金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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金 元 顺安 消 费主 题 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年第 3 季度 报 告
2016 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 金元 顺安基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一 六年 十月二 十五 日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 10
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 金元顺安消费主题混合
基金主代码 620006
交易代码 620006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月15日
报告期末基金份额总额 19,600,988.90份
投资目标
在正确认识中国经济发展特点的基础上， 重点投资于
消费拉动经济增长过程中充分受益的消费主题行业
及其中的优势企业， 致力于分享中国经济增长及增长
方式转变带来的投资机会， 力争实现基金资产的中长
期稳定增值。
投资策略
本基金是一只采用主题投资方法的混合型基金产品，
其主要投资标的是消费拉动经济增长过程中充分受
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益的消费主题行业及其中的优势企业， 分享中国经济
增长及增长方式转变带来的投资机会。 本基金将通过
严格的股票选择，深入挖掘消费主题股票的获利机
会，实现动态优化的投资布局。
业绩比较基准
沪深300指数收益率 ×80%＋中国债券总指数收益率
×20%。
风险收益特征
本基金是一只具有主题投资风格的混合型基金， 其风
险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基
金， 高于债券型基金与货币市场基金， 属于较高预期
风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2016 年7月1日-2016 年9 月30日)
1. 本期已实现收益 216,612.23
2. 本期利润 -599,966.86
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0299
4. 期末基金资产净值 17,037,096.79
5. 期末基金份额净值 0.869
注：(1) 上述基 金业 绩 指标不 包括持 有人 认购 或交易 基金的 各项 费用 ，计入 费用
后实际收益水平要低于所列数字；
(2) 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值
变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
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3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -3.44% 0.78% 2.79% 0.64% -6.23% 0.14%
注： （1） 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字；
（2）本基金合同生效日为 2010 年9 月15 日；
（3）本基金选择沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数
作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：
沪深300 指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%。
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计 净值 增长率 变动 及其 与同期 业绩比 较基 准收
益 率变 动的比 较
金元顺安消费主题混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 9 月 15 日至 2016 年 9 月 30 日）
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注： （1）本基金合同生效日为 2010 年 9 月 15 日；
（2）本基金建仓期为 2010 年 9 月 15 日至 2011 年 3 月 14 日，在建 仓期末和本
报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定；
（3） 基金合同约定的投资比例为股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其中， 投资
于消费主题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80% ； 债券、 现
金 等 金 融 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
5%-40% ，其 中， 基金 保留的 现金 或投 资于到 期日在 一年 以内 的政府 债券的 比例
不低于基金资产净值的 5% 。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭
本基
金基
金经
理
2015-10-16 - 22
金元顺安消费主题混合型证
券投资基金、 金元顺安新经济
主题混合型证券投资基金、 金
元顺安宝石动力混合型证券
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投资基金和金元顺安成长动
力灵活配置混合型证券投资
基金基金经理， 上海交通大学
工学学士。 曾任湘财证券股份
有限公司上海自营分公司总
经理， 申银万国证券股份有限
公司证券投资总部投资总监。
2015 年8 月 加 入 金 元 顺 安 基 金
管理有限公司。 22年证券、 基
金等金融行业从业经历， 具有
基金从业资格。
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基
金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《证券投资基金销售管理办法》 等有
关法律法规及其各项实施准则、 基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实
信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基 础上， 为基金
持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 无损害基金持有人
利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合
同的规定。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期， 本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 通过科 学完 善的 制度及 流程， 从事 前、 事中和 事后等 环节 严格 控制不 同基
金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、 股票备
选库管理制度、 债券库管理制度和集中交易制度等， 重视交易执行环节的公平交
易措施， 启用投资交易系统中的公平交易模块， 以确保公平对待各投资组合。 在
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报告期内， 本管理人对不同投资组合的交易价差、 收益率进行分析， 公平交易制
度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根 据《 证券投 资基 金管理 公司 公平交 易 制 度指导 意见 》 ，制 定了 《异常
交易监 控与报 告制 度》 。本报 告期， 根据 制度 的规定 ，对交 易进 行了 监控， 未发
现异常交易行为。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
报告期内，基金重点投资于食品饮料、TMT、军工等行业。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期，本基金份额净值增长率为-3.44% ，业绩比较基准收益率为 2.79%。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
