银 河 创 新 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
第 3 季 度 报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月26 日
银河创新混合 2016 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河创 新混 合
场内简 称 -
交易代 码 519674
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 162,362,510.33 份
投资目 标
本基金 投资 于具 有良 好成 长性的 创新 类上 市公 司， 在
有效控 制风 险的 前提 下， 追求基 金资 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 的资 产配置 与自 下而 上的 股票
选择相 结合 。 在 资产 配置 策略上 ， 本 基金 根据 对经 济
面、 政 策面、 市场 面等 多 因素分 析， 在投 资比 例限 制
范围内 ，确 定或 调整 投资 组合中 股票 和债 券的 比例 。
在股票 选择 上， 本基 金主 要投资 于具 有创 新能 力和 持
续增长 潜力 的上 市公 司股 票， 力 争为 基金 份额 持有 人
带来长 期、 稳定 的资 本增 值。
业绩比 较基 准
业绩基 准收 益率=中证500 指数收 益率 ×75 % ＋ 上证 国
债指数 收益 率 × 25% 。
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期风 险及 预期 收益 水平 高银河创新混合 2016 年第 3 季度 报告
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于货币 市场 基金 、 债 券型 基金， 低于 股票 型基 金， 在
证券投 资基 金中 属于 风险 较高、 预期 收益 较高 的品
种。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 3,903,096.45
2.本期 利润
-15,544,192.00
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0865
4.期末 基金 资产 净值 337,660,457.69
5.期末 基金 份额 净值 2.0797
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.49% 1.02% 2.89% 0.76% -7.38% 0.26%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：中 证 500 指 数收 益率 ×75% ＋上 证国 债指 数收 益 率 ×25 % ， 每日 进行
再平衡 过程 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本基 金2010 年12 月 29 日成 立 ， 根 据本 基金 合同 规定 ， 本 基金 应自 基金 合 同生效 日起 六个 月
内使基 金的 投资 组合 比例 符合基 金合 同的 有关 规定 ：本基 金投 资的 股票 资产 占基金 资产 的 60% －
95% ， 债券 、现 金等 金融 工 具占基 金资 产的 比例 为 5%-40%， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的5%， 权 证的 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% ， 资 产支持 证券 的投 资比
例不超 过基 金资 产净 值 的20%。 本 基金 将不 低 于80% 的股票 资产 投资 于具 有创 新能力 和成 长潜 力的
上市公 司。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期 银河创新混合 2016 年第 3 季度 报告
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神玉飞
银 河 创 新
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 ， 银 河
智 联 主 题
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 、 银 丰
证 券 投 资
基 金 的 基
金经理
2016 年2 月
2 日
- 8
中共党员，博士研究
生学历 。2007 年 9 月
加入银河基金管理有
限公司，曾担任宏观
策略研究员、行业研
究员、银丰证券投资
基金的基金经理助理
等职务，期间主要从
事宏观策略行业研究
和股票投资策略研究
工作。 2012 年 12 月起
担任丰证券投资基金
的基金 经理 ，2015 年
12 月起 担任 银河 智联
主题灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理。
袁曦
银 河 创 新
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
蓝 筹 精 选
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理
2016 年2 月
2 日
- 11
硕士研究生学历，曾
就职于交通银行上海
浦东分 行，2007 年12
月加入银河基金管理
有限公司，主要研究
金融、汽车和休闲服
装行业 ， 历 任研 究员、
资深研究员、银河蓝
筹精选混合型证券投
资基金的基金经理助
理、银河行业优选混
合型证券投资基金的
基金经理助理、银河
康乐股票型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 助
理。 2015 年12 月 起担
任银河蓝筹精选混合
型证券投资基金的基
金经理 。
注：1 、上 表中 任职 日期 均 为我公 司做 出决 定之 日；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其
他有关 法律 法规 的规 定， 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值， 努力实 现基 金份 额持 有人 的利益 ，无 损害 基金银河创新混合 2016 年第 3 季度 报告
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份额持 有人 利益 的行 为， 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和
完善内 部控 制体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 定的回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内、 不 同时 间窗 下 （ 日内 、3 日 内、5 日内 ） 公 开竞 价交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发现 重大 异常
情况。
针对反 向交 易部 分， 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易（ 包括 股票 和债券 ）的 交易
时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析， 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ，不 存在所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 它投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 ， 市 场表 现 窄幅震 荡 ， 结 构性 差异 非常 明显 。 总 体来 看， 万得 全A 指数上 涨3.5% ，
