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中银健康生活(000591)

中银健康生活:2016年第三季度报告查看PDF公告

中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 
1 
 
 
 
 
 
中 银 健康 生 活混 合 型证 券 投资 基 金 
2016 年第 3 季度 报 告 
2016 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 中银 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中信 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 :二 〇一六 年十 月二十 六日中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 
 2 
§ 1


重 要 提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 10 月 25 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2016 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 § 2


基 金 产品概 况 基金简 称 中银健 康生 活混 合 基金主 代码 000591 交易代 码 000591 (前 端) - (后端) 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 5 月 20 日 报告期 末基 金份 额总 额 62,428,379.37 份 投资目 标 本基金 主要 投资 于有 利于 引领和 提升 居民 健康 生活 水平的 上市公 司, 把握 经济 增长 过程中 居民 健康 需求 升级 蕴含的 投 资机会 , 在 严格 控制 风险 的前提 下, 追求 基金 资产 的长期 稳 健增值 。 投资策 略 在大类 资产 配置 上, 在具 备足够 多本 基金 所定 义的 投资标 的 时, 优 先考 虑股 票类 资产 的配置 , 剩 余资 产将 配置 于债券 和 现金等 大类 资产 上。 除主 要的股 票投 资策 略外 , 本 基金还 可 通过债 券投 资策 略以 及衍 生工具 投资 策略 , 进 一步 为基金 组 合规避 风险 、增 强收 益。 本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场发 展趋 势, 评估 市场 的系统 性风 险和 各类 资产 的预期 收 益与风 险, 据此 合理 制定 和调整 股票 、 债 券等 各类 资产的 比 例, 在 保持 总体 风险 水平 相对稳 定的 基础 上, 力争 投资组 合 的稳定 增值 。 此 外, 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资 产配置 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80% +中债 综合 指数 收益 率× 20% 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 3 型基金 与货 币市 场基 金, 低于股 票型 基金 , 属 于中 高预期 收 益和预 期风 险水 平的 投资 品种。 基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 § 3


主 要 财务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日) 1. 本期 已实 现收 益 2,198,823.58 2. 本期 利润 -1,396,908.90 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0221 4. 期末 基金 资产 净值 91,444,570.75 5. 期末 基金 份额 净值 1.465 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收 益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。 2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平 要低于 所列 数字 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 -1.48% 0.72% 2.73% 0.64% -4.21% 0.08% 3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的 比较 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2014 年 5 月 20 日至 2016 年 9 月 30 日) 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 4 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期, 截至 建仓 结束时 本基 金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 第十 二部 分 (二 ) 的规定 , 即本 基金 投资 组 合中股 票资 产占 基金资 产的60%-95% , 权 证投资 占基 金资 产净 值的0%-3% , 债券 、 货 币市 场工 具以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资产 的5%-40% , 其中 ,每 个交 易日 日终在 扣除 股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后, 基金 保留 的现 金 或者投 资于 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值的5% 。 本基 金将 不低于80% 的非 现金 基金 资产投 资于 本 基金所 界定 的健 康生 活相 关股票 。 § 4


