银 河 鸿 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月26 日
银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2016 年 10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年07 月01 日 起至 09 月30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河鸿 利混 合
场内简 称 -
交易代 码 519640
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 19 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,898,357,437.43 份
投资目 标
本基金 在合 理控 制风 险的 前提下 ，在 深入 的基 本面 研究的 基础 上，
通过灵 活的 资产 配置 、策 略配置 与严 谨的 风险 管理 ，分享 中国 在加
快转变 经济 发展 方式 的过 程中所 孕育 的投 资机 遇， 追求实 现基 金资
产的持 续稳 定增 值。
投资策 略
本基金 通过 合理 稳健 的资 产配置 策略 ，将 基金 资产 在权益 类资 产和
固定收 益类 资产 之间 灵活 配置， 同时 采取 积极 主动 的股票 投资 和债
券投资 策略 ，把 握中 国经 济增长 和资 本市 场发 展机 遇，严 格控 制下
行风险 ，力 争实 现基 金份 额净值 的长 期平 稳增 长。
本基金 投资 策略 主要 包括 资产配 置策 略、 股票 投资 策略、 固定 收益
类资产 投资 策略、 股指 期 货和国 债期 货投 资策 略、 权证投 资策 略等 。
业绩比 较基 准 中国人 民银 行公 布 的3 年 期定期 存款 利率(税后)+1%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中预 期风 险与预 期收 益中
等的投 资品 种， 其风 险收 益水平 高 于 货币 基金 和债 券型基 金， 低于
股票型 基金 。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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下属分 级基 金的 基金 简
称
银河鸿 利混 合A 银河鸿 利混 合 C 银河鸿 利混 合 I
下属分 级基 金的 场内 简
称
- - -
下属分 级基 金的 交易 代
码
519640 519641 519647
报告期 末下 属分 级基 金
的份额 总额
87,938,778.33 份 10,418,659.10 份
1,800,000,000.00
份
下属分 级基 金的 风险 收
益特征
- - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单 位： 人民 币元
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
所述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所
列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河鸿利混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.46% 0.07% 0.91% 0.01% 0.55% 0.06%
银河鸿利混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个 1.27% 0.08% 0.91% 0.01% 0.36% 0.07%
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
银河鸿 利混 合A 银河鸿 利混 合C 银河鸿 利混 合 I
1．本 期已 实现 收益 967,423.81 93,220.62 18,151,227.00
2．本 期利 润 1,442,396.09 146,206.94 26,831,675.63
3． 加权 平均 基金 份额 本
期利润
0.0154 0.0136 0.0149
4．期 末基 金资 产净 值 91,731,330.93 10,797,581.51 1,860,519,321.25
5．期 末基 金份 额净 值 1.043 1.036 1.034 银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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月
银河鸿利混合 I
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.47% 0.07% 0.92% 0.01% 0.55% 0.06%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋磊
银 河 鸿 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 领 先 债
券 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
2016 年8 月
26 日
- 10
硕士研 究生 学历 。 曾先 后 在
星展银 行 （中 国） 有 限公 司 、
中 宏 人 寿 保 险 有 限 公 司 工
作。 2016 年 4 月加 入银 河 基
金管理 有限 公司 ，2016 年8
月 起 担 任 银 河 领 先 债 券 型
证券投 基金 的基 金经 理 、 银
河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理、 银河 旺利 灵活 配置 混 合银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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理 、 银 河
银 信 添 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 岁 岁 回
报 定 期 开
放 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 旺 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理、 银河 银信 添利 债券 型 证
券投资 基金 的基 金经 理 ， 现
就职于 固定 收益 部。
韩晶
银 河 鸿 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 银 信 添
利 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 收 益
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 领 先
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 鑫 利 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
润 利 保 本
2015 年6 月
19 日
- 14
中共党 员， 经济 学硕 士。 曾
就 职 于 中 国 民 族 证 券 有 限
责任公 司 ， 期 间从 事交 易 清
算、 产 品设 计、 投 资管 理 等
工作 。 2008 年6 月 加入 银 河
基金管 理有 限公 司 ， 从 事 固
定收益 产品 研究 工作 ， 历 任
债券经 理助 理 、 债 券经 理 等
职务，2010 年 1 月至 2013
年3 月担 任银 河收 益证 券 投
资基金的基金经理；2011
年8 月起 担任 银河 银信 添 利
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ；2012 年11 月起担
