诺 安 优 势 行业 灵 活 配 置混 合 型 证 券
投资基金 2016 年第 3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安优 势行 业混 合
交易代 码 000538
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 657,924,276.15 份
投资目 标
本基金 通过 积极 大类 资产 配置及 全面 深入 的研 究， 发 掘
优势行 业 ， 精 选行 业个 股 ， 力图在 不同 的市 场环 境下 均
可突破 局限 ，在 长期 内获 得超过 比较 基准 的超 额收 益 。
投资策 略
本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略， 具体 由大 类资 产 配
置策略 ， 股 票投 资策 略， 债 券投资 策略 、 权 证投 资策 略
四部分 组成 。
1、大 类资 产配 置策 略方 面 ，本基 金将 采取 战略 性资 产
配置和 战术 性资 产配 置相 结合的 资产 配置 策略 ， 根 据 市
场环境 的变 化 ， 在 长期 资 产配置 保持 稳定 的前 提下 ， 积
极进行 短期 资产 灵活 配置 ， 力图通 过时 机选 择构 建在 承
受一定 风险 前提 下获 取较 高收益 的资 产组 合。
2、股 票投 资策 略方 面， 本基金 的股 票投 资策 略由
行业配 置策 略、 个股 筛选 策略两 部分 组成 。
3、债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积
极管理 的投 资策 略 ， 具 体 包括利 率预 测策 略 、 收 益 率曲
线预测 策略 、溢 价分 析策 略以及 个券 估值 策略 。
4、权 证投 资策 略方 面， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策
略和套 利交 易策 略等 。 作 为辅助 性投 资工 具 ， 我 们 将结
合自身 资产 状况 审慎 投资 ，力图 获得 最佳 风险 调整 收诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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益。
业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指数+ 40% × 中证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预 期风险 与收 益低 于股 票型 基
金，高 于债 券型 基金 与货 币市场 基金 ，属 于中 高风 险、
中高收 益的 基金 品种 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 诺安优 势行 业混 合 A 诺安优 势行 业混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000538 002053
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 657,923,523.50 份 752.65 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年7 月1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
诺安优 势行 业混 合 A 诺安优 势行 业混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 5,878,635.06 16.08
2．本 期利 润 1,688,432.01 9.10
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0056 0.0121
4．期 末基 金资 产净 值 873,645,260.14 999.65
5．期 末基 金份 额净 值 1.328 1.328
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③自2015 年11 月 18 日 起 ， 本基 金分 设为 两级 基金 份额：A 类 基金 份额 和C 类基金 份额 ， 详 情请
参阅相 关公 告。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺安优势行业混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.91% 0.27% 2.82% 0.48% -1.91% -0.21%
诺安优势行业混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个 0.91% 0.27% 2.82% 0.48% -1.91% -0.21% 诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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月
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
诺安优 势行 业 A
诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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诺安优 势行 业 C
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴博俊
诺 安 优 势 行 业
灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、
诺 安 稳 健 回 报
灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 及
诺 安 创 新 驱 动
灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基
金基金 经理
2014 年 6 月
14 日
- 8
硕士，2008 年 加入 诺安 基 金管
理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 基
金经理 助理 。2014 年 6 月 起任
诺 安 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2015
年 6 月起 任诺 安稳 健回 报 灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 及 诺 安 创 新 驱 动 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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裴禹翔
诺 安 裕 鑫 收 益
两 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 诺 安 增 利
债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 诺 安 天 天
宝 货 币 市 场 基
金 基 金 经 理 、
诺 安 稳 固 收 益
一 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 诺 安 优 势
行 业 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 诺 安 进 取
回 报 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理。
2016 年 8 月
26 日
- 5
硕 士 ， 曾 先 后 任 职 于 华 融 湘 江
银 行 股 份 有 限 公 司 、 浙 江 浙 商
证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 ， 任 投
资经理 。2015 年 12 月 加 入诺
安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 基 金
经理助 理， 从事 债券 投资 工作。
2016 年 2 月起 任诺 安裕 鑫 收益
两 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 诺 安 增 利 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 及 诺
安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经
理，2016 年 3 月起 任诺 安 稳固
收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理，2016 年 8
月 起 任 诺 安 优 势 行 业 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2016 年 9 月起 任诺 安 进取
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规， 遵守 了《 诺安优 势行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基
金合同 》的 规定 ，遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分 析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存 在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
9 月制 造业PMI 为50.4% ， 与上月 持平 ， 预 期50.4% ， 仍是近 两年 的高 点， 显示 经济景 气度 依
然较高 ，生 产、 需求 保持 扩张态 势， 原材 料价 格指 数回升 ，库 存指 数出 现回 落；非 制造 业 PMI 为
53.7% ，前 值53.5% ，持 续 保持扩 张， 建筑 业和 服务 业指数 均出 现回 升。
9 月生 产指 数52.8% ， 比 上 月上 升 0.2 个百 分点 ， 从 中观行 业数 据来 看 ， 六 大 电厂耗 煤量 同比
