金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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金 元 顺安 宝 石动 力 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年第 3 季度 报 告
2016 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 金元 顺安基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一 六年 十月二 十五 日
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 10
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 金元顺安宝石动力混合
基金主代码 620001
交易代码 620001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年8月15日
报告期末基金份额总额 115,182,914.08 份
投资目标
本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业， 追求
本基金资产的稳定收益与长期资本增值。
投资策略
在不同的市场阶段，本基金将分别从宏观经济情景、
各类资产收益风险预期等方面进行深入分析， 在股票
与债券资产之间进行策略性资产配置， 以使基金在保
持总体风险水平相对稳定的基础上， 优化基金资产组
合。
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业绩比较基准 标普中国A股300 指数×50%+中证综合债指数 ×50%
风险收益特征
本基金为一只稳健增长型的混合型基金， 其风险收益
特征从长期平均及预期来看， 低于股票型基金， 高于
债券型基金和货币市场型基金，属于中等预期收益、
中等预期风险的证券投资基金品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2016 年7月1日-2016 年9 月30日)
1. 本期已实现收益 312,751.05
2. 本期利润 -1,005,003.37
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0086
4. 期末基金资产净值 116,347,922.56
5. 期末基金份额净值 1.0101
注：(1) 上述基 金业 绩 指标不 包括持 有人 认购 或交易 基金的 各项 费用 ，计入 费用
后实际收益水平要低于所列数字；
(2) 本期 已实现 收益 指 基金本 期利息 收入 、投 资收益 、其他 收入 （不 含公允 价值
变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①- ③ ②- ④
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准差② 收益率
③
收益率
标准差
④
过去三个月 -0.91% 0.46% 3.09% 0.39% -4.00% 0.07%
注： （1） 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字；
（2）本基金业绩比较基准为 “标普中国 A 股 300 指数×50%＋中证综合债指数
×50%” 。
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计 净值 增长率 变动 及其 与同期 业绩比 较基 准收
益 率变 动的比 较
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 8 月 15 日至 2016 年 9 月 30 日）
注： （1）本基金合同生效日为 2007 年 8 月 15 日，基金的建仓期系自 2007 年 8
月 15 日起至 2008 年 3 月 14 日，在建仓期末 各项资产市值占基金净值的比率均
符合基金合同约定；
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（2）本基金业绩比较基准为：标普中国 A 股 300 指数×50% ＋中证综合债指数
×50% ；
（4）本基金投资组合中，股票资产占基金资产的比例为 40% ～60% ，债券资产
占基金资产的比例为 35% ～55% ，权证不超过 基金资产净值的 3% ，现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；本报告期末各项资产市
值占基金净值的比率均符合基金合同约 定。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯斌
本基
金基
金经
理
2011-12-22 - 14
金元顺安成长动力灵活配置
混合型证券投资基金、 金元顺
安宝石动力混合型证券投资
基金、 金元顺安核心动力混合
型证券投资基金和金元顺安
价值增长混合型证券投资基
金基金经理， 上海财经大学经
济学学士。 曾任光大保德信基
金管理有限公司行业研究员。
2010 年6 月 加 入 金 元 顺 安 基 金
管理有限公司， 历任高级行业
研究员， 金元顺安成长动力灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理助理和金元顺安核
心动力股票型证券投资基金
基金经理助理等职位。 14年基
金等金融行业从业经历， 具有
基金从业资格。
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闵杭
本基
金基
金经
理
2015-10-16 - 22
金元顺安消费主题混合型证
券投资基金、 金元顺安新经济
主题混合型证券投资基金、 金
元顺安宝石动力混合型证券
投资基金和金元顺安成长动
力灵活配置混合型证券投资
基金基金经理， 上海交通大学
工学学士。 曾任湘财证券股份
有限公司上海自营分公司总
经理， 申银万国证券股 份有限
公司证券投资总部投资总监。
2015 年8 月 加 入 金 元 顺 安 基 金
管理有限公司。 22年证券、 基
金等金融行业从业经历， 具有
基金从业资格。
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基