四季度 GDP 增速 有望保持平稳。房地产在今年初起到了对经济的支撑
作用， 但房价上涨过快， 政府开始对楼市进行调控， 预计将会导致当地产销量和
投资的下滑， 未来有望通过财政发力基建投资平滑房地产对经济的影响。 货币政
策一方面受制于房地产调控政策和汇率贬值压力难以继续宽松， 但是在经济下行
周期中， 货币政策收紧概率很小， 预计将会维持稳健的货币政策。 海外方面， 四
季度风险事件较多，11 月美国的大选，12 月 意大利宪改公投，以及美联储议息
会议等。
证券市场上， 由于当前个人投资者、 机构仓位较低， 市场下行空间有限，
但是， 考虑到国内货币政策空间受限，海外风险事件较多，风险偏好难以提升。
四季度市场大概率维持弱势震荡。 在市场风险偏好难提升的背景下， 预计低估值
高股息率的蓝筹股会继续受到市场青睐， 同时， 受益于财政发力的基建以及 PPP
概念股也有望继续获得市场的关注。
4.7 报 告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
在本报告期内， 该基金曾出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元
情形： 截止到 2016 年 09 月 30 日，该基 金连续二百一十三个工作日出现基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5
投 资组合 报告
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5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 12,965,126.19 74.41
其中：股票 12,965,126.19 74.41
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 4,434,801.91 25.45
7 其他资产 23,704.41 0.14
8 合计 17,423,632.51 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 982,583.99 5.77
C 制造业 10,266,636.20 60.26
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 434,934.00 2.55
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F 批发和零售业 391,668.00 2.30
G
交通运输、仓储和邮政
业
447,300.00 2.63
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
432,004.00 2.54
J 金融业 10,000.00 0.06
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,965,126.19 76.10
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 3,679 1,096,010.89 6.43
2 300444 双杰电气 24,800 711,264.00 4.17
3 002179 中航光电 17,501 706,340.36 4.15
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4 002013 中航机电 42,700 696,864.00 4.09
5 002635 安洁科技 22,611 691,444.38 4.06
6 603328 依顿电子 22,000 620,620.00 3.64
7 002236 大华股份 37,300 578,523.00 3.40
8 002583 海能达 44,563 547,679.27 3.21
9 000858 五 粮 液 15,700 523,752.00 3.07
10 600060 海信电器 29,900 497,536.00 2.92
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
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本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本基 金投 资国债 期货 的投资 政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本基 金投 资国债 期货 的投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、关于海能达（代码：002583）的处罚说明
2016 年3月21日 深圳证 券交易所对海 能达通信 股份有限公司 董事兼副 总经理武美
给予通报批评处分的决定，具体内容如下：
当事人：
武美，海能达通信股份有限公司董事兼副总经理。
经查明，武美存在以下违规行为：
武美于2015 年12 月17 日 通 过 二 级 市 场 减 持 公 司 股 份37,760 股 ， 减 持 金 额 为
491,257.60 元。
武美的减持行为违反了中国证券 监督管理委员会公告 〔2015〕 18号 中有关 “从
即日起6个月内， 上市公司控股股东和持股5% 以上股东及董事、 监 事、 高级管理
人员不得通过二级市场减持本公司股份” 的规定以及本所 《股票上市规则 （2014
年修订）》第1.4 条和第3.1.8 条的规定和《中小板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》1.3条、第3.8.1条的规定。
鉴于武美的上述违规事实和情节， 根据本所 《股票上市规则 （2014 年修订） 》
第17.3条的规定， 经本所纪律处分委员会审议通过， 本所作出如下处分决定： 对
武美给予通报批评的处分。
对于武美的上述 违规行为和本所给予的上述处分， 本所将记入上市公司诚信
档案，并向社会公布。
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现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 此
次事件属于管理人员的个人行为， 公司日常经营活动一切正常， 我们判断短期负
面影响有限，因此买入并持有公司股票。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 18,885.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 944.20
5 应收申购款 3,874.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,704.41
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 20,550,222.97
报告期期间基金总申购份额 2,595,379.31
减：报告期期间基金总赎回份额 3,544,613.38
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 19,600,988.90
§7
基 金管理 人运 用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人持 有本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
1、2016 年 7 月 21 日 ，在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券日报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度
报告；
2、2016 年 8 月 27 日 ，在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券日报》和
www.jysa99.com 上公布 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报
告及摘要。
§9 备查 文件 目录
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9.1 备 查文 件目 录
1、 《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》 ；
2、 《金元顺安消费主题混合型证券投资基金招募说明书》 ；
3、 《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》 。
9.2 存 放地 点
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
9.3 查 阅方 式
http://www.jysa99.com
金 元 顺 安基 金管 理有 限公司
二 〇 一 六年 十月 二十 五日
