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中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年 第2 号）
本 基 金 基 金 合 同 于2013 年9 月12日 生 效 。
重要提示
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有
基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016年9 月12日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 截 止 日 为2016 年6 月30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一、 基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
基 金 管 理 人 为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 本 信 息 如 下 ：
名 称 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路68号2905-2908室及30层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路68 号2905-2908 室及30 层
邮 政 编 码 ：200120
成 立 日 期 ：2004年3 月18日
法 定 代 表 人 ： 黄鹏
总 经 理 ： 黄 鹏
经营范围： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。
【 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 】
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批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基 金 字[2004]24 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 中 外 合 资 ）
注 册 资 本 ： 壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 民币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联系人：葛玮赓
联 系 电 话 ：021-38429808
股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 ：
中海信托股份 有 限 公 司
41.591 ％
国联证券股份 有 限 公 司
33.409 ％
法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 股 份 有 限 公 司
25.000 ％
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股 份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 ， 国 家 海
洋 局 管 理 司 主 任 科 员 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、
保 险 处 保 险 主 管 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 ， 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会
计 ， 渤 海13/03 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15 、11/19 、06/17 合 作 区 联
管 会 财 务 专 业 代 表 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 ， 中 海 会 计 审 计 公 司 第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限
公 司 ） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石
油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油
国 际 有 限 公 司 副 总 经 理 。
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黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公司总经理兼
中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 ，
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 。
历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ） 交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资
经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司
投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 （ 期 间 曾
兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 ，
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 无 锡 证 券 ） 上 海 海 伦 路 证 券 营 业 部 交 易 员 、
证 券 投 资 部 投 资 主 管 、 上 海 邯 郸 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前
东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副
总 裁 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 。
TAY SOO MENG （ 郑 树 明 ） 先 生 ， 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 （ 香港 ） 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新
加坡Coopers & Lybrand 审 计 师 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主
管 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资
产管理新 加 坡 执 行 长 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 综 合 研 究 室 主 任 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 。
WEIDONG WANG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任美国德杰律师事务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒
律 师 事 务 所 合 伙 人 。
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张 军 先 生 ， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国 经 济 研 究 中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦
发 展 研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 。
2 、 监 事 会 成 员
张悦女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪
委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 合规总监、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交
易所交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ，
中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计
财部岗位 经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、
稽 核 审 计 部 经 理 。
Denis LEFRANC （ 陆 云 飞 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得洛希尔资产管理 （ 香港） 有 限 公 司 执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员
会 审 计 师 ， 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 、 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管 ，
法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 法 遵 主 管 及 法 律 顾 问 ， 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 常
务 副 总 裁 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 ， 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有
限 公 司 北 亚 区 副 执 行 长 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 区 副 执 行 总 监 。
康铁祥先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部 总 经 理 助 理 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 、 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、 高 级 管 理 人 员
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黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会
委员。2007 年10月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理，2011 年10 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ，2013 年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 ， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无 锡 市 统 计 局 秘 书 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1 月至2011 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ，2014 年5 月至2014 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015 年4 月 至 今 任 本
公 司 常 务 副 总 经 理 。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。2006 年9 月
进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察 长 兼 信 息 披 露 负 责 人 。
4 、 基 金 经 理
江 小 震 先 生 ， 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 投
资 经 理 、 中 维 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 、 天 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司
（原名恒 康 天 安 保 险 有 限 责 任 公 司 ） 投 资 部 经 理 、 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任
公 司 高 级 经 理 。2009 年11月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 固 定 收 益 小 组 负 责 人 、 固
定 收 益 部 副 总 监 ， 现 任 固 定 收 益 部 总 经 理 。2010 年7 月至2012 年10 月 任 中 海
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2011 年3 月 至 今 任 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2013 年1 月 至 今 任 中 海 惠 裕 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投
资 基 金 （LOF ） 基 金 经 理 ，2014 年3 月 至 今 任 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资
