景 顺 长城 基 金 管理有 限 公司
景顺长城 景颐 丰 利 债 券型 证 券 投 资基 金
基 金 合 同 摘要
（基金 合同条款及内容应 以基金合同正本为 准）
基 金 管理 人 ： 景 顺 长城 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 北 京 银行 股 份有 限 公司
二 零一 六年 十月
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一） 基金管理人 的权利、义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户等的业 务规则；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管 理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或 实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。
（二 ）基金托管人 的权利、义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户、 资金账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管 理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
安全保管基金财产， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相 互独立 ；对所 托管的不 同的基 金分别 设置账户 ，独立 核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 等投资所需账户， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定或者有权机关或者基金托管人上市的证券交易所要求外， 在基金信息公开披
露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进 行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定 监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额
持有人利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。
（三）基金份额持有人的权利、义务
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认 真阅读 并遵守 法律法规 、《基 金合同 》、招募 说明书 等信息 披露文
件及其他有关规定；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（8 ）返还在基金交 易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
（10 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大 会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权 。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一） 召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的除外；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准或销售 服务费 。但根 据法律
法规的要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管 理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）调低销售服务费；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内且对现 有基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费
方式，调整基金份额类别；
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形 。
（二） 会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会 由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开； 基金管 理人决定 不召 集，基 金 托管人仍 认为 有必要 召 开的，
应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开 并告知基金
管理人，基金管理人应当配合；
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份 额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金
托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
6、基金 份 额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日 。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力 。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式及法律法规或监管
机构允许的其他等方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影 响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。 若到会者在权益 登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连
续公布相关 提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。 若本人直接出具 书面意见或授 权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一 （含三分之一） 以上 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在不 与法律 法规冲 突的前提 下，经 会议通 知载明， 基金份 额持有 人也可
以采用网络、 电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进
行表决， 会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行， 且除书面授权外， 基金
份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定的方式， 通过电话、 网
络等方式进行 。
（五） 议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大 会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名 册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议 。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过 方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除 《基金合同》 另有约定
外，转换 基金运 作方式 、更换基 金管理 人或者 基金托管 人、终 止《基 金合同》 、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的 投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决 。
（七） 计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理 人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基 金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果 。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起按照 《信息披露办法》 的规定在指定
媒介上公 告。如 果采用 通讯方式 进行表 决，在 公告基金 份额持 有人大 会决议时，
必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力 。
9. 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序 、 表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议 。
三、 基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
2、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
某一类别 的 基 金 份 额 净 值 减 去 该 类 别 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于
面值；
3、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不影响基金份额持 有 人利益的情况下，基 金 管理人可在法律法规 允 许的
前提下酌情调整以上基金收益分配原则， 此项调整不需要召开基金份额持有人大
会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 依 照 《 信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为该类别基金份额。 红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金账户开户费用和账户维护费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.4% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×0.4% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金
