定股价方 案的终 止情形
公司在触 发稳定 股价预 案条 件后，若 出现以 下任一
情形，已 制定或 公告的 稳定 股价方案 终止执 行，已
开始执行 的措施 视为实 施完 毕而无需 继续执 行：1 、
公司股票 连续 5 个交易 日的 收盘价均 高于公 司最近
一期经审 计的每 股净资 产；2 、 单一会计年 度内， 公2016 年第 三季度 报告
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司用以稳 定股价 的回购 股份 金额或控 股股东 用以稳
定股价的 增持股 份金额 累计 已达到上 述规定 的上限
要求；3 、 继续 回购或 增持 公司股份 将导致 公司股 权
分布不符 合上市 条件。 （四 ）未履行 稳定股 价措施
的约束措 施 1 、 公司触 发稳 定股价条 件但未 及时提 出
回购股份 方案， 或公司 董事 会、股东 大会审 议通过
的稳定股 价措施 方案要 求公 司回购股 份但未 实际履
行的，本 公司将 在股东 大会 及中国证 监会指 定报刊
上公开说 明未履 行的具 体原 因，并向 股东和 社会公
众投资者 道歉， 同时以 单次 不低于经 审计的 上一会
计年度实 现的可 分配利 润的 5% 、单一会计年 度合计
不低于经 审计的 上一会 计年 度实现的 可分配 利润的
10%的标准向全体股 东实施 现金分红。 前述分 红金额
不计入本 公司按 照《公 司章 程》年度 最低现 金分红
要求应实 施的现 金分红 总额 。2 、 公 司触发 稳定股 价
条件但控 股股东 未及时 提出 增持公司 股份方 案，或
公司董事 会、股 东大会 审议 通过的稳 定股价 方案要
求控股股 东增持 股份但 控股 股东未实 际履行 的，控
股股东将 在股东 大会及 中国 证监会指 定报刊 上公开
说明未履 行的具 体原因 ，并 向其他股 东和社 会公众
投资者道 歉，同 时本公 司有 权将相等 金额的 应付控
股股东现 金分红 予以暂 时扣 留，直至 控股股 东履行
其增持义 务完毕 为止。
其
他
东
方
资
产
如因东方 资产过 错行为 导致 东兴证券 本次发 行招股
说明书有 虚假记 载、误 导性 陈述或重 大遗漏 ，致使
投资者在 证券交 易中遭 受损 失的，东 方资产 将依法
就东兴证 券的赔 偿义务 承担 连带责任 。如违 反前述
承诺，东 方资产 将在东 兴证 券股东大 会及中 国证监
会指定报 刊上公 开说明 未履 行的具体 原因并 向股东
和社会公 众投资 者道歉 ，并 在违反相 关承诺 发生之
日起 5 个工作日 内，停 止在 东兴证券 处取得 股东分
红，同时 持有的 东兴证 券股 份不得转 让，直 至按上
述承诺采 取相关 的赔偿 措施 并实施完 毕为止 。
长
期
有
效
否 是
其
他
东
方
资
产
鉴于东方 资产向 东兴证 券全 资子公司 东兴投 资提供
额度为75 亿元的委 托贷款 ，期限为 2012 年 7 月 2
日至 2015 年 7 月1 日。 如 上述委托 贷款到 期后 ， 东
兴投资在 履行其 内部决 策审 议程序后 向其申 请继续
开展上述 委托贷 款业务 时， 东方资产 承诺将 维持前
述委托贷 款的主 要条款 条件 向东兴投 资提供 期限不
少于 3 年的委托 贷款， 贷款 利率由双 方参考 银行同
期贷款基 准利率 协商确 定。
委
托
贷
款
协
议
到
期
后
履
是 是
2016 年第 三季度 报告
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行
分
红
上
市
公
司
上市后三 年（包 括上市 当年 ），公司 各年现 金分配
股利均不 低于当 年实现 的可 供分配利 润的 30%。 由于
公司目前 处于成 长期且 有重 大资金支 出安排 ，公司
进行利润 分配时 ，现金 分红 在当次利 润分配 中所占
最低比例 为 20%。
201
5 年
-20
17
年
是 是
其
他
上
市
公
司
如首次公 开发行 招股说 明书 有虚假记 载、误 导性陈
述或重大 遗漏， 对判断 东兴 证券是否 符合法 律规定
的发行条 件构成 重大、 实质 影响的， 在证券 监管部
门对东兴 证券前 述事实 作出 处罚决定 之日起 30 日
内，东兴 证券将 启动依 法回 购本次发 行的全 部新股
的程序， 回购价 格不低 于本 次发行价 格加同 期银行
活期存款 利息（ 如公司 股票 有分红、 派息、 送股、
资本公积 金转增 股本、 配股 等除权、 除息事 项，回
购股数及 回购价 格将相 应调 整）。如 招股说 明书有
虚假记载 、误导 性陈述 或重 大遗漏， 致使投 资者在
证券交易 中遭受 损失的 ，自 赔偿责任 被依法 认定之
日起 30 日内, 东兴证券将 依 法赔偿 投资者 损失， 赔
偿方式和 金额依 据东兴 证券 与投资者 协商， 或证券
监督管理 部门、 司法机 关认 定的方式 和金额 确定。