任 银 河 领 先 债 券 型 证 券 投
资基金的基金经理；2014
年7 月起 担任 银河 收益 证 券
投资基 金的 基金 经理 ；2015
年4 月起 担任 银河 鑫利 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ； 2016 年3 月起
担 任 银 河 润 利 保 本 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银 河 泽 利 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ；2016
年5 月起 担任 银河 旺利 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 泽 利 保
本 混 合 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 旺 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 固
定 收 益 部
负责人
的基金 经理 ； 2016 年5 月起
担任固 定收 益部 负责 人。
注： 1、 上表 中韩 晶的 任职 日期为 该基 金基 金合 同生 效之日 ； 蒋 磊的 任职 日期 为公司 做出 决定 之 日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其
他有关 法律 法规 的规 定， 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值， 努力实 现基 金份 额持 有人 的 利益 ，无 损害 基金
份额持 有人 利益 的行 为， 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和
完善内 部控 制体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 定的回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连 续四 个季 度期 间 内、 不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日内） 公开 竞 价交易 的证 券进 行了银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发 现 重大 异常
情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 他投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 债券 市场 整体 呈现 出窄幅 震荡 下行 的走 势。 以活 跃 10 年国 开债 为例， 长端利 率债 基 本
在10 个基 点的 区间 内震 荡 ，在经 历了 整 个7 月 的横 盘后，10 年国 开债 于8 月 中旬快 速下 探 了 10
个bps ，然 后又 很快 反弹 回前期 密集 交易 平台 整理 ，随后 自 9 月中 旬又 开始 震荡下 行。 而短 端利
率债则 受益 于货 币市 场的 稳定， 自七 月初 就开 始震 荡下行 ，截 止三 季度 末约 下行 了 30bps 。 利率
债的期 限 利 差从 而扩 大到 约 80bps, 略高 于历 史均 值 。
回顾来 看， 虽然 受 到 7 月份 MLF 到期 和缴 税的 影响 ，在央 行公 开市 场操 作的 对冲下 ，货 币市
场大体 维持 稳定 ，因 而驱 动三季 度市 场波 动的 主要 动因是 投资 者对 宏观 基本 面预期 的变 化。 受七
月份经 济和 金融 数据 弱于 预期的 带动 ， 长 端利 率债 先是快 速下 行， 但随 着部 分交易 资金 获利 了结 ，
以及后 续8 月领 先指 标和 经济数 据的 披露 ，市 场对 经济的 悲观 预期 有所 修正 ，收益 率又 逐步 反弹
回前期 水平 。
信用债 方面 ，受 益于 信用 风险暴 露未 超预 期以 及配 置压力 的推 动， 信用 债的 收益率 持续 震荡
下行， 信用 利差 和评 级利 差进一 步收 窄。 中短 期 AAA ，AA+ ，和 AA 债券 的信 用 利差 自 7 月 初的 约
60bps ，90bps，和 140bps ， 分别 压缩 至50bps ，70bps ，85bps 。 低 评级 信用 债 利差收 缩更 为明 显，
同时信 用利 差的 期限 结构 也进一 步平 坦化 。显 示在 资产荒 背景 下， 投资 者面 对配置 压力 ，被 动提
高风险 偏好 ，以 满足 收益 率的考 核要 求。 同时 随着 部分过 剩产 能行 业基 本面 的好转 ，以 及山 西省
陆续出 台了 帮助 龙头 煤炭 企业解 决债 务问 题的 支持 性政策 ，一 些龙 头过 剩产 能行业 发行 人的 信用
利差也 有所 收窄 。
转债市 场受 益于 权益 市场 和债券 市场 的双 涨， 除少 量前期 表现 强势 的个 别品 种外， 其余 品种
整体表 现出 上涨 的态 势。 新股的 三季 度供 给仍 然保 持着平 稳的 节奏 ，新 股上 市后的 表现 较二 季度
有所减 弱。 8 月 后期 承销 商 开始普 遍提 高网 下申 购参 与门槛 ， 沪 市、 深 市最 高分 别达 3000 万、 2000
万。股 票市 场以 蓝畴 股为 主的上 涨带 动了 整体 指数 的上涨 ，银 行、 医药 、旅 游、家 电等 行业 个股
表现较 好，PPP 、国 有企 业 改革主 题也 得到 市场 的认 可。除 此之 外， 其它 个股 行情较 难持 续。
三季度 鸿利 基金 规模 稳定 ，按照 既定 的投 资策 略， 基金继 续精 选信 用债 ，逐 步增配 了风 险收银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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益匹配 的中 短期 信用 债。 同时在 季度 初具 备安 全边 际的收 益率 增配 了长 端利 率债。 权益 部分 由于
市场 从8 月 份开 始呈 现指 数平稳 个股 不赚 钱的 态势 ，操作 较少 以控 制风 险为 主，整 体上 股票 仓位
上维持 较低%， 因此 权益 贡 献业绩 相对 有限 。 基金 同 时积极 参与 新股 网下 申购 ， 并 有选 择性 地参 与
转债市 场一 级发 行。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
银河鸿 利混 合A 基金 净值 增长 1.46% ，A 类 比较 基准 为 0.91% ， 银河 鸿利 混合C 基金净 值增 长
1.27% ，C 类比 较基 准为0.91% ， 银河 鸿利 混合I 基 金 净值增 长 1.47% ，I 类比 较 基准 为 0.92% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 129,731,501.70 6.53
其中： 股票 129,731,501.70 6.53
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,454,800,249.99 73.23
其中： 债券 1,454,800,249.99 73.23
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 369,380,379.07 18.59
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,887,249.99 0.35
8 其他资 产 25,732,051.70 1.30
9 合计 1,986,531,432.45 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 81,954,099.44 4.17 银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
4,740,509.48 0.24