金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《证券投资基金销售管理办法》 等有
关法律法规及其各项实施准则、 基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实
信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金
持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 无损害基金持有人
利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合
同的规定。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期， 本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
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见》 ， 通过科 学完 善的 制度及 流程， 从事 前、 事中和 事后等 环节 严格 控制不 同基
金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、 股票备
选库管理制度、 债券库管理制度和集中交易制度等， 重视交易执行环节的公平交
易措施， 启用投资交易系统中的公平交易模块， 以确保公平对待各投资组合。 在
报告期内， 本管理人对不同投资组合的交易价差、 收益率进行分析， 公平交易制
度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根 据《 证券投 资基 金管理 公司 公平交 易 制 度指导 意见 》 ，制 定了 《异常
交易监 控与报 告制 度》 。本报 告期， 根据 制度 的规定 ，对交 易进 行了 监控， 未发
现异常交易行为。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
报告期内，基金重点投资于农林牧渔、食品饮料、生物医药等。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期，本基金份额净值增长率为-0.91% ，业绩比较基准收益率为 3.09%。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
四季度GDP 增速有望保持平稳。 房地产在今年初起到了对经济的支撑
作用， 但房价上涨过快， 政府开始对楼市进行调控， 预计将会导致当地产销量和
投资的下滑， 未来有望通过财政发力基建投资平滑房地产对经济的影响。 货币政
策一方面受制于房地产调控政策和汇率贬值压力难以继续宽松， 但是在经济下行
周期中， 货币政策收紧概率很小， 预计将会维持稳健的货币政策。 海外方面， 四
季度风险事件较多，11 月美国的大选，12 月 意大利宪改公投，以及美联储议息
会议等。
证券市场上， 由于当前个人投资者、 机构仓位较低， 市场下行空间有限，
但 是，考虑到国内货币政策空间受限，海外风险事件较多，风险偏好难以提升。
四季度市场大概率维持弱势震荡。 在市场风险偏好难提升的背景下， 预计低估值
高股息率的蓝筹股会继续受到市场青睐， 同时， 受益于财政发力的基建以及 PPP
概念股也有望继续获得市场的关注。
4.7 报 告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
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报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 55,360,912.03 47.15
其中：股票 55,360,912.03 47.15
2 固定收益投资 49,472,952.80 42.13
其中：债券 49,472,952.80 42.13
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 11,290,316.42 9.62
7 其他资产 1,291,458.76 1.10
8 合计 117,415,640.01 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 9,439,327.85 8.11
B 采矿业 60,054.72 0.05
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C 制造业 27,312,701.44 23.48
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 2,489,760.48 2.14
F 批发和零售业 104,441.28 0.09
G
交通运输、仓储和邮政
业
2,675,400.00 2.30
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
44,275.00 0.04
J 金融业 5,629,078.75 4.84
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,924,680.00 1.65
M 科学研究和技术服务业 43,928.04 0.04
N
水利、环境和公共设施
管理业
2,295,816.00 1.97
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,341,780.00 1.15
R 文化、体育和娱乐业 1,999,668.47 1.72
S 综合 - -
合计 55,360,912.03 47.58
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
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（％）
1 600519 贵州茅台 20,464 6,096,430.24 5.24
2 002299 圣农发展 186,115 4,658,458.45 4.00
3 600276 恒瑞医药 90,840 4,001,502.00 3.44
4 002385 大北农 461,700 3,375,027.00 2.90
5 601377 兴业证券 394,000 2,978,640.00 2.56
