东兴证券：第三届董事会第二十七次会议决议公告查看PDF公告
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证券代码：601198
证券简称：东兴证券
公告编号：2016-046
东 兴 证 券 股 份 有限 公 司
第三届董事会第 二 十 七 次 会 议 决议 公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司 （以下简称 “公司” ） 第三届董事会 第二十七 次会议于 2016
年 10 月 27 日在北京市 西城区金融大街 5 号新 盛大厦公司第一会议室以现场会议方式举
行， 应参会董事 11 名， 实际参与表决董事共 11 人， 其中秦斌董事委 托 谭世豪 董事行使
表决权 ； 宁静董事委托印建民董事行使表决权 ； 李健独立董事委托韩建旻独立董事行使
表决权 ； 朱武祥独立董事委托钟伟 独立董事行使表决权 。 会议由公司董事长魏庆华先生
主持。 公司 部分监事和高管列席了会议。 本次会议以记名投票方式进行表决； 会议的召
开及表决程序符合 《公司法》 及 《东兴证券股份有限公司章程》 的规定， 本次会议表决
通过了以下议案：
一、 审 议通 过 《东 兴证 券股份 有限 公司 2016 年第三 季度 报告 》
表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 三 季 度 报告 》 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn ） ，投资者可查询详细内容。
二 、审 议通过 《东 兴证券 股份 有限公 司信 息披露 暂缓 与豁免 业务 内部管 理制 度 》
表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《 东兴证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 》 刊载于上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn ） ，投资者 可查询详细内容。
三 、审 议通过 《关 于东兴 证券 股份有 限公 司设立 全资 基金子 公司 的议案 》
表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 2
董事会审议通过以下具体事项：
1 、 同意东兴证券申请 设立基金子公司。 拟设基金 子公司注册资本为 2 亿元人民币，
由公司全 资 设立；
2 、在中国 证监会核准 基金子公司设立后， 公司注销现有的公募基金业务资格 ，并
根据法 律法规要求 ， 办理 修改公司章程、工 商变更 登记等手续； 原东兴证券 旗下的公募
基金产品 ， 相应变更管理人为 新设基金子公司；
3 、提请股东大会授权董事会 ，并由董事会转 授权公司管理层办理设立基金 子公司
的各项具体工作 。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2016 年 10 月 28 日