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基 金 基 金 经 理 ，2014 年8 月 至 今 任 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2016年2月至今任 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2016
年4 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2016 年4 月 至 今 任 中 海 纯
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2016 年4 月 至 今 任 中 海 惠 利 纯 债 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2016 年4 月 至 今 任 中 海 惠 丰 纯 债 分 级 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，2016 年7 月 至 今 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理， 2016 年8 月 至 今 任 中 海 合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
冯 小 波 先 生 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 科 学 与 工 程 专 业 硕 士 。 历 任 华 泰 保 险 股
份 有 限 公 司 交 易 员 ， 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 兴 业 银 行 股 份 有 限 公
司 债 券 交 易 员 、 高 级 副 理 。2012 年8 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 任 职 于 投 研 中 心 。
2012 年10 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2014 年4 月 至 今 任
中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2015 年5 月 至 今 任 中 海 惠 丰 纯 债 分
级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2015 年5 月 至 今 任 中 海 惠 利 纯 债 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2015 年8 月 至 今 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理, 2016 年2 月 至 今 任 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 。
5 、 历 任 基 金 经 理
本基金基 金 合 同 于2013 年9 月12 日 生效， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基 金 经 理 姓 名 管 理 本 基 金 时 间
陆成来 2013年9 月12 日-2015 年5 月25 日
冯小波 2015年5 月26 日-2016 年4 月15 日
江 小 震 、 冯 小 波 2016年4 月16日至今
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
黄 鹏 先 生 ， 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总 监 、 基 金 经 理 。
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夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 首 席 策 略
分 析 师 、 基 金 经 理 。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固定收益部总经理、 基
金经理。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、基金托管人
一、基 金 托 管 人 情 况
（一）基 本 情 况
名 称 ： 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号
办 公 地 址 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
成 立 时 间 ：1988 年 7 月 8 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ：154 亿 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发
展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 的 批 复 》 ， 证 监 许 可[2009]363 号
联 系 人 ： 周 小 磊
联 系 电 话 ： （010 ）65169562
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1988 年 ， 是 国 务 院 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154
亿元。二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展
历 程 ， 见 证 了 中 国 经 济 腾 飞 和 金 融 体 制 改 革 的 每 一 个 脚 印 。
2016 年 3 月 1 日 ， 中 国 人 寿 发 布 公 告 ， 公 司 与 花 旗 集 团 及 IBM Credit
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签 订 了 相 关 收 购 协 议 ， 拟 以 6.39 元/ 股 的 价 格 ， 合 计 收 购 后 者 持 有 的 广 发 银
行 36.48 亿 股 ， 总 对 价 约 为 233.12 亿 元 。 交 易 完 成 后 ， 中 国 人 寿 将 持 有 广 发
银行约 67.29 亿 股 ， 持 股 比 例 将 由 20%增至 43.686% ， 成 为 广 发 银 行 单 一 最 大
股东。
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 广 发 银 行 总 资 产 18365.87 亿 元 ， 较 年 初 增 幅
11.44% ； 总 负 债 17,390.47 亿 元 ， 叫 年 初 增 幅 11.43% ； 实 现 营 业 收 入 547.35
亿 元 ， 同 比 增 长 22.61% ； 拨 备 前 利 润 325.55 亿 元 ， 同 比 增 长 34.15% 。 据 英
国 《 银 行 家 》 杂 志 2015 年 全 球 银 行 排 名 ， 本 行 按 一 级 资 本 列 92 位 ， 首 次 进
入 百 强 ， 五 年 来 大 幅 提 高 了 126 位。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能
部门，内设业务运行处、监控管理处、期货业务处和产品营销处，部门全体
人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生
以 上 学 历 。
部 门 负 责 人 蒋 柯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 ， 从 事 托 管 工 作 十 七 年 ，
托管经验丰富。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处
长、全球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长（主持工作）等职务。
曾 被 中 国 证 券 业 协 会 聘 任 为 证 券 投 资 基 金 估 值 工 作 小 组 组 长 。2015 年 1 月，
经 中 国 证 监 会 核 准 资 格 ， 任 广 发 银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 ， 现 主 持 部 门 工 作 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2009 年 5 月 4 日 获 得 中 国 证 监 会 、 银 监 会 核 准
开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ， 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 证 监 许 可[2009]363
号 。 截 至 2016 年 6 月 末 ， 托 管 资 产 规 模 超 19000 亿 元 。 建 立 了 一 只 优 秀 、 专
业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的
产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公
司 客 户 资 产 管 理 计 划 、 保 险 资 金 托 管 、 股 权 投 资 基 金 、 产 业 基 金 、 信 托 计 划 、
银 行 理 财 产 品 、QDII 托 管 、 交 易 资 金 托 管 、 专 项 资 金 托 管 、 中 介 资 金 托 管 等 ，
能 为 托 管 产 品 提 供 全 面 的 托 管 服 务 。
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三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法 定 代 表 人 ： 黄 鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客 户 服 务 电 话 ：400-888-9788 （ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公 司 网 址 ：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼 F218
负 责 人 ： 李 想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联 系 人 ： 邹 意
客 户 服 务 电 话 ：400-888-9788 （ 免 长 途 话 费 ）
公 司 网 站 ：www.zhfund.com
2 、 场外代 销 机 构
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 仅 代 销 A 类 份 额 ）
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
联 系 人 ： 杨 菲
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客 户 服 务 电 话 ：95588
公 司 网 址 ：www.icbc.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 仅 代 销 A 类 份 额 ）
住所： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
传 真 ： （010 ）85109219
联系人：蒋浩
客 户 服 务 电 话 ：95599
公司网 址 ：www.abcchina.com
（3 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 仅 代 销 A 类 份 额 ）
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电话：021 －58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客 户 服 务 电 话 ：95559
公 司 网 址 ：www.bankcomm.com
（4 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客 户 服 务 电 话 ：95555
公司网 址 ：www.cmbchina.com
（5 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
11
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 电 话 ： 021-38637673
传 真 电 话 ： 021-50979507
联系人：张莉
客 户 服 务 电 话 ：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（6 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
电话：021 －61616193
传真：021-63604196
联 系 人 ： 高 天 、 杨 文 川
客 户 服 务 电 话 ：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（7 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西
联 系 人 ： 施 传 荣
电 话 ： （021 ）38576666
传 真 ： （021 ）50105124
客 户 服 务 电 话 ： （021 ）962999
公 司 网 站 ： www.srcb.com
（8 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号
办 公 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号
12
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 王 海 燕
