融 通新 区域 新经 济灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金2016 年第3 季 度报
告
2016 年 9 月30 日
基 金管 理人 ： 融 通基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
报告 送 出日 期：2016 年10 月26 日
融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至2016 年9 月30 日 止。
§2 基金产品概况
基金简 称 融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合
交易代 码 001152
前端交 易代 码 001152
后端交 易代 码 001153
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月20 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,163,299,508.14 份
投资目 标
本基金 按照 “区 域优 势” 和 “战 略性 新兴 产业 ” 两 条
投资主 线筛 选符 合条 件的 优质上 市公 司， 分享 中国 区
域经济 增长 和战 略新 兴产 业发展 中的 投资 机会 ， 在 严
格控制 风险 的前 提下 ， 力 争实现 基金 资产 的长 期稳 健
增值。
投资策 略
本基金 的大 类资 产配 置策 略主要 是通 过对 宏观 经济
周期运 行规 律的 研究 ， 基 于定量 与定 性相 结合 的宏 观
及市场 分析 ， 确 定组 合中 股票、 债券、 货币 市场 工 具
及其他 金融 工具 的比 例， 规避系 统性 风险 。 本 基金 对
大类资 产进 行配 置的 策略 为： 在 经济 的复 苏和 繁荣 期
超配股 票资 产； 在经 济的 衰退和 政策 刺激 阶段 ， 超 配
债券等 固定 收益 类资 产， 力争通 过资 产配 置获 得部 分
超额收 益。
业绩比 较基 准
中证新 兴产 业指 数收 益率 ×50%+ 中债 综合 （全 价） 指
数收益 率 × 50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于 股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3
主要财务指标和基 金净 值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 25,952,092.45
2.本期 利润
-76,692,040.00
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0347
4.期末 基金 资产 净值 1,210,236,401.15
5.期末 基金 份额 净值 0.559
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益)
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2 、 本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.89% 1.29% 1.94% 0.49% -7.83% 0.80%
3.2.2
自基金合同生效以 来基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比
较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基
金经理 期限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任
日期
杨博琳
融 通 动 力 先 锋
混 合 型 证 券 投
资基金 、 融通 内
需 驱 动 混 合 型
证券投 资基 金 、
融 通 新 区 域 新
经 济 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资基金的 基 金
经理
2015 年
5 月20
日
- 6
杨博琳 先生 ， 北 京大 学金 融学硕 士、 上海
交通大 学船 舶与 海洋 工程 学士，6 年证 券
投资从 业经 历， 具有 基金 从业资 格。 历任
华夏基 金管 理有 限公 司研 究员、TMT 研究
组长。2014 年 12 月加 入 融通基 金管 理有
限公司 ，2015 年 5 月 20 日起至 今任 “融
通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 ”基 金经 理。
刘格菘
融 通 领 先 成 长
混 合 型 证 券 投
资基金(LOF) 、
融 通 互 联 网 传
媒 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资
基金 、 融 通新 区
域 新 经 济 灵 活
配 置 混 合 型 证
券投资 基金 、 融
通 新 能 源 灵 活
配 置 混 合 型 证
券投资 基金 、 融
通成 长 30 灵活
配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的
基金经 理
2015 年
5 月20
日
- 6
刘格菘 先生 ， 中国 人民 银 行研究 生部 经济
学博士 、 金 融学 硕士， 东 北财经 大学 国际
金融学 士，6 年证 券投 资 从业经 历， 具有
基金从 业资 格 ， 现 任融 通 基金管 理有 限公
司权益 投资 部总 经理 。 曾 任职于 中国 人民
银行营 业管 理部 ， 历任 中 邮创业 基金 管理
有限公 司行 业研 究员 、 基 金经理 助理 、 中
邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理 。 2014 年9 月 加入 融 通基金 管理 有限
公司，2014 年12 月 24 日 起至今 任 “ 融通
领 先 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) ”基
金经理 ，2015 年 4 月 16 日起至 今任 “融
通 互 联 网 传 媒 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金” 基金 经理 ，2015 年 5 月 20 日起 至
今任 “融 通新 区域 新经 济 灵活配 置混 合型
证 券 投 资 基 金 ” 基 金 经 理 ， 2015 年 12
月11 日起 至今 任 “ 融通 成 长 30 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 。
注：任 职日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任职 日期 填写。 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金持 有人
谋求最 大利 益， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ，本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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合同的 约定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ，并 制定 了相 应的 制度和 流程 ，在
授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内， 本基
金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年三 季度 ， 上 证综 指 上涨 2.56% ， 创 业板 下跌3.5% ， 指数 维持 窄幅 波动 ， 然而结 构上 差