管 理 人报告 4.1 基金经理( 或基金经理 小组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 邬炜 本基金 的基 金经 理、 中银 策略 基金 经理 、 中 银价 值基 金基金 经理 、 中银 互联网+ 基金 基金 经理 2015-05-29 - 6 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理副总 裁 (A VP ) ,数 量经 济 学硕士 。 2010 年 加入 中银 基 金管理 有限 公司 , 曾 任研 究 员、 基 金经 理助 理、 专户 投 资经理 。 2015 年 3 月 至今 任 中 银 价 值 基 金 基 金 经 理 , 2015 年 5 月至 今任 中银 策 略基金 基金 经理 , 2015 年 5 月 至 今 任 中 银 健 康 生 活 基 金基金 经理 , 2015 年 8 月至 今 任 中 银 互 联 网+ 基 金 基 金中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 5 经理。 具 有 6 年 证券 从业 年 限。具 备基 金从 业资 格。 注:1 、首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日,非 首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”为根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期,基 金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的 解聘日 期; 2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》 、中 国证监会 的有关 规则和 其 他有关 法律 法规 的规 定 , 严格遵 循本 基金 基金 合同 , 本 着诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。本报 告期 内 , 本基金 运作 合法 合规 ,无 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 根据中国 证监会颁 布的《 证券投资 基金管理 公司公 平交易制 度指导意 见》 ,公 司制定 了 《中银基 金管理有 限公司 公平交易 管理办法 》 ,建立 了《新股 询价申购 和参与 公开增发 管 理 办法》 、 《 债券 询价 申购 管 理办法 》 、 《集 中交 易管 理 办法 》 等 公平 交易 相关 制 度体系 , 通过 制 度确保 不同 投资 组合 在投 资管理 活动 中得 到公 平对 待, 严 格防 范不 同投 资组 合 之间进 行利 益 输送 。 公 司建 立了 投资 决 策委员 会领 导下 的投 资决 策及授 权制 度 , 以 科学 规 范的投 资决 策体 系, 采 用 集中 交易 管理 加 强交易 执行 环节 的内 部控 制, 通过 工作 制度 、 流 程 和技术 手段 保证 公平交 易原 则的 实现 ; 通 过建立 层级 完备 的公 司证 券池及 组合 风格 库 , 完 善 各类具 体资 产管 理业务 组织 结构 ,规 范各 项业务 之间 的关 系, 在保 证各投 资组 合既 具有 相对 独立性 的同 时 , 确保其 在获 得投 资信 息 、 投资建 议和 实施 投资 决策 方面享 有公 平的 机会 ; 通 过对异 常交 易行 为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息披 露确 保公平 交易 过程 和结 果的 有效监 督。 本报告 期内 , 本公 司严 格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定 , 确 保本 公 司管理 的不 同投资 组合 在授 权 、 研 究 分析 、 投 资决 策、 交易 执 行、 业绩 评估 等投 资管 理 活动和 环节 得到 公平对 待 。 各 投资 组合 均 严格按 照法 律 、 法 规和 公 司制度 执行 投资 交易 , 本 报告期 内未 发生 异常交 易行 为。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 本报告 期内 , 基 金管 理人 未 发生所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 6 4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 1. 宏 观经 济分 析 国 外经济方 面,世 界经济仍 处于国际 金融危 机后的深 度调整期,主 要经济 体经济 走势分 化,美 国经 济温 和复 苏, 欧元区 复苏 基础 尚待 巩固 。从领 先指 标来 看, 三季 度美国 ISM 制 造业 PMI 指数小 幅回 调至 51.5 水 平 , 就 业市 场持 续 改善 , 失 业率 稳定 在 5.0% 左右 。 三 季度 欧元区 制造 业 PMI 指数小 幅回调 至 52.6 ,CPI 同 比 增速上 行 至 0.4% 左右 。