长
期
有
效
否 是
与
再
融
资
相
关
的
承
诺
其
他
东
方
资
产
东方资产 承诺， 为使东 兴证 券股份有 限公司 填补非
公开发行 股票摊 薄即期 回报 措施能够 得到切 实履
行，维护 东兴证 券股份 有限 公司及其 全体股 东的合
法权益， 本公司 不越权 干预 东兴证券 股份。
长
期
有
效
否 是
其
他
承
诺
避
免
同
业
竞
争
和
规
范
关
联
交
易
东
方
资
产
东方资产 承诺， 在其持 有东 兴证券股 份并对 东兴证
券具有控 制权或 具有重 大影 响期间， 东方资 产将采
取有效措 施，保 证其及 其直 接、间接 控制的 公司、
企业不会 在中国 境内以 任何 形式从事 上述与 东兴证
券及其子 公司构 成实质 性竞 争的业务 和经营 。东方
资产保证 ，不利 用对东 兴证 券的控制 关系， 从事或
参与从事 有损东 兴证券 、东 兴证券子 公司以 及东兴
证券其他 股东利 益的行 为。 在东方资 产持有 东兴证
券股份并 对东兴 证券具 有控 制权或具 有重大 影响期
间，东方 资产及 其直接 、间 接控制的 公司、 企业将
减少、避 免与东 兴证券 及其 子公司不 必要的 关联交
易；对于 必要的 关联交 易， 将规 范关 联交易 审议和
披露程序 ，本着 公平、 公开 、公正的 原则确 定关联
交易价格 ，保证 关联交 易的 公允性， 不通过 关联交
长
期
有
效
否 是
2016 年第 三季度 报告
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易取得或 输送不 正当利 益。 如违反上述 承诺 ， 东方
资产将在 东兴证 券股东 大会 及中国证 监会指 定报刊
上公开说 明未履 行的具 体原 因并向股 东和社 会公众
投资者道 歉，并 在违反 相关 承诺发生 之日起 5 个工
作日内， 停止在 东兴证 券处 取得股东 分红， 同时持
有的东兴 证券股 份不得 转让 ，直至按 上述承 诺采取
相应的措 施并实 施完毕 为止 ；如因未 履行有 关避免
同业竞争 及规范 关联交 易之 承诺事项 给发行 人或其
他投资者 造成损 失的， 将向 东兴证券 或其他 投资者
依法承担 赔 偿责 任。
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明
□ 适用 √ 不适 用
因公司主 营业务 受证 券市 场波动影 响较大 ，对 年初 至下一报 告期期 末的 累计 净利润变 动情 况
难以进 行准 确估 计。 公司 将 根据中 国证 监会 《关 于加 强 上市证 券公 司监 管的 规定 》 （2010 年修 订） ，
按月对 公司 主要 财务 信息 进行披 露， 履行 信息 披露 义务。
公司名 称 东兴证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 魏庆华
日期 2016 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报 表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位: 东兴 证券股 份有限 公司
单位：元
币种 ： 人民 币
审计类型 ： 未经 审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 16,859,200,913.96 12,738,174,036.04
其中：客 户存款 6,585,022,200.87 10,594,359,691.46
结算备付 金 5,007,713,158.77 5,922,863,756.41
其中：客 户备付 金 4,492,086,879.39 5,122,715,033.62
拆出资金
2016 年第 三季度 报告
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融出资金 8,902,258,144.11 12,948,827,474.95
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益
的金融资 产
5,037,381,391.89 7,959,656,364.46
衍生金融 资产 57,536,917.43 886,839.00
买入返售 金融资 产 6,613,844,713.98 6,386,896,155.46
应收款项 246,192,757.21 96,887,613.08
应收利息 660,868,963.53 450,529,125.85
存出保证 金 785,152,061.93 725,335,027.14
可供出售 金融资 产 23,923,852,400.20 25,217,486,026.33
持有至到 期投资
长期股权 投资
投资性房 地产
固定资产 262,337,755.64 244,857,952.17