增速9.23%，较 8 月 有所 回升；9 月 内需 回落 而外 需好转 ， 新 订 单50.9% ， 较 上月下 滑 0.4 个 百分
点，新 出口 订 单50.1% ， 重回枯 荣线 上方 ，较 上月 上升 了 0.4 个百 分点 ，在 外围经 济难 言好 转的
情况下 ，人 民币 实际 有效 汇率回 落对 出口 形成 一定 的支撑 ，在 手订 单50.2% ，较上 月回 升 0.2 个
百分点 ， 需 求稳 定扩 张主 要与房 地产 、 汽 车销 售增 长稳定 有关 ，9 月 30 日 大 中城市 商品 房成 交面
积增 速28.7%，较 8 月有 所回升 。 诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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国庆期 间， 北京 、杭 州、 南京、 天津 等地 密集 出台 房产限 购、 限贷 政策 ，提 高购房 门槛 ，信
贷供、 需均 会受 到一 定程 度的抑 制， 地产 政策 边际 收紧态 势将 对需 求、 生产 产生制 约， 经济 或因
此而承 压。
展望2016 下半 年的 投资 策 略， 经济 依 然 存在 下行 压 力， 但在 基建 、 房地 产等 政策调 整下 ， 能
维持相 对稳 定的 态势 ， 十 三五规 划的 逐步 出台 有助 重拾改 革的 信心 。 因 此， 在现金 、 股 票、 债 券、
新股申 购等 资产 类别 的配 置上继 续维 持稳 健+ 成长 的 组合。
股票投 资方 面， 优质 蓝筹 股以及 低估 值业 绩增 长的 成长股 都还 会是 我们 投资 的方向 ，国 企改
革、 互联 网+ 、 工业4.0 等 政策主 题投 资依 然值 得重 点跟踪 关注 。 静待 新股 注 册制推 出的 契机 。 债
券方面 ，适 当加 大在 高等 级、短 期限 的债 券的 配置 比例以 获取 稳定 的收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 诺安 优势 行业混 合 A 的基 金份 额净 值为 1.328 元。 本报 告期 基金份 额净 值增
长率 为0.91% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 2.82% 。
截至报 告期 末， 诺安 优势 行业混 合 C 的基 金份 额净 值为 1.328 元。 本报 告期 基金份 额净 值增
长率 为0.91% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 2.82% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 81,110,980.93 9.26
其中： 股票
81,110,980.93 9.26
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
654,669,557.81 74.73
其中： 债券
654,669,557.81 74.73
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
108,000,362.00 12.33
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
25,534,794.97 2.91 诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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8 其他资 产
6,777,702.54 0.77
9 合计
876,093,398.25
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,508,044.80 0.52
B 采矿业 818,000.00 0.09
C 制造业 49,324,377.52 5.65
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
2,056,180.00 0.24
E 建筑业 17,286,028.53 1.98
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
1,469,194.50 0.17
J 金融业 2,609,953.95 0.30
K 房地产 业 3,006,654.00 0.34
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 81,110,980.93 9.28
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002781 奇信股 份 204,545 7,504,756.05 0.86
2 002792 通宇通 讯 116,432 6,017,205.76 0.69
3 002791 坚朗五 金 121,285 5,935,687.90 0.68
4 300106 西部牧 业 259,680 4,508,044.80 0.52
5 000546 金圆股 份 346,000 3,940,940.00 0.45
6 600209 罗顿发 展 300,000 3,543,000.00 0.41
7 600720 祁连山 405,124 2,888,534.12 0.33
8 002034 美 欣 达 70,700 2,568,531.00 0.29
9 601009 南京银 行 250,000 2,565,000.00 0.29
10 300011 鼎汉技 术 120,000 2,338,800.00 0.27 诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 39,992,000.00 4.58
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 83,144,000.00 9.52
其中： 政策 性金 融债 83,144,000.00 9.52
4 企业债 券 107,186,557.81 12.27
5 银行间 短期 融资 券 19,954,000.00 2.28
6 中期票 据 404,393,000.00 46.29
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 654,669,557.81 74.94
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150204 15 国开 04 500,000 52,085,000.00 5.96
2 101656028 16 川 高速MTN001 400,000 40,008,000.00 4.58
3 160018 16 附 息国 债18 400,000 39,992,000.00 4.58
4 101456011 14 长 沙城 投MTN001 300,000 35,484,000.00 4.06
5 101456018 14 苏 城投MTN001 300,000 34,311,000.00 3.93
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 本报 告期投 资的 前十 名证券 的发 行主体 ，本 报告期 没有 出现被 监管 部
门 立案 调查的 情形 ，也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的
情 形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没 有投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,407.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,721,901.10
5 应收申 购款 1,394.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,777,702.54
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002781 奇信股 份 7,504,756.05 0.86 新发流 通受 限
2 002792 通宇通 讯 6,017,205.76 0.69 新发流 通受 限
3 002791 坚朗五 金 5,935,687.90 0.68 新发流 通受 限
4 600209 罗顿发 展 3,543,000.00 0.41 重大资 产重 组 诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺安优 势行 业混 合 A 诺安优 势行 业混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 228,300,864.19 752.65
报告期 期间 基金 总申 购份 额 453,223,179.15 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 23,600,519.84 -
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 657,923,523.50 752.65
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 优势 行业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 公开募 集的 文
件。
②《诺 安优 势行 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。
③《诺 安优 势行 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 优势 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2016 年第三 季度 报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，诺安优势行业混合 2016 年第 3 季度报告
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亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年10 月25 日
