信 达 澳 银 新能 源 产 业 股票 型 证 券 投资 基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月26 日
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银新 能源 产业 股票
场内简 称 -
基金主 代码 001410
交易代 码 001410
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月31 日
报告期 末基 金份 额总 额 60,054,498.42 份
投资目 标
本基金 通过 积极 主动 的管 理， 在 有效 控制 风险 的前 提
下，精 选新 能源 及其 相关 产业的 优秀 企业 进行 投资 ，
为投资 者追 求长 期稳 定的 投资回 报。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 积极 主动
的投资 策略 ， 并 对投 资组 合进行 动态 调整 。 由 于本 基
金为股 票型 基金 ， 核 心投 资策略 为股 票精 选策 略， 同
时辅以 资产 配置 策略 优化 投资组 合的 风险 收益 ， 提 升
投资组 合回 报。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×85 % + 上证 国债 指数 收益 率
×15%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 长 期预期 风险 与收 益高 于混 合
型基金 、 债券 型基 金、 货币 市场基 金 ， 属 于较 高风 险、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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较高预 期收 益率 的基 金产 品。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 7,891,351.58
2.本期 利润
2,872,409.59
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0441
4.期末 基金 资产 净值 64,239,996.90
5.期末 基金 份额 净值 1.070
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.98% 0.95% 2.90% 0.68% 1.08% 0.27%
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年7 月31 日 生效 ，2015 年8 月 25 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为80%-95% ， 其中 投资于 本基 金定 义的
新能源 产业 主题 相关 的股 票资产 占非 现金 基金 资产 的比例 不低 于 80% ； 债券 （ 含中小 企业 私募 债、
可转换 债券 等） 资产 、现 金、货 币市 场工 具、 股指 期货及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金 融工 具占 基金 资产 的比例 为 5%-20% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易 保
证金后 ，基 金保 留的 现金 或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值
的5% ； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%； 资产支 持证 券的 投资 比例 不超过 基金 资产 净 值
的20% 。本 基金 按规 定在 合同生 效后 六个 月内 达到 上述规 定的 投资 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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任职日 期 离任日 期
柴妍
本 基 金 的
基金经
理 、 红 利
回 报 混 合
基 金 的 基
金 经 理 、
转 型 创 新
股 票 基 金
的 基 金 经
理
2015 年8 月
12 日
- 8 年
华东理工大学经济学
硕士。2008 年 5 月至
2010 年 1 月 就职 于元
大证券，任研究部研
究员；2010 年 5 月加
入信达澳银基金管理
有限公司，历任研究
咨询部研究员、信达
澳银产业升级混合基
金基金经理助理、信
达澳银红利回报混合
基 金 基 金 经 理 （2015
年 7 月 9 日 起至 今） 、
信达澳银新能源产业
股 票 基 金 基 金 经 理
（2015 年8 月12 日至
今） 、 信 达澳 银转 型创
新股票基金基金经理
（2015 年8 月19 日至
今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 已经 建立 了投 资决策 及交 易内 控制 度， 确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资
组合， 维护 投资 者的 利益 。本基 金管 理人 建立 了严 谨的公 平交 易机 制， 确保 不同基 金在 买卖 同一
证券时 ，按 照比 例分 配的 原则在 各基 金间 公平 分配 交易量 。公 司对 报告 期内 公司所 管理 的不 同投
资组合 的整 体收 益率 差异 、分投 资类 别（ 股票 、债 券）的 收益 率差 异进 行了 分析； 利用 数据 统计
和重点 审查 价差 原因 相结 合的方 法， 对连 续四 个季 度内、 不同 时间 窗口 （日 内、3 日内 、5 日内 ）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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申购等 以公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为， 报告 期内本 公司 所管 理的 投资 组合未 发生 交易
所公开 竞价 的同 日反 向交 易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 市场 维持 震荡 整理 、 结构 分化 的格 局， 主板 优于中 小创 ， 地 产 、PPP （ 建筑建 材 、 环保 ）
表现较好 ，而 二 季度表 现 优秀的次新股 、新能源 、 区块链等表现 较差； 本 基 金在三季度 保持中高
仓位，主要持 有锂电池 产 业链、 新能源 汽车产业 链 的相关 股票， 并在 电子 、 通信 、计算 机 、有色
