南 方 新 优 享灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误 导性 陈述
或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年07 月01 日 起至2016 年 09 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方新 优享 灵活 配置 混合
交易代 码 000527
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 2 月26 日
报告期 末基 金份 额总 额 132,786,676.04 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 追求 超越 业绩 比较 基准 的
投资回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济
和证券 市场 发展 趋势 ， 评 估市场 的系 统性 风险 和各 类
资产的 预期 收益 与风 险， 据此合 理制 定和 调整 股票 、
债券等 各类 资产 的比 例， 在保持 总体 风险 水平 相对 稳
定的基 础上 ， 力 争投 资组 合的稳 定增 值。 此外， 本 基
金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配置 风险 监控 ，
适时地 做出 相应 的调 整。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋上证 国债 指数 收益 率
×40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率
低于股 票型 基金 ，高 于债 券型基 金、 货币 市场 基金 。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方新 优享 ” 。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 25,408,861.05
2.本期 利润
15,284,628.40
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1364
4.期末 基金 资产 净值 254,396,616.24
5.期末 基金 份额 净值 1.916
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入(不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动损 益。
2. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.82% 0.60% 2.46% 0.48% 5.36% 0.12%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
史博
本 基 金 基
金 经 理 、
总 裁 助
理 兼 权 益
投资总 监
2014 年2 月
26 日
- 18 年
特 许 金 融 分 析 师
（CFA ） ， 硕 士 学 历 ，
具有基金从业资格。
曾任职于博时基金管
理有限公司、中国人
寿 资 产 管 理 有 限 公
司、泰达宏利基金管
理有限 公司 。2004 年
7 月-2005 年2 月， 任
泰达周期基金经理；南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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2007 年7 月-2009 年5
月任泰达首选基金经
理； 2008 年8 月-2009
年 9 月任泰 达市 值基
金经理 ；2009 年 4 月
-2009 年9 月 任泰 达品
质基金 经理 。2009 年
10 月加 入南 方基 金，
现任南方基金总裁助
理兼首席投资官（权
益） 、 境 内权 益投 资决
策委员会主席、年金
及绝对收益专户投资
决策委员会主席、国
际投资决策委员会委
员。 2011 年2 月 至今，
任南方绩 优 基 金 经
理； 2014 年2 月 至今，
任南方新优享基金经
理； 2015 年9 月 至今，
任南方消费活力基金
经理。
章晖
本 基 金 基
金经理
2015 年5 月
28 日
- 7 年
北京大学西方经济学
硕士, 具 有 基 金 从 业
资 格 、 金 融 分 析 师
（CFA ） 资格 ，2009 年
7 月加 入南 方基 金， 担
任研究部研究员、高
级研究 员；2014 年 2
月至 2015 年5 月， 任
南方新优享基金经理
助理；2015 年 5 月至
今，任南方新优享基
金经理 ；2015 年 6 月
至今，任南方创新经
济基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期， 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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中国证 监会 和《 南方 新优 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 。
本报告 期内 ，基 金运 作整 体合法 合规 ，没 有损 害基 金份额 持有 人利 益。 基金 的投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制 度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价， 未出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 国内 宏观 经济 情况 稳定，但 国 庆期 间包 括北 京、 上 海等 在内 的 18 个 一 二线城 市出 台了
地产调 控政 策， 大幅 提高 了限购 或者 限贷 标准 。地 产调控 的大 幅加 码 可 能会 带来 经 济下 行风 险，
也意味 着资 金需 求长 期趋 降，流 动性 长期 趋松 。在 未来的 半年 内， 全球 经济 和政治 同样 面临 着一
些不确 定性 ：11 月 美国 大 选悬而 未决 ， 而 12 月或 将 迎来美 国第 二次 加息 ，17 年初英 国或 启动 脱
欧，欧 洲的 量化 宽松 也将 在明 年 3 月 到期 。
三季 度WIND 全A 指 数取 得 了 3.15% 的 涨幅 ， 地 产产 业链表 现更 佳。 房地 产、 煤炭、 家电 都取
得了10% 左 右的 涨幅 。计 算机、 军工 、传 媒等 高估 值行业 继续 调整 。新 优享 基金三 季度 选出 了一
些不错 的股 票， 但在 仓位 上过于 保守 ，基 金三 季度 的绝对 收益 甚至 不如 二季 度。唯 一值 得欣 慰的
是，年 初至 今的 业绩 已经 转正， 给绝 对收 益投 资者 也算 有 个交 代。
展望四 季度 ，如 前文 所述 ，国内 外经 济的 不确 定性 进一步 增加 ，目 前看 来我 们并没 有找 到大
幅加仓 的理 由， 整体 上还 是立足 于有 不错 市场 空间 ，短期 业绩 和估 值也 能基 本匹配 的标 的。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.916 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为7.82% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为2.46% 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 138,316,853.52 53.94
其中： 股票
138,316,853.52 53.94
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
9,010,800.00 3.51
其中： 债券
9,010,800.00 3.51
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
48,900,000.00 19.07
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
55,954,280.85 21.82
8 其他资 产
4,260,578.68 1.66
9 合计
256,442,513.05
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 92,006,673.68 36.17
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,586,329.00 1.41
E 建筑业 10,495,933.11 4.13
F 批发和 零售 业 5,479,702.93 2.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,121,606.00 1.23
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 10,955,984.16 4.31
J 金融业 9,999,067.64 3.93
K
房地产 业
1,683,123.00 0.66
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 988,434.00 0.39
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 138,316,853.52 54.37
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注： 无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 507,100 7,865,121.00 3.09
2 300115 长盈精 密 274,764 7,635,691.56 3.00
3 000065 北方国 际 154,200 5,541,948.00 2.18
4 000030 富奥股 份 562,813 5,290,442.20 2.08
5 002050 三花股 份 501,600 5,216,640.00 2.05
6 002271 东方雨 虹 201,777 5,179,615.59 2.04
7 600406 国电南 瑞 308,600 5,036,352.00 1.98
8 601668 中国建 筑 795,500 4,908,235.00 1.93
9 300219 鸿利智 汇 300,900 4,582,707.00 1.80
10 002376 新北洋 311,100 4,265,181.00 1.68
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,010,800.00 3.54
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,010,800.00 3.54 南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 019533 16 国债 05 90,000 9,010,800.00 3.54
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 的定 价模
型寻求 其合 理的 估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹 配， 通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保值
操作。 基金 管理 人将 充分 考虑股 指期 货的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ，运 用股指 期货 对冲 系统
性风险 、对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 利用 金融 衍生 品的杠 杆作 用， 以达
到降低 投资 组合 的整 体风 险的目 的。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 162,237.85
2 应收证 券清 算款 3,505,083.55
3 应收股 利 -
4 应收利 息 148,518.83
5 应收申 购款 444,738.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,260,578.68
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300219 鸿利智 汇 4,582,707.00 1.80 重大资 产重 组停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 114,429,682.84
报告期 期间 基金 总申 购份 额 31,658,412.39
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 13,301,419.19
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 132,786,676.04
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份 南方新优享灵活配置混合 2016 年第 3 季度报告
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报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 6,635,036.49
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 6,635,036.49
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
5.00
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，基 金管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 新优 享灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。
2 、《 南方 新优 享灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 。
3 、 南 方新 优享 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2016 年第 3 季度 报告 原文 。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
