华 富 健 康 文娱 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年第 3 季 度 报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年10 月 24 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期间 为2016 年 7 月1 日至 2016 年9 月30 日。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合
基金主 代码 001563
交易代 码 001563
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月4 日
报告期 末基 金份 额总 额 104,895,777.62 份
投资目 标
本基金 通过 深入 研究 并积 极投资 于健 康文 娱主 题相
关的优 质上 市公 司， 精选 个股， 分享 其发 展和 成长 的
机会， 力求 超额 收益 与长 期资本 增值 。
投资策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 、
证券市 场以 及健 康文 娱相 关行业 的发 展趋 势， 评估 市
场的系 统性 风险 和各 类资 产的预 期收 益与 风险 ， 据 此
合理制 定和 调整 股票 、 债 券等各 类资 产的 比例 ， 在 保
持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上， 力争 投资 组合 的
稳定增 值。 此外 ， 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期
的资产 配置 风险 监控 ，适 时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×50 % ＋上证 国债 指数 收益 率
×50% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 653,196.07
2.本期 利润
-5,185,298.61
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0495
4.期末 基金 资产 净值 99,031,461.43
5.期末 基金 份额 净值 0.944
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.03% 1.00% 2.27% 0.40% -7.30% 0.60%
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 的资 产配 置范
围为： 股票 投资 比例 为基 金资产 的 0%-95% ， 投 资于 本基金 合同 界定 的健 康文 娱主题 相关 证券 不 低
于非现 金基 金资 产 的80% ；权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% ；保 持 现金或 者到 期日 在一
年以内 的政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当的 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 建仓 期 为 2015
年8 月4 日到 2016 年2 月 4 日 。 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定 。 本 报告 期内 ， 本
基金严 格执 行了 《华 富健 康文娱 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》的 相关规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈启明 华 富 健 康 文 2015 年8 月 - 十年 复旦大 学会 计学 硕士， 本 科华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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娱 灵 活 配 置
混 合 型 基 金
基 金 经 理 、
华 富 价 值 增
长 混 合 型 基
金基金经
理 、 华 富 竞
争 力 优 选 混
合 型 基 金 基
金 经 理 、 公
司 公 募 投 资
决 策 委 员 会
成 员 、 研 究
发 展 部 副 总
监
4 日 学历， 历 任日 盛嘉 富证 券 上
海代表 处研 究员、 群益 证 券
上海代 表处 研究 员、 中 银 国
际证券 产品 经理，2010 年2
月 加 入 华 富 基 金 管 理 有 限
公司， 任行 业研 究员、2013
年 3 月 1 日至 2014 年 9 月
25 日 任 华 富 成 长 趋 势 股 票
型基金 基金 经理 助理 。
高靖瑜
华 富 健 康 文
娱 灵 活 配 置
混 合 型 基 金
基金经 理
2015 年8 月
4 日
- 十六年
复旦大 学金 融学 硕士， 本 科
学 历 。 历 任 金 鼎 综 合 证 券
（维京） 股份 有限 公司 上 海
代表处 研究 员、 上 海天 相 投
资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 ，
2007 年 7 月 加入 华富 基 金
管理有 限公 司， 任 行业 研 究
员， 2013 年3 月1 日至2014
年12 月14 日 任华 富价 值 增
长 混 合 型 基 金 基 金 经 理 助
理，2014 年 12 月 15 日至
2016 年 1 月 12 日 任华 富 策
略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基
金经理 。
注：这 里的 任职 日期 指基 金合同 生效 之日 。证 券从 业年限 的计 算标 准上 ，证 券从业 的含 义遵 从行
业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规，
对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行
为合法 合规 ，未 发现 异常 情况； 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ；基 金各种 账户 类、 申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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要求， 结合 实际 情况 ，制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ，对证 券的 一级 市场
申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全
部纳入 公平 交易 管理 中， 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程
上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ，并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报 告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
前三季 度沪 深300 指 数累 计下 跌 11.67% ，创 业板 指 累计下 跌 19.4% ；第 三季 度沪 深 300 指数
累计上 涨3.15% ，创 业板 指累计 下 跌 3.5% 。 三季 度 市场基 本上 处于 窄幅 区间 震荡， 仍然 是结 构性
行情为 主， 房地 产、 煤炭 、家电 、建 筑建 材等 行业 都出现 显著 上涨 ，涨 幅达 到10% 左右 ，而 同时
计算机 、有 色、 军工 、传 媒等行 业则 出现 明显 调整 ，跌幅 居前 。市 场 增 量资 金有限 ，还 是存 量博
弈为主 ，在 这种 背景 下， 我们预 计结 构性 行情 仍将 延续。
本基金 三季 度持 仓中 ， 重 点配置 行业 包括 生物 医药 、TMT、 有 色、 煤炭、 建筑 等， 整 体上 配置
较为均 衡。 三季 度虽 然把 握住一 些上 涨行 业的 机会 ，如建 筑、 如煤 炭， 但有 色、TMT 等 行业 个股
的调整 也比 较明 显， 导致 总体表 现一 般。
从最新 的经 济数 据来 看 ， 三季度 数据 有所 好转 ，9 月 份制造 业PMI 为50.4% ， 与 上月持 平 ， 继
