诺 安 精 选 回报 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资
基金2016 年第 3 季 度报 告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月21 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安精 选回 报混 合
交易代 码 002067
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月28 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,000,388,403.80 份
投资目 标
本基金 通过 积极 的大 类资 产配置 和个 股精 选， 在有 效
控制风 险的 前提 下， 谋求 基金资 产的 长期 增值 ， 力 争
实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资策 略
本基金 通过 积极 配置 大类 资产， 动态 控制 组合 风险 ，
并在各 大类 资产 中进 行个 股、 个 券精 选。 以获 取超 越
业绩比 较基 准的 投资 回报 。
1、大 类资 产配 置
本基金 采用 “自 上而 下” 的分析 视角 ， 综 合考 量中 国
宏观经 济发 展前 景、 国内 股票市 场的 估值 、 国 内债 券
市场收 益率 的期 限结 构、CPI 与PPI 变动 趋势 、 外 围
主要经 济体 宏观 经济 与资 本市场 的运 行状 况等 因素 ，
分析研 判货 币市 场、 债券 市场与 股票 市场 的预 期收 益
与风险 ， 并 据此 进行 大类 资产的 配置 与组 合构 建， 合
理确定 本基 金在 股票 、 债 券、 现 金等 金融 工具 上的 投
资比例 ， 并 随着 各类 金融 工具风 险收 益特 征的 相对 变
化，适 时动 态地 调整 各金 融工具 的投 资比 例。
2、股 票投 资策 略
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人
研究团 队和 投资 团队 “自 下而上 ”的 主动 选股 能力 ，诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 3 页 共 12 页
选择具 有长 期持 续增 长能 力的公 司。 具体 从公 司基 本
状况和 股票 估值 两个 方面 进行筛 选。
3、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 ， 将 采用 积极 主动 的
投资策 略， 结合 宏观 经济 政策分 析、 经济 周期 分析 、
市场短 期和 中长 期利 率分 析、 供 求变 化等 多种 因素 分
析来配 置债 券品 种， 在兼 顾收益 的同 时， 有效 控制 基
金资产 的整 体风 险。 在个 券的选 择上 ， 本 基金 将综 合
运用估 值策 略、 久期 管理 策略、 利率 预期 策略 等多 种
方法， 结合 债券 的流 动性 、 信用风 险分 析 等 多种 因素 ，
对个券 进行 积极 的管 理。
4、可 转换 债券 投资 策略
本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对 应基 础股 票进 行
分析与 研究 ， 重 点关 注那 些有着 较好 盈利 能力 或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 ， 并选 择具 有较 高投 资价 值
的个券 进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于
基金资 产增 值， 有利 于加 强基金 风险 控制 。 本 基金 在
权证投 资中 将对 权证 标的 证券的 基本 面进 行研 究， 同
时综合 考虑 权证 定价 模型 、 市场 供求 关系 、 交 易制 度
设计等 多种 因素 对权 证进 行定价 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 采 用流 动性 好、 交 易 活
跃的期 货合 约， 通过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势
的研究 ， 结 合股 指期 货的 定价模 型寻 求其 合理 的估 值
水平， 与现 货资 产进 行匹 配， 通 过多 头或 空头 套期 保
值等策 略进 行套 期保 值操 作。 基 金管 理人 将充 分考 虑
股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险性 特征 ， 运 用股 指
期货对 冲系 统性 风险 、对 冲特殊 情况 下的 流动 性风
险， 如 大额 申购 赎回 等； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ， 即 ： 沪 深
300 指数 × 60%+ 中证 全债 指数 ×40%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型
基金， 高于 债券 型基 金与 货币市 场基 金， 属于 中高 风
险、中 高收 益的 基金 品种 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 4 页 共 12 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 7,953,359.46
2.本期 利润
9,070,589.22
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0091
4.期末 基金 资产 净值 1,010,294,188.44
5.期末 基金 份额 净值 1.010
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.90% 0.06% 2.82% 0.48% -1.92% -0.42%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×60 % + 中证 全债 指数 ×40% 。
诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 5 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：① 本基 金的 基金 合同 于 2016 年3 月28 日 生效 ，截 至 2016 年9 月30 日 止，本 基金 成立 未满
1 年。
②本基 金的 建仓 期 为6 个 月，截 至 2016 年9 月30 日止， 本基 金的 建仓 期未 满 1 年。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李玉良
诺 安 中 证 创 业
成 长 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金
基金经 理 、 诺 安
多 策 略 混 合 型
证 券 投 资 基 金
基金经 理 、 诺 安
精 选 回 报 灵 活
2016 年3 月
28 日
- 12
博 士 ， 曾 任 职 于 中 国 工 商 银
行 股 份 有 限 公 司 ， 从 事 内 部
风 险 管 理 及 稽 核 工 作 。2010
年 6 月 加入 诺安 基金 管理 有
限 公 司 ， 历 任 产 品 经 理 、 基
金经理 助理 。2015 年 3 月起
任 诺 安 中 证 创 业 成 长 指 数 分
级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 6 页 共 12 页
配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基
金经理 、 诺安 积
极 回 报 灵 活 配
置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金
经理 、 诺 安优 选
回 报 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理、 诺安 进取 回
报 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理
2015 年 7 月 起任 诺安 多策 略
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2016 年 3 月 起任 诺安 精
选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理，2016 年
9 月 起 任 诺 安 积 极 回 报 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 诺 安 优 选 回 报 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 诺 安 进 取 回 报 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
注：① 此处 基金 经理 的任 职 日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 精选 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规， 遵守 了《 诺安精 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基
金合同 》的 规定 ，遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善 了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自 主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 7 页 共 12 页
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
9 月制 造业PMI 为50.4% ， 与上月 持平 ， 制 造业 景气 度依然 向好 。 生 产继 续扩 张， 耗 煤量、 粗
钢产量 回升 ； 需 求指 数继 续位 于 50 枯荣 线上 方， 继续保 持扩 张态 势， 地产 、 汽车 销售 增速 稳定 ，
