建信全球机遇混合型证券投资基金
2016年第3 季度报告
2016年9 月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016 年10 月25日
建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2016年 10 月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年7 月1日起至9月 30日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 建信全球机遇混合（QDII）
基金主代码 539001
交易代码 539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月14日
报告期末基金份额总额 22,652,199.22份
投资目标
本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投资
风险的同时追求基金资产长期增值。
投资策略
本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选
择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制
相结合的投资策略进行投资组合的构建。
业绩比较基准
标准普尔全球BMI市场指数总收益率（S&P Global BMI）×70%
＋标准普尔BMI中国 （除 A、 B 股） 指数总收益率 （S&P BMI China
ex-A-B-Shares）×30%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平低
于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高收
益/风险特征的基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 Principal Global Investors, LLC. Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des Moines, IA
50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des Moines, IA
50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期 （ 2016年7月 1日 － 2016年9月 30 日 ）
1.本期已实现收益 1,311,762.96
2.本期利润 2,134,671.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.0921
4.期末基金资产净值 25,275,952.87
5.期末基金份额净值 1.116
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
8.98% 0.56% 8.41% 0.59% 0.57% -0.03%
建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
量化衍生
品及海外
投资部总
经理、本
基金的基
金经理
2011年4月
20日
- 17
美国哥伦比亚大学商学院MBA。
曾任美国美林证券公司研究
员、高盛证券公司研究员、美
林证券公司投资组合策略分析
师、美国阿罗亚投资公司基金
经理；2010年 3月加入建信基
金管理有限责任公司，历任海
外投资部执行总监、总监，量
化衍生品及海外投资部总监。
2011 年 4 月 20 日起任建信全建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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球机遇混合基金基金经理，
2011 年 6 月 21 日起任建信新
兴市场混合基金基金经理，
2012 年 6 月 26 日起任建信全
球资源混合型证券投资基金基
金经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职务
证券从业
年限
说明
Christopher
Ibach
投资组合经理 19
Christopher Ibach 负责监督支持所有股票策略
的全球研究&发展，包括全球量化研究、股票选
择模型发展、投资组合构建和风险管理。他作为
共同基金经理，专精于主动核心、机会型的和专
业全球组合。 Chris也监督公司的系统策略团队，
负责被动增强和被动股票组合。他在 2000 年作
为股票研究分析师加入公司， 专精于分析国际科
技公司并在 2002 年成为基金经理。在此之前，
Chris在Motorola, Inc取得了 6年的相关行业
经验。Chris 从 University of Iowa 获得了金
融学 MBA 学位和电子工程学士学位。 Chris 获
得了使用特许金融分析师称号的权利并且是CFA
Institute的成员。
Mustafa
Sagun
首席投资官 22
Mustafa Sagun是信安环球股票的首席投资官。
他负责监督所有国际、 国内和全球股票策略的投
资组合管理和研究。Mustafa 在 2000 年加入公
司。他从 2002 年开始就担任全球股票组合的主
管基金经理， 而在2006年开始担任首席投资官。
他之前也担任公司资产配置策略团队的成员。
Mustafa 的职业生涯开始于 1991 年，曾担任过
投资管理，研究和风险管理的职位。在加入信安
之前， 他是 PNC金融服务集团的副总裁和分析师
和 Salomon Brothers 的股票衍生品专家。
Mustafa 从University of South Florida 取得
金融学 Ph.D.学位和国际经济学 MA 学位。他从
土耳其的Bogazici University取得电子和工程
的学士学位。 Mustafa 获得了使用特许金融分
析师称号的权利。他是 CFA Institute 和 CFA
Society of Iowa 的成员。
王曦 投资组合经理 13
王曦在信安担任香港和中国投资组合的基金经
理， 他也是我们的高级投资分析师和大中华区研
究团队负责人。 王曦的金融职业生涯开始于中国建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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银行总行，担任财务总监执行助理超过 3 年时
间，也为该行 IPO 准备工作提供支持。王曦在
2003 年加入信安，担任香港和中国股票市场的
基金经理以及亚洲和新兴市场策略的助理基金
经理。作为全球研发团队的资深成员，王曦也负
责我们全球研究平台（GRP）的模型搭建，特别
是亚洲和大中华选股模型。 他也曾在建设银行和
信安的中国合资公司成立之初时任高级顾问。 王
曦在 2008 年离开信安，曾在中国平安资产管理
公司（香港）担任股票投资总监，也曾任贝莱德
亚洲的基金经理。王曦持有爱荷华大学 Tippie
管理学院的 MBA学位， 中国人民大学经济学和国
际金融学士学位。他执有特许金融分析师（CFA）
资格。
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的
规定和《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
3季度全球宏观数据总体良好, 全球股票市场基本平稳, 从2季度的震荡反弹后一直在高位
平盘.