电话： 0574-89103171
传真： 0574-89103213
客 户 服 务 电 话 ： 95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
（9 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办 公 地 址 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联 系 人 ： 沈 刚
客 户 服 务 电 话 ：95570
公 司 网 址 ：www.glsc.com.cn
（10） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号长江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客 户 服 务 电 话 ：95579 或 4008-888-999
公 司 网 址 ：www.95579.com
（11） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
13
电话： 010-66568430
传真：010-66568990
联 系 人 ： 田 薇
客 户 服 务 电 话 ：4008-888-888
公 司 网 址 ：www.chinastock.com.cn
（12） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐 、 许 梦 园
电话：400-8888-108
开 放 式 基 金 咨 询 电 话: 400-8888-108
开 放 式 基 金 业 务 传 真：010-65182261
公 司 网 址 ：www.csc108.com
（13） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 ：400-888-8666/95521
公 司 网 址 ：www.gtja.com
（14） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电话：021-33389888
14
传真：021-33388224
联 系 人 ： 黄 莹
客 户 服 务 电 话 ：95523 或 4008895523
公 司 网 址 ：www.swhysc.com
（15） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 楼
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话: 95562
公 司 网 址 ：www.xyzq.com.cn
（16） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联 系 人 ： 郑 舒 丽
客 户 服 务 电 话 ：95511-8
公 司 网 址 ：stock.pingan.com
（17） 西 南 证 券 股份 有 限 公 司
住 所 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 王 珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
15
客 户 服 务 电 话 ：400-8096-096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
（18） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 ： 薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电话：95525
公 司 网 址 ：www.ebscn.com
（19） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办 公 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人： 李 昕 田
客 户 服 务 电 话 ：400-689-8888
公司网址 ：www.hlzqgs.com
（20） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ：95536
16
公司网 址 ：www.guosen.com.cn
（21） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客 户 服 务 电 话 ：95538
公司网 址 ：www.qlzq.com.cn
（22） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 吴 军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客 户 服 务 电 话 ：400-888-1888
公 司 网 址 ：www.firstcapital.com.cn
（23） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002 ）
法 定 代 表 人 ： 许 建 平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联 系 人 ： 李 巍
客 户 服 务 电 话 ：400-800-0562
17
网址：www.hysec.com
（24） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 6 、16、17 楼
法 定 代 表 人 ： 冉云
联系人： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
联 系 电 话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客 户 服 务 电 话 ：95310
公司网 址 ：www.gjzq.com.cn
（25） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客 户 服 务 电 话 ：95321
公 司 网 址 ：www.cindasc.com
（26） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 彭 博
联 系 电 话 ：0731-85832343
传真：0731-85832214
客 户 服 务 电 话 ：95571
公司网 址 ：www.foundersc.com
（27） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
18
住 所 ： 长 春 市 自 由 大 路 1138 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客 户 服 务 电 话 ：4006000686
公 司 网 址 ：www.nesc.cn
（28） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联 系 人 ： 尹 伶
客 户 服 务 电 话 ：010-66045678
公 司 网 址 ： www.txsec.com
天 相 基 金 网 网 址 ：www.jjm.com.cn
（29） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 宋 歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客 服 电 话 ：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（30） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号
办公地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦
19
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联系人：牛梦宇
联 系 电 话 ：0755-83709350
传真：0755-83704850
公 司 网 址 ：www.ghzq.com.cn
客 服 热 线 ：95563
（31） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01（b ）
单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
业 务 联 系 电 话 ：021-64339000-807
客服热线 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址 ：www.cfsc.com.cn
（32） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客 户 服 务 电 话 ：95564
网址：www.lxsec.com
（33） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
20
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
联 系 人 ： 杨 涵 宇
联 系 电 话 ：01065051166
客 服 电 话 ：4009101166
公 司 网 址 ：www.cicc.com.cn
（34） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D 座 21 层&28 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 人 ： 刘 聪 慧/ 徐 晓 荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真： 010-58100800
客 户 服 务 电 话 ：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
（35） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
客 服 电 话 ：4000-766-123
公 司 网 址 ：www.fund123.cn
（36） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住所：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联系人：童彩 平
联 系 电 话 ：0755-33227950
21
客 服 电 话 ：4006-788-887
公 司 网 址 ：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（37） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
业 务 联 系 人 ： 郑 茵 华
联 系 电 话 ：021-20691831
客 服 电 话 ：400-089-1289
公 司 网 址 ：www.erichfund.com
（38） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联系人：徐诚
联 系 电 话 ：021-38509639
客 服 电 话 ：400 －821－5399
公 司 网 址 ：www.noah-fund.com
（39） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联系人：朱玉
联 系 电 话 ：021-54509998
客 服 电 话 ：400-1818-188
公 司 网 址 ：www.1234567.com.cn
（40） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
22
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 04-08
法 定 代 表 人 ： 李 招 娣
联 系 人 ： 李 艳
联 系 电 话 ：010-59497361
客 服 电 话 ：400-059-8888
公 司 网 址 ：www.wy-fund.com
（41） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ～
906 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联系人： 张茹
联 系 电 话 ：021-58870011
客 服 电 话 ：400-700-9665
公 司 网 址 ： www.ehowbuy.com
（42） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 仅 代 销 A 类 份 额 ）
住 所 ： 广 州 市 东 风 东 路 713 号
办 公 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 713 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
联 系 人 ： 丁 树
客 服 电 话 ：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（43） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 10 楼
法 定 代 表 人 ： 盛 大
联 系 人 ： 徐 雪 吟
联 系 电 话 ：021-50583533
23
传真：021-50583535
客 服 电 话 ：400-005-6355
公 司 网 址 ：www.leadfund.com.cn
（44） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 （ 仅 代 销 A 类 份 额 ）
住 所 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联系人： 周斌
联 系 电 话 ：010-57756019
客 服 电 话 ：400-786-8868-5
公 司 网 址 ：www.chtfund.com
（45 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼
