鑫 元 货 币 市场 基 金 2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月26 日
鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2016 年 10 月 24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元货 币
交易代 码 000483
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 11,012,036,805.32 份
投资目 标
本基金 将在 保持 基金 资产 安全性 和高 流动 性的 基础
上，追 求超 过业 绩比 较基 准的稳 定回 报。
投资策 略
1、整 体资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的投 资策 略， 自 上而 下地 进行 投 资 管
理。 通过 定性 分析 和定 量 分析 ， 形 成对 短期 利率 变 化
方向的 预测； 在此 基础 之 上， 确定 组合 久期 和类 别 资
产配置 比例； 在此 框架 之 下， 通过 把握 收益 率曲 线 形
变和无 风险 套利 机会 来进 行品种 选择 。
2、类 属配 置策 略
类属配 置是 指基 金组 合在 国债 、 央 行票 据 、 债 券回 购 、
金融债 、 短 期融 资券 及现 金等投 资品 种之 间的 配 置 比
例。 通 过对 各类 别金 融工 具政策 倾向 、 税 收政 策 、 信
用等级 、 收 益率 水平 、 资 金供求 、 流 动性 等因 素 的 研
究判断， 采用 相对 价值 和 信用利 差策 略 ， 挖 掘不 同 类
别金融 工具 的差 异化 投资 价值， 合理 配置 并灵 活 调 整
不同类 属债 券在 组合 中的 构成比 例， 形成 合理 组 合 以
实现稳 定的 投资 收益 。
3、个 券选 择策 略
在确定 债券 平均 组合 久期 、 期限 结构 配置 和类 属 配 置鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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的基础 上， 对 影响 个别 债 券定价 的主 要因 素 ， 包 括 信
用风险 、 流 动性、 市场 供求 、 票息 及付 息频 率、 税 赋、
含权等 因 素 进行 分析， 有 限选择 央票 、 短期 国债 等 高
等级债 券品 种以 规避 违约 风险， 在此 基础 上通 过 拟 合
收益率 曲线 寻找 定价 低估 、 收益 率偏 高的 券种 进 行 重
点关注 。
4、回 购策 略
该策略 是利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 机会 通过
循环回 购以 放大 债券 投资 收益的 投资 策略 。 该 策 略 的
基本模 式是 利用 买入 债券 进行正 回购 ， 在 利用 回 购 融
入资金 购买 收益 率较 高债 券品种 ， 如 此循 环至 回 购 期
结束卖 出债 券偿 还所 融入 资金。 在进 行回 购放 大 操 作
时， 基 金管 理人 将严 格遵 守相关 法律 法规 关于 债 券 正
回购的 有关 规定 。 基 金管 理人也 将密 切关 注由 于 新 股
申购等 原因 导致 短期 资金 需求激 增的 机会 ， 通过逆回
购的方 式融 出资 金以 分享 短期资 金利 率陡 升的 投资
机会。
5、收 益率 曲线 策略
根据债 券市 场收 益率 曲线 的动态 变化 以及 隐含 的即
期利率 和远 期利 率提 供的 价值判 断基 础， 结合 对 当 期
和远期 资金 面的 分析 ， 寻 求在一 段时 期内 获取 因 收 益
率曲线 变化 而导 致的 债券 价格变 化所 产生 的超 额收
益。 本基 金将 比较 分析 子 弹策略 、 哑铃 策略 和梯 形 策
略等在 不同 市场 环境 下的 表现， 构 建优 化组 合 ， 获 取
合理收 益。
业绩比 较基 准 同期活 期存 款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征
本基金 属于 货币 市场 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中 的 低
风险产 品。 一 般情 况下 ， 其风险 和预 期收 益低 于 股 票
型基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 鑫元货 币 A 鑫元货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000483 000484
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 483,364,232.50 份 10,528,672,572.82 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
鑫元货 币 A 鑫元货 币 B
1. 本期已 实现 收益 3,120,779.72 28,319,700.88 鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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2．本 期利 润 3,120,779.72 28,319,700.88
3．期 末基 金资 产净 值 483,364,232.50 10,528,672,572.82
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 货币 市场 基金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6165% 0.0023% 0.0880% 0.0000% 0.5285% 0.0023%
注：本 基金 自2015 年1 月 7 日 起收 益分 配按 日结 转份额 。
鑫元货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6773% 0.0023% 0.0880% 0.0000% 0.5893% 0.0023%
注：本 基金 自2015 年1 月 7 日 起收 益分 配按 日结 转份额 。 鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年12 月 30 日 。 根据基 金合 同约 定， 本基 金建仓 期 为 6 个月，
建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
颜昕
鑫元安鑫
宝货币市
场基金 、 鑫
元货币市
场基金 、 鑫
元合享债
券型证券
投资基 金、
鑫元合丰
分级债券
型证券投
资基金 、 鑫
2015 年7 月
15 日
- 7 年
学历： 国际 审计 专业 ，学 士。
相关业 务资 格： 证 券投 资基 金
从业资 格。 从业 经历 ：2009
年8 月， 任职 于南 京银 行股 份
有限公 司， 担任 交易 员。2013
年 9 月 加入 鑫元 基金 担任 交
易员，2014 年2 月至 8 月，
担任鑫 元基 金交 易室 主管 ，
2014 年 9 月起 担任 鑫元 货 币
市场基 金的 基金 经理 助理 ，
2015 年6 月26 日 起担 任鑫 元
安鑫宝 货币 市场 基金 的基 金鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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元兴利债
券型证券
投资基 金、
鑫元汇利
债券型证
券投资基