美 国仍是 全球 复 苏前景 最好 的经 济体 , 受 美 联储加 息预 期反 复影 响, 美 元指数 在 95-97 左右 的区 间窄幅 波动 。 国内经 济方 面 , 中 国经 济 增长继 续处 于合 理区 间 , 物价基 本维 持稳 定 , 就 业 市场表 现良 好, 消费 继续 稳中 有升 。 近期一 些重 要经 济指 标出 现回升 迹象 , 继续 为全 球 经济 增 长作 出重 要贡献 。具 体来 看, 领先 指标制 造业 PMI 缓慢回 升 至 50.4 的荣 枯线 上方 ,同 步指标 工业 增 加值同 比增 速 1-8 月累 计 增长 6.0% , 出现 低位 回升 走势。 从经 济增 长动 力来 看,拉 动经 济 的三驾 马车 涨跌 互现 :1-8 月消费 增速 稳定 在 10.3% ,8 月 出口 同比 增速 回升 至-4.1% 左右 , 1-8 月固定资 产投 资增 速小 幅下降 至 8.1% 的 水平 。通 胀方面 ,CPI 通缩预 期整 体有所 修 正 , 8 月小 幅下 行至 1.3% 的水 平,PPI 环 比跌 幅明 显收 窄 ,8 月 同比 跌幅 缩小 至-0.8% 左右 。 2. 市 场回 顾 整体来 看 , 股 票市 场三 季 度以震 荡为 主 , 行 业和 风 格的 表 现继 续分 化 。 其 中 上证综 指小 幅上 涨 2.56% , 沪深 300 指数上 涨 3.15% ,中 小板 指数下 跌 1.58% ,创 业板 指数下 跌 3.5% 。 其中 , 房 地产 、 煤 炭、 家 电、 建筑 、 建 材等 行业 涨 幅靠前 , 电力 设备 、 传 媒 、 国 防军 工、 有 色金属 、计 算机 等行 业跌 幅靠前 。 3. 运 行分 析 报告期 内 , 本 基金 维持 中 性仓位 , 积极 寻找 结构 性 机会 。 具 体地 , 本 基金 重 点配置 了行 业景气 向上 、具 备估 值优 势的行 业, 包括 医药 、食 品饮料 、电 子、 家电 等。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2016 年 9 月 30 日为 止, 本基 金的 单位 净值 为 1.465 元 , 本基 金的 累计 单 位净值为 1.465 元。 本季 度内 本基 金 净值增 长率 为-1.48% , 同 期业绩 基准 增长 率 为 2.73% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 展望未 来 , 全 球经 济复 苏 依然缓 慢且 不均 衡 , 受 美 联储货 币政 策加 息预 期强 化带来 的影 响, 国际 资本 流出 新兴 市 场经济 体的 压力 可能 抬升 , 国 际金 融市 场风 险隐 患 增多 。 鉴 于对 当 前经济 和通 胀增 速的 判断 ,中国 经济 中长 期 L 型增长走势 仍未 改变 ,但 财政 政策放 松有 望中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 7 继续,加 之货币政 策转向 稳健偏松 ,或将对 四季度 经济形成 一定程度 的托底 效应。2016 年 是全面建 成小康社 会决胜 阶段的开 局之年, 也是推 进结 构性 改革的攻 坚之年 。2016 年及 今 后一个 时期 , 要在 适度 扩 大总需 求的 同时 , 着力 加 强供给 侧结 构性 改革 , 实 施相互 配合 的政 策支柱 。 宏观 政策 要稳 , 就是要 为结 构性 改革 营造 稳定的 宏观 经济 环境 。 积 极的财 政政 策要 加大力 度, 实行 减税 政策 ,阶段 性提 高财 政赤 字率 。预计 2016 年 四季 度财 政 政策力 度将 有 所增大 , 货币 政策 可能 继 续保持 稳健 , 宏观 调控 更 注重引 导经 济增 速平 稳放 缓, 产业 结构 进 一步提 质 、 增 效 、 升 级。 公开市 场方 面 , 预 计货 币 政策维 持中 性偏 松基 调 , 公开市 场方 面也 更加注 重维 持流 动性 环境 平稳 。 社 会融 资方 面 , 防 范 金融风 险及 规范 表外 融资 的政策 思路延 续, 商业 银行 风险 偏好 及 实体企 业融 资需 求匹 配度 下降 , 预 计表 外融 资自 发 扩张的 动力 依然 有限 , 表 内信 贷投 放也 或 将因为 新一 轮的 “ 房 地产 限 购 ” 而 小幅 放缓 , 社会 融资 总量增 速大 概 率上呈 现小 幅放 缓态 势。 今年以 来宏 观政 策以 降杠 杆防风 险为 主 , 市 场整 体 表现平 淡 。 展 望未 来, 国 外需要 关注 美国加 息步 伐 , 国 内需 要 关注稳 增长 的政 策 。 我 们 认为随 着宏 观风 险的 可控 , 改 革的 进一 步 推进和 提速 , 市场 的结 构 性机会 依然 存在 。 未来 的 投资策 略主 要集 中一 方面 选择优 秀的 成长 股和业 绩确 定性 的个 股, 另一方 面, 关注 供给 侧改 革、稳 增长 受益 的相 关行 业和板 块。 作为基 金 管 理者 , 我们 将一 如既往 地依 靠团 队的 努力 和智慧 , 为投 资人 创造 应有 的回 报 。 4.6 报告期内基金持有人 数或基金资产净值预 警说 明 本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 § 5