7 层 727 室
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 ： 刘 宝 文
联 系 电 话 ：010-63130889-8369
客 服 电 话 ：400-166-1188
公 司 网 址 ：8.jrj.com.cn
（46） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 胡 璇
联 系 电 话 ：0571-88911818
客 服 电 话 ：4008-773-772
公 司 网 址 ：www.5ifund.com
24
(47) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法 定 代 表 人 ： 陈峥
联系人： 周立枫
联 系 电 话 ：0571-88337788
客 服 电 话 ：400-068-0058
公 司 网 址 ：www.jincheng-fund.com
（48） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 1807-5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法 定 代 表 人 ： 张皛
联系人： 周丹
联 系 电 话 ：021-33323999*8318
客 服 电 话 ：400-820-2819
公 司 网 址 ：fund.bundtrade.com
（49） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客 户 服 务 电 话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(50) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
25
住所： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联系人： 周 志 茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客 户 服 务 电 话 ：95584 和 4008-888-818
公 司 网 址 ：http://www.hx168.com.cn
（51） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路1333 号 14 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 宁 博 宇
联 系 电 话 ：021-20665952
传真：021-22066653
客 服 电 话 ：4008219031
公 司 网 址 ：www.lufunds.com
(52) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联系人： 何庭宇
联 系 电 话 ：13917225742
传真：021-22268089
客 服 电 话 ：021-22267995/400-928-2266
公 司 网 址 ：www.dtfunds.com
（53） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
26
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室
法 定 代 表 人 ： 齐 小 贺
联系人： 杨涛
联 系 电 话 ：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客 服 电 话 ：0755-83999913
公 司 网 址 ：www.jinqianwo.cn
(54) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
联系人：李晓明
联 系 电 话 ：021-63333319
传真：021-63332523
客 服 电 话 ：4000178000
公 司 网 址 ：www.lingxianfund.com
(55) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ：020-89629099
传真：020-89629011
客 服 电 话 ：020-89629066
公 司 网 址 ：www.yingmi.cn
(56)上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特北路 277 号 3 层 310 室
27
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联系人： 陈东
联 系 电 话 ：021-52822063
传真：021-52975270
客 服 电 话 ：4000-466-788
公 司 网 址 ：www.66zichan.com
(57) 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法 定 代 表 人 ：TAN YIK KUAN
联 系 人 ： 叶 健
联 系 电 话 ：0755-8946 0507
传真：0755-21674453
客 服 电 话 ：400-684-6500 、400-684-0500
公 司 网 址 ：www.ifastps.com.cn
（58） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联系人：陈剑炜
联 系 电 话 ：010-57418813
客 服 电 话 ：400-893-6885
公司网址 ： www.qianjing.com
（59） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
28
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联 系 人 ： 翟 文
客 户 服 务 电 话 ：4008188000
公 司 网 址 ：www.myfund.com
(60) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 六 层 605 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 浦 项 中 心 B 座 19 层
法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联 系 人 ： 王 英 俊
客 户 服 务 电 话 ：400-623-6060
公 司 网 址 ：www.niuniufund.com
（61 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联 系 人 ： 徐 越
客 户 服 务 电 话 ：400-001-1566
公 司 网 址 ：http://www.yilucaifu.com/
（62 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
29
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联 系 人 ： 吴 季 林
客 户 服 务 电 话 ：4000618518
公 司 网 址 ：https://danjuanapp.com
(63)北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 A 座 1108 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 A 座 1108 室
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
电话：010-62680827
传真：010-62680827
联 系 人 ： 丁 向 坤
客 户 服 务 电 话 ：400-619-9059
公 司 网 址 ：www.fundzone.cn
（64 ） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 洪 生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联 系 人 ： 梁 云 波
客 户 服 务 电 话 ：400-9180808
公 司 网 址 ：www.xds.com.cn
3 、 场 内 代 销 机 构
惠丰 B 份 额 办 理 场 内 认 购 业 务 的 发 售 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深
圳证券交易所会员（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚
30
未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在惠丰 B
份 额 上 市 后 ， 代 理 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 参 与 惠 丰 B 份 额 的 上
市交易。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理
销 售 本 基 金 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号
法 定 代 表 人 ： 周 明
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联 系 人 ： 崔 巍
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法 定 代 表 人 ： 韩 炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
31
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办公地址 ： 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （021 ）23238888
传 真 ： （021 ）23238800
联 系 人 ： 赵 钰
经 办 会 计 师 ： 薛 竞 、 赵 钰
四、基金的名称
中 海 惠 丰 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金
五、基金的类型
债券型
六、基金份额的 分级
（ 一 ） 基 金 份 额 的 分级
本 基 金 第 一 个 运 作 周 期 选 择 分 级 运 作 模 式 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 分 为 惠 丰A
份 额 、 惠 丰B 份 额 两 类 ， 所 募 集 的 基 金 资 产 合 并 运 作 。
1 、 运 作 周 期
2 年 为 一 个 运 作 周 期 ， 按 运 作 周 期 滚 动 的 方 式 运 作 。
本基金的第一个分级运作周期自基金合 同 生效之日起至2 个 公 历 年 后 对
应日止。如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日 ， 则分级运 作 周 期
到期日为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 。
第一个分 级 运 作 周 期 届 满 前 10 个 工 作 日 ， 基 金 管 理 人 将 就 本基金进入
32
下一个分级 运 作 周 期 事宜 进 行 公 告 。
本 基 金 第 一 个 分 级 运 作 周 期 后的各 运 作 周 期 自 基 金 管 理 人 公 告 的 运作
周期起 始 日 起 至 2 个公历年 后 对 应 日 止 ， 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 或 该 公 历 年
不 存 在 对 应 日，则 运 作 周 期 到 期 日 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 。 本 基 金 第
一个分级运作周期后的各运作周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公
告为准。 基 金 合 同 中 如 无 特 别 指 明 ， 运 作 周 期 即 为 第 一 个 分 级 运 作 周 期 。
例 ： 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 日 为2013 年6 月18 日 ， 则 本 基 金 第1 个 运 作 周
期 的 运 作 期 间 为2013 年6 月18日至2015 年6 月18日 ； 若 本 基 金 第2 个 运 作 周 期 的
起始日为2015 年7 月16 日 ， 则 本 基 金 第2 个 运 作 周 期 的 运 作 期 间 为2015 年7 月16
日至2017 年7 月14日（2017 年7 月16日 为 周 日 ） ， 以 此 类 推 。
2 、 基 金 份 额 配 比
本 基 金 募 集 设 立 时 ， 惠 丰A 份 额 、 惠 丰B 份 额 的 份 额 配 比 将 不 超 过7:3。本
基金基金合同生效后分级运作周期内的每一个开放日，经登记机构确认后的
惠丰A 份 额 、 惠 丰B 份 额 的 份 额 配 比 原 则 上 不 超 过7:3 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 每 个 分 级 运 作 周 期 内 ， 惠 丰A 份 额 自 分 级 运 作 周 期
起 始 日 起 每6 个 月 开 放 一 次 ， 惠 丰B 份 额 封 闭 运 作 并 上 市 交 易 。 分 级 运 作 周 期
内 ， 分 级 运 作 周 期 起 始 日 起 每6 个 月 的 对 应 日 （ 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 或 该 公
历 年 不 存 在 对 应 日 ， 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ） ， 惠 丰A 份 额 的 基 金 份
额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的惠丰A 份额数按折算比例相应
