建 信 现 代 服务 业 股 票 型证 券 投 资 基金 2016
年第3 季 度报 告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
建信现代服务业股票 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月20 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 建信现 代服 务业 股票
基金主 代码 001781
交易代 码 001781
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 99,204,352.75 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于同 现代 服务业 相关 的行 业的 上市 公司股
票，在 有效 控制 风险 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期增值 ，
力争创 造高 于业 绩比 较基 准的投 资回 报。
投资策 略
本基金 将结 合宏 观经 济环 境、政 策形 势等 因素 对各 个行业 及
上市公 司的 影响 以及 核心 股票资 产的 估值 水平 ，综 合分析 证
券市场 的走 势， 主动 判断 市场时 机， 通过 稳健 的资 产配置 ，
合理确 定基 金资 产在 股票 、债券 等各 类资 产类 别上 的投资 比
例，以 最大 限度 地降 低投 资组合 的风 险、 提高 收益 。
业绩比 较基 准
85%× 中证 服务 业指 数收 益 率 +15% × 中 债总 财富 （ 总 值） 指数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征，
其风险 和预 期收 益均 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市
场基金 。
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -1,209,829.52
2.本期 利润
2,427,031.70
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0199
4.期末 基金 资产 净值 101,647,439.20
5.期末 基金 份额 净值 1.025
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.59% 0.70% 2.30% 0.76% -0.71% -0.06%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1. 本基 金基 金合 同 于2016 年2 月23 日生 效， 截至报 告期 末未 满一 年。
2.本基 金建 仓期 为6 个月 ，建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合基 金合 同相 关规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陶灿
本 基 金 的
基金经 理
2016 年2 月
23 日
- 9
硕士。 2007 年7 月加 入本 公 司，
从 事 行业 研 究， 历任 研究员 、
基 金 经理 助 理、 基金 经理、 资
深基金 经理 。2011 年 7 月 11
日至 2016 年 4 月 22 日 任 建信
优 化 配置 混 合型 证券 投资基 金
基金经 理；2014 年 5 月 14 日
起 任 建信 改 革红 利股 票型证 券建信现代服务业股票 2016 年第 3 季度报告
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投资基 金基 金经 理，2016 年 2
月 23 日起 任 建信 现 代服务 业
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 基金 管理 人勤勉 尽责 地为
基金份 额持 有人 谋求 利益 ，严格 遵守 了《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的
规定和 《建 信安 心保 本五 号混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待投 资人 ，保 护投资 人利 益， 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行
为，公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资
基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《 基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法
规和公 司内 部制 度， 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范
内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公
平交易 模块 ，一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时，系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组
合之间 进行 利益 输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量
超过该 证券 当日 成交 量 的5％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 以来 ， 市 场 整体呈 现区 间震 荡的 格局 ， 从风 格上 看， 以低 估值 、 高股 息为 代表
的大盘 蓝筹 获得 正收 益， 而以高 估值 为代 表的 中小 创录得 负收 益。
从基本 面看 ，2016 年三 季 度宏观 经济 层面 数据 维持 平稳， 流动 性方 面受 制于 汇率压 力， 进一
步宽松 空间 有限 ，同 时在 财政政 策方 面， 通过 政府 投资、PPP 等各 种形 式实 现一定 程度 扩张 。企
业盈利 在产 品价 格恢 复上 涨的状 态下 ，呈 现一 定程 度复苏 格局 。
在2016 年 三季 度，8 月 23 号本基 金顺 利度 过建 仓期 ， 在不 跌破 面值 的前 提下 完成建 仓任 务，
正式常 态运 作。 建信现代服务业股票 2016 年第 3 季度报告
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率1.59% ， 波 动 率0.70% ， 业 绩比较 基准 收益 率 2.30% ， 波动 率0.76% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 88,628,665.14 86.37
其中： 股票
88,628,665.14 86.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,903,056.02 13.55
8 其他资 产
86,424.67 0.08
9 合计
102,618,145.83
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,181,726.00 2.15
B 采矿业 - -
C 制造业 52,044,277.88 51.20
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,937,120.00 5.84
E 建筑业 7,083,599.48 6.97
F 批发和 零售 业 3,764,676.56 3.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,036,083.05 1.02
J 金融业 2,471,303.97 2.43
K
房地产 业
3,614,048.00 3.56
L
租赁和 商务 服务 业
4,902,408.00 4.82
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,618,622.20 2.58 建信现代服务业股票 2016 年第 3 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,974,800.00 2.93
S 综合 - -
合计 88,628,665.14 87.19
注：以 上行 业分 类 以2016 年09 月30 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本 基金 本报 告期 未投 资沪港 通股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600900 长江电 力 446,400 5,937,120.00 5.84
2 002127 南极电 商 397,600 4,902,408.00 4.82
3 000925 众合科 技 162,500 3,826,875.00 3.76
4 600963 岳阳林 纸 463,249 3,705,992.00 3.65
5 300237 美晨科 技 222,242 3,111,388.00 3.06
6 000711 京蓝科 技 103,400 3,057,538.00 3.01
7 600715 文投控 股 120,000 2,974,800.00 2.93
8 300398 飞凯材 料 39,300 2,916,453.00 2.87
9 300356 光一科 技 72,232 2,773,708.80 2.73
10 300207 欣旺达 179,400 2,771,730.00 2.73
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 建信现代服务业股票 2016 年第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金该报告 期内投资 前 十名证券的发 行主体均 无 被监管部门立 案调查和 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 79,621.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,993.36
5 应收申 购款 809.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 建信现代服务业股票 2016 年第 3 季度报告
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9 合计 86,424.67
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300398 飞凯材 料 2,916,453.00 2.87 重大资 产重 组
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 140,878,448.84
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,059,062.18
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 43,733,158.27
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 99,204,352.75
注：上 述总 申购 份额 含转 换转入 份额 ，总 赎回 份额 含转换 转出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 基金 本报 告期 基金 管理人 未持 有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 基金 本报 告期 未发 生管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 现 代服务 业股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
2 、《 建信 现代 服务 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》； 建信现代服务业股票 2016 年第 3 季度报告
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3 、《 建信 现代 服务 业股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》；
4 、《 建信 现代 服务 业股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2016 年10 月25 日
