民 生 加 银 新战 略 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2016 年第 3 季 度报 告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 广发银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月20 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证 复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至2016 年9 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银新 战略 混合
基金主 代码 001352
交易代 码 001352
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月26 日
报告期 末基 金 份 额总 额 547,013,502.24 份
投资目 标
本基金 主要 通过 挖掘 具有 投资机 会的 标的 来构 建投
资组合 ， 在 严格 控制 下行 风险的 前提 下， 力争 实现 超
越业绩 比较 基准 的持 续稳 健收益 。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 通过 对宏 观
经济、 政策 走向 、 市 场利 率 以及行 业发 展等 进行 深入 、
系统、 科学 的研 究， 积 极 主动构 建投 资组 合， 在适 当
分散风 险和 严格 控制 下行 风险的 前提 下， 力争 通过 研
究精选 个股 实现 超越 业绩 比较基 准的 持续 稳健 收益 。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投 资 基金， 预期 风险 和预 期收 益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 、但 低于 股票 型基
金， 属 于证 券投 资基 金中 的中高 预期 风险 和中 高预 期
收益基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司 民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 27,077,166.77
2.本期 利润
32,119,958.72
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0463
4.期末 基金 资产 净值 569,591,210.34
5.期末 基金 份额 净值 1.041
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.31% 0.16% 0.60% 0.01% 3.71% 0.15%
注：业 绩比 较基 准= 一年 期 银行定 期存 款利 率（ 税后 ）+1%
民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 合同 于2015 年 6 月26 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基 金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
杨林耘
民 生 加 银
增 强 收 益
债 券 、 民
生 加 银 信
用 双 利 债
券 、 民 生
加 银 平 稳
增 利 、 民
2015 年6 月
27 日
- 22 年
曾任东方基金基金经
理（ 2008 年-2013 年） ，
中国外贸信托高级投
资经理、部门副总经
理，泰康人寿投资部
高级投资经理，武汉
融 利 期 货 首 席 交 易
员、研究部副经理。民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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生 加 银 转
债 优 选 、
民 生 加 银
平 稳 添 利
债 券 、 民
生 加 银 现
金宝货
币 、 民 生
加 银 新 动
力 混 合 、
民 生 加 银
新 战 略 混
合 、 民 生
加 银 新 收
益 债 券 的
基金经
理 ； 固 定
收 益 部 总
监
自 2013 年 10 月 加盟
民生加银基金管理有
限公司 。
邱世磊
民 生 加 银
新 动 力 混
合 、 民 生
加 银 新 战
略 混 合 、
民 生 加 银
鑫 福 混 合
的 基 金 经
理
2016 年1 月
29 日
- 6 年
中国人民大学管理学
硕士，曾就职于海通
证券债券部担任高级
经理，在渤海证券资
管 部 担 任 高 级 研 究
员，在东兴证券资管
部 担 任 投 资 经 理 。
2015 年 4 月 加入 民生
加银基金管理有限公
司，曾担任固定收益
部基金 经理 助理 。
柳世庆
民 生加银
鑫瑞债
券 、 民 生
加 银 新 战
略 混 合 的
基金经 理
2016 年8 月
2 日
- 9 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士，曾就职于安信证
券，北京鸿道投资，
担任宏观、金融及地
产研究 员。2013 年加
入民生加银基金管理
有限公司。曾任地产
及家电行业研究员，
现 担 任 基 金 经 理 助
理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执 行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
3 季度 以来 ，经 济持 续复 苏的预 期开 始被 证伪 ，通 胀也开 始回 落， 商业 银行 的资产 配置 需求
在“资 产荒 ”背 景下 又遇 理财分 类监 管新 规对 其配 置权益 资产 的抑 制， 加剧 了债市 供需 失衡 ，其
前期压 制的 配债 意愿 集中 释放， 推动 债市 在7 月份 全面上 涨， 其中 国债 表现 最好。8 月 份， 月初
流动性 宽松 叠 加7 月 经济 数据超 预期 的差 ， 长 债收 益 率一度 下行 近 20bp ， 特别 是超长 债快 速上 涨，
填平估 值洼 地；8 月 中旬 后， 随 着央 行重 启 14 天 逆 回购和 临近 月底 资金 抽紧 ， 利率 债收 益率 低位民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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反弹 近20bp ， 全月 下来 ， 利率债 收益 率走 平 ， 信 用 债表现 较好 。9 月上 旬 ， 随 着公布 的 8 月份 CPI
低于市 场预 期和 信贷 数据 结构显 示的 增长 动能 乏力 ， 市场 收益 率再 次下 行，10 年期 国开 收益 率回
到8 月 低点 ，中 低等 级信 用债整 体表 现好 于中 高等 级。
权益市 场方 面， 整 个 3 季 度呈现 窄幅 波动 特征 。7 月初随 着6 月底 英国 脱欧 和 A 股纳入 MSCI
等风险 因素 的落 地，A 股 市场首 先迎 来一 波反 弹， 随后因 银行 理财 分类 监管 新规对 场外 资金 入场
逻辑的 破坏 而重 拾下 行；8 月份 在深 港通 即将 开通 和 G20 会议 维稳 预期 等因 素支撑 下， 指数 再度
走高， 但增 量资 金的 匮乏 制约了 指数 的上 行空 间，9 月后 随着G20 会议 结束 ，市场 观望 情绪 日渐
浓厚， 多个 交易 日振 幅刷 新新低 。
本基金 在3 季度 通过 保持 较长久 期和 较高 仓位 的同 时，辅 以对 长端 利率 债和 高等级 短融 和公
司债等 流动 性较 好品 种的 波段操 作， 在债 券市 场的 震荡上 涨中 获得 了较 好的 收益； 而股 票资 产仍
坚持自 下而 上精 选个 股重 于仓位 调整 ，在 整 个3 季 度也取 得了 较好 的效 果。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年9 月30 日， 本基金 份额 净值 为1.041 元， 本 报告 期内 份额 净值 增长率 为 4.31% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.60% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 79,763,089.25 10.20
其中： 股票
79,763,089.25 10.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
680,074,023.70 86.99
其中： 债券
646,861,023.70 82.74
资产 支持 证券
33,213,000.00 4.25
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,455,312.22 0.83 民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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8 其他资 产
15,531,503.96 1.99
9 合计
781,823,929.13
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 8,208,463.35 1.44
B 采矿业 - -
C 制造业 54,871,529.53 9.63
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 197,784.04 0.03
F 批发和 零售 业 2,491,059.63 0.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 364,582.04 0.06
J 金融业 7,224,273.94 1.27
K
房地产 业
6,235,566.72 1.09
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
169,830.00 0.03
S 综合 - -
合计 79,763,089.25 14.00