增 减 。 在 惠 丰A 份 额 的 单 个 开 放 日 ， 如 果 惠 丰A 份 额 没 有 赎 回 或 者 净 赎 回 份 额
极 小 ， 惠 丰A 份 额 、 惠 丰B 份 额 在 该 次 开 放 日 后 的 份 额 配 比 可 能 会 出 现 大 于7:3
的 情 形 ； 如 果 惠 丰A 份 额 的 净 赎 回 份 额 较 多 ， 惠 丰A 份 额 、 惠 丰B 份 额 在 该 次 开
放 日 后 的 份 额 配 比 可 能 会 出 现 小 于7:3的情形。
3 、 运 作 周 期 内 惠 丰A 份 额 的 运 作
33
（1 ） 收 益 率
惠丰A 份 额 根 据 基 金 合 同 的 规 定 获 取 约 定 收 益 ， 其 收 益 率 将 在 每 个 分 级 运
作 周 期 起 始 日 及 每 个 申 购 开 放 日 设 定 一 次 并 公 告 。 计 算 公 式 为 ：
惠丰A 份 额 的 年 约 定 收 益 率 （ 单 利 ） ＝1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利 率 （ 税
前）+ 利差
利 差 的 取 值 范 围 从0% （ 含 ） 至3% （ 含 ） ， 由 基 金 管 理 人 在 惠 丰A 份 额 的 认
（ 申 ） 购 日 前 根 据 国 内 利 率 市 场 情 况 确 定 并 提 前 进 行 公 告 。
惠丰 A 份 额 的 年 收 益 率 计 算 按 照 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 以 百 分 比 计 算
的 小 数 点 后 第 2 位。
在基金合同生效日（或分级运作周期起始日）当日，基金管理人将根据
届 时 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利
率 和 公 告 的 利 差 设 定 惠 丰A 份 额 的 首 次 年 收 益 率 ， 该 收 益 率 适 用 于 分 级 运 作 周
期 起 始 日 （ 含 ） 到 第1 个 申 购 开 放 日 （ 含 ） 的 时 间 段 ； 在 惠 丰A 份 额 的 每 个 申
购 开 放 日 （ 最 后1 个 申 购 开 放 日 除 外 ） ， 基 金 管 理 人 将 根 据 该 日 中 国 人 民 银 行
公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利 率 和 公 告 的 利 差 重
新 设 定 惠 丰A 份 额 的 年 收 益 率 ， 该 收 益 率 即 为 惠 丰A 份额接下来6 个 月 的 年 收 益
率，适用于该申购开放日（不含）到下个申购开放日（含，若为分级运作周
期 最 后 一 个 开 放 期 的 ， 则 为 该 分 级 运 作 周 期 的 到 期 日 ） 的 时 间 段 。
（2 ） 开 放 日
惠丰A 份额在分级运作周期内每6 个月开放一次，接受投资人的申购与赎
回（最后1 个 开 放 日 只 接 受 投 资 人 的 赎 回 ） 。
其中每个分级运作周期内前3 个 惠丰A 份额的开放日既开放赎回也开放申
购 ， 开 放 日 为 每 个 分 级 运 作 周 期 起 始 日 起 每6 个 月 的 对 应 日 （ 如 该 对 应 日 为 非
工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）及其前
一个工作日，其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日 ， 该 对 应 日 为 申 购
开 放 日 ； 每 个 分 级 运 作 周 期 的 第4 个 惠 丰A 份 额 的 开 放 日 只 开 放 赎 回 ， 开 放 日
为 分 级 运 作 周 期 到 期 日 。 在 分 级 运 作 周 期 内 除 惠 丰A 份 额 的 开 放 日 以 外 的 时 间
34
本 基 金 不 接 受 惠 丰A 份 额 的 申 购 与 赎 回 申 请 。
例：如基金合同的生效日为2013 年6 月18日，基金合同生效之日起每6 个
月、12 个 月 、18 个 月 和24 个 月 的 对 日 分 别 为2013 年12 月18 日 （ 周 三 ） 、2014
年6 月18日（ 周 三 ） 、2014年12 月18 日 （ 周 四 ） 、2015 年6 月18 日 （ 周 四 ） ， 则 惠
丰A 份 额 赎 回 开 放 日 和 申 购 开 放 日 分 别 为2013年12 月17日 （ 周 二 ） 和2013 年12
月18 日 （ 周 三 ） 、2014 年6 月17日（周二）和2014 年6 月18 日 （ 周 三 ） 、2014 年
12月17日（ 周 三 ）和2014年12 月18 日（ 周 四 ） 、2015 年6 月18 日 （ 周 四 ） ， 其 中
第 四 个 开 放 日2015 年6 月18 日 （ 周 四 ） 不 开 放 惠 丰A 份 额 的 申 购 ， 只 开 放 赎 回 。
（3 ） 基 金 份 额 折 算
基 金 合 同 生 效 后 分 级 运 作 周 期 内 ， 在 分 级 运 作 周 期 起 始 日 起 每6 个 月 的 对
日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后
一 个 工 作 日 ） ， 惠 丰A 份 额 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为1.000 元 ， 基 金 份 额 持 有 人 持
有的惠丰A 份额数按折算比例相应增减。惠丰A 份额的基金份额折算日与前3
个 惠丰A 份 额 的 申 购 开 放 日 为 同 一 个 工 作 日 ， 与 第4个惠丰A 份 额 的 赎 回 开 放 日
为 同 一 个 工 作 日 。
惠丰A 份 额 的 基 金 份 额 折 算 具 体 见 招 募 说 明 书 第 十 部 分 以 及 基 金 管 理 人
届 时 发 布 的 相 关 公 告 。
（4 ） 规 模 限 制
基金合同生效后分级运作周期内的每个开放日，经登记机构确认后的惠
丰A 份 额 的 份 额 余 额 较 惠 丰B 份 额 的 份 额 余 额 原 则 上 不 得 超 过7/3。 具 体 规 模 限
制 及 其 控 制 措 施 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 发 布 的 其 他 相 关 公 告 。
4 、 运 作 周 期 内 惠 丰B 份 额 的 运 作
（1）惠丰B 份 额 封 闭 运 作 ， 封 闭 期 内 不 接 受 申 购 与 赎 回。
惠丰B 份额的封闭期为自分级运作周期起始之日起至2 个公历年后对应日
止。如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的，则封闭期届满日为
35
该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 。
（2 ） 基 金 份 额 折 算
封闭期届满日，基金管理人将对惠丰B 份额进行基金份额折算，惠丰B 份
额的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的惠丰B 份额数按折
算 比 例 相 应 增 减 。
惠丰B 份 额 的 基 金 份 额 折 算 具 体 见 招 募 说 明 书 第 十 部 分 以 及 基 金 管 理 人
届 时 发 布 的 相 关 公 告 。
（3 ）本基金基金合同生效后3 个月内，在符合基金上市交易条件下，惠
丰B 份 额 将 申 请 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。
（4 ） 本 基 金 在 扣 除 惠 丰A 份 额 的 应 计 收 益 后 的 全 部 剩 余 收 益 归 惠 丰B 份额
享 有 ， 亏 损 以 惠 丰B 份 额 的 资 产 净 值 为 限 由 惠 丰B 份 额 承 担 。 基 金 管 理 人 并 不
承 诺 或 保 证 惠 丰A 份 额 的 约 定 应 得 收 益 ， 即 如 在 本 基 金 资 产 出 现 极 端 损 失 情 况
下，惠丰A 份 额 仍 可 能 面 临 无 法 取 得 约 定 应 得 收 益 乃 至 投 资 本 金 受 损 的 风 险 ，
此时惠丰B 份 额 剩 余 资 产 可 能 为0 。
（ 二 ） 基 金 份 额 净 值 的 计 算
1 、 本基金基金份 额 净 值 的 计 算
本基金的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 ：
T 日 基 金 份 额 净 值=T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值/T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量
基金合同生效后运作周期内 ，T 日基金份额的余额数量为惠丰A 份额和 惠
丰B份额的 份 额 总 额 。
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4 位四
舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情
况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
36
2 、 分 级 运 作 周 期 内 惠丰A 份 额 和 惠 丰B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算
分级运 作 周 期 内，在 惠丰 A 份额 的 开 放 日 计 算 惠丰 A 份额 的 基 金 份 额 净
值 ； 在 惠丰 B 份额 的 封 闭 期 届 满 日 分 别 计 算 惠丰 A 份额和 惠丰 B 份额的基金
份 额 净 值 。
（1 ） 惠 丰 A 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算
基 金 合 同 生 效 后 ， 截止惠丰 A 份额 的 某 一 申购开 放 日 或 者 惠丰 B 份额 的
封 闭 期 届 满 日 （T 日 ） ， 设
a
T 为自惠丰 A 份额上一次申购 开 放 日 （ 如 T 日为
第一次申购 开 放 日 ， 则 为 基 金 合 同 生 效 日）至 T 日 的 运 作 天 数 ，
T
NV 为
T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 ，
aT
F 为 T 日 惠丰 A 份额 的 份 额 余 额 ，
b
F 为 T
日 惠丰 B 份额的 份 额 余 额 ，
aT
NAV 为 T 日 惠丰 A 份额 的 基 金 份 额 净 值 ，
) 0 (T a
NAV 为 惠丰 A 份额上 一 开 放 日 折 算 后 的 份 额 净 值 1.000 ， 若 上 一 申购开
放 日 未 发 生 折 算 ， 则 为 上 一 开 放 日 惠丰 A 份额 的 份 额 净 值 ，r 为在惠丰 A
份额上 一 次 申购开 放 日 （ 如 T 日 为 第 一 次 申购开 放 日 ， 则 为 基 金 合 同 生 效 日）
设定的惠丰 A 份额 的 年 收 益 率 。
1 ） 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 大 于 或 等 于 “
） （ 0 T a
NAV ×T 日 惠丰 A
份额的 份 额 余 额 加 上 T 日 全 部 惠丰 A 份额 应 计 收 益 之 和 ” ， 则 ：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a T a aT
T
r
NAV NAV
运作当年实际天数
） （
1
0
“T 日 全 部 惠丰 A 份额 应 计 收 益 ” 计 算 公 式 如 下 ：
T 日全部惠丰 A 份额应 计 收 益 ＝
a T a aT
T
r
NAV F ? ? ?
运作当年实际天数
） （ 0
（下同）
以 上 各 式 中 ， 运 作 当 年 实 际 天 数 指 惠丰 A 份额上一次申购开 放 日 （ 如 T
日 为 第 一 次 申购开 放 日 ， 则 为 基 金 合 同 生 效 日 ） 所 在 年 度 的 实 际 天 数 ， 下 同 。
2）如果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 小 于 “
） （ 0 T a
NAV ×T 日 惠丰 A 份额
的 份 额 余 额 加 上 T 日全部惠丰 A 份额 应 计 收 益 之 和 ” ， 则 ：
37
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ） 惠 丰 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算
设
bT
NAV 为惠丰 B 份 额 封 闭 期 届 满 日（T 日 ） 惠 丰 B 份 额 的 基 金 份 额 净
值，惠丰 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 ：
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
惠丰 A 份 额 、 惠 丰 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3
位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
例 ： 本 基 金 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 2 年 内 ， 设 自 惠 丰 A 份 额 上 一 次 申
购 开 放 日 和 折 算 日 起 的 运 作 天 数 为 180 天 ， 基 金 运 作 当 年 的 实 际 天 数 为 365
天 ， 基 金 资 产 净 值 为 21 亿 元 ， 惠 丰 A 份 额 、 惠 丰 B 份 额 的 份 额 余 额 分 别 为
14 亿 份 和 6 亿 份 ， 惠 丰 A 份 额 上 一 次 申 购 开 放 日 设 定 的 惠 丰 A 份 额 年 收 益
率为 4.50% 。则惠丰 A 份 额 、 惠 丰 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算 如 下 ：
惠丰 A 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝
4.50%
1.00 1 180
365
??