E 建筑业 12,176,439.83 0.62
F 批发和 零售 业 6,236,547.63 0.32
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
2,910,000.00 0.15
H
住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,701,398.51 0.09
J 金融业 9,662,851.31 0.49
K 房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,349,655.50 0.53
S 综合 - -
合计 129,731,501.70 6.61
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600079 人福医 药 1,799,897 37,059,879.23 1.89
2 002325 洪涛股 份 1,319,988 12,130,689.72 0.62
3 002701 奥瑞金 960,000 9,619,200.00 0.49
4 002117 东港股 份 320,000 9,264,000.00 0.47
5 300144 宋城演 艺 366,639 8,982,655.50 0.46
6 600271 航天信 息 400,000 8,828,000.00 0.45
7 600511 国药股 份 200,000 6,204,000.00 0.32
8 000404 华意压 缩 500,000 5,950,000.00 0.30
9 000001 平安银 行 599,959 5,441,628.13 0.28
10 000421 南京公 用 459,900 4,603,599.00 0.23
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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1 国家债 券 116,693,983.00 5.94
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,237,000.00 9.69
其中： 政策 性金 融债 190,237,000.00 9.69
4 企业债 券 263,688,000.00 13.43
5 企业短 期融 资券 331,188,000.00 16.87
6 中期票 据 548,538,000.00 27.94
7 可转债 （可 交换 债） 4,455,266.99 0.23
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,454,800,249.99 74.11
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160414 16 农发 14 800,000 80,136,000.00 4.08
2 160201 16 国开 01 800,000 79,984,000.00 4.07
3 101556060
15 越 秀融 资
MTN001
700,000 70,959,000.00 3.61
4 098023 09 哈 城投 债 600,000 65,850,000.00 3.35
5 010107 21 国债 ⑺ 504,180 54,698,488.20 2.79
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 暂时 不参 与股 指期货 投资 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 暂时 不参 与股 指期 货的投 资。 银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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5.10 报告 期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 暂时 不参 与国 债期 货的投 资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 暂时 不参 与国 债期货 的投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 137,437.56
2 应收证 券清 算款 854,761.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,729,277.30
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 10,575.14
8 其他 -
9 合计 25,732,051.70
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113010 江南转 债 252,707.40 0.01
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河鸿 利混 合 A 银河鸿 利混 合C 银河鸿 利混 合I
报告期 期初 基金 份额 总额 99,701,921.22 10,874,563.92 1,800,000,000.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 130,555.29 60,661.79 -
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 11,893,698.18 516,566.61 -
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
- - -
报告期 期末 基金 份额 总额 87,938,778.33 10,418,659.10 1,800,000,000.00
注： 自2015 年11 月18 日 起，本 基金 新 增 I 类 基金 份额， 详情 参阅 相关 公告 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
银河鸿 利混 合 A
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
-
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
银河鸿 利混 合 C
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
-
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
银河鸿 利混 合 I
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 银河鸿利混合 2016 年第 3 季度 报告
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报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
-
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河鸿利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的文 件
2 、《 银河 鸿利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 银河 鸿利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 财务 报表 及报表 附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1568 号中 建大 厦15 楼
9.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2016 年10 月26 日