金、 鑫 元双
债增强债
券型证券
投资基 金、
鑫元裕利
债券型证
券投资基
金、 鑫 元得
利债券型
证券投资
基金的基
金经理；
基金投资
决策委员
会委员
经理，2015 年 7 月 15 日起 担
任鑫元 货币 市场 基金 的基 金
经理，2016 年 1 月 13 日起 担
任鑫元 兴利 债券 型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，2016 年3
月 2 日 起担 任鑫 元合 享分 级
债券型 证券 投资 基金、 鑫元 合
丰分级 债券 型证 券投 资基 金
的基金 经理 ，2016 年 3 月9
日起担 任鑫 元汇 利债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 2016
年6 月3 日起 担任 鑫元 双债 增
强债券 型证 券投 资基 金的 基
金经理 ，2016 年7 月13 日起
担任鑫 元裕 利债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 2016 年8
月 17 日起 担任 鑫元 得利 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理；
同时兼 任基 金投 资决 策委 员
会委员 。
赵慧
鑫元货币
市场基 金、
鑫元兴利
债券型证
券投资基
金、 鑫 元汇
利债券型
证券投资
基金、 鑫元
双债增强
债券型证
券投资基
金、 鑫 元裕
利债券型
证券投资
基金、 鑫元
得利债券
型证券投
资基金的
基金经 理；
鑫元一年
定期开放
债券型证
券投资基
2016 年3 月
2 日
- 6 年
学历 ： 经 济学 专业 ， 硕 士。 业
务资格： 证券 投资 基金 从业 资
格。从 业经 历：2010 年7 月
任职于 北京 汇致 资本 管理 有
限公司 ，担 任交 易员 。2011
年 4 月 起在 南京 银行 金融 市
场部资 产管 理部 和投 资交 易
中心担 任债 券交 易员 。2014
年6 月 加入 鑫元 基金， 担任 基
金经理 助理 。2014 年 7 月15
日起担 任鑫 元一 年定 期开 放
债券型 证券 投资 基金、 鑫元 稳
利债券 型证 券投 资基 金、 鑫 元
鸿利债 券型 证券 投资 基金 的
基金经 理助 理，2014 年 10 月
20 日 起担 任鑫 元合 享分 级 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经
理助理 ，2014 年12 月 2 日起
担任鑫 元半 年定 期开 放债 券
型证券 投资 基 金 的基 金经 理
助理，2014 年 12 月16 日起
担任鑫 元合 丰分 级债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理助 理，
2015 年7 月15 日 起担 任鑫 元鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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金、 鑫 元稳
利债券型
证券投资
基金、 鑫元
鸿利债券
型证券投
资基金 、 鑫
元合享分
级债券型
证券投资
基金、 鑫元
半年定期
开放债券
型证券投
资基金 、 鑫
元合丰分
级债券型
证券投资
基金、 鑫元
鑫新收益
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理助 理；
基金投资
决策委员
会委员
鑫新收 益灵 活配 置混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理助 理，
2016 年1 月13 日 起担 任鑫 元
兴利债 券型 证券 投资 基金 的
基金经 理，2016 年3 月2 日
起担任 鑫元 货币 市场 基金 的
基金经 理，2016 年3 月9 日
起担任 鑫元 汇利 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，2016
年6 月3 日起 担任 鑫元 双债 增
强债券 型证 券投 资基 金的 基
金经理 ，2016 年7 月13 日起
担任鑫 元裕 利债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 2016 年8
月 17 日起 担任 鑫元 得利 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理；
同时兼 任基 金投 资决 策委 员
会委员 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、 《鑫 元基 金管理 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 、 《鑫 元基
金管理 有限 公司 异常 交易 监控管 理办 法》 等公 司制 度，对 本基 金的 异常 交易 行为进 行监 督检 查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 受大 宗商 品价 格暴 涨、房 地产 销售 火爆 以及 理财监 管预 期趋 严等 因素 的综合 影响 ，利
率债市 场一 波三 折， 收 益率 整体较 二季 度有 所下 行但 期间波 动较 大： 10 年 期国 债从季 度初 的 2.80%
一带最 低下 行 至2.63% 后 再度上 行 至 2.80% 左 右位 置，9 月底 回到2.72% 左 右 位置； 另外 ，其 他超
长期限 品种 的收 益率 虽然 也有所 反复 但表 现更 为抢 眼。与 其同 时， 信用 债收 益率则 受益 于信 用风
险短期 解除 及资 金配 置力 量加强 ， 收 益率 一路 下行 ， 特别 是低 评级 及过 剩产 能品种 下行 近 100BP 。
三季度 资金 面相 对均 衡， 央行适 度宽 松意 图未 变， 但对于 降准 态度 仍然 谨慎 。
在经济 筑底 、信 用事 件频 发的背 景下 ，组 合资 产的 安全性 需 求 逐步 提高 ，鑫 元货币 基金 整体
采取了 防御 型思 路， 在久 期和杠 杆运 用上 均相 对保 守，保 证整 个组 合的 流动 性。在 收益 方面 ，本
基金追 求稳 定回 报， 避免 大起大 落情 况出 现， 从结 果来看 执行 情况 良好 ，基 本能够 运行 在市 场较
高水平 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期鑫 元货 币A 的基 金份额 净值 收益 率 为0.6165% ， 鑫元 货币B 的 基金 份 额净值 收益 率
为0.6773% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 0.0880% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。 鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基 金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 2,986,697,363.07 24.29
其中： 债券 2,986,697,363.07 24.29
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
6,701,089,748.40
54.50
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,570,935,935.94 20.91
4 其他资 产 36,137,627.44 0.29
