红 塔 红土 优 质 成长 灵 活 配 置混 合 型 发起 式
证 券 投资 基 金 2 0 1 6 年 第 3 季 度 报告
2 0 1 6 年 9 月 3 0 日
基 金 管 理 人 ： 红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 6 年 1 0 月 2 5 日红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 6 年 1 0 月 2 4 日 复 核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 6 年 7 月 1 日 起 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 止 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
基 金 简 称 红 塔 红 土 优 质 成 长
场 内 简 称 -
交 易 代 码 0 0 1 6 7 3
基 金 运 作 方 式 契 约 型 、 开 放 式 、 发 起 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 5 年 8 月 6 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 2 0 , 8 2 9 , 6 5 9 . 7 5 份
投 资 目 标
本 基 金 通 过 对 个 股 基 本 面 的 价 值 分 析 精 选 个 股 ，
通 过 对 宏 观 经 济 周 期 阶 段 的 分 析 确 定 股 票 资 产
和 债 券 资 产 等 各 类 资 产 的 中 长 期 配 置 ， 通 过 行 为
金 融 学 对 市 场 短 期 风 格 的 分 析 确 定 短 期 行 业 配
置 ， 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积
极 主 动 地 资 产 配 置 ， 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准
的 收 益 。
投 资 策 略
本 基 金 投 资 策 略 包 括 大 类 资 产 配 置 策 略 、 股 票 资
产 投 资 策 略 、 债 券 及 其 它 金 融 工 具 投 资 策 略 几 个
部 分 。
业 绩 比 较 基 准
沪 深 3 0 0 指 数 × 5 5 ％ ＋ 中 债 总 指 数 （ 财 富 ）
× 4 5 ％
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中
高 风 险 品 种 ， 本 基 金 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于
货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 。
基 金 管 理 人 红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 红 塔 红 土 优 质 成 长 A 红 塔 红 土 优 质 成 长 C红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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下 属 分 级 基 金 的 场 内 简 称 - -
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 0 0 1 6 7 3 0 0 1 6 7 4
下 属 分 级 基 金 的 前 端 交 易 代 码 - -
下 属 分 级 基 金 的 后 端 交 易 代 码 - -
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 2 0 , 1 6 8 , 5 1 6 . 4 7 份 6 6 1 , 1 4 3 . 2 8 份
下 属 分 级 基 金 的 风 险 收 益 特 征 - -
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 财 务 指标
单 位 ： 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 6 年 7 月 1 日 － 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ）
红 塔 红 土 优 质 成 长 A 红 塔 红 土 优 质 成 长 C
1 ． 本 期 已 实 现 收 益 6 8 5 , 0 1 5 . 0 7 2 7 , 8 6 9 . 9 9
2 ． 本 期 利 润 6 4 3 , 4 9 7 . 7 5 2 4 , 6 6 4 . 0 2
3 ． 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 0 3 1 9 0 . 0 3 1 7
4 ． 期 末 基 金 资 产 净 值 1 9 , 8 2 3 , 3 5 2 . 2 7 6 4 9 , 2 0 0 . 8 4
5 ． 期 末 基 金 份 额 净 值 0 . 9 8 2 9 0 . 9 8 1 9
注 ： 1 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 。
2 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余 额 ， 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
红塔红土优质成长 A
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个
月
3 . 3 5 % 0 . 5 2 % 2 . 6 5 % 0 . 4 5 % 0 . 7 0 % 0 . 0 7 %
红塔红土优质成长 C
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个
月
3 . 3 8 % 0 . 5 2 % 2 . 6 5 % 0 . 4 5 % 0 . 7 3 % 0 . 0 7 %红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比较红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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3 . 3 其他 指 标
注 ： 无
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 经 理 （或基 金经 理小组 ）简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业