异很大 。在 二季 度， 各类 主题表 现较 为活 跃， 新能 源车， 半导 体，OLED ，智 能驾驶 涨幅 居前 。三
季度， 风格 与二 季度 截然 不同， 二季 度领 涨的 板块 在三季 度出 现不 同程 度的 回调， 市场 转而 青睐
一些低 估值 ，高 股息 的板 块，如 地产 ，汽 车， 家电 等。
融通新 区域 新经 济在 二季 度重点 参与 的新 能源 汽车 板块， 在三 季度 有一 定幅 度的回 撤， 给净
值带来 一定 的负 贡献 。基 金在三 季度 重点 参与 了物 流快递 板块 ，在 三季 度表 现较为 亮眼 。
展望四 季度 ， 一方 面， 在近 期各地 陆续 出台 地产 调控 政策 ， 有 些城 市的 调控 政策 甚至严 于 2013
年，对 于地 产产 业链 来讲 （地产 ，建 材， 家电 等） ，可能 会面 临一 定的 压力 ；同时 ，由 于地 产调
控政策 ，市 场对 于政 府稳 经济的 预期 上升 ，从 逻辑 上来讲 ，利 好政 府财 政刺 激的 PPP 等 板块 ；再
者，房 地产 市场 的降 温， 带来的 资金 溢出 效应 ，在 一定程 度上 会加 大股 市投 资的吸 引力 ，一 部分
资金将 进入 股票 市场 。
另一方 面， 也需 要关 注地 产调控 对于 人民 币汇 率的 蝴蝶效 应， 去年 上半 年经 过股票 市场 大幅
上涨后 ，下 半年 人民 币汇 率迎来 了一 波幅 度较 大的 贬值， 之后 房地 产市 场开 始火热 ，一 定程 度上
缓解了 汇率 的压 力， 如果 房 地产 市场 降温 ，会 一定 程度上 加大 汇率 贬值 的压 力，因 此， 注意 防范
由此可 能带 来的 “黑 天鹅 ”。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-5.89% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为1.94% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
无。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,036,332,825.30 85.12
其中： 股票
1,036,332,825.30 85.12
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
179,190,283.78 14.72
8 其他资 产
1,917,502.96 0.16
9 合计
1,217,440,612.04
100.00
5.2
报告期末按行业分 类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 784,313,750.81 64.81
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 46,812,197.30 3.87
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 96,152,934.48 7.94
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
66,541,582.26 5.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 37,562,510.95 3.10
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,949,849.50 0.41
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,036,332,825.30 85.63 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 300520 科大国 创 732,908 87,992,934.48 7.27
2 002120 新海股 份 1,600,223 80,971,283.80 6.69
3 300340 科恒股 份 1,413,817 73,391,240.47 6.06
4 300073 当升科 技 1,368,949 70,541,941.97 5.83
5 002127 南极电 商 5,396,722 66,541,582.26 5.50
6 600110 诺德股 份 6,427,865 64,792,879.20 5.35
7 000818 方大化 工 4,399,966 62,215,519.24 5.14
8 300202 聚龙股 份 1,979,893 49,299,335.70 4.07
9 600419 天润乳 业 659,910 46,319,082.90 3.83
10 002466 天齐锂 业 1,148,429 43,697,723.45 3.61
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货
5.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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5.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体报 告期内没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,643,800.47
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,608.85
5 应收申 购款 238,093.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,917,502.96
5.11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,261,907,628.26
报告期 期间 基金 总申 购份 额 30,834,053.15
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 129,442,173.27
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,163,299,508.14 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准融 通新区 域新 经济 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 设立 的文件
（二） 《融 通新 区域 新经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
（三） 《融 通新 区域 新经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 托管 协议 》
（四） 《融 通新 区域 新经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》
（五） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（六） 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告
8.2 存放地点
基金管 理人 处、 基金 托管 人处。
8.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 ，或 登陆 本基 金管 理人网 站
http://www.rtfund.com 查询。
融通基 金管 理有 限公 司
2016 年 10 月 26 日