金属等 行业 中 投 资了 受益 于新能 源产 业 发 展的 相关 标的 。
四季度 本 基金 仍将 专注 新 能源 主线，在 锂电池材 料 、电芯，新能 源整车、 零 配件 领域寻找 投
资标的。 四季 度锂电池 产 业链多种原材 料 出现供 不 应求， 本基金 将在其中 寻 找具有技术 、资本壁
垒的优质 公司 。 同时锂 电 池的 技术发 展 也深刻影响了消费电子、 通信 领域 企 业， 如三星 电池质量
问题让电子企 业 更重视 优质 可靠的锂电池 供应商 ， 无线 充电技术 的 成熟将 加 快企业在手 机、 新 能
源车上 推出 相关 应用 。 我 们也将 在电 子 、 通信 等领 域 寻找 优秀 投资 标的 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.070 元， 份额 累计净 值 为 1.070 元 ，报 告期内 份额 净值
增长率 为3.98% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 2.90% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 58,516,687.72 87.66
其中： 股票
58,516,687.72 87.66
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,736,612.76 8.59
8 其他资 产
2,501,495.21 3.75
9 合计
66,754,795.69
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 47,479,395.80 73.91
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,608,648.52 2.50
F 批发和 零售 业 1,272,012.00 1.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,857,704.99 6.01
J 金融业 4,298,926.41 6.69
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 58,516,687.72 91.09
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300207 欣旺达 219,800 3,395,910.00 5.29
2 000725 京东方 Ａ 1,212,900 2,874,573.00 4.47
3 002475 立讯精 密 133,923 2,707,923.06 4.22
4 600885 宏发股 份 62,860 2,173,698.80 3.38
5 002130 沃尔核 材 140,534 2,068,660.48 3.22
6 601398 工商银 行 453,527 2,009,124.61 3.13
7 002364 中恒电 气 78,300 1,955,151.00 3.04 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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8 000727 华东科 技 539,700 1,921,332.00 2.99
9 300366 创意信 息 51,100 1,856,463.00 2.89
10 002519 银河电 子 66,100 1,629,365.00 2.54
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体报 告期内 被监 管部门 立案 调查， 或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
工商银 行 （601398 ）2016 年1 月6 日 收到 吉林 证监 局 《关 于对 中国 工商 银行 股份有 限公 司 吉
林省分 行采 取责 令改 正措 施的决 定 》 。吉 林证 监局 于 2015 年 11 月 26 日至 11 月 30 日 对中 国工 商
银行股份有限 公司吉林 省 分行进行了基 金销售业 务 专项检查，经 查发现存 在 以下问题： 一、未及
时在网站更新 基金销售 人 员资格情况 ； 二、部分 从 事基金销售业 务的人员 未 取得基金销 售业务资
格； 三、 《投 资人 权益 须知 》 的内 容未 包括 投资 者投 诉方式 和程 序 ； 四、 未 对 基金投 资人 风险 承受
能力测 评结 果进 行保 存 ； 五、 在宣 传推 介材 料中 未 按要求 登载 最 近10 个会 计 年度的 业绩 ， 决定 对
中国工 商银 行股 份有 限公 司吉林 省分 行采 取责 令改 正措施 。
基金管 理人 分析 认为 ， 该 处罚不 影响 工商 银行 （601398 ） 的 整体 经营 运作 ， 不 影响上 市资 格，
不会对 工商 银行 的投 资价 值产生 重大 影响 。
除 工商银行（601398 ）外 ，其余的本基 金投资的前 十名证券的发 行主体报告 期内没有被监 管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库的 情形 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 66,747.95
2 应收证 券清 算款 2,208,810.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,038.73
5 应收申 购款 199,760.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,137.46
8 其他 -
9 合计 2,501,495.21
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 75,418,435.98
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,873,030.39
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 20,236,967.95
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 60,054,498.42
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 新能 源产 业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、《 信达 澳银 新能 源产 业 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