? ? ?
??
??
＝1.02219178 （元）
惠丰 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝
21 14 1 .02219178
6
??
＝1.11488585 （ 元 ）
3 、 分级运 作 周 期 内 惠 丰 A 份额 和 惠丰 B 份额的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算
基 金 合 同 生 效 后 分级 运 作 周 期 内 ， 基 金 管 理 人 在 计 算 基 金 资 产 净 值 的 基
础 上 ， 采 用 “ 虚 拟 清 算 ” 原 则 分 别 计 算 并 公 告 惠丰 A 份额 和 惠丰 B 份额的基
金 份 额 参 考 净 值 ， 其 中 ， 惠丰 A 份额的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 日 不 包 括 惠丰
A 份额的 开 放 日 。 基 金 份 额 参 考 净 值 是 对 两 级 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算 ， 并
不 代 表 基 金 份 额 持 有 人 可 获 得 的 实 际 价 值 。
（1 ） 惠 丰 A 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算
基 金 合 同 生 效 后 分级 运 作 周 期 内，在惠丰 A 份额 的 非 开 放 日 （T 日 ） ，
设
a
T 为自惠丰 A 份额上一次申购 开 放 日 （ 如 T 日 之 前 惠丰 A 份额尚 未 进 行
38
开 放 ， 则 为 基 金 合 同 生 效 日 ） 至 T 日 的 运 作 天 数 ，
T
NV 为 T 日 闭 市 后 的
基 金 资 产 净 值 ，
aT
F 为 T 日 惠丰 A 份额的 份 额 余 额 ，
b
F 为 T 日 惠丰 B 份额
的 份 额 余 额 ，
aT
NAV 为 T 日 惠丰 A 份额的 基 金 份 额 参 考 净 值 ，
） （ 0 T a
NAV
为 惠丰 A 份额上一申购 开 放 日 折 算 后 的 份 额 净 值 1.000， 若 上 一 申购 开 放 日
未 发 生 折 算 ， 则 为 上 一 申购开放日惠丰 A 份额 的 份 额 净 值 ，r 为在惠丰 A
份额上 一 次 申购开 放 日 （ 如 T 日之前惠丰 A 份额 尚 未 进 行 开 放 ， 则 为 基 金 合
同生效日 ） 设 定 的 惠丰 A 份额 的 年 收 益 率 。
1）如果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 大 于 或 等 于 “
） （ 0 T a
NAV 元×T 日 惠
丰 A 份额 的 份 额 余 额 加 上 T 日全部惠丰 A 份额 应 计 收 益 之 和 ” ， 则 ：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a T a aT
T
r
NAV NAV
运作当年实际天数
） （
1
0
“T 日 全 部 惠丰 A 份额 应 计 收 益 ” 计 算 公 式 如 下 ：
T 日全部惠丰 A 份额应 计 收 益 ＝
a T a aT
T
r
NAV F ? ? ?
运作当年实际天数
） （ 0
（下同）
以 上 各 式 中 ， 运 作 当 年 实 际 天 数 指 惠丰 A 份额 上 一次申购开 放 日 （ 如 T
日之前惠丰 A 份额 尚 未 进 行 开 放 ， 则 为 基 金 合 同 生 效 日 ） 所 在 年 度 的 实 际 天
数 ， 下 同 。
2）如果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 小 于 “
） （ 0 T a
NAV ×T 日 惠丰 A 份额
的 份 额 余 额 加 上 T 日全部惠丰 A 份额 应 计 收 益 之 和 ” ， 则 ：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ） 惠 丰 B 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算
bT
NAV 为 T 日 惠丰 B 份额的 基 金 份 额 参 考 净 值 ， 惠丰 B 份额的 基 金 份
额 参 考 净 值 计 算 公 式 如 下 ：
max ,0
T aT aT
bT
b
NV NAV F
NAV
F
?? ??
?
??
??
39
上 式 中 ， 在 本基金 运 作 周 期 内的惠丰 A 份额非 开 放 日 ，
aT
NAV 为 惠丰 A
份额的 基 金 份 额 参 考 净 值 ； 在 惠丰 A 份额 的 开 放 日 ，
aT
NAV 为 惠丰 A 份额 的
基 金 份 额 净 值 。
惠丰 A 份额 、 惠丰 B 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后
3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承
担。
T 日的惠丰 A 份额 和 惠丰 B 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 在 当 天 收 市 后 计
算 ， 并 在 T+1 日 内 公 告 。 如 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟
计 算 或 公 告 。
例 ： 基 金 合 同 生 效 之 日 起 2 年内 ， 设 自 惠丰 A 份额上一次申购开放日 和
折算日起 的 运 作 天 数 为 90 天 ， 基 金 运 作 当 年 的 实 际 天 数 为 365 天 ， 基 金 资
产净值为 21 亿元， 惠丰 A 份额、 惠丰 B 份额 的 份 额 余 额 分 别 为 14 亿 份 和 6
亿份， 惠丰 A 份额 上 一 次 开 放 日 设 定 的 惠丰 A 份额 年 收 益 率 为 4.50%。则 惠
丰 A 份额 、 惠丰 B 份额的 基 金 份 额 参考 净 值 计 算 如 下 ：
惠丰 A 份额 的 基 金 份 额 参考净值＝
4.50%
1.00 1 90
365
??
? ? ?
??
??
＝1.011 （ 元 ）
惠丰 B 份额 的 基 金 份 额 参考净值＝
21 14 1.011
6
??
