诺 安 新 经 济股 票 型 证 券投 资 基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容 不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安新 经济 股票
交易代 码 000971
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年1 月26 日
报告期 末基 金份 额总 额 652,844,378.90 份
投资目 标
本基金 通过 深入 细致 的基 本面研 究和 个券 挖掘 ， 在 合 理配置 资产 并有
效控制 风险 的前 提下 ， 分 享新经 济发 展带 来的 高成 长和高 收益 ， 力 争
为投资 人获 取长 期稳 健的 投资回 报。
投资策 略
新经济 是建 立在 新技 术和 制度创 新基 础上 的 “持 续 、 快 速 、 健 康 ” 发
展的经 济模 式 。 从 目前 看 ， 新 经济 涵盖 新能 源 、 新 能源汽 车 、 节 能环
保、 新 材料 、 新 信息 技术 、 新的 生物 医疗 、 新 的服 务业模 式、 新的 产
品和技 术领 域等 新兴 产业 ， 以及 在中 国市 场经 济体 制改革 、 政 治体 制
改革、 文化 体制 改革 、 社 会体制 改革 、 生 态文 明体 制改革 过程 中受 益
的行业 和公 司等 。
“新经 济” 是一 个长 期动 态的概 念， 本 基 金将 根据 中国经 济结 构转 型
进程的 深入 ，动 态调 整新 经济的 范畴 界定 。
1、资 产配 置策 略方 面， 本 基金将 采取 战略 性资 产配 置和战 术性 资产
配置相 结合 的资 产配 置策 略， 根 据宏 观经 济运 行态 势、 政 策变 化、 市
场环境 的变 化， 在长 期资 产配置 保持 稳定 的前 提下 ， 积极 进行 短期 资
产灵活 配置 ， 力 图通 过时 机 选择构 建在 承受 一定 风险 前提下 获取 较高
收益的 资产 组合 。
本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益
特征的 相对 变化 ， 动 态优 化投资 组合 ， 以 规避 或控 制市场 风险 ， 提 高
基金收 益率 。 诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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2、股 票投 资策 略方 面， 本 基金的 股票 投资 策略 由甄 选新经 济行 业、
个股精 选和 构建 组合 三个 步骤组 成。
3、债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积极管 理的 投资
策略， 具体 包括 利率 预测 策略、 收益 率曲 线预 测策 略、 溢 价分 析策 略
以及个 券估 值策 略。
4、权 证投 资策 略方 面， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策略和 套利 交易
策略等 。作 为辅 助性 投资 工具， 我们 将结 合自 身资 产状况 审慎 投资 ，
力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ，以 套期保 值为 目的 ，
本着谨 慎的 原则 ，参 与股 指期货 的投 资, 并按 照中 国 金融期 货交 易所
套期保 值管 理的 有关 规定 执行。
在预判 市场 风险 较大 时, 应 用股指 期货 对冲 策略 ，即 在保有 股票 头寸
不变的 情况 下或 者逐 步降 低股票 仓位 后， 在面 临市 场 下跌时 择机 卖出
股指期 货合 约进 行套 期保 值，当 股市 好转 之后 再将 期指 合 约空 单平
仓。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下， 通 过对资 产池 结构
和质量 的跟 踪考 察、 分析 资产支 持证 券的 发行 条款 、 预估 提前 偿还 率
变化对 资产 支持 证券 未来 现金流 的影 响， 充分 考虑 该 投资品 种的 风险
补偿收 益和 市场 流动 性， 谨慎投 资资 产支 持证 券。 本基金 将严 格控 制
资产支 持证 券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风 险 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ，
即：80 %× 沪深300 指数 收 益率 +2 0%× 中证 全债 指数 收益率
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于 证券投 资基 金中 的较 高预 期风险 和较 高预
期收益 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 水平 高于 混合 型基金 、 债 券型 基
金和货 币市 场基 金。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,305,884.07
2.本期 利润
-1,301,857.71
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0019
4.期末 基金 资产 净值 692,339,052.24
5.期末 基金 份额 净值 1.060
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.28% 1.18% 2.99% 0.64% -3.27% 0.54%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% ×沪深 300 指 数 收益率 +20% × 中 证全 债指 数收益 率。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 建仓 期月 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史高飞
诺安新 经济
股票型 证券
投资基 金基
金经理 、诺
2015 年1 月
26 日
- 7
硕士 ， 具 有基 金从 业资 格 。 自 2009
年7 月至2010 年1 月在 中邮创 业