出口好 转； 原材 料价 格指 数继续 回升 ，PPI 有 望转 正；企 业补 库意 愿不 强， 库存指 数回 落。 国庆
期间， 北京 、杭 州、 南京 、天津 等地 密集 出台 房产 限购、 限贷 政策 ，提 高购 房门槛 ，信 贷供 、需
均会受 到一 定程 度的 抑制 ， 地 产政 策边 际收 紧态 势 将对需 求 、 生 产产 生制 约 ， 经 济或 因此 而承 压。
展望2016 年余 下时 间 ， 经 济随短 期站 稳 ， 但 地产 政 策收缩 ， 未来 经济 下行 压 力依然 较大 ， 或
需要更 强烈 的财 政刺 激。 稳增长 、调 结构 的方 向应 该延续 ，经 济增 长仍 在中 枢下移 之中 。人 民币
是否会 进一 步贬 值、 新股 注册制 等多 重因 素都 会是 对宏观 以及 股市 影响 的重 要变量 ，因 此在 现阶
段大类 资产 类别 的配 置上 ，我们 继续 维持 稳健+成 长 的组合 。
股票投 资方 面， 优质 蓝筹 股以及 低估 值业 绩增 长的 小市值 成长 股都 会是 我们 投资的 方向 ，如
国企改 革、 十三 五规 划等 政策相 关的 主题 投资 也会 不断挖 掘。 但在 震荡 市场 中，我 们会 更注 重个
股的业 绩增 长以 及转 型的 实际落 地效 果选 股。 同时 ，静待 注册 制推 出的 契机 。
债券与 现金 组合 投资 方面 ，在震 动市 中我 们会 加大 债券的 配置 比例 。但 考虑 到中长 期利 率中
枢还将 下行 ，且 经济 还面 临一些 长期 隐忧 ，部 分信 用等级 低的 企业 债存 在违 约风险 。因 此债 券配
置上， 继续 高等 级、 短期 限的债 券作 为本 产品 投资 部分。 诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 8 页 共 12 页
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.010 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.90% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为2.82% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 53,515,699.86 5.29
其中： 股票
53,515,699.86 5.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
682,619,330.60 67.49
其中： 债券
682,619,330.60 67.49
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
229,900,584.85 22.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
40,866,869.74 4.04
8 其他资 产
4,603,133.21 0.46
9 合计
1,011,505,618.26
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,300,592.80 0.43
B 采矿业 - -
C 制造业 38,423,200.21 3.80
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 2,068,150.00 0.20
E 建筑业 3,541,023.48 0.35
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 9 页 共 12 页
J 金融业 2,144,313.74 0.21
K
房地产 业
3,005,872.00 0.30
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 53,515,699.86 5.30
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300106 西部牧 业 247,730 4,300,592.80 0.43
2 000546 金圆股 份 340,700 3,880,573.00 0.38
3 600104 上汽集 团 140,100 3,061,185.00 0.30
4 600720 祁连山 408,400 2,911,892.00 0.29
5 002034 美 欣 达 70,600 2,564,898.00 0.25
6 300011 鼎汉技 术 120,000 2,338,800.00 0.23
7 603008 喜临门 100,000 2,129,000.00 0.21
8 000666 经纬纺 机 97,700 2,120,090.00 0.21
9 000858 五 粮 液 62,000 2,068,320.00 0.20
10 600900 长江电 力 155,500 2,068,150.00 0.20
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 50,505,000.00 5.00
5 企业短 期融 资券 631,145,000.00 62.47
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 969,330.60 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 682,619,330.60 67.57 诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 10 页 共 12 页
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 136459 16 上港 02 500,000 50,505,000.00 5.00
2 011699873 16 深 圳能 源SCP001 500,000 50,125,000.00 4.96
2 011699956 16 鲁 高速SCP004 500,000 50,125,000.00 4.96
3 041655017 16 徐 家汇CP001 500,000 50,115,000.00 4.96
4 011698018 16 云 南白 药SCP001 500,000 50,110,000.00 4.96
4 011699881 16 苏 国信SCP005 500,000 50,110,000.00 4.96
5 011698009 16 湘 高速SCP001 500,000 50,105,000.00 4.96
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 11 页 共 12 页
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金本 报告期 投资的 前十 名证券 的发 行主体 。本 报告期 没有 出现被 监管 部
门 立案 调查的 情形,也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处 罚的情
形。
5.11.2 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 股票中 没有 超出基 金合 同规定 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 121,305.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,481,827.96
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,603,133.21
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,000,478,742.38
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,958.47
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 93,297.05
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,000,388,403.80
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本 报告 期内 基金 管理 人没有 运用 固有 资金 投资 本基金 。 诺安精选回报混合 2016 年第 3 季度报告
第 12 页 共 12 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
诺安精 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 于2016 年8 月9 日至 2016 年 9 月 9 日 期间 以通
讯方式 召开 基金 份额 持有 人大会 ，并 于2016 年9 月12 日计 票， 会议 审议 并 表决通 过了 《关 于调
整诺安 精选 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 管理 费的议 案》 ，诺 安精 选回 报灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的管 理费 ，由 原来的 1.2% 年 费率 调低 为0.6% 年 费率 ，并 于2016 年9 月 12 日 开始 正
式实施 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 精选 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文件 。
②《诺 安精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。
③《诺 安精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 精选 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2016 年第三 季度 报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 精选 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年10 月25 日
