银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月26 日
银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说 明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
交易代 码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月27 日
报告期 末基 金份 额总 额 155,610,793.13 份
投资目 标
在有效 控制 组合 风险 的前 提下获 取超 越业 绩比 较基
准的稳 健收 益。
投资策 略
国家的 政策 导向 将推 动特 定行业 的增 长， 改善 其经 济
效益； 这些 行业 中的 龙头 企业受 益更 为明 显， 投资 于
这些企 业将 能取 得较 好的 回报。 因此 ， 本 基金 将采 取
积极、 主动 的资 产配 置策 略， 注 重风 险与 收益 的平 衡，
重点投 资受 益于 “构 建和 谐社会 ” 政 策相 关行 业的 股
票和具 有较 高投 资价 值的 固定收 益类 资产 ， 力 求实 现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
本基金 的投 资比 例为 ： 股 票等权 益类 资产 占基 金资 产
比例 为30%-80% ，债 券等 固定收 益类 资产 占基 金资 产
比例 为15%-65% ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5％。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×55 % + 中国 债券 总指 数收 益率
×45% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中高 风
险品种 ， 其 预期 风险 与预 期收益 水平 高于 债券 型基 金银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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和货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金。
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 6,276,326.01
2.本期 利润
11,632,437.38
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0743
4.期末 基金 资产 净值 284,540,274.51
5.期末 基金 份额 净值 1.829
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用 ， 例 如： 基 金的 申 购、 赎 回费 等， 计 入
费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.28% 0.57% 2.65% 0.45% 1.63% 0.12%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月内 为建 仓期 ，建 仓期 结束时 本基 金的 各项
投资比 例已 达到 基金 合同 的规定 ：股 票等 权益 类资 产占基 金资 产比 例 为30%-80% ， 债券 等固 定收
益类资 产占 基金 资产 比例 为 15%-65% ，现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净
值的5 ％。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
周可彦 先生
本 基 金 的
基金经 理
2015 年5 月
6 日
- 13 年
硕士学位。历任中国
银河证券有限公司研
究员，申万巴黎基金
管理有限公司高级分
析师，工银瑞信基金
管理有限公司高级分
析师，嘉实基金管理银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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有 限 公 司 高 级 分 析
师，曾担任嘉实泰和
价值封闭式基金基金
经理职务，华夏基金
管理有限公司投资经
理，天弘基金管理有
限 公 司 投 资 部 总 经
理，曾担任天弘精选
混合型证券投资基金
基 金 经 理 职 务 。2013
年 8 月加盟 银华 基金
管 理 有 限 公 司 。 自
2013 年 10 月 22 日起
担任银华富裕主题混
合型证券投资基金基
金经理 ，自 2016 年 8
月10 日 兼任 银华 沪港
深增长股票型证券投
资基金基金经理。具
有从业资格。国籍：
中国。
唐能先 生
本 基 金 的
基金经 理
2015 年5 月
25 日
- 6 年
硕士学 位。2009 年 9
月加盟银华基金管理
有限公司，曾任行业
研究员、基金经理助
理职务。具有从业资
格。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投
资基金 法》 、《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 及其 各项实 施准 则、 《银 华和 谐主题 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 合同 》 和其 他有 关法 律法 规的 规定, 本着 诚实 信用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运
用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为 基金 份额 持 有人谋 求最 大利 益, 无损 害 基金份 额持 有人
利益的 行为 。本 基金 无违 法、违 规行 为。 本基 金投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公 司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，制银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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定了《 公平 交易 制度 》和 《公平 交易 执行 制度 》等 ，并建 立了 健全 有效 的公 平交易 执行 体系 ，保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在投资 决策 环节 ，本 基金 管理人 构建 了统 一的 研究 平台， 为旗 下所 有投 资组 合公平 地提 供研
究支持 。同 时， 在投 资决 策过程 中， 各基 金经 理、 投资经 理严 格遵 守本 基金 管理人 的各 项投 资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事 后 监控 环节 ，本 基金 管理人 定期 对股 票交 易情 况进行 分析 ，并 出具 公平 交易执 行情 况分
析报告 ；另 外， 本基 金管 理人还 对公 平交 易制 度的 遵守和 相关 业务 流程 的执 行情况 进行 定期 和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人所有 投资 组合 不存 在参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
4.4 报 告期 内 基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 ， 实 体经 济 继续小 幅复 苏， 市场 情绪 相对较 好， 流动 性维 持宽 松局面 ， 受 美元
加息的 预期 ，市 场整 体维 持震荡 格局 。总 体而 言， 三季度 上证 指数 上涨 了2.56% ， 创业 板指 数下
跌了3.50% ，中 小板 指数 下跌 了 1.58% 。