投 资 组合报 告 5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 60,760,599.03 65.99 其中: 股票 60,760,599.03 65.99 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 - - 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 8 融资产 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 30,697,628.53 33.34 7 其他各 项资 产 610,522.46 0.66 8 合计 92,068,750.02 100.00 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 40,279,509.60 44.05 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,458,980.00 3.78 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,045,898.12 3.33 J 金融业 11,288,307.31 12.34 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 972,000.00 1.06 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,715,904.00 1.88 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 60,760,599.03 66.45 5.2.2 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 002035 华帝股 份 146,150 3,997,202.50 4.37 2 000915 山大华 特 89,100 3,997,026.00 4.37 3 300300 汉鼎宇 佑 92,800 3,027,136.00 3.31 4 601398 工商银 行 656,400 2,907,852.00 3.18 5 601939 建设银 行 548,800 2,842,784.00 3.11 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 9 6 002507 涪陵榨 菜 210,700 2,831,808.00 3.10 7 002241 歌尔股 份 92,555 2,797,937.65 3.06 8 601818 光大银 行 736,200 2,790,198.00 3.05 9 601288 农业银 行 877,787 2,747,473.31 3.00 10 300115 长盈精 密 98,800 2,745,652.00 3.00 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 的 , 有 选择 地投 资于 股指 期 货。 套期 保值 将 主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合股 指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平 。 本 基金 管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性 、 流 动 性及风 险特 征, 通过 资产 配置、 品种 选择 ,谨 慎进 行投资 ,以 降低 投资 组合 的整体 风险 。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ,无 相关 投资 政策 。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。 5.10.3 本期国债期货投 资 评价 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 10 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 汉 鼎宇 佑(300300.SZ )前财 务总 监王智 斌因 短 线交易 被浙 江证 监局 给予 警告, 并处 以三万 元罚 款 。 基 金管 理 人通过 对上 述发 行人 进一 步了解 分析 后 , 认 为处 罚 不会对 汉鼎 宇佑 投资价 值构 成实 质性 影响 。 报告期 内, 本基 金投 资的 前 十名证 券的 其余 九名 证券 的发行 主体 没有 被监 管部 门立案 调查 或 在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。 5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 5.11.3 其他各项资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 181,906.75 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,270.96 5 应收申 购款 423,344.75 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 610,522.46 5.11.4 报告期末持有的 处 于转股期的可转换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况 说明 1 300300 汉鼎宇 佑 3,027,136.00 3.31 重大事 项 5.11.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 § 6


开 放 式基金 份额 变动 单位:份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 62,759,733.98 本报告 期基 金总 申购 份额 5,489,896.60 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 5,821,251.21 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 62,428,379.37 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 3 季 度 报告 11 § 7


基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况 7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况 本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。 7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细 本报告 期内 ,基 金管 理人 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。 § 8


备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 《中 银健 康生 活混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 2、 《中 银健 康生 活混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 3、 《中 银健 康生 活混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 4、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 8.2 存放地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ,并 登载 于基 金管 理人网 站 www.bocim.com 。 8.3 查阅方式 投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 , 也 可登 陆 基金管 理人 网 站 www.bocim.com 查阅。 中 银基 金管理 有限 公司 二 〇一 六年十 月二 十六日