基金管 理 有 限公 司任 研究 员。2010
年4 月 加入 诺安 基金 管理 有限公 司诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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安成长 混合
型证券 投资
基金基 金经
理
任基金 经理 助理 。2015 年1 月起 任
诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金 基
金经理 ，2015 年 4 月 起任 诺安成 长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 他有 关法 律法 规，遵 守了 《诺 安新 经济 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定 ， 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范 围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时 点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 与诺 安中 小盘 精选 混合型 证券 投资 基金 为投 资风格 相似 的投 资组 合。 报告期 内， 本基
金的净 值增 长率 为-0.28% ， 诺安中 小盘 混合 证券 投资 基金的 净值 增长 率 为 4.05% ， 两者 相差 负 4.33
个百分 点。
具体而 言, 在报 告期 内， 本 基金仓 位 为 87.64% ，重 仓 配置的 前三 大行 业 是TMT 、医药 和军 工，
各行业 平均 持有 市值 占资 产净值 的比 重分 别 为33.17% 、18.63% 、9.19% 。
从2016 年 三季 度股 市走 势 看， 横 盘震 荡成 为市 场主 要趋势 ， 因 此结 构配 置是 决定两 只基 金差
异的主 要原 因。
国内经 济数 据三 季度 转向 良好， 但可 持续 增长 的动 力依然 缺乏 。三 季度 的国 内焦点 事件 是房
地产高 烧蔓 延到 三线 四线 城市，G20 结束 后维 稳政 策结束 ，货 币环 境出 现反 复， 金 融监 管政 策说
变就变 ，总 体看 ，增 量利 好仅停 留在 预期 房地 产的 泡沫中 ，增 量风 险显 著在 增加，A 股 指数 月线
小幅下 跌。 从历 史角 度上 讲，目 前遇 到的 任何 问题 都是过 去发 展的 错误 积累 形成的 ，因 此， 扎实
克服这 些问 题才 是市 场能 够趋势 向上 的内 在逻 辑， 但任何 事情 的演 进必 然是 曲折发 展的 ，反 复试
错反复 被试 错是 转型 期经 济发展 方式 与资 本市 场运 行的主 流， 反复 折腾 是必 然，对 此， 我们 应当
做好充 分的 思想 准备 。我 们相信 ，历 史的 潮流 是向 前的， 回潮 只 是 短暂 现象 ，随着 上层 建筑 反腐
败政策 的深 入， 建立 起一 套适合 中国 国情 的生 产关 系激励 机制 ，以 及由 此带 来的生 产力 的解 放，
国内经 济的 持续 发展 更加 将依靠 改革 和创 新。 我们 始终认 为， 没有 危机 的倒 逼，改 革大 门无 法顺
利开启 ，这 轮经 济下 滑的 根源是 经济 要素 效率 低下 的问题 ，在 不解 决效 率提 升的问 题之 前， 放松
带来的 只会 是恶 果而 不是 成果。 当然 ，在 危机 爆发 之前， 防范 危机 恐怕 是影 响指数 的最 重要 的因
素。
估值方 面看 ， 截 止三季 度 末， 沪 深300 的 PE 估 值 （TTM）为 12 倍（PE 历 史最 低 估值 9.9 倍 ） ，
PB 估 值为2.1 倍（PB 历史 最低估 值 为 1.50 倍 ） ， 剔 除银行 股的 估值 为 32 倍 左 右， 相比 较历 史估
值，全 市场 估值 维持 在历 史中枢 偏下 水平 。 诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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综合国 内外 形势 ，我 们认 为：对 可持 续增 长的 担忧 将继续 是压 制市 场的 关键 因素， 这种 担忧
大概率 将等 到市 场估 值具 备大幅 内生 的价 值时 才会 让场外 资金 再度 回归 ，在 此之前 ，系 统性 机会
短期难 以重 现， 对机 构而 言，寻 找增 长可 持续 且符 合改革 浪潮 的品 种， 不仅 是职责 所在 也是 布局
所在。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.060 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.28% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为2.99% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 608,290,519.57 87.39
其中： 股票
608,290,519.57 87.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
87,258,820.11 12.54
8 其他资 产
492,928.17 0.07
9 合计
696,042,267.85
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 152.40 0.00
C 制造业 463,139,719.79 66.89
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 125,731.77 0.02 诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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F 批发和 零售 业 32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,049,406.19 1.45
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 112,861,144.23 16.30