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300054 鼎龙股 份 676,281 16,521,544.83 2.90
2 600887 伊利股 份 569,000 9,166,590.00 1.61
3 002299 圣农发 展 327,945 8,208,463.35 1.44
4 600535 天士力 189,985 8,013,567.30 1.41
5 000568 泸州老 窖 205,546 6,388,369.68 1.12
6 600622 嘉宝集 团 387,784 6,235,566.72 1.09
7 601009 南京银 行 559,926 5,744,840.76 1.01
8 002701 奥瑞金 539,800 5,408,796.00 0.95 民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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9 600519 贵州茅 台 16,968 5,054,936.88 0.89
10 002583 海能达 240,900 2,960,661.00 0.52
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,565,000.00 17.66
其中： 政策 性金 融债 100,565,000.00 17.66
4 企业债 券 325,914,972.00 57.22
5 企业短 期融 资券 110,507,000.00 19.40
6 中期票 据 92,304,000.00 16.21
7 可转债 （可 交换 债） 17,570,051.70 3.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 646,861,023.70 113.57
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 101453022
14 五 矿股
MTN001
500,000 51,840,000.00 9.10
2 120307 12 进出 07 500,000 50,370,000.00 8.84
3 136280 16 北汽 01 500,000 50,250,000.00 8.82
4 160210 16 国开 10 500,000 50,195,000.00 8.81
5 122396 15 时 代债 455,900 48,817,772.00 8.57
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1589230 15 建元 1A3 300,000 33,213,000.00 5.83
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，本着 谨慎 原则 ，参 与股 指期货 的投 资，
有选择 地投 资于 股指 期货 。套期 保值 将主 要采 用流 动性好 、交 易活 跃的 期货 合约。 本基 金在 进 行
股指期 货投 资时 ，将 通过 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 究， 并结 合股 指期货 的定 价模 型寻
求其合 理的 估值 水平 。本 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 特征 ，通 过资
产配置 、品 种选 择， 谨慎 进行投 资， 以降 低投 资组 合的整 体风 险。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 292,752.90
2 应收证 券清 算款 3,500,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,736,780.63
5 应收申 购款 1,970.43 民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,531,503.96
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128009 歌尔转 债 10,257,485.60 1.80
2 113008 电气转 债 5,627,667.40 0.99
3 132001 14 宝钢 EB 1,469,771.20 0.26
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600887 伊利股 份 9,166,590.00 1.61 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 864,363,322.91
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,497,700.91
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 318,847,521.58
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 547,013,502.24
民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情 况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1 、2016 年7 月1 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司旗 下基 金 2016 年6
月30 日基 金资 产净 值公 告 》。
2 、2016 年7 月15 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 中民 财富 管理 （上海 ）有 限公 司为 代销 机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 、同
时参加 申 购 费率 优惠 活动 的公告 》。
3 、2016 年7 月21 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银新 战略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
2016 年第2 季 度报 告》 。
4 、2016 年7 月29 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 北京 肯特 瑞财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金转 换业 务、同 时参 加费 率优
惠活动 的公 告》 。
5 、2016 年8 月1 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放
式基金 增加 深圳 市金 斧子 投资咨 询有 限公 司为 代销 机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 、同
时参加 费率 优惠 活 动 的公 告》。
6 、 2016 年8 月3 日 ， 本基 金管理 人发 布了 《民 生加 银基金 管理 有限 公司 基金 经理变 更公 告 》 。
7 、2016 年8 月5 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银新 战略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
更新招 募说 明书 及摘 要（2016 年第 2 号） 》。
8 、2016 年8 月15 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 奕丰 金融 服务 （深圳 ）有 限公 司为 代销 机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 的公
告》。
9 、2016 年8 月29 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银新 战略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
2016 年半 年 度 报告 正文 及 摘要》 。 民生加银新战略混合 2016 年第 3 季度报告
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10 、2016 年9 月6 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 上海 基煜 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并开通 基金 转换 业务 、同 时参加 费率 优惠 活动
的公告 》。
11 、2016 年9 月6 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 北京 汇成 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务 、同 时参
加费率 优惠 活动 的公 告》 。
12 、2016 年9 月7 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 深圳 腾元 基金 销售 有 限公 司为 代销 机构 并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务 、同 时参
加费率 优惠 活动 的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银新 战略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 ；
9.1.3 《民 生加 银新 战略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
9.1.4 《民 生加 银新 战略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管 理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2016 年10 月25 日