在建工程
无形资产 18,232,928.59 24,393,722.16
商誉 20,000,000.00 20,000,000.00
递延所得 税资产 409,934,696.91 448,918,715.92
其他资产 10,639,822.93 10,865,583.37
资产总计 68,815,146,627.08 73,196,578,392.34
负债：
短期借款 3,448,222,034.00 4,017,722,034.00
应付短期 融资款
2,930,000,000.00
拆入资金 50,000,000.00 1,350,000,000.00
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益
的金融负 债
衍生金融 负债 1,056,650.00 2,177,885.93
卖出回购 金融资 产款 9,426,300,881.17 15,750,389,225.53
代理买卖 证券款 11,352,701,258.64 16,020,750,112.86
代理承销 证券款
应付职工 薪酬 870,145,221.61 1,327,626,829.61
应交税费 5,965,569.20 204,693,648.62
应付款项 322,997,436.31 296,708,512.08
应付利息 554,333,969.76 627,378,929.85
预计负债
15,302,716.00
长期借款
应付债券 17,503,348,970.00 12,200,000,000.00
递延所得 税负债 29,567,249.24 142,122,641.04
其他负债 6,977,583,031.97 4,716,706,212.49
负债合计 50,542,222,271.90 59,601,578,748.01
所 有 者 权益 （ 或股 东 权益 ） ：
实收资本 （或股 本） 2,757,960,657.00 2,504,000,000.00
资本公积 9,762,075,296.87 5,304,070,300.00 2016 年第 三季度 报告
15 / 23
减：库存 股
其他综合 收益 -81,078,418.58 457,117,047.88
盈余公积 739,148,079.47 739,148,079.47
一般风险 准备 1,271,958,392.98 1,271,958,392.98
未分配利 润 3,786,514,760.26 3,315,522,397.61
外币报表 折算差 额
归属于母 公司所 有者权 益（ 或股东权 益）
合计
18,236,578,768.00 13,591,816,217.94
少数股东 权益 36,345,587.18 3,183,426.39
所有者权 益（或 股东权 益） 合计 18,272,924,355.18 13,594,999,644.33
负债和所 有者权 益 （ 或股东 权益） 总计 68,815,146,627.08 73,196,578,392.34
法定代表 人： 魏 庆华
主管会计工作负 责人 ： 魏庆华
会计机构负责人 ： 郝洁
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位: 东兴 证券股 份有限 公司
单位：元
币种：人民币
审计类 型： 未 经审 计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 13,133,735,808.18 12,196,582,615.61
其中：客 户存款 5,731,587,838.14 10,116,881,723.59
结算备付 金 5,120,762,499.17 5,914,085,883.55
其中：客 户备付 金 4,644,438,186.24 5,149,795,554.82
拆出资金
融出资金 8,822,342,484.22 12,948,827,474.95
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期
损益的金 融资产
1,506,123,777.25 5,758,336,431.34
衍生金融 资产 57,536,917.43
买入返售 金融资 产 6,435,308,708.98 5,939,414,805.46
应收款项 157,508,258.04 73,129,119.69
应收利息 593,578,259.83 448,429,262.68
存出保证 金 168,501,197.93 198,275,518.92
可供出售 金融资 产 17,690,397,682.14 18,774,471,265.61
持有至到 期投资
长期股权 投资 1,090,576,789.47 738,306,355.56
投资性房 地产
