招 商 现 金 增值 开 放 式 证券 投 资 基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月26 日
招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2016 年 10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商现 金增 值货 币
基金主 代码 217004
交易代 码 217004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年1 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 53,532,145,094.63 份
投资目 标
保持本 金的 安全 性与 资产 的流动 性， 追求 稳定 的 当 期
收益。
投资策 略
以严谨 的市 场价 值分 析为 基础， 采用 稳健 的投 资 组 合
策略， 通 过对 短期 金融 工 具的操 作 ， 在 保持 本金 的 安
全性与 资产 流动 性的 同时 ，追求 稳定 的当 期收 益。
业绩比 较基 准
一年期 银行 定期 储蓄 存款 的税后 利率: （1 －利 息税
率）× 一年 期银 行定 期储 蓄存款 利率
风险收 益特 征 本基金 流动 性好 、安 全性 高、收 益稳 定。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 招商现 金增 值货 币 A 招商现 金增 值货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 217004 217014
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 9,278,430,759.11 份 44,253,714,335.52 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
招商现 金增 值货 币 A 招商现 金增 值货 币 B
1. 本期已 实现 收益 60,263,635.38 298,419,239.11
2．本 期利 润 60,263,635.38 298,419,239.11
3．期 末基 金资 产净 值 9,278,430,759.11 44,253,714,335.52
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 货币 市场 基金
采用摊 余成 本法 核算 ，所 以，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
招商现金增值货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.5968% 0.0008% 0.3833% 0.0000% 0.2135% 0.0008%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商现金增值货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－ ③ ②－ ④
过去三 个月 0.6577% 0.0008% 0.3833% 0.0000% 0.2744% 0.0008%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。 招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘万锋
本基金 的
基金经 理
2015 年1 月
14 日
- 7
男， 经济 学硕 士。2005 年7 月加
入 北 京 吉 普 汽 车 有 限 公 司 任 财
务岗 ， 从 事财 务管 理工 作 ，2009
年7 月 加入 国家 开发 银行 股份有
限公司 资金 局 ， 任 交易 员 ， 从 事
资 金 管 理 、 流 动 性 组 合 管 理 工
作， 2014 年6 月 加入 招商 基金管
理有限 公司 ，任 助理 基金 经理，
从事利 率市 场化 研究 ， 并 协助基
金经理 进行 组合 管理 ， 现 任招商
现金增 值开 放式 证券 投资 基金、
招 商 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资
基金 （LOF） 、 招 商招 益一 年定期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 招招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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商 招 瑞 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、 本 基金 首任 基金 经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日期 ； 后任 基金 经 理的任 职日 期以 及历
任基金 经理 的离 任日 期为 公司相 关会 议做 出决 定的 公告（ 生效 ）日 期；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商现
金增值 开放 式证 券投 资基 金基金 合同 》等 基金 法律 文件的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提 下， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ，基
金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 以及 投资运 作符 合有 关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经 理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 经济 短期 企 稳， 房 地产 销售 增速 基本 稳定， 地产 投资 及新 开工 增速恢 复力 度有
限，地 产销 售到 投资 的传 导不畅 ，继 续制 约经 济复 苏空间 。从 房地 产销 售来 看，一 二线 城市 房地
产旺销 主要 以二 手房 成交 为主， 三四 线销 售改 善有 限；由 于一 二线 新增 供地 有限， 三四 线仍 需去
库存 ， 后 期房 地产 对经 济 的影响 仍有 待观 察 。CPI 三 季度受 翘尾 因素 影响 出现 下行 ，PPI 三季 度从
通缩区 间转 正， 显示 工业 品价格 在供 给侧 政策 调控 影响下 有所 回暖 。在 投资 需求偏 弱格 局下 ，价
格回暖 更多 受供 给收 缩因 素影响 ，因 而难 以形 成持 续上涨 的价 格压 力， 对 CPI 影响 也相 对有 限 。
三季度 货币 政策 继续 保持 中性，8 月 份央 行公 开市 场 重启 14 天 逆回 购询 价， 引 发市场 对债 市去 杠
杆的担 忧， 但受 银行 理财 非标到 期， 保险 协存 到期 带来的 再配 置压 力 的 影响 ，收益 率并 未上 行，
总体呈 波动 下降 的态 势。
利率债 方面 ，3 季度 收益 率快速 下行 ，长 期、 超长 期利率 债表 现较 强。 受英 国脱欧 影响 ，全
球债券 收益 率大 幅下 行， 国内利 率品 种也 下 行 30BP 左右；9 月 对于 流动 性的 担 忧使得 市场 出现 了
一定程 度的 调整 ，但 随着 配置资 金的 介入 ，收 益率 再次下 行到 前期 低点 。全 季度来 看， 债券 市场
走出“ 牛平 ”格 局， 期限 利差继 续压 缩。 从整 个市 场变化 来看 ，基 本面 影响 逐步弱 化， 市场 更多
受到资 金配 置行 为的 驱动 。信用 债方 面，4 月 份频 发信用 事件 的冲 击影 响暂 告一段 落， 收益 率再
次下行 ，7 月后 一直 延续 强势格 局，9 月 的资 金面 冲击也 未能 对信 用债 强势 格局产 生影 响。3 季度
信用债 同样 体现 出较 大的 资金推 动特 点， 信用 利差 已经压 缩到 极低 水平 ， 信 用利差 保护 越来 越 弱 。
报告期 内本 基金 坚持 一贯 的以流 动性 、安 全性 为宗 旨的原 则， 在提 供充 足流 动性的 同时 ，充