本基金 在2016 年三 季度 仓 位不高 ， 配置 相对 均衡 ， 跌幅相 对较 少 ， 跑 赢了 上 证指数 和创 业板
指数。
展望四 季度 ，宏 观经 济在 延续三 季度 反弹 后， 继续 大幅向 上的 压力 较大 ，微 观层面 来看 ，结
构性的 产品 价格 上涨 已经 有一定 幅度 ，继 续上 涨的 空间不 大。 资金 流动 性的 边际增 量变 弱， 市场
仍然以 存量 资金 博弈 为主 。因此 ，本 基金 对四 季度 的市场 相对 谨慎 。维 持中 性仓位 不变 。
结构上 ，宏 观经 济整 体弱 势的背 景下 ，行 业出 清加 速，市 场搅 局者 变少 ，行 业格局 有望 得到
改善， 行业 龙头 将受 益， 这是本 基金 的配 置重 点， 此外， 处于 具备 一定 规模 的高成 长行 业， 估值
相对合 理的 公司 ，也 是本 基金配 置的 方向 。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.829 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为4.28% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为2.65% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 156,377,903.85 54.49
其中： 股票
156,377,903.85 54.49
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
50,010,000.00 17.42
其中： 债券
50,010,000.00 17.42
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
79,341,844.38 27.65
8 其他资 产
1,272,372.62 0.44
9 合计
287,002,120.85
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 101,682,736.47 35.74
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 5,791,842.00 2.04
F 批发和 零售 业 13,918,835.51 4.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,619,600.00 1.97 银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,808,036.51 3.10
J 金融业 9,643,140.00 3.39
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,417,693.36 3.31
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,496,020.00 0.53
S 综合 - -
合计 156,377,903.85 54.96
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 1,433,185 22,228,699.35 7.81
2 600418 江淮汽 车 908,450 12,609,286.00 4.43
3 600667 太极实 业 1,310,900 11,286,849.00 3.97
4 601336 新华保 险 234,000 9,643,140.00 3.39
5 603588 高能环 境 298,406 9,417,693.36 3.31
6 002410 广联达 561,379 8,808,036.51 3.10
7 002149 西部材 料 204,260 7,024,501.40 2.47
8 601607 上海医 药 355,809 7,020,111.57 2.47
9 300176 鸿特精 密 220,000 6,644,000.00 2.33
10 000561 烽火电 子 543,800 6,378,774.00 2.24
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,010,000.00 17.58
其中： 政策 性金 融债 50,010,000.00 17.58
4 企业债 券 - - 银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,010,000.00 17.58
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 150222 15 国开 22 500,000 50,010,000.00 17.58
注：本 基金 本报 告期 期末 仅持有 上述 债券 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 121,831.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,143,822.57 银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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5 应收申 购款 6,718.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,272,372.62
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 内未 持有转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300176 鸿特精 密 6,644,000.00 2.33 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 157,618,061.27
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,572,449.96
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 3,579,718.10
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 155,610,793.13
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 银华和谐主题混合 2016 年第 3 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准银 华和谐 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
9.1.2 《银 华和 谐主 题灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》
9.1.3 《银 华和 谐主 题灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》
9.1.4 《银 华和 谐主 题灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》
9.1.5 《银 华基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
9.1.6 本基 金管 理人 业务 资格批 件和 营业 执照
9.1.7 本基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
9.1.8 报告 期内 本基 金管 理人在 指定 媒体 上披 露的 各项公 告
9.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人或 基金 托管 人的 办公场 所。 本报 告存 放在 本基金 管理 人及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
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