固定资产 251,418,027.21 239,927,507.76
在建工程
2016 年第 三季度 报告
16 / 23
无形资产 16,025,665.86 21,839,731.36
商誉
递延所得 税资产 232,899,935.60 343,491,200.07
其他资产 10,630,915.85 10,836,635.36
资产总计 55,287,346,927.16 63,605,953,807.92
负债：
短期借款
应付短期 融资款
2,930,000,000.00
拆入资金 50,000,000.00 1,350,000,000.00
以公允价 值计量 且其变 动计 入当期
损益的金 融负债
衍生金融 负债 1,056,650.00 1,574,345.93
卖出回购 金融资 产款 9,405,992,081.17 15,750,389,225.53
代理买卖 证券款 10,406,377,467.35 15,369,540,721.29
代理承销 证券款
应付职工 薪酬 817,555,634.85 1,265,639,355.91
应交税费 3,104,913.70 272,168,975.25
应付款项 310,095,720.68 272,567,882.35
应付利息 549,656,549.43 618,040,503.38
预计负债
15,302,716.00
长期借款
应付债券 15,500,000,000.00 12,200,000,000.00
递延所得 税负债 24,876,050.50 139,525,707.51
其他负债 2,483,355.00 2,483,355.00
负债合计 37,071,198,422.68 50,187,232,788.15
所 有 者 权益 （ 或股 东 权益 ） ：
实收资本 （或股 本） 2,757,960,657.00 2,504,000,000.00
资本公积 9,761,280,999.29 5,298,520,000.00
减：库存 股
其他综合 收益 -23,001,534.44 329,648,607.49
盈余公积 739,148,079.47 739,148,079.47
一般风险 准备 1,271,958,392.98 1,271,958,392.98
未分配利 润 3,708,801,910.18 3,275,445,939.83
外币报表 折算差 额
所有者权益（或股 东权 益）合计 18,216,148,504.48 13,418,721,019.77
负债和所 有者权 益 （或股 东 权益） 总计 55,287,346,927.16 63,605,953,807.92
法定代表 人： 魏 庆华
主管会计工作负 责人 ： 魏庆华
会计机构负责人 ： 郝洁
2016 年第 三季度 报告
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合并 利润表
2016 年 1 —9 月
编制单位 ： 东兴 证券股 份有 限公司
单位：元
币种 ： 人民 币
审计类型 ： 未经 审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年 初 至 报告 期
期末金额
（1-9 月）
上 年 年 初至 报
告 期 期 末金 额
（1-9 月）
一、营业 收入 791,853,631.89 823,641,014.63 2,435,657,035.40 4,146,590,536.85
手续费及 佣金净 收入 527,726,734.46 858,672,176.63 1,629,579,712.92 2,655,728,631.64
其中：经 纪业务 手续费 净收
入
248,325,687.39 536,491,049.19 794,129,437.69 1,974,531,494.10
投资银行 业务手 续费
净收入
157,544,393.45 238,152,082.82 580,973,180.42 461,881,513.98
资产管理 业务手 续费
净收入
108,829,052.90 77,084,726.07 219,167,141.18 207,862,678.21
利息净收 入 -47,380,975.36 -211,284,321.81 -437,456,214.56 -157,697,049.09
投资收益 340,146,084.44 229,873,504.60 1,247,249,154.49 1,611,661,910.26
其中：对 联营企 业和合 营企
业的投资 收益
公允价值 变动收 益（损 失以
“- ” 号填 列）
-28,841,742.84 -54,459,721.14 -5,059,548.50 34,877,876.44
汇兑收益 62,830.46 381,865.05 301,455.24 373,062.29