年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
赵 耀
基 金 经
理
2 0 1 5 年 8
月 6 日
- 1 3
香 港 中 文 大 学 金 融 财 务 工
商 管 理 硕 士 ， 厦 门 大 学 经 济
学 学 士 ， C F A （ 美 国 注 册 金
融 分 析 师 ） 。 近 1 3 年 证 券 、
基 金 从 业 经 历 ， 历 任 诺 安 基
金 交 易 员 、 中 国 国 际 金 融 有
限 公 司 交 易 员 ， 具 有 丰 富 的
大 资 金 运 作 交 易 经 验 。 现 任
职 公 司 投 资 部 , 为 公 司 投 资
决 策 委 员 会 委 员 。红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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罗 薇
基 金 经
理
2 0 1 6 年 5
月 4 日
- 4
澳 洲 新 南 威 尔 士 大 学 会 计
学 硕 士 ， 北 京 大 学 理 学 学
士 ， 具 有 四 年 医 药 / 传 媒 等
行 业 研 究 经 验 ， 2 0 1 2 年 加 入
红 塔 红 土 基 金 研 究 部 ， 现 任
职 于 公 司 投 资 部 。
注 ： 1 、 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 等 。
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资
基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 红 塔 红 土 优 质 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起
式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和
运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 报 告 期 内 ， 本 基 金
的 投 资 范 围 、 投 资 比 例 、 投 资 组 合 、 证 券 交 易 行 为 、 信 息 披 露 等 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 等
规 定 ， 未 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 市 场 等 违 法 、 违 规 行 为 ， 未 开 展 有 损 于 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 关 联
交 易 ， 整 体 运 作 合 法 合 规 。
4 . 3 公平 交 易 专项说 明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 、 《 红
塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 办 法 》 的 规 定 ， 通 过 制 度 、 流 程 和 系 统 等 在 研 究 分 析 、 投
资 决 策 、 交 易 执 行 等 各 业 务 环 节 严 格 控 制 ， 公 平 对 待 旗 下 所 有 投 资 组 合 。
公 司 建 立 研 究 管 理 平 台 向 所 有 投 资 部 门 人 员 开 放 ， 确 保 各 投 资 组 合 公 平 获 得 研 究 资 源 ， 通 过
建 立 科 学 、 制 衡 的 投 资 决 策 体 系 ， 加 强 交 易 分 配 环 节 的 内 部 控 制 ， 并 通 过 实 时 的 行 为 监 控 与 及 时
的 分 析 评 估 ， 保 证 公 平 交 易 原 则 的 实 现 。 公 司 制 度 规 定 投 资 组 合 投 资 的 股 票 必 须 来 源 于 备 选 股 票
库 ， 重 点 投 资 的 股 票 必 须 来 源 于 核 心 股 票 库 。 在 公 司 备 选 股 票 库 的 基 础 上 ， 各 投 资 组 合 应 根 据 不
同 投 资 组 合 的 投 资 目 标 、 投 资 风 格 和 投 资 范 围 ， 建 立 不 同 投 资 组 合 的 备 选 股 票 库 。 公 司 建 立 了 严
格 的 投 资 授 权 制 度 ， 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策 ， 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严
格 的 逐 级 审 批 程 序 。 针 对 公 司 旗 下 所 有 投 资 组 合 的 交 易 所 公 开 竞 价 交 易 ， 由 集 中 交 易 室 通 过 投 资
交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序 ， 按 照 “ 价 格 优 先 、 时 间 优 先 、 比 例 分 配 、 综 合 平 衡 ” 的 原 则 ， 对 于
不 同 投 资 组 合 同 日 同 向 买 卖 同 一 证 券 的 指 令 自 动 进 行 比 例 分 配 。 针 对 以 公 司 名 义 开 展 的 场 外 网 下
交 易 ， 严 格 按 照 价 格 优 先 、 比 例 分 配 的 原 则 在 各 投 资 组 合 间 进 行 分 配 。 监 察 稽 核 部 通 过 投 资 交 易
系 统 对 投 资 交 易 过 程 进 行 实 时 监 控 及 预 警 ， 对 非 公 开 发 行 股 票 申 购 、 以 公 司 名 义 进 行 的 债 券 一 级红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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市 场 申 购 的 申 购 方 案 和 分 配 过 程 进 行 审 核 和 监 控 ， 保 证 分 配 结 果 符 合 公 平 交 易 的 原 则 ， 定 期 针 对
旗 下 所 有 投 资 组 合 的 交 易 记 录 ， 进 行 交 易 时 机 和 价 差 的 专 项 统 计 分 析 ， 以 排 查 异 常 交 易 。
报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 各 投 资 组 合 的 整 体 收 益 率 、 分 投 资 类 别 （ 股 票 、 债 券 ） 的 收 益
率 以 及 不 同 时 间 窗 内 （ 同 日 内 、 3 日 内 、 5 日 内 ） 同 向 交 易 的 交 易 价 格 未 发 现 异 常 差 异 ， 各 投 资