6 600029 南方航空 382,200 2,675,400.00 2.30
7 002234 民和股份 98,600 2,651,354.00 2.28
8 601688 华泰证券 143,900 2,583,005.00 2.22
9 600271 航天信息 106,100 2,341,627.00 2.01
10 603686 龙马环卫 67,400 2,338,780.00 2.01
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 20,507,000.00 17.63
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,273,850.00 9.69
其中：政策性金融债 11,273,850.00 9.69
4 企业债券 17,692,102.80 15.21
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 49,472,952.80 42.52
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
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序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 018002 国开1302 105,000 11,273,850.00 9.69
2 122652 12杨农债 100,010 11,029,102.80 9.48
3 010303 03国债⑶ 100,000 10,497,000.00 9.02
4 019539 16国债11 100,000 10,010,000.00 8.60
5 1380055 13万正债 100,000 6,663,000.00 5.73
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本基 金投 资国债 期货 的投资 政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
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5.10.3 本基 金投 资国债 期货 的投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、关于民和股份（代码：002234）的处罚说明
2015 年11月28日， 山东民和牧业股份有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司” ）
收到山东证监局下发的 《关于对山东民和牧业股份有限公司采取责令改正措施的
决定》（〔2015〕13 号），主要内容如下：
一、公司治理方面存在的问题及整改要求
公司内幕信息知情人登记不完整。 经检查， 你公司仅对定期报告涉及的内幕
信息进行了知情人登记， 未对业绩预告、 筹划 员工持股计划、 全资子公司启动改
制并拟在新三板上市等其他重大事项进行登记。
整改要求： 上述行为不符合 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制
度的规定》 （证监会公告[2011]30 号） 第三条 、 第六条的规定。 你公司应按照相
关内幕信息登记管理制度的要求， 在内幕信息依法公开披露前完整填写内幕信息
知情人档案。
二、信息披露方面存在的问题及整改要求
公司存在未披露的关联方及关联交易。 经查， 蓬莱市兴牧 养殖合作社与你公
司存在实质上的关联关系。 2014年度、 2015年1 至6月份， 你公司与兴牧合作社关
联交易分别累计约为3.17亿元、6300万元， 未依法履行关联交易审议程序， 也未
按规定予以披露。
整改要求： 上述行为违反了 《上市公司信息披露管理办法》 第二条、 第四十
八条的有关规定。 现要求你公司深入核查是否还存在其他未披露的关联方和关联
交易， 并以临时公告形式在深圳证券交易所网站及在中国证监会指定的信息披露
媒体上，对你公司未披露的关联方或关联交易等事项作出公开披露。
三、内部控制方面存在的问题及整改要求
公司存在用个人银行卡收取销售货款的情况。 经查， 你公司存在 用高管人员
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个 人 银 行 卡 收 取 公 司 货 款 ， 然 后 再 由 财 务 人 员 将 上 述 款 项 存 入 公 司 对 公 户 的 情
况。
整改要求： 上述行为违反了 《中华人民共和国会计法》 第十六条、 《中华人
民共和国公司法》 第一百七十一条、 《企业内 部控制基本规范》 第三十一条的有
关规定。你公司应严格执行上述财经法规的规定，确保公司资金的安全和完整。
四、其他事项
公司应当 在收到责 令改正决定书 后2个工 作日内披露， 同时通报 控股股东、
实际控制人， 并在收到责令改正通知书之日起15日内向我局提交整改报告， 并在
深 圳证券交易所网站及在中国证监会指定的信息披露媒体上披露整改报告， 整改
报告应当包括具体整改措施、预计完成时间、整改责任人等内容。
公司董事会高度重视山东证监局此次检查所提出的问题， 将对相关问题进行
梳理分析， 组织制定切实可行的整改措施， 整改工作于12月10日前完成， 并将及
时公告整改报告。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本 面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限， 加之公司董事会高度重视山东证监局
此次检查所提出的问题， 对相关问题进行了梳理分析， 组织了制定切实可行的整
改措施，公司日常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。
2、关于兴业证券（代码：601377）的处罚说明
2016-04-07 关于对郑赛 芳采取出具警示函措施的决定
经查， 你 （郑赛芳， 身 份证号：****************** ） 在兴业证券股份有限公司
莆 田 学 园 中 街 证 券 营 业 部 任 职 期 间 ， 存 在 违 规 为 客 户 之 间 的 融 资 提 供 便 利 等 问
题。上述行为 违反了《 证券经纪人管 理暂行规 定》（证监会 公告〔2009 〕2号）