其他业务 收入 140,700.73 457,511.30 1,042,475.81 1,646,105.31
二、营业 支出 374,764,527.89 539,930,198.78 1,074,503,508.01 1,945,374,346.07
营业税金 及附加 6,368,213.51 75,047,409.93 73,131,859.20 269,737,204.65
业务及管 理费 363,615,748.90 424,946,553.98 1,002,138,381.68 1,562,341,303.73
资产减值 损失 4,780,565.48 39,936,234.87 -766,732.87 113,295,837.69
其他业务 成本
三、营业 利润 417,089,104.00 283,710,815.85 1,361,153,527.39 2,201,216,190.78
加：营业 外收入 302,631.46 2,515,633.25 5,351,096.14 3,328,305.78
减：营业 外支出 80,180.74 120,653.93 606,195.83 639,297.00
四、利润 总额 417,311,554.72 286,105,795.17 1,365,898,427.70 2,203,905,199.56
减：所得 税费用 80,596,240.63 31,935,642.86 267,970,114.32 434,935,845.30
五、净利 润 336,715,314.09 254,170,152.31 1,097,928,313.38 1,768,969,354.26
其中： 归 属于母 公司所 有者
（或股东 ）的净 利润
336,575,828.99 254,210,082.83 1,096,992,362.65 1,768,586,047.61
少数股东 损益 139,485.10 -39,930.52 935,950.73 383,306.65
六、其他 综合收 益的税 后净 额 125,896,043.11 -657,994,065.67 -537,861,630.30 -725,339,913.53
归属母公 司所有 者的其 他综
合收益的 税后净 额
125,679,071.64 -658,159,317.63 -538,195,466.46 -725,502,344.66
（一）以 后不能 重分类 进损
益的其他 综合收 益
1. 重新计量设 定受益 计划
2016 年第 三季度 报告
18 / 23
净负债或 净资产 的变动
2. 权益法下在 被投资 单位
不能重分 类进损 益的其 他综 合
收益中享 有的份 额
（二）以 后将重 分类进 损益
的其他综 合收益
125,679,071.64 -658,159,317.63 -538,195,466.46 -725,502,344.66
1. 权益法下在 被投资 单位
以后将重 分类进 损益的 其他 综
合收益中 享有的 份额
2. 可供出售金 融资产 公允
价值变动 损益
124,892,686.61 -658,424,418.02 -541,617,317.54 -725,760,863.13
3. 持有至到期 投资重 分类
为可供出 售金融 资产损 益
4. 现金流量套 期损益 的有
效部分
5. 外币财务报 表折算 差额 786,385.03 265,100.39 3,421,851.08 258,518.47
6. 其他
归属于少 数股东 的其他 综合
收益的税 后净额
216,971.47 165,251.96 333,836.16 162,431.13
七、综合 收益总 额 462,611,357.20 -403,823,913.36 560,066,683.08 1,043,629,440.73
归属于母 公司所 有者的 综合
收益总额
462,254,900.63 -403,949,234.80 558,796,896.19 1,043,083,702.95
归属于少 数股东 的综合 收益
总额
356,456.57 125,321.44 1,269,786.89 545,737.78
八、每股 收益：
（一）基 本每股 收益( 元/ 股) 0.14 0.09 0.44 0.74
（二）稀 释每股 收益( 元/ 股) 0.14 0.09 0.44 0.74
本期发生 同一控 制下企 业合 并的， 被 合并方 在合并 前实 现的净利 润为：-18,239.98 元, 上期被合 并方实
现的净利 润为：1,277,696.99 元。
法定代表 人： 魏 庆华
主管会计工作负 责人 ： 魏庆华
会计机构负责人 ： 郝
洁
母公司利润表
2016 年 1 —9 月
编制单位 ： 东兴 证券股 份有 限公司
单位：元
币种 ： 人民 币
审计类型 ： 未经 审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年 初 至 报告 期 期末