托管人核对后， 由基金托管人按照基金管理人的划款指令于次月前 3 个工作日内
从基金财产中一次性划付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假， 支付日期顺
延至下一个工作日。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金
托管人核对后， 由基金托管人按照基金管理人的划款指令于次月前 3 个工作日内
从基金财产中一次性划付。 若遇法定节假日、 公休日， 支付日期顺延至下一个工
作日。
3、基金 销售服务费
本基金 A 类基 金份额 不收取销 售服 务费，C 类基金份 额的 销售服 务 费年费
率为0.4 %。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金
托管人核对一致后， 由基金托管人于次月前 3 个工作日内按照基金管理人的划款
指令从基金财产中一次性划付。 若遇法定节假日、 公休日， 支付日期顺延 至下一
个工作日。
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用
证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后， 自本基金成立一个
月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额不足支付该开户费用， 由
基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付， 基金托管人不承担
垫付开户费用义务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、 基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
本基金主要通过投资于固定收益品种， 在严格控制风险的前提下力争获取高
于业绩比较基准的投资收益，为投资者提供长期稳定的回报 。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种， 包括国内依法发行上
市的国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募
债券、 公司债券、 中期 票据、 短期融资券、 质 押及买断式回购、 协议 存款、 通知
存款、 定期存款、 资产 支持证券、 可转换债券 （含分离型可转换债券 ） 、 银行存
款等。 本基金同时投资于 A 股股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票） 、 权证等权益类品种以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80 ％； 股票、 权证等权 益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%， 其中， 本基
金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3％； 现金或到期日在一年以
内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围 。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现
大类资产 配置， 把握不 同的经济 发展阶 段各类 资产的投 资机会 ，根据 宏观经济、
基准利率水平等因素， 预测债券类、 货币 类等大类资产的预期收益率水平， 结合
各类别资产的波动性以及流动性状况分析，进行大类资产配置。
2、固定收益类资产投资策略
（1 ）债券类属资产配置
基金管理人根据国债、 金融债、 企业 （公司） 债、 分离交易可转债债券部分
等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析， 主动地增加预
期利差将收窄的债券类属品种的投资比例， 降低预期利差将扩大的债券类属品种
的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（2 ）债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基 础 上 获 取 稳 定 的 收 益 。
①利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据， 分析宏观经
济运行的可能情景， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金
融市场资金供求状况变化趋势， 在此基础上预测市场利率水平变动趋势， 以及收
益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期； 预期市场
利率将下降时， 提高组合的久期。 并根据收益率曲线变化情 况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
②信用策略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 （公 司） 债等不同债券种类的利差
水平， 结合各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析， 评
定不同债券类属的相对投资价值， 确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面， 基金管理人自建债券研究资料库， 并对所有投资的信用品种
进行详细的财务分析和非财务分析后， 进行各券选择。 财务分析方面， 以企业财
务报表为依据， 对企业规模、 资产负债结构、 偿债能力 和盈利能力四方面进行评
分， 非财务分析方面 （包括管理能力、 市场地位和发展前景等指标） 则主要采取
实地调研和电话会议等形式实施。
③时机策略
ⅰ 骑乘 策略。 当收益 率曲线比 较陡峭 时，也 即相邻期 限利差 较大时 ，可以
买入期限 位于收 益率曲 线陡峭处 的债券 ，也即 收益率水 平处于 相对高 位的债券，
随着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
ⅱ 息差 策略。 利用回 购利率低 于债券 收益率 的情形， 通过正 回购将 所获得
资金 投资于债券以获取超额收益。
ⅲ 利差 策略。 对两个 期限相近 的债券 的利差 进行分析 ，从而 对利差 水平的
未来走势做出判断， 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时， 可以买
入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资收
益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，
通过两债券利差的扩大获得投资收益。
（3 ）资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产 池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化， 并通过研究标的证券发
行条款， 预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。 同时， 基金管
理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响， 综合运用久期管理、 收益率曲
线、 个券选择以及把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 结
合信用研究和流动性管理， 选择风险调整后收益高的品种进行投资， 以期获得长
期稳定收益。
（4 ）可转换债券投资策略
①相对价值分析
基金管理人 根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、 股市政策、 市
场趋势的综合分析， 判断下一阶段的市场走势， 分析可转换债券股性和债性的相
对价值。 通过对可转换债券转股溢价率和 Delta 系数的度量， 筛选出股性或债性
较强的品种作为下一阶段的投资重点。
②基本面研究
基金管理 人依 据内、 外 部研究成 果， 运用景 顺 长城股票 研究数 据库 （SRD）
对可转换 债券标 的公司 进行多方 位、多 角度的 分析，重 点选择 行业景 气度较高、
公司基本面素质优良的标的公司。
③估值分析
在基本面分析的基础上 ， 运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA 、PEG 等相对估值指
标以及 DCF、DDM 等绝 对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的
股票的当前价格和目标价格， 运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论
价格和未来目标价格，进行投资决策。
（5 ）中小企业私募债券投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。 在信用研究
方面， 本基金会加强自下而上的分析， 将机构评级与内部评级相结合， 着重通过
发行方的财务状况、 信用背景、 经营能力、 行业前景、 个体竞争力等方面判断其
在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。
3、 权益资产投资策略
（1 ）股票投资策略
本基金股 票投资 遵循“ 自下而上 ”的个 股选择 策略,本 基金将 从定性 及定量
两个方面加以考察分析投资标的，在定性分析方面重点关注：
①
成长性 （growth ） 重点关注企业生存和发展的外部环境， 企业享有国家
相关的 优惠政策的变化，企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。
②
业务价值（Franchise Value）
重点关注拥有高进入壁垒的上市公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产
品定价能力、 创新技术、 资金密集、 优势品牌、 健全的销售网络及售后服务、 规
模经济等 。在经 济增长 时它们能 创造持 续性的 成长，经 济衰退 时亦能 度过难关，
享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值 ， 达 致 长 期 资 本 增 值 。
③
竞争优势（competitive advantage ）
重点关注企业的市占率概况、 技术优势、 创新体制和开发能力、 专利权和 法
规限制、和渠道关系等 。
④
管理能力（Management）