美欧发达市场出与新兴市场都相对平静.
本季度石油价格在 40~50 美元/桶区间盘整。 在
全球低/负利率环境下, 高分红蓝筹大盘股继续受到市场追捧。
本季度美国宏观经济先扬后抑, 在6, 7两月非农就业数据强劲后, 8月新增就业又低于预期,
导致美联储再一次暂缓9月加息的计划, 市场继续强化了”经济还不错但还没好到联储马上加
息” 预期, 资金继续流入股市.
本季度中国经济平稳增长, 企业盈利反弹, 证伪了对硬着陆的
担忧, 对周期性行业盈利复苏预期和大宗商品价格提供了强劲支撑; 沙特和欧佩克积极推动新一
轮石油限产, 有效支撑了油价在 40~50 美元/桶区间盘整。
在美联储暂缓加息美元汇率平稳, 石油价格和大宗商品价格稳定盘整, 中国经济继续保持较
好增长的环境下， 新兴市场特别是巴西和俄罗斯等原材料出口国经济继续得到修复 受低油价重挫
的经济得到一定恢复, 股市也随全球市场盘整。
本报告期基金净值增长率8.98%，波动率0.56%，业绩比较基准收益率 8.41%，波动率0.59%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，自2016年7月1 日至 2016年 9月 30日，本基金基金资产净值低于五千万元超
过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （2014年8月 8日生效）第四
十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 23,295,192.32 89.30
其中：普通股 21,924,724.57 84.04
优先股 - 0.00
存托凭证 1,370,467.75 5.25
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
其中：远期 - 0.00 建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
2,646,632.05 10.15
8 其他资产 145,405.77 0.56
9 合计 26,087,230.14 100.00
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 10,202,242.62 40.36
中国香港 6,961,079.78 27.54
日本 1,389,215.94 5.50
德国 865,209.95 3.42
英国 831,637.74 3.29
韩国 691,411.25 2.74
加拿大 632,978.30 2.50
瑞士 511,562.58 2.02
意大利 465,278.79 1.84
瑞典 281,373.80 1.11
法国 246,369.88 0.97
澳大利亚 216,831.69 0.86
合计 23,295,192.32 92.16
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 4,285,565.14 16.96
材料 1,093,951.60 4.33
电信服务 609,519.41 2.41
必需消费品 1,179,531.16 4.67
工业 2,839,029.55 11.23
医疗保健 2,286,559.58 9.05
非必需消费品 3,699,389.94 14.64
金融 5,856,995.12 23.17
能源 675,648.33 2.67
公用事业 769,002.49 3.04
合计 23,295,192.32 92.16 建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
序
号
公司名称 (英
文)
公司名
称(中
文)
证券代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控
股
KYG875721634
香港
证券
交易
所
中国
香港
5,200 953,610.37 3.77
2
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP
ADR
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
US01609W1027
纽约
证券
交易
所
美国 963 680,306.02 2.69
3
SIEMENS
AG-REG
西门子 DE0007236101
柏林
证券
交易
所
德国 756 589,868.70 2.33
4 AMGEN INC 安进 US0311621009
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 488 543,594.82 2.15
5
WAL-MART
STORES INC
沃尔玛
百货
US9311421039
纽约
证券
交易
所
美国 1,045 503,275.07 1.99
6 PFIZER INC
辉瑞制
药
US7170811035
纽约
证券
交易
所
美国 2,140 484,018.96 1.91
7
BAXTER
INTERNATIONAL
INC
百特 US0718131099
纽约
证券
交易
所
美国 1,474 468,530.47 1.85
8
SAMSUNG
ELECTRONICS
CO LTD
三星电
子有限
公司
KR7005930003
韩国
证券
交易
所
韩国 47 455,790.59 1.80
9 CA INC
冠群国
际
US12673P1057
纳斯
达克
证券
美国 2,003 442,465.95 1.75 建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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交易
所
10
KILLAM
APARTMENT
REAL ESTATE
KILLAM
公寓房
地产投
资信托
公司
CA49410M1023
多伦
多证
券交
易所
加拿
大
6,900 423,916.56 1.68
注：所有证券代码采用ISIN 码。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 29,539.70
3 应收股利 29,981.48
4 应收利息 85.49 建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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5 应收申购款 71,317.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 14,481.94
9 合计 145,405.77
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 24,019,122.93
报告期期间基金总申购份额 1,202,121.02
减:报告期期间基金总赎回份额 2,569,044.73
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 22,652,199.22
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 建信全球机遇混合（QDII）2016 年第 3 季度报告
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7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
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