金额
（1-9 月）
上 年 年 初至 报 告期
期末金额
（1-9 月）
一、营业 收入 680,457,679.87 1,126,233,931.46 2,312,599,035.93 4,045,536,978.80 2016 年第 三季度 报告
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手续费及 佣金
净收入
488,862,964.72 840,581,974.23 1,693,196,760.92 2,588,015,514.01
其中：经 纪业
务手续费 净收入
239,559,228.30 530,558,881.97 772,241,461.15 1,954,297,500.60
投资银
行业务手 续费净
收入
139,929,876.79 218,682,812.32 558,176,697.45 391,409,132.48
资产管
理业务手 续费净
收入
103,559,032.04 86,328,548.93 340,492,962.12 234,210,650.15
利息净收 入 39,123,776.88 -42,828,507.04 -79,068,503.89 249,336,049.66
投资收益 217,099,171.65 451,465,050.02 714,926,309.33 1,180,928,450.63
其中：对 联营
企业和合 营企业
的投资收 益
公允价值 变动
收益（损 失以
“ － ” 号填列 ）
-64,792,935.57 -123,752,350.80 -17,634,780.92 25,474,495.65
汇兑收益 89,464.99 381,865.05 343,697.18 373,062.29
其他业务 收入 75,237.20 385,900.00 835,553.31 1,409,406.56
二、营业 支出 344,770,532.66 478,085,747.60 989,801,194.23 1,827,548,148.86
营业税金 及附
加
6,283,869.27 76,575,318.19 72,149,954.97 245,250,936.55
业务及管 理费 334,020,354.11 404,161,716.04 916,910,935.12 1,510,938,396.12
资产减值 损失 4,466,309.28 -2,651,286.63 740,304.14 71,358,816.19
其他业务 成本
三、营业 利润 335,687,147.21 648,148,183.86 1,322,797,841.70 2,217,988,829.94
加：营业 外收
入
352,012.80 220,183.08 4,511,362.17 1,019,391.20
减：营业 外支
出
79,170.58 67.93 605,104.31 518,545.80
四、利润 总额 335,959,989.43 648,368,299.01 1,326,704,099.56 2,218,489,675.34
减：所得 税费
用
65,730,559.88 108,110,279.34 267,348,129.21 452,315,216.20
五、净利 润 270,229,429.55 540,258,019.67 1,059,355,970.35 1,766,174,459.14
六、其他 综合收
益的税后 净额
146,063,907.55 -263,502,969.96 -352,650,141.93 -92,599,759.84
（一）以 后不
能重分类 进损益
的其他综 合收益
1. 重新计量
设定受益 计划净
负债或净 资产的
2016 年第 三季度 报告
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变动
2. 权益法下
在被投资 单位不
能重分类 进损益
的其他综 合收益
中享有的 份额
（二）以 后将
重分类进 损益的
其他综合 收益
146,063,907.55 -263,502,969.96 -352,650,141.93 -92,599,759.84
1. 可供出售
金融资产 公允价
值变动损 益
146,063,907.55 -263,502,969.96 -352,650,141.93 -92,599,759.84
七、综合 收益总
额
416,293,337.10 276,755,049.71 706,705,828.42 1,673,574,699.30
八、每股 收益：
（一）基 本每
股收益( 元/ 股)
（二）稀 释每
股收益( 元/ 股)
法定代表 人： 魏 庆华
主管会计工作负 责人 ： 魏庆华
会计机构负责人 ： 郝洁
合并现金流量表
2016 年 1 —9 月
编制单位 ： 东兴 证券股 份有 限公司