组 合 间 不 存 在 违 背 公 平 交 易 原 则 的 行 为 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 基 金 管 理 人 建 立 了 《 红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 异 常 交 易 监 控 管 理 办 法 》 ， 除 完 全 按 照 有
关 指 数 的 构 成 比 例 进 行 证 券 投 资 的 投 资 组 合 外 ， 同 一 投 资 组 合 禁 止 同 日 反 向 交 易 ， 不 同 投 资 组 合
之 间 严 格 限 制 同 日 反 向 交 易 。 确 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 或 流 动 性 等 需 要 而 发 生 的 同 日 反 向 交 易 ，
需 经 严 格 审 批 并 留 痕 备 查 。
报 告 期 内 ， 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 中 ，
成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 均 未 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % ， 本 基 金 未 发 生 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利
益 输 送 的 异 常 交 易 行 为 。
4 . 4 报告 期 内 基金投 资策 略和运 作分析
三 季 度 我 们 保 持 稳 健 的 股 票 投 资 策 略 ， 精 选 了 绩 优 蓝 筹 股 和 部 分 估 值 合 理 的 优 质 成 长 股 作 为
主 要 投 资 方 向 ， 在 获 取 稳 健 收 益 的 基 础 上 对 部 分 热 点 主 题 进 行 了 择 时 投 资 。
在 固 定 收 益 投 资 方 面 ， 鉴 于 债 券 市 场 仍 处 于 慢 牛 行 情 中 ， 我 们 选 择 部 分 高 评 级 债 券 进 行 了 配
置 ， 在 保 证 组 合 流 动 性 的 基 础 上 提 升 整 体 收 益 。
4 . 5 报告 期 内 基金的 业绩 表现
截 止 报 告 期 末 ， 本 基 金 份 额 净 值 0 . 9 8 2 9 元 ， 其 中 A 级 基 金 份 额 净 值 0 . 9 8 2 9 元 ， C 级 基 金 份
额 净 值 0 . 9 8 1 9 元 。 本 报 告 期 A 级 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 3 . 3 5 % ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 2 . 6 5 % ；
C 级 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 3 . 3 8 % ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 2 . 6 5 % 。
4 . 6 报告 期 内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
本 基 金 从 2 0 1 6 年 7 月 1 日 起 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 连 续 六 十 四 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千
万 元 , 出 现 了 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 。 基 金 管 理 人 已 持 续 关 注 并 拟 采 取 适 当 措 施 。
根 据 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 该 基 金 生 效 之 日 起 三 年 后 的 对 应 日 ， 若 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 ，
基 金 合 同 自 动 终 止 。红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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§ 5 投 资 组 合 报 告
5 . 1 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 9 , 9 5 6 , 5 8 3 . 7 6 4 8 . 0 4
其 中 ： 股 票 9 , 9 5 6 , 5 8 3 . 7 6 4 8 . 0 4
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 1 , 0 7 7 , 7 5 6 . 6 0 5 . 2 0
其 中 ： 债 券 1 , 0 7 7 , 7 5 6 . 6 0 5 . 2 0
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 8 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 0 . 0 5
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 , 2 8 7 , 1 4 8 . 1 9 6 . 2 1
8 其 他 资 产 1 0 4 , 8 0 0 . 6 4 0 . 5 1
9 合 计 2 0 , 7 2 6 , 2 8 9 . 1 9 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 6 , 2 9 2 , 1 2 2 . 7 6 3 0 . 7 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E 建 筑 业 4 0 1 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 6
F 批 发 和 零 售 业 4 2 4 , 6 2 0 . 0 0 2 . 0 7
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
1 , 1 8 6 , 6 0 0 . 0 0 5 . 8 0
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 , 6 5 2 , 2 4 1 . 0 0 8 . 0 7
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 9 , 9 5 6 , 5 8 3 . 7 6 4 8 . 6 3