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第十三条第（六）项的规定。
2016-04-07 关 于 对 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 莆 田 学 园 中 街 证 券 营 业 部 采 取 出 具 警
示函措施的决定
经查， 你营业部原负责人郑赛芳、 员工祁冰在你营业部任职期间存在违规为客户
之间的融资提供便利等问题， 反映你营业部内部控制不完善。 上述行为违反了 《证
券公司合规管理试行规定》 （证监会公告 〔2008 〕30号） 第二十六条 第一款的规
定。
2016-04-07关于对祁冰 采取出具警示函措施的决定
经查， 你 （祁冰， 身份 证号：****************** ） 在兴业证券股份有限公司莆
田学园中街证券营业部任职期间，存在违规为客户之间的融资提供便利等问题。
上述行为违反 了《证券 经纪人管理暂 行规定》 （证监会公告 〔2009〕2号）第十
三条第（六）项的规定。
2016-06-13 兴业证券: 关于收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》的公告
因公司涉嫌未按规定履行法定职责， 根据 《中华人民共和国证券法》 的有关规定，
中国证监会决定对公司立案调查。
2016-07-09兴业证券关 于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告
公司涉嫌违反证券法律法规案已由中国证监会调查完毕。 公司在推荐欣泰电气申
请首次公开发行股票并在创业板上市过程中， 未遵守业务规则和行业规范， 未勤
勉尽责地对欣泰电气IPO 申请文件进行审慎核查， 出具的发行保荐书、 《兴业证
券 股 份 有 限 公 司 关 于 丹 东 欣 泰 电 气 股 份 有 限 公 司 之2012 年 度 财 务 报 告 专 项 检 查
自查工作报告》 等文件存在虚假记载； 在欣泰电气公开发行股票过程中， 公司作
为主承销商， 未审慎核查公开发行募集文件的真实性和准确性， 未发现 《招股意
向书》 和 《招股说明书 》 中涉及 欣泰电气应收账款、 流动资产和经营活动产生的
现金流量净额等项目的财务数据存在虚假记载。
2016 年7月27日 ，兴业 证券股份有限 公司（以 下简称“公司 ”）及丹 东欣泰电气
股份有限公司 （以下简称 “欣泰电气” ）IPO 申请文件和公开发行募集文件签字
保荐代表人兰翔、 伍文祥收到中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ）
《行政处罚决定书》 （[2016]91 号 ） 。 公司在 推荐欣泰电气申请首次公开发行股
票并在创业板上市过程中， 未遵守业务规则和行业规范， 未勤勉尽责地对欣泰电
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气IPO 申请文件进行审 慎核查， 出具的 《兴业证券股份有限公 司关于丹东欣泰电
气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书》 和 《兴业证券
股 份 有 限 公 司 关 于 丹 东 欣 泰 电 气 股 份 有 限 公 司 之2012 年 度 财 务 报 告 专 项 检 查 自
查工作报告》 存在虚假记载； 在欣泰电气公开发行股票过程中， 公司作为主承销
商， 未审慎核查公开发行募集文件的真实性和准确性， 未发现 《丹东 欣泰电气股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》 和 《丹东 欣泰电气股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 中涉及欣泰电气应收
账 款 、 流 动 资 产 和 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 等 项 目 的 财 务 数 据 存 在 虚 假 记
载。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为不
会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。
3、关于华泰证券（代码：601688）的处罚说明
2016-08-23 全 国 股 转 公 司 做 出 关 于 对 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 釆 取 出 具 警 示 函 、
责令改正自律监管措施的决定
当事人：
华泰证券股份有限公司， 住所地： 江苏省南京市江东中路228号。
经查明，2016年5月底 以前，你公司 在投资者 适当性管理过 程中存在 以下违规事
实： 一、 未依据委托代 理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市
值判断适当性， 而是错误根据投资者临拒办理业务权限开通手续时点的实时资产
市值，为511户 不符合 要求的投资者 账户开通 全国股转系统 合格投资 者权限，违
反 了 《 全 国中 小 企业 股份 转 让 系 统投 资 者适 当性 管 理 细 则 （试行) 》第 五 条 关 于
自然人投资者证券类资产市值计算时点要求的规定；
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二、未依据会计师事务所出具的最近一期审计报告或实缴出资
证明文件认定合伙企业实缴出资总额，而是错误根据合伙企业提供的合伙协议、
银行汇款证明 或当地工 商局出具的证 明文件确 认实缴出资总 额，为111 户不符合
要求的合伙企业账户开通权限， 违反了 《全国 中小企业股份转让系统投资者适当
性管理细则（试行）》第三条关于合伙企业实缴出资总额的规定及相关解释；
三、 对不足两年以上证券投资经验的自然人投资者， 未依据有关会计、 金融、 投
资、 财经等相关专业的学 历证书、 考试合格证明文件、 培训证书等材料认定其具
有相关专业背景或培训经历， 而是错误根据企业出具的财务岗位证明、 院校或社
会培训机构颁 发的短期 培训证书认定 投资者专 业背景或培训 经历，为201户不符
合要求的投资者账户开通权限， 违反了 《全国 中小企业股份转让系统投资者适当
性管理细则 （试行） 》 第五条关于自然人投资者投资经验或专业背景的规定及相
关解释。
同时，你公司 于2016 年4月21日提交 《关于全 国中小企业股 份转让系 统投资者适