＝1.141（ 元 ）
4 、 过 渡 期 内 惠 丰 A 份额 和 惠丰 B 份额 的 基 金 份 额 净 值 计 算
在过渡期 内 ，惠丰 A 份额 不 再 获 取 约 定 收 益 ， 两 级 份 额 同 涨 同 跌 、
各 负 盈 亏 。
T 日 惠丰A 份额净值=T 日 中 海 惠丰 纯 债 分 级 债 券 型 基 金 资 产 净 值 × （T-1
日 惠丰 A 份 额 资 产 净 值/T-1 日中海惠丰 纯 债 分 级 债 券 型 基 金 资 产 净 值 ）/T
日 惠丰 A 份额数
T 日 惠丰B 份额净值=T 日 中 海 惠丰 纯 债 分 级 债 券 型 基 金 资 产 净 值 × （T-1
日 惠丰 B 份 额 资 产 净 值/T-1 日中海惠丰 纯 债 分 级 债 券 型 基 金 资 产 净 值 ）/T
日 惠丰 B 份额数
40
惠丰 A 份额 、 惠丰 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3
位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
七 、基金的投资目标
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 。
八 、基金的投资范围
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ， 包 括 国 债 、
央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 可 转 换 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 、
中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、
货币市场工具等固定收益类金融工具以及经中国证监会允许基金投资的其
他 金 融 工 具 ， 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 ， 也 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股
申 购 或 增 发 新 股 ， 但 可 持 有 因 所 持 可 转 换 债 券 转 股 形 成 的 股 票 、 因 投 资 于 可
分离交易 可 转 换 债 券 等 金 融 工 具 而 产 生 的 权 证 。 因 上 述 原 因 持 有 的 股 票 ， 本
基 金 应 在 其 可 交 易 之 日 起 的 6 个 月 内 卖 出 ； 因 上 述 原 因 持 有 的 权 证 ， 本 基 金
应 在 其 可 交 易 之 日 起 的 1 个 月 内 卖 出 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行
适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80%， 现 金 或 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。
九 、基金的投资策略
1、固定收 益 品 种 的 配 置 策 略
（1 ） 久 期 配 置
本 基 金 基 于 对 宏 观 经 济 指 标 和 宏 观 经 济 政 策 的 分 析 ， 判 断 宏观经济所处
的 经 济 周 期 ， 由 此 预测 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经
济 周 期 的 属 性 ， 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 ， 确 定 债 券 资 产
41
配 置 的 基 本 方 向 和 特 征 ； 同 时 结 合 债 券 市 场 资 金 供 求 分 析 ， 最 终 确 定 投 资 组
合 的 久 期 配 置 。
（2 ） 期 限 结 构 配 置
在 确 定 组 合 久 期 后 ， 通 过 研 究 收 益 率 曲 线 形 态 ， 采 用 统 计 和 数 量 分 析 技
术 ， 对 各 期 限 段 的 风 险 收 益 情 况 进 行 评 估 ， 对 收 益 率 曲 线 各 个 期 限 的 收 益 进
行 分 析 ， 在 子 弹 组 合 、 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配 置 方
案。
子弹组合 ， 即 ， 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
杠铃组合 ， 即 ， 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
梯形组合 ， 即 ， 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
（3 ） 债 券 类 别 配 置
在 宏 观 分 析 和 久 期 及 期 限 结 构 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 对 不 同 类 型 固 定 收
益 品 种 的 信 用 风 险 、 市 场 流 动 性 、 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 ， 以 其 历 史 价 格
关 系 的 数 量 分 析 为 依 据 ， 同 时 兼 顾 其 基 本 面 分 析 ， 综 合 分 析 各 品 种 的 利 差 和
变 化 趋 势 。 在 信 用 利 差 水 平 较 高 时 持 有 公 司 债 （ 企 业 债 ） 、 中 小 企 业 私 募 债 、
资 产 支 持 证 券 等 信 用 品 种 ， 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持 有 国 债 、 央 行 票 据 等 利
率 品 种 ， 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
2 、 个 券 的 投 资 策 略 （ 可 转 换 债 券 除 外 ）
个 券 的 选 择 应 遵 循 如 下 原 则 ：
相 对 价 值 原 则 ： 同 等 风 险 中 收 益 率 较 高 的 品 种 ， 同 等 收 益 率 风 险 较 低 的
品种。
流 动 性 原 则 ： 其 它 条 件 类 似 ， 选 择 流 动 性 较 好 的 品 种 。
（1 ） 利 率 品 种 的 投 资 策 略
本 基 金 对 国 债 、 央 行 票 据 等 利 率 品 种 的 投 资 ， 是 在 久 期 配 置 策 略 与 期 限
结 构 配 置 策 略 基 础 上 ， 在 合 理 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 综 合 考 虑 组 合 的 流 动 性 ，
通 过 采 取 利 差 套 利 策 略 、 相 对 价 值 策 略 等 决 定 投 资 品 种 。
（2 ） 信 用 品 种 的 投 资 策 略 （ 中 小 企 业 私 募 债 除 外 ）
本 基 金 对 企 业 债 、 公 司 债 和 资 产 支 持 证 券 等 信 用 品 种 采 取 自 上 而 下 和 自
下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 。 自 上 而 下 投 资 策 略 指 本 基 金 在 久 期 配 置 策 略 与 期
42
限 结 构 配 置 策 略 基 础 上 ， 运 用 数 量 化 分 析 方 法 对 信 用 品 种 的 信 用 风 险 、 流 动
性 风 险 、 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 ， 对 利 差 走 势 及 其 收 益 和 风 险 进 行 判 断 。
自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法对债券发行人
信 用 风 险 进 行 分 析 和 度 量 ， 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 更 优 品 种 进 行 配 置 。
本 基 金 将 借 助 公 司 内 部 的 行 业 及 公 司 研 究 员 的 专 业 研 究 能 力 ， 并 综 合 参
考 外 部 研 究 机 构 的 研 究 成 果 ， 对 发 债 主 体 企 业 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析 ， 主 要
包括经营 历 史 、 行 业 地 位 、 竞 争 实 力 、 公 司 治 理 、 股 东 或 地 方 政 府 的 实 力 以
及 支 持 力 度 等 ； 并 结 合 债 券 的 发 行 条 款 ， 综 合 考 虑 信 用 等 级 、 期 限 、 流 动 性 、
市 场 分 割 、 息 票 率 、 税 赋 特 点 、 提 前 偿 还 和 赎 回 等 因 素 的 基 础 上 以 确 定 信 用
品 种 的 实 际 信 用 风 险 状 况 及 其 信 用 利 差 水 平 ， 投 资 于 信 用 风 险 相 对 较 低 、 信
用 利 差 收 益 相 对 较 大 的 优 质 品 种 。
（3 ） 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
本基金对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 策 略 主 要 基 于 信 用 品 种 投 资 略 ， 在 此 基
础 上 重 点 分 析 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 。 首 先 ， 确 定 经 济 周 期 所 处 阶
段 ， 研 究 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响 ， 以确
定 行 业 总 体 信 用 风 险 的 变 动 情 况 ， 并 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业 ， 规 避 具 有 潜
在 风 险 的 行 业 ； 其次 ， 对 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 、 发 展 前 景 、 公 司 治 理 、
财 务 状 况 及 偿 债 能 力 综 合 分 析 ； 最 后 ， 结 合 私 募 债的票 面 利 率 、 剩 余 期 限 、
担 保 情 况 及 发 行 规 模 等 因 素 ， 综 合 评 价 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 ， 选
择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 品 种 进 行 配 置 。
3 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略
可 转 换 债 券 兼具债 券 和股 票 的 相 关 特 性 ， 其 投 资 风 险 和 收 益 介 于 债 券 和
股票之间。 在 进 行 可 转 换 债 券 筛 选 时 ， 本 基 金 将 首 先 对 可 转 换 债 券 自 身 的 内
在 债 券 价 值 （ 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ） 、 保 护 条 款 的 适 用
范 围 、 流 动 性 等 方 面 进 行 研 究 ； 然 后 对 可 转 换 债 券 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行
分 析 ， 形 成 对 基 础 股 票 的 价 值 评 估 ； 最 后 将 可 转 换 债 券 自 身 的 基 本 面 评 分 和
其 基 础 股 票 的 基 本 面 评 分 结 合 在 一 起 以 确 定 投 资 的 可 转 换 债 券 品 种 。
43
4 、 其 它 交 易 策 略
（1 ） 杠 杆 放 大 策 略 ： 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 ， 利 用 回 购 等 方 式 融 入
低 成 本 资 金 ， 并 购 买 剩 余 年 限 相 对 较 长 并 具 有 较 高 收 益 的 债 券 ， 以 期 获 取 超
额 收 益 的 操 作 方 式 。
（2 ） 公 司 债 跨 市 场 套 利 ： 公 司 债 将 在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 同 时 挂
牌 ， 根 据 以 往 的 经 验 ， 两 个 市 场 的 品 种 将 出 现 差 价 套 利 交 易 的 机 会 。 本 基 金
将 利 用 两 个 市 场 相 同 公 司 债 券 交 易 价 格 的 差 异 ， 锁 定 其 中 的 收 益 进 行 跨 市 场
套 利 ， 增 加 基 金 资 产 收 益 。
十、基金的投资限制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
（1 ） 本 基 金 投 资 于 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ；
（2 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府债券；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
该证券的 10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
的
10％；
（7 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10％；
（10 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
44
支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10％；
（11） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证
券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ，
应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（12 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过 基 金 资 产 净 值 的 40% ；
（13） 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 10 ％； 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资
产 净 值 的 5% ； 本 基 金 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 券 的 剩 余 期 限 不 得 超 过 惠 丰 B
份 额 的 剩 余 封 闭 运 作 期 ；
（14 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限
制。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金