续保持 扩张 ，生 产和 需求 增长平 稳， 有阶 段性 趋稳 的迹象 。9 月运 行特 点有 以下四 个方 面。 一是
生产保 持平 稳增 长。 生产 指数 为 52.8% ， 比上 月上 升 0.2 个百 分点 ，连 续两 个月上 升。 在生 产回
暖的带 动下 ，原 材料 购进 价格指 数升 至 近5 个 月来 的高 点 57.5% ， 高于 上月0.3 个 百分 点。 二是
市场需 求小 幅波 动， 但仍 延续扩 张态 势。 新订 单指 数连续 多月 处于 扩张 区间 ，9 月 虽比 上月 回落
0.4 个 百分 点 ， 但 仍达 到 50.9% ， 为 近5 个月 来的 次 高点 。 三 是高 技术 制造 业 和 装备 制造 业继 续保
持较快 增长 。 高 技术 制造 业和装 备制 造 业PMI 分别 为 52.4% 和51.9% ， 高于 制 造业总 体 2.0 和 1.5
个百分 点。 其中 医药 制造 业，汽 车制 造业 ，铁 路、 船舶、 航空 航天 设备 制造 业，计 算机 通信 及其
他电子 设备 制造 业等 行 业PMI 均在 52.0% 以上 。 同 时 ，9 月 高技 术制 造业 和装 备 制造业 新订 单指 数
均在53.0% 以上 ，未 来有 望继续 保持 稳步 增长 。四 是进出 口双 双回 升， 重回 扩张区 间。 新出 口订
单指数 为50.1% ，比 上月 上升 0.4 个 百分 点， 升至 临界点 以上 。进 口指 数 为50.4% ，比 上月 提高
0.9 个 百分 点， 为2016 年 以来的 高点 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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展望四 季度 ，我 们认 为国 内经济 虽有 回暖 ，但 整体 力度偏 弱， 且房 地产 调控 政策出 台后 也面
临一定 的变 数和 压力 ，整 体偏弱 的形 态还 将持 续； 而国际 方面 美国 加息 预期 日益强 烈， 目前 看只
是时间 的问 题， 人民 币汇 率开始 显现 一定 的压 力。 综合来 看， 我们 认为 结构 性行情 难以 打破 ，只
是年底 可能 行情 变化 更为 剧烈， 后续 市场 主力 板块 的变化 节奏 可能 会加 快， 幅度也 会更 加惊 人，
精选板 块以 及精 选个 股仍 将是四 季度 的主 要投 资思 路，四 季度 我们 更关 注增 长潜力 大持 续性 强的
行业， 业绩 预期 差大 的行 业，出 现拐 点的 符合 消费 升级大 方向 的消 费股 等。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于2015 年8 月 4 日 正式成 立。 截 止2016 年9 月30 日， 本基 金份 额净 值 为 0.944 元，
累计份 额净 值 为0.944 元 。报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率为-5.03% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率
为2.27% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 88,275,940.56 85.66
其中： 股票
88,275,940.56 85.66
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,692,730.44 14.26
8 其他资 产
90,922.38 0.09
9 合计
103,059,593.38
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,373,300.00 4.42
C 制造业 63,516,919.58 64.14
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 5,709,615.53 5.77
F 批发和 零售 业 5,810,090.08 5.87
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,296,462.00 3.33
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 69,136.21 0.07
J 金融业 10,245.56 0.01
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
2,888,871.60 2.92
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,601,300.00 2.63
S 综合 - -
合计 88,275,940.56 89.14
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：无 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600276 恒瑞医 药 120,000 5,286,000.00 5.34
2 603939 益丰药 房 104,954 3,493,918.66 3.53
3 002281 光迅科 技 40,000 3,335,600.00 3.37
4 000823 超声电 子 250,000 3,020,000.00 3.05
5 300502 新易盛 23,000 2,972,060.00 3.00
6 600328 兰太实 业 220,000 2,952,400.00 2.98
7 002081 金 螳 螂 240,000 2,889,600.00 2.92 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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8 300347 泰格医 药 89,996 2,888,871.60 2.92
9 600183 生益科 技 230,000 2,852,000.00 2.88
10 000418 小天鹅 Ａ 84,920 2,827,836.00 2.86
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 报告 期末 本基 金无 股指期 货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 85,643.42
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,278.96 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 90,922.38
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 107,414,670.01
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,858,031.62
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 6,376,924.01
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 104,895,777.62
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,002,600.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,002,600.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
9.54
注：基 金管 理人 投资 本基 金的费 率按 照基 金合 同及 招募说 明书 的规 定确 定， 符合公 允性 要求 ，申
购买入 总份 额里 包含 红利 再投、 转换 入份 额。 赎回 卖出总 份额 里包 含转 换出 份额。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同
2 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议
3 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
4 、报 告期 内华 富健 康文 娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站
查阅。