单位：元
币种 ： 人民 币
审计类型 ： 未经 审计
项目
年 初 至 报告 期 期末 金 额
（1-9月）
上 年 年 初至 报 告期 期 末金
额（1-9月）
一 、 经 营活 动 产生 的 现金 流量 ：
处置以公 允价值 计量且 变动 计入当期 损益的
金融资产 净增加 额
3,070,466,983.91
收取利息 、手续 费及佣 金的 现金 2,736,240,521.72 4,547,065,089.11
拆入资金 净增加 额
回购业务 资金净 增加额
889,985,532.11
融出资金 净减少 额 4,066,906,204.33
代理买卖 证券收 到的现 金净 额
6,944,162,150.47
收到其他 与经营 活动有 关的 现金 2,295,766,944.62 1,093,757,360.93
经营活动 现金流 入小计 12,169,380,654.58 13,474,970,132.62
融出资金 净增加 额
381,994,296.33
代理买卖 证券支 付的现 金净 额 4,668,048,854.22
2016 年第 三季度 报告
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购置以公 允价值 计量且 其变 动计入当 期损益
的金融资 产净减 少额
8,864,070,426.01
拆入资金 净减少 额 1,300,000,000.00 207,000,000.00
回购业务 资金净 减少额 6,569,471,960.00
支付利息 、手续 费及佣 金的 现金 862,921,809.99 1,314,933,907.09
支付给职 工以及 为职工 支付 的现金 1,073,657,468.18 704,731,589.38
支付的各 项税费 608,149,875.62 853,390,747.72
支付其他 与经营 活动有 关的 现金 418,104,216.94 526,883,343.48
经营活动 现金流 出小计 15,500,354,184.95 12,853,004,310.01
经营活动 产生的 现金流 量净 额 -3,330,973,530.37 621,965,822.61
二 、 投 资活 动 产生 的 现金 流量 ：
收回投资 收到的 现金 571,247,210.16
取得投资 收益收 到的现 金 1,000,757,867.60 1,231,102,942.95
处置子公 司及其 他营业 单位 收到的现 金净额
收到其他 与投资 活动有 关的 现金 38,056.82 1,839,830.65
投资活动 现金流 入小计 1,572,043,134.58 1,232,942,773.60
投资支付 的现金
10,166,285,705.00
购建固定 资产、 无形资 产和 其他长期 资产支
付的现金
63,501,570.46 40,480,530.98
取得子公 司及其 他营业 单位 支付的现 金净额
支付其他 与投资 活动有 关的 现金
投资活动 现金流 出小计 63,501,570.46 10,206,766,235.98
投资活动 产生的 现金流 量净 额 1,508,541,564.12 -8,973,823,462.38
三 、 筹 资活 动 产生 的 现金 流量 ：
吸收投资 收到的 现金 4,742,505,295.50 4,473,770,000.00
其中：子 公司吸 收少数 股东 投资收到 的现金 25,783,639.21
取得借款 收到的 现金 430,500,000.00 1,200,000,000.00
发行债券 收到的 现金 9,503,348,970.00 18,800,000,000.00
收到其他 与筹资 活动有 关的 现金
筹资活动 现金流 入小计 14,676,354,265.50 24,473,770,000.00
偿还债务 支付的 现金 8,130,000,000.00 6,821,707,966.00
分配股利 、利润 或偿付 利息 支付的现 金 1,521,769,325.28 762,709,934.48
其中：子 公司支 付给少 数股 东的股利 、利润
支付其他 与筹资 活动有 关的 现金
筹资活动 现金流 出小计 9,651,769,325.28 7,584,417,900.48
筹资活动 产生的 现金流 量净 额 5,024,584,940.22 16,889,352,099.52
四 、 汇 率变 动 对现 金 及现 金等 价 物 的影 响 3,723,306.31 742,374.39
五 、 现 金及 现 金等 价 物净 增加 额 3,205,876,280.28 8,538,236,834.14
加：期初 现金及 现金等 价物 余额 18,661,037,792.45 14,371,328,199.83
六 、 期 末现 金 及现 金 等价 物余 额 21,866,914,072.73 22,909,565,033.97