5 合计 12,294,860,674.85 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 9.74
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,279,697,480.45 11.62
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 基金 资产
净值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资产 净值
比例（%）
原因 调整期
1 2016 年8 月25 日 22.59 巨额赎 回
2016 年 8 月 26
日
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 63
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 89 鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 53
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过120 天。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 72.54
11.62
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.46 -
2 30 天( 含)-60 天 3.99 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 8.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 7.00 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 18.99 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 111.32 11.62
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注：无 。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 611,822,867.74 5.56
其中： 政策 性金 融债 611,822,867.74 5.56
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 729,821,833.58 6.63
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,645,052,661.75 14.94
8 其他 - -
9 合计 2,986,697,363.07 27.12 鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
50,201,847.95 0.46
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160209 16 国开 09 2,000,000 199,996,917.68 1.82
2 111509265
15 浦发
CD265
2,000,000 199,573,741.09 1.81
3 111607123
16 招行
CD123
2,000,000 198,131,575.38 1.80
4 111619157
16 恒丰 银行
CD157
2,000,000 195,828,458.31 1.78
5 011698229
16 京 国资
SCP001
1,500,000 149,904,426.23 1.36
6 140208 14 国开 08 1,300,000 131,842,843.21 1.20
7 160204 16 国开 04 1,000,000 99,985,801.14 0.91
8 011698234
16 宁 沪高
SCP006
1,000,000 99,958,495.73 0.91
9 011698257
16 鲁高 速集
SCP006
1,000,000 99,954,443.16 0.91
10 111697365
16 江阴 农村
商业银 行
CD006
1,000,000 99,899,357.12 0.91
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1387%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0008%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0590%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：无 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：无 。 鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 基 金计 价方法 说明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价，即 计价 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 或商 定利率 每日 计提
利息， 并考 虑其 买入 时的 溢价与 折价 在其 剩余 期限 内平均 摊销 。
5.9.2 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查 ， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 如是， 还应 对相关 证券 的
投 资决 策程序 做出 说明。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,283.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 21,383,657.11
4 应收申 购款 14,747,686.93
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 36,137,627.44
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元货 币A 鑫元货 币 B
报告期 期初 基金 份额 总额 503,555,018.36 1,627,643,793.78
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,179,954,870.02 14,952,553,719.29
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 1,200,145,655.88 6,051,524,940.25
报告期 期末 基金 份额 总额 483,364,232.50 10,528,672,572.82
鑫元货币 2016 年第 3 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 截止 本报 告期 末， 本基金 管理 人未 持有
本基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 货 币市场 基金 设立 的文 件；
2 、 《鑫 元货 币市 场基 金基 金合同 》 ；
3 、 《鑫 元货 币市 场基 金托 管协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫元基金管理有限公司
2016 年10 月26 日