5 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 通 过 沪 港 通 投 资 股 票 。
5 . 3 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 0 1 7 网 宿 科 技 1 7 , 0 0 0 1 , 1 8 6 , 6 0 0 . 0 0 5 . 8 0
2 3 0 0 0 7 0 碧 水 源 5 1 , 3 0 0 9 4 9 , 5 6 3 . 0 0 4 . 6 4
3 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 2 1 , 0 0 0 7 0 0 , 5 6 0 . 0 0 3 . 4 2
4 0 0 0 4 2 3 东 阿 阿 胶 1 0 , 0 0 0 5 9 5 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 1
5 3 0 0 2 9 6 利 亚 德 1 8 , 0 0 0 5 5 0 , 8 0 0 . 0 0 2 . 6 9
6 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 2 0 , 0 0 0 5 4 0 , 2 0 0 . 0 0 2 . 6 4
7 6 0 0 5 8 4 长 电 科 技 2 3 , 0 0 0 4 4 6 , 4 3 0 . 0 0 2 . 1 8
8 0 0 2 0 0 8 大 族 激 光 2 0 , 0 0 0 4 2 6 , 8 0 0 . 0 0 2 . 0 8
9 6 0 3 1 2 3 翠 微 股 份 4 2 , 0 0 0 4 2 4 , 6 2 0 . 0 0 2 . 0 7
1 0 6 0 0 8 9 4 广 日 股 份 2 8 , 0 0 0 4 0 9 , 9 2 0 . 0 0 2 . 0 0
5 . 4 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 1 , 0 7 7 , 7 5 6 . 6 0 5 . 2 6
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 , 0 7 7 , 7 5 6 . 6 0 5 . 2 6红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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5 . 5 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 2 4 3 6 6 1 3 汇 丰 投 1 0 , 1 8 0 1 , 0 7 7 , 7 5 6 . 6 0 5 . 2 6
5 . 6 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 7 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 .9 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
5 . 9 . 1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 。
5 . 9 . 2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 尚 未 开 设 股 指 期 货 交 易 单 元 ， 未 进 行 股 指 期 货 操 作 。
未 来 一 段 时 期 ， 本 基 金 没 有 进 行 股 指 期 货 操 作 的 计 划 。
5 . 1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
5 . 1 0 . 1 本 期 国债 期货投 资政 策
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 尚 未 开 设 国 债 期 货 交 易 单 元 ， 未 进 行 国 债 期 货 操 作 。
未 来 一 段 时 期 ， 本 基 金 没 有 进 行 国 债 期 货 操 作 的 计 划 。
5 . 1 0 . 2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 。
5 . 1 0 . 3 本 期 国债 期货投 资评 价
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 尚 未 开 设 国 债 期 货 交 易 单 元 ， 未 进 行 国 债 期 货 操 作 。
未 来 一 段 时 期 ， 本 基 金 没 有 进 行 国 债 期 货 操 作 的 计 划 。红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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5 . 1 1 投资 组合 报告附 注
5 . 1 1 . 1
报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 本 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
5 . 1 1 . 2
报 告 期 内 ， 本 基 金 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5 . 1 1 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 4 7 , 4 1 1 . 8 9
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5 7 , 3 8 8 . 7 5
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 0 4 , 8 0 0 . 6 4
5 . 1 1 . 4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 报 告 期 内 ， 本 基 金 所 持 可 转 换 债 券 均 不 处 于 转 股 期 。
5 . 1 1 . 5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资
产 净 值 比
例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 3 0 0 0 7 0 碧 水 源 9 4 9 , 5 6 3 . 0 0 4 . 6 4 临 时 停 牌
5 . 1 1 . 6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