重点关注公司治理、 企业的质量管理、 公司的销售网络、 管理层的稳定性以
及管理班子的构成、 学历、 经验等， 通过实地考 察了解其管理能力以及是否诚信。
以及企业的战略实施等。
⑤
自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability ）
重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 衡量企业
绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬， 企业除了需要拥有良好的利润增长
以外，也 需要能 创造足 够现金流 以供派 息和再 投资之用 。在会 计准则 弹 性太大，
盈利容易被操纵的时候， 此标准尤显重要， 因 为创造现金与分红能力永远是一家
企业素质的最好体现。
在定量分析方面重点关注：
①
盈利能力。主要指标有 资产收益率 （ROA）、 净资产收益率（ROE）等。
②
成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。
③
偿债能力。 关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况， 重点分
析的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。
④
估 值。主 要指标 有 市盈率（PE）、 市盈增 长比率 （PEG）、 市净率 （PB）、
市现率 （PCF）、 市销率 （PS）、 企业价值倍数 （EV/EBITDA）等。
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票 （G ） ： 用来 衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即
市盈率除以盈利增长率。 为了使投资人能够达到长期获利目标， 我们在选股时将
会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票 （V） ： 分析 股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资
本成本进行比较。 我们在挑选价值型股票时， 会根据公司的净资产收益率与资本
成本的相对水平判断公司的合理价值， 然后选出股价相对于合理价值存在折扣的
股票。
收益型股 票（I ） ：是 依 靠分红取 得较好 收益的 股票。我 们挑选 收益型 股票，
要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。
⑤
流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。
以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。 因此在研究公司业绩及对公
司前景做 出预测 时，都 会对有关 公司的 业绩和 盈利能力 做出详 细的合 理性研究。
其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、 追踪公司的主要生意对
手， 如供应商、 客户、 竞争对手等的表现、 参考国外同业公司的表现与赢利能力
等，务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。
（2 ）权证投资策略
本基金不直接购买权证等衍生品资产， 但有可能持有所持股票所派发的权证
或因投资 分离交 易可转 债而产生 的权证 等。本 基金管理 人将以 价值分 析为基础，
在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上， 结合权证的溢价率、 隐含波动率
等指标选择权证的卖出时机。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％； 股票、 权证等
权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% ；
（2 ）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
券；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（10 ） 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11 ） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ；
（12 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（13 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（14 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
（15 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（16 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从其规
定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持 有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易 的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市
场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规
予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的
独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制或以变更后的规定为准 。
（五）业绩比较基准
中证综合债指数×90% + 沪深 300 指数×10%
中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市
场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数， 其选样是在
中证全债指数样本的基础上， 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国
债、 金融债和企业债。 该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格
变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳授权， 中有限 指数是由上海证券
交 易 所 和 深 圳 授 权 ， 中 有 限 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 指 数 ， 它 的 样 本 选 自 沪
深两个证券覆盖了大部 股市场指数， 它的样本选自沪 深两个证券覆盖了大部 分
流 通 市 值 ， 其 成 份 股 票 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 、 流 动 高 的 票 ， 能 够 股市
场中代表性强、流动高的票，能够 反映 A 股 市场总体发展趋势 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人 与 基 金 托 管 人 协 商 后 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 以 后 变 更 业 绩 比 较 基
准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一） 基金资产净值的计算方法
指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二） 基金资产净值的公告方式
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日 各类基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份 额的基 金份额 净值。基 金管理 人应当 在前款规 定的市 场交易 日的次日，
将基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒介上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一） 《基金合同》的变更
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
并自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 基金合同存续期内， 如果不存在连续 60 个工作日出现基金份额持有人数
量不满 200 人情形， 但 存在连续 60 个工作日 出现基金资产净值低于 5000 万元的，
基金管理人应当终止本基金合同，无需召开基金份额持有人大会；
4、 《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
基金合同终止后， 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、
《销售办 法》 、 基金合 同及其他 有 关法 律法规 的规定， 行使请 求给付 报酬、从基
金资产中获得补偿的权利 。
（三）基金财 产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资 产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 基金
合同各方当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 如经友好协商未能解决的， 各
方当事人任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际
经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁
决是终局的，对各方当事人均有约束力。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》 受中国法 律 （为本协议之目的， 在此不包括 香港、 澳门 和台湾
地区法律）管辖 。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
景顺长城基金管理有限公司
二○一六年十 月二十七日