合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履
行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活
动：
（1 ） 承 销 证 券 ；
（2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
（5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金
45
托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ；
（6 ） 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内
承 销 的 证 券 ；
（7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（8 ） 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
十一、基金的业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 证 全 债 指 数 。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ， 强 调 基 金 资 产
的稳定 增 值 ， 为 此 ， 本 基 金 选 取 中 证 全 债 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数 。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 本 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 ， 本 基 金 管 理 人 可 以
依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会
备 案 后 ， 适 当 调 整 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 。
十二、基金的风险收益特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品种， 其风
险 收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。
本基金 《 基 金 合 同 》 生 效 后 的 分 级 运 作 周 期 内 ， 本 基 金 经 过 基 金 份 额 分
级后， 惠丰 A 份额 为 低 风 险 、 收 益 相 对 稳定的 基 金 份 额 ； 惠丰 B 份额 为 较 高
风 险 、 较 高 收 益 的 基 金 份 额 。
十 三 、基金投资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
46
承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中
的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 为 截 至 2016 年 06 月 30 日 ， 本 报 告 中 所 列 财
务 数 据 未 经 审 计 。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至2016 年 6 月 30 日， 中海 惠 丰 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净
值为 1,852,636,058.84 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 1.012 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值
为 1.266 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
项目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其 中 ： 股 票
- -
2 基金投资 - -
3
固定收益投
资
1,546,330,736.52 83.33
其 中 ： 债 券
1,537,808,736.52 82.87
资产支持证
券
8,522,000.00 0.46
4 贵 金 属 投 资 - -
5
金融衍生品
投资
- -
6
买入返售金
融资产
270,000,270.00 14.55
其 中 ： 买 断 式
回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7
银行存款和
结 算 备 付 金 合 计
1,679,167.85 0.09
8 其他资产
37,760,356.50 2.03
9 合计
1,855,770,530.87
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
本 基 金 为 纯 债 基 金 ， 不 进 行 股 票 投 资 。
47
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
本 基 金 为 纯 债 基 金 ， 不 进 行 股 票 投 资 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债券 38,414,500.00 2.07
2 央行票据 - -
3 金融债券 150,030,000.00 8.10
其 中 ： 政 策 性 金 融
债
150,030,000.00 8.10
4 企业债券 926,130,205.10 49.99
5 企 业 短 期 融 资 券 40,222,000.00 2.17
6 中期票据 331,708,000.00 17.90
7
可转债（ 可 交 换
债）
51,304,031.42 2.77
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,537,808,736.52 83.01
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
债券代码 债券名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占基金资
产净值比
例（％）
1 150419 15 农发19
1,500,00
0
150,030,000.00 8.10
2 1624004
16 奉化危
改项目债
1,000,00
0
100,030,000.00 5.40
3 1680137
16 大冶城
投 01
1,000,00
0
99,250,000.00 5.36
4 1680135 16 眉山债
1,000,00
0
98,930,000.00 5.34
48
5 1480003 14 仪征债 500,000 55,605,000.00 3.00
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持 证 券 投 资 明 细
序号 证券代码 证券名称 数 量 （ 份 ） 公允价值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例(%)
1 061605001
16 沪公积
金 1A
100,000 8,522,000.00 0.46
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
（2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
（3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（2 ） 本 基 金 为 纯 债 基 金 ， 不 进 行 股 票 投 资 。
（3 ） 截 至 2016 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 36,933.40
49
2 应 收 证 券 清 算 款 200,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 37,496,909.77
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 26,513.33
8 其他 -
9 合计 37,760,356.50
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 128009 歌尔转债 7,727,142.42 0.42
2 110031 航信转债 6,947,167.10 0.37
3 113008 电气转债 6,308,218.50 0.34
4 110030 格力转债 5,767,500.00 0.31
（5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 为 纯 债 基 金 ， 不 进 行 股 票 投 资 。
（6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 四 、基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招 募 说 明 书 。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至
2016 年 6 月 30 日 ） ：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ①- ③ ②－④
50
2013.10.0
1-2013.12
.31 -0.70% 0.08% -2.31% 0.12% 1.61% -0.04%
2014.1.1-
2014.12.3
1 16.09% 0.29% 10.82% 0.09% 5.27% 0.20%
2015.1.1-
2015.12.3
1 12.17% 0.25% 8.74% 0.08% 3.43% 0.17%
2016.1.1-
2016.6.30 -1.56% 0.26% 1.62% 0.06% -3.18% 0.20%
自基金合
同生效起
至今 27.17% 0.26% 20.20% 0.09% 6.97% 0.17%
十 五 、基金的费用与税收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 销 售 服 务 费 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 基 金 上 市 费 用 ；
10、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.75% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
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计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.75%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等,
支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺
延。
3 、 基金销 售 服 务 费
基 金 合 同 生 效 后 ， 惠丰 A 份额的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.35% ， 惠丰 B 份
额 不 收 取 销 售 服 务 费 。
惠丰 A 份额销 售 服 务 费 按 前 一 日 惠丰 A 份额基 金 资 产 净 值 的 0.35%年费
率计提。 销 售 服 务 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E×0.35 %÷ 当 年 天 数
H 为 惠丰 A 份额每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 惠丰 A 份额前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经 基金管
理人和 基 金 托 管 人 双 方 核 对 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金
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财产中一次性支付给基金管理人， 由 基金管理人支付给基金销售机构 。 若 遇
法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上述“ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 －9 项费用” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
过 渡 期 内 本 基 金 不 计 提 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出 或 基 金 财 产 的 损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4、其他根据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（ 四 ） 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销 售 服 务 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销
售 服 务 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须
最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 个 工 作 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（五）基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十六、对招募说明书更新部分的说明
（ 一 ） 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 二 ） 对“ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 三 ） 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 四 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
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行 了 更 新 。
（ 五 ） 对 “ 基 金 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
二○一 六 年 十 月 二 十 六 日