法定代表 人： 魏 庆华
主管会计工作负 责人 ： 魏庆华
会计机构负责人 ： 郝洁
2016 年第 三季度 报告
22 / 23
母公司 现金流量表
2016 年 1 —9 月
编制单位 ： 东兴 证券股 份有 限公司
单位：元
币种 ： 人民 币
审计类型 ： 未经 审计
项目
年 初 至 报告 期 期末 金 额
（1-9月）
上 年 年 初至 报 告期 期 末金 额
（1-9月）
一 、 经 营活 动 产生 的 现金 流量 ：
处置以公 允价值 计量且 变动 计入当期
损益的金 融资产 净增加 额
5,011,129,685.43
收取利息 、手续 费及佣 金的 现金 2,832,407,450.99 4,392,010,386.70
拆入资金 净增加 额
回购业务 资金净 增加额
504,385,532.11
融出资金 净减少 额 4,147,221,096.21
代理买卖 证券收 到的现 金净 额
7,384,470,155.33
收到其他 与经营 活动有 关的 现金 122,082,092.18 2,368,801.91
经营活动 现金流 入小计 12,112,840,324.81 12,283,234,876.05
融出资金 净增加 额
381,994,296.33
代理买卖 证券支 付的现 金净 额 4,963,163,253.94
投资以公 允价值 计量且 其变 动计入当
期损益的 金融资 产净减 少额
7,624,702,578.60
拆入资金 净减少 额 1,300,000,000.00 207,000,000.00
回购业务 资金净 减少额 6,860,632,374.00
支付利息 、手续 费及佣 金的 现金 614,821,363.63 1,119,259,577.29
支付给职 工以及 为职工 支付 的现金 1,015,721,786.58 666,201,657.53
支付的各 项税费 584,601,837.29 740,707,243.64
支付其他 与经营 活动有 关的 现金 393,276,261.59 641,974,395.46
经营活动 现金流 出小计 15,732,216,877.03 11,381,839,748.85
经营活动 产生的 现金流 量净 额 -3,619,376,552.22 901,395,127.20
二 、 投 资活 动 产生 的 现金 流量 ：
收回投资 收到的 现金
取得投资 收益收 到的现 金 587,099,315.12 711,375,847.95
收到其他 与投资 活动有 关的 现金 38,056.82 59,995.85
投资活动 现金流 入小计 587,137,371.94 711,435,843.80
投资支付 的现金 478,397,039.67 10,350,150,503.24
购建固定 资产、 无形资 产和 其他长期
资产支付 的现金
60,072,027.45 38,141,109.43
支付其他 与投资 活动有 关的 现金
投资活动 现金流 出小计 538,469,067.12 10,388,291,612.67
投资活动 产生的 现金流 量净 额 48,668,304.82 -9,676,855,768.87
三 、 筹 资活 动 产生 的 现金 流量 ：
吸收投资 收到的 现金 4,716,721,656.29 4,473,770,000.00 2016 年第 三季度 报告
23 / 23
取得借款 收到的 现金
发行债券 收到的 现金 7,500,000,000.00 18,800,000,000.00
收到其他 与筹资 活动有 关的 现金
筹资活动 现金流 入小计 12,216,721,656.29 23,273,770,000.00
偿还债务 支付的 现金 7,130,000,000.00 5,209,430,000.00
分配股利 、利润 或偿付 利息 支付的现
金
1,372,527,297.88 544,816,084.55
支付其他 与筹资 活动有 关的 现金
筹资活动 现金流 出小计 8,502,527,297.88 5,754,246,084.55
筹资活动 产生的 现金流 量净 额 3,714,194,358.41 17,519,523,915.45
四 、 汇 率变 动 对现 金 及现 金等 价 物 的影
响
343,697.18 373,062.29
五 、 现 金及 现 金等 价 物净 增加 额 143,829,808.19 8,744,436,336.07
加：期初 现金及 现金等 价物 余额 18,110,668,499.16 13,127,957,713.32
六 、 期 末现 金 及现 金 等价 物余 额 18,254,498,307.35 21,872,394,049.39
法定代表 人： 魏 庆华
主管会计工作负 责人 ： 魏庆华
会计机构负责人 ： 郝洁
4.2
审计报 告
□ 适用 √ 不适 用