项 目 红 塔 红 土 优 质 成 长 A 红 塔 红 土 优 质 成 长 C
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2 0 , 1 7 1 , 5 4 9 . 3 9 8 0 6 , 4 6 4 . 1 9
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 6 6 . 6 7 1 4 8 , 2 1 1 . 4 1红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 3 , 0 9 9 . 5 9 2 9 3 , 5 3 2 . 3 2
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减
少 以 " - " 填 列 ）
- -
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 2 0 , 1 6 8 , 5 1 6 . 4 7 6 6 1 , 1 4 3 . 2 8
§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7 . 1 基金 管 理 人持有 本基 金份额 变动情 况
红 塔 红 土 优 质 成 长 A
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 , 1 0 0 . 0 0
报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 -
报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 -
报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 , 1 0 0 . 0 0
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份
额 比 例 （ % ）
4 8 . 0 1
红 塔 红 土 优 质 成 长 C
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 -
报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 -
报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 -
报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 -
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份
额 比 例 （ % ）
-
7 . 2 基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本基 金交 易明细
注 ： 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
§ 8 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况
项 目
持 有 份 额 总
数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比 例 （ % ）
发 起 份 额 总
数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比 例 （ % ）
发 起 份 额 承 诺
持 有 期 限
基 金 管 理 人 固 有
资 金
1 0 , 0 0 0 , 1 0 0 . 0 0 4 8 . 0 1 1 0 , 0 0 0 , 1 0 0 . 0 0 4 8 . 0 1 3 年
基 金 管 理 人 高 级
管 理 人 员
5 0 3 , 4 6 2 . 1 0 2 . 4 2 - - -
基 金 经 理 等 人 员 1 1 9 , 0 8 3 . 2 2 0 . 5 7 - - -红塔红土优质成长 2 0 1 6 年第 3 季度报告
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基 金 管 理 人 股 东 - - - - -
其 他 1 4 8 . 8 7 0 . 0 0 - - -
合 计 1 0 , 6 2 2 , 7 9 4 . 1 9 5 1 . 0 0 1 0 , 0 0 0 , 1 0 0 . 0 0 4 8 . 0 1 3 年
注 ： 1 、 上 述 份 额 总 数 为 扣 除 认 购 费 用 并 包 含 利 息 结 转 份 额 后 的 总 份 额 数 ；
2 、 本 基 金 发 起 式 资 金 提 供 方 仅 为 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 基 金 经 理 、 其 他 从 业 人 员 认 购 的 基 金 份
额 不 属 于 发 起 份 额 。
§ 9 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无
§ 1 0 备 查 文 件 目 录
1 0 . 1 备查 文件 目录
1 、 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ；
2 、 红 塔 红 土 优 质 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ；
3 、 红 塔 红 土 优 质 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ；
4 、 红 塔 红 土 优 质 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ；
5 、 报 告 期 内 披 露 的 各 项 公 告 。
1 0 . 2 存放 地点
广 东 省 深 圳 市 南 山 区 侨 香 路 4 0 6 8 号 智 慧 广 场 A 栋 8 0 1
1 0 . 3 查阅 方式
投 资 者 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ， 或 在 营 业 期 间 到 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 免 费 查
阅 备 查 文 件 。 在 支 付 工 本 费 后 ， 投 资 者 可 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 。
客 服 热 线 ： 4 0 0 1 - 6 6 6 - 9 1 6 （ 免 长 途 话 费 ）
公 司 网 址 ： w w w . h t a m c . c o m . c n
红塔红土基金管理有限公司
2016 年 10 月 25 日