当性管理自查情况的报告》 中， 存在未如实上 报违规开户情况的情形， 漏报违规
开 户 比 例74.61% ， 违 反 了 《 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 投 资 者 适 当 性 管 理 细 则
（试行》第十九条关于如实提供投资者开户资料等信息的规定。
鉴于上述违规事实和情节， 依据 《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行） 》
第6.1 条与《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理管理细则（试行）》
第二十条规定，决定:
对你公司采取出具警示函、 责令改正的自律监管措施。 你公司应在收到决定书之
曰起3个月内， 高度重视， 尽快完善投资者适当性内部管理制度， 提升合规意识，
规范业务权限开通工作，杜绝类似事件再次发生，并向我司提交书面改正报告。
否则，我司将进一步釆取自律监管措施或给予纪律处分。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
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B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们 判断此次事件对公司负面影响有限， 公司生产经营活动一切正常， 我们认为不
会对整体的业绩造成影响，因此买入并持有公司股票。
4、关于南方航空（代码：600029 ）的处罚说明
2015 年10月17日， 中国南方航空股份有限公司 （ “本公司” 、 “公司 ” ） 于近日
接到控股股东中国南方航空集团公司通知， 刘纤因涉嫌受贿罪被立案侦查。 根据
相关法律法规及本公司章程， 经公司董事会11 名董事一致审议通过， 免去刘纤公
司副总经理职务。
2015 年11月5日， 根据中共中央纪律检查委员会、 中华人民共和国监察部网站消
息，南方航空董事长司献民 涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析， 最
终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我
们判断此次事件对公司负面影响有限，而且相关违规人员已经被公司免去职务，
公司生产经营活动一切正常， 我们认为不会对整体的业绩造成影响， 因此买入并
持有公司股票。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 53,641.14
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,237,718.81
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5 应收申购款 98.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,291,458.76
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 118,957,002.78
报告期期间基金总申购份额 501,152.46
减：报告期期间基金总赎回份额 4,275,241.16
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 115,182,914.08
§7
基 金管理 人运 用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人持 有本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
1、2016 年 7 月 21 日， 在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《 证
券日报》 和 www.jysa99.com 上公布金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2016
年第 2 季度报告；
2、2016 年 8 月 27 日， 在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《 证
券日报》 和 www.jysa99.com 上公布金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2016
年半年度报告及摘要；
3、2016 年 9 月 28 日， 在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《 证
券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安宝石动力混合 型证券投资基金更新
招募说明书[2016 年 2 号] ；
4、2016 年 9 月 28 日， 在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时 报》 、 《 证
券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安宝石动力混合型证券投资基金更新
招募说明书摘要[2016 年 2 号] 。
§9 备查 文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
1、 《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》 ；
2、 《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金更新招募说明书》 ；
3、 《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金托管协议》 。
9.2 存 放地 点
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
9.3 查 阅方 式
http://www.jysa99.com
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告
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金 元 顺 安基 金管 理有 限公司
二 〇 一 六年 十月 二十 五日