分利用 市场 时机 ，提 高组 合收益 弹性 ，为 持有 人创 造了较 好的 收益 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年第3 季 度招 商现 金 增值货 币 A 的份 额净 值收 益率 为 0.5968% ，同 期业 绩比较 基准 收益
率为0.3833% ， 基 金份 额净 值收益 率优 于业 绩比 较基 准收益 率 0.2135% ； 招 商现 金增值 货 币 B 的份
额净值 收益 率 为0.6577%， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.3833% ， 基金 份额 净值 收益率 优于 业 绩 比
较基准 收益 率0.2744% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 14,668,733,342.75 27.38
其中： 债券 14,668,733,342.75 27.38
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 15,675,240,798.38 29.26
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
23,032,513,679.78 43.00
4 其他资 产 188,665,711.12 0.35
5 合计 53,565,153,532.03 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.35
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 82
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 74 招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 120 天。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 39.86
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.13 -
2 30 天( 含)-60 天 0.24 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 39.99 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.04 -
4 90 天( 含)-120 天 4.03 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 15.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.71 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
在本 报告 期内 本货 币市 场 基金投 资组 合平 均剩 余存 续期未 超 过 240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,055,036,191.48 5.71
其中： 政策 性金 融债 3,055,036,191.48 5.71
4 企业债 券 80,464,284.25 0.15
5 企业短 期融 资券 319,961,909.17 0.60
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 11,213,270,957.85 20.95
8 其他 - -
9 合计 14,668,733,342.75 27.40
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
88,907,240.20 0.17
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5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111610331 16 兴业 CD331 20,000,000 2,000,000,000.00 3.74
2 111617125 16 光大 CD125 20,000,000 1,986,566,269.09 3.71
3 111617128 16 光大 CD128 20,000,000 1,986,400,985.68 3.71
4 111614087 16 江苏 银行CD087 13,000,000 1,291,103,658.52 2.41
5 111617118 16 光大 CD118 10,000,000 993,799,392.21 1.86
6 111615113 16 民生 CD113 10,000,000 993,200,944.69 1.86
7 160209 16 国开 09 6,800,000 679,108,739.26 1.27
8 160401 16 农发 01 6,000,000 599,668,417.57 1.12
9 140201 14 国开 01 5,000,000 504,881,276.14 0.94
10 111694898 16 宁波 银行CD141 5,000,000 496,370,450.85 0.93
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0532%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0129%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0392%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
在报 告期 内本 货币 市场 基 金负偏 离度 的绝 对值 未发 生过达 到 0.25% 的情 况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
在报 告期 内本 货币 市场 基 金正偏 离度 的绝 对值 未发 生过达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 存续 期内摊 销， 每日 计提 损益 。本基 金通 过每 日分 红使 基金份 额净 值维 持在
1.0000 元。
5.9.2
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日前招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 151,982,521.54
4 应收申 购款 36,683,189.58
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 188,665,711.12
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 招商现 金增 值货 币 A 招商现 金增 值货 币 B
报告期 期初 基金 份额 总额 10,254,258,995.57 47,247,469,368.84
报告期 期间 基金 总申 购份 额 8,295,909,698.50 45,427,513,165.36
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 9,271,737,934.96 48,421,268,198.68
报告期 期 末 基金 份额 总额 9,278,430,759.11 44,253,714,335.52
注：总 申购 份额 含红 利再 投及转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
7.1 招 商现 金增值 货币 A
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（ 元） 适用费 率
1 红利转投 20160630 4.15 0.00 0.0000%
2 红利转投 20160701 4.29 0.00 0.0000%
3 红利转投 20160704 4.36 0.00 0.0000%
4 红利转投 20160705 13.08 0.00 0.0000%
5 红利转投 20160706 4.39 0.00 0.0000%
6 红利转投 20160707 4.45 0.00 0.0000%
7 红利转投 20160708 4.12 0.00 0.0000%