J 金融业 177,840.30 0.03
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
21,903,977.26 3.16
M 科学研 究和 技 术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 608,290,519.57 87.86
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300238 冠昊生 物 1,505,404 73,629,309.64 10.63
2 000503 海虹控 股 1,357,038 64,323,601.20 9.29
3 300065 海兰信 1,719,100 63,262,880.00 9.14
4 600771 广誉远 1,660,038 56,906,102.64 8.22
5 300282 汇冠股 份 1,746,031 49,761,883.50 7.19
6 000887 中鼎股 份 2,034,679 49,137,497.85 7.10
7 002080 中材科 技 2,423,929 44,018,550.64 6.36
8 300220 金运激 光 1,069,177 33,903,602.67 4.90
9 300205 天喻信 息 2,000,000 29,100,000.00 4.20
10 300231 银信科 技 1,500,000 27,495,000.00 3.97
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金本 报告期 投资的 前十 名证券 的发 行主体,除 金运激 光外,本报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
2015 年 11 月 5 日， 武汉 金运激 光股 份有 限公 司发 布公告 ，公 司控 股股 东、 实际控 制人 梁 伟
于 2015 年 11 月 3 日 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 （以下 简称 “证 监会 ”） 出具的 《行 政处 罚 决
定书》 。证监会 认定梁伟 超 比例减持未 及 时披露及 在 限制转让期限 内减持公 司 股份。梁伟 在 3 月
17 日 的减 持交 易过 程中， 与其一 致行 动人 合并 减持 公司股 份达 到总 股本 的 5%时， 没 有在 履行 报告
和披露 义务 前停 止卖 出公 司股份 。 梁 伟完 成 3 月 17 日减持 交易 后， 与其 一致 行动人 合并 减持 公司
股份占 已发 行股 份 的8.83% 。证 监会 责令 梁伟 改正 ， 给予警 告， 并处 以 1320 万 元罚款 。
截至本报告期 末，金运激 光（300220 ）为本 基金前 十大重仓股。 从投资角度 来看，据我们 了
解由 于2015 年 上半 年大 小 非集中 减持 情况 多， 其群 体 性行为 在中 国 7 月股 灾期 间被证 监会 大都 追
认为是违规减 持，并对 几 十家公 司都出 局了类似 的 处罚意见。我 们认为， 金 运激光公司 所受处罚诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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并非个案，而 是证监会 股 灾后出台众多 维稳措施 中 诸多案例中之 一，属于 被 追认的政策 性违规，
且除此 违规之 外，该公 司 并没有其他违 规之处。 对 公司的影响是 迫使该公 司 取消了定增 ，而转向
了其他重组。 金运激光 公 司目前已经停 牌，且已 经 收到了证监会 处罚决议 书 ，对其市场 的负面影
响已经 消除 。 因 此本 基金 才继续 持有 金运 激光 。 本 基金对 该股 票的 投资 符合 法律法 规和 公司 制 度 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 413,035.60
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,346.32
5 应收申 购款 62,546.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 492,928.17
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300238 冠昊生物 73,629,309.64 10.63 重大事 项
2 000503 海虹控 股 64,323,601.20 9.29 重大事 项
3 300282 汇冠股 份 49,761,883.50 7.19 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 691,113,060.10
报告期 期间 基金 总申 购份 额 77,480,618.18
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 115,749,299.38
报告期 期间 基 金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-" - 诺安新经济股票 2016 年第 3 季 度报告
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填列）
报告期 期末 基金 份额 总额 652,844,378.90
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金募 集的 文件 。
②《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》。
③《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 新经 济股 票型 证券 投资基 金2016 年第 三季 度 报告正 文。
⑥报告 期内 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披露 的各 项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年10 月25 日