其中， 沪 深300 指数 、中 小板指 数、 创业 板综 合指 数分别 上 涨 3.2% 、 下跌1.6% 、下 跌 3.0% 。分
板块来 看， 涨幅 最大 的行 业是建 筑建 材（+12.7% ） 、综合 （+9.7% ）、 建筑 装 饰（+9.1% ）； 而跌
幅靠前 的行 业是 计算 机 （-5.9%） 、 传媒 （-2.8% ） 、 有色金 属 （-2.3% ） 。 涨 幅 较大的 行业 集中 在
PPP 、 地 产产 业链， 而上 半 年表现 较弱 的计 算机 、 传 媒行业 ， 继 续领 跌大 盘。 主题投 资方 面，PPP 、银河创新混合 2016 年第 3 季度 报告
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苹果产 业链 等表 现抢 眼。
实际操 作中 ，本 基金 在三 季度基 本维 持中 性偏 高仓 位，在 保持 中小 市值 为主 的投资 风格 基础
上，增 配了 医药 和新 能源 汽车的 配置 比例 ，减 持了 部分农 业股 。但 由于 重仓 的新能 源汽 车和 农业
板块在 三季 度均 表现 较差 ，拖累 了净 值表 现。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年3 季度 本基 金净 值 增长率 为-4.49% ，同 期业 绩比较 基准 增长 率 为2.89% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 303,312,312.29 89.40
其中： 股票
303,312,312.29 89.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
25,607,499.17 7.55
8 其他资 产
10,339,463.54 3.05
9 合计
339,259,275.00
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%) 银河创新混合 2016 年第 3 季度 报告
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A 农、林 、牧 、渔 业 13,226,484.00 3.92
B 采矿业 5,690,000.00 1.69
C 制造业 189,393,326.51 56.09
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,681,825.68 2.28
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,469,000.00 2.21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 38,488,292.02 11.40
J 金融业 39,486,555.62 11.69
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,728,650.00 0.51
R 文化、 体育 和娱 乐业
148,178.46 0.04
S 综合 - -
合计 303,312,312.29 89.83
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002094 青岛金 王 750,000 19,215,000.00 5.69
2 600155 宝硕股 份 1,280,000 19,200,000.00 5.69
3 002085 万丰奥 威 792,697 16,281,996.38 4.82
4 000903 云内动 力 1,959,980 15,405,442.80 4.56
5 300153 科泰电 源 752,905 15,283,971.50 4.53
6 300017 网宿科 技 200,000 13,960,000.00 4.13
7 300113 顺网科 技 400,000 13,484,000.00 3.99
8 002007 华兰生 物 349,897 13,149,129.26 3.89
9 601688 华泰证 券 660,000 11,847,000.00 3.51
10 002048 宁波华 翔 500,000 11,780,000.00 3.49
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 契约 规定 ，无 法投资 股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 契约 规定 ，无 法投 资股指 期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 银河创新混合 2016 年第 3 季度 报告
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5.11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 306,243.93
2 应收证 券清 算款 10,005,556.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,140.02
5 应收申 购款 20,522.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,339,463.54
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末无 处于转 股期 的可 转换 债券
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002094 青岛金 王 19,215,000.00 5.69 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 195,562,159.46
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,279,709.08
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 36,479,358.21
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 162,362,510.33
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1. 中国 证监 会批 准设 立银 河创新 成长 股票 型证 券投 资基金 的文 件
2. 《银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 中国 证监 会批 准设 立银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5. 银河 创新 成长 混合 型证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6. 报告 期内 在指 定报 刊上 披露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1568 号中 建大 厦15 楼
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 本基 金管 理人 营业时 间内 免费 查阅 ，也 可通过 本基 金管 理人 网站
（http://www.galaxyasset.com ）查 阅； 在支 付工 本 费后， 可在 合理 时间 内取 得上述 文件 的复 制
件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人 银河基 金管 理有 限公 司 ， 咨询电 话 ：(021)
38568888/400-820-0860
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