8 红利转投 20160711 4.30 0.00 0.0000%
9 红利转投 20160712 11.96 0.00 0.0000%
10 红利转投 20160713 4.00 0.00 0.0000%
11 红利转投 20160714 3.96 0.00 0.0000%
12 红利转投 20160715 3.97 0.00 0.0000% 招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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13 红利转投 20160718 3.95 0.00 0.0000%
14 红利转投 20160719 11.77 0.00 0.0000%
15 红利转投 20160720 3.89 0.00 0.0000%
16 红利转投 20160721 3.88 0.00 0.0000%
17 红利转投 20160722 3.93 0.00 0.0000%
18 红利转投 20160725 3.94 0.00 0.0000%
19 红利转投 20160726 11.99 0.00 0.0000%
20 红利转投 20160727 4.04 0.00 0.0000%
21 红利转投 20160728 4.16 0.00 0.0000%
22 红利转投 20160729 4.17 0.00 0.0000%
23 红利转投 20160801 4.18 0.00 0.0000%
24 红利转投 20160802 13.45 0.00 0.0000%
25 红利转投 20160803 4.11 0.00 0.0000%
26 红利转投 20160804 4.07 0.00 0.0000%
27 红利转投 20160805 4.10 0.00 0.0000%
28 红利转投 20160808 4.05 0.00 0.0000%
29 红利转投 20160809 12.03 0.00 0.0000%
30 红利转投 20160810 3.99 0.00 0.0000%
31 红利转投 20160811 3.87 0.00 0.0000%
32 红利转投 20160812 3.97 0.00 0.0000%
33 红利转投 20160815 3.95 0.00 0.0000%
34 红利转投 20160816 11.90 0.00 0.0000%
35 红利转投 20160817 3.96 0.00 0.0000%
36 红利转投 20160818 3.98 0.00 0.0000%
37 红利转投 20160819 3.94 0.00 0.0000%
38 红利转投 20160822 6.24 0.00 0.0000%
39 红利转投 20160823 11.80 0.00 0.0000%
40 红利转投 20160824 3.92 0.00 0.0000%
41 红利转投 20160825 3.95 0.00 0.0000%
42 红利转投 20160826 3.96 0.00 0.0000%
43 红利转投 20160829 4.01 0.00 0.0000%
44 红利转投 20160830 12.75 0.00 0.0000%
45 红利转投 20160831 5.43 0.00 0.0000%
46 红利转投 20160901 4.03 0.00 0.0000%
47 红利转投 20160902 4.03 0.00 0.0000%
48 红利转投 20160905 4.01 0.00 0.0000%
49 红利转投 20160906 11.91 0.00 0.0000%
50 红利转投 20160907 3.96 0.00 0.0000%
51 红利转投 20160908 3.94 0.00 0.0000%
52 红利转投 20160909 3.94 0.00 0.0000%
53 红利转投 20160912 3.95 0.00 0.0000%
54 红利转投 20160913 11.74 0.00 0.0000%
55 红利转投 20160914 6.41 0.00 0.0000%
56 红利转投 20160919 3.91 0.00 0.0000% 招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
第 12 页 共 13 页
57 红利转投 20160920 19.70 0.00 0.0000%
58 红利转投 20160921 3.97 0.00 0.0000%
59 红利转投 20160922 4.00 0.00 0.0000%
60 红利转投 20160923 6.78 0.00 0.0000%
61 红利转投 20160926 4.19 0.00 0.0000%
62 红利转投 20160927 12.56 0.00 0.0000%
63 红利转投 20160928 4.72 0.00 0.0000%
64 红利转投 20160929 4.11 0.00 0.0000%
65 红利转投 20160930 4.97 0.00 0.0000%
合计 - - 387.19
-- -
7.2 招 商现 金增值 货币 B
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（ 元） 适用费 率
1 红利转投 20160701 737,102.49 0.00 0.0000%
2 申购 20160708 100,000,000.00 100,000,000.00 0.0000%
3 赎回 20160712 40,000,000.00 40,000,000.00 0.0000%
4 红利转投 20160801 833,330.76 0.00 0.0000%
5 申购 20160805 100,000,000.00 100,000,000.00 0.0000%
6 赎回 20160808 30,000,000.00 30,000,000.00 0.0000%
7 赎回 20160810 10,000,000.00 10,000,000.00 0.0000%
8 赎回 20160817 20,000,000.00 20,000,000.00 0.0000%
9 赎回 20160822 10,000,000.00 10,000,000.00
10 红利转投 20160901 951,567.41 0.00
11 申购 20160907 30,000,000.00 30,000,000.00
12 申购 20160913 40,000,000.00 40,000,000.00
13 赎回 20160929 400,000,000.00 400,000,000.00 0.0000%
14 赎回 20160930 5,000,000.00 5,000,000.00 0.0000%
15 红利转投 20160701 63,580.22 0.00 0.0000%
16 红利转投 20160801 66,581.72 0.00 0.0000%
17 红利转投 20160901 66,812.71 0.00
合计 - - 787,718,975.31
785,000,000.00
-
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 券监 督管 理委 员会批 准设 立招 商基 金管 理有限 公司 的文 件；
2 、 中 国证 券监 督管 理委 员会批 准招 商现 金增 值开 放式证 券投 资基 金设 立的 文件；
3 、 《招 商现 金增 值开 放式 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、 《招 商现 金增 值开 放式 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
招商现金增值开放式证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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5 、 《招 商现 金增 值开 放式 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
6 、 《招 商现 金增 值开 放式 证券投 资基 金 2016 年第3 季度报 告》 。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555 网 址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2016 年10 月26 日
