华 宝 兴 业 现金 添 益 交 易型 货 币 市 场基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 2 页 共 25 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2016 年 10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝添 益
基金主 代码 511990
交易代 码 511990
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年12 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 13,284,775,666.23 份
投资目 标
保持本 金的 安全 性和 基金 财产的 流动 性， 追求 高 于 比
较基准 的稳 定收 益。
投资策 略
1.久期 策略： 基于 对宏 观 经济环 境的 深入 研究 ， 预 期
未来市 场利 率的 变化 趋势 ， 结合 基金 未来 现金 流 的 分
析，确 定投 资组 合平 均剩 余期限,把 握买 卖时 机。
2.收益 率曲 线策 略： 收益 率曲线 策略 是根 据收 益 曲 线
的非平 行移 动调 整资 产组 合，将 预期 到的 变动 资本
化。
3.类属 配置 策略 ：类 属配 置策略 主要 实现 两个 目 标 ：
一是通 过类 属配 置满 足基 金流动 性需 求， 二是 通 过 类
属配置 获得 投资 收益 。
4.套利 策略 ： 基 金管 理人 将在保 证基 金的 安全 性 和 流
动性的 前提 下， 适 当参 与 市场的 套利 ， 捕捉 和把 握 无
风险套 利机 会， 进行 跨市 场、 跨 品种 操作 ， 以 期 获 得
安全的 超额 收益。
5.逆回 购策 略： 基金 管理 人将密 切关 注由 于新 股 申 购
等原因 导致 的短 期资 金需 求激增 的机 会， 通过 逆 回 购
的方式 融出 资金 以分 享短 期资金 拆借 利率 陡升 的投华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 3 页 共 25 页
资机会 。
6.现金 流管 理策 略： 投资 运作中 本基 金将 采用 均 衡 分
布、 滚 动投 资、 优化 期限 配置等 方法 ， 加 强流 动 性 管
理。
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低 风 险
品种。 本 基金 的风 险和 预 期收益 低于 股票 型基 金 、 混
合型基 金、 债券 型基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 华宝添 益 华宝添 益 B
下属分 级基 金的 场内 简称 华宝添 益 -
下属分 级基 金的 交易 代码 511990 001893
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,007,934,107.12 份 12,276,841,559.11 份
注： 本基 金场 内基 金份 额 （A 类基 金份 额） 简称 为 “华宝 添益 ” ， 基 金份 额 净值 为 100.00 元； 场
外基金 份额 （B 类基 金份 额）简 称为 “华 宝添 益 B” ，基 金份 额净 值 为 1.00 元。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
华宝添 益 华宝添 益 B
1. 本期已 实现 收益 623,486,730.07 47,667,847.23
2．本 期利 润 623,486,730.07 47,667,847.23
3．期 末基 金资 产净 值 100,793,410,711.89 12,276,841,559.11
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。由 于货 币市 场基
金采用 摊余 成本 法核 算 ， 因此 ， 公 允价 值变 动收 益 为零 ， 本 期已 实现 收益 和 本期利 润的 金额 相等 。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
华宝添益
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.5941% 0.0005% 0.3393% 0.0000% 0.2548% 0.0005%
华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 4 页 共 25 页
华宝添益 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6453% 0.0006% 0.3393% 0.0000% 0.3060% 0.0006%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2012 年 12 月 27 日至 2016 年 9 月 30 日)
注：1. 根据 基金 合 同 的约 定， 基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起 6 个月 内使基 金的 投资 组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 截至2013 年 6 月 27 日， 本基 金已达 到合 同规 定的资 产配 置 比 例 。
2. 2015 年11 月9 日起 ， 华宝兴 业现 金添 益基 金新 增场外 基金 份额 （B 类基 金份额 ，简 称 “ 华宝
添益 B”）， 11 月10 日起 有资金 进入 申购 ，上 图中 其累计 净值 收益 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率
的数据 的计 算起 始日 期 为2015 年11 月 10 日。 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 5 页 共 25 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈昕
固定收益
部总经 理、
本基金基
金经理 、 华
宝兴业现
金宝货币
基金经 理
2012 年 12
月 27 日
- 12 年
经济学 学士 。2003 年 7 月加
入华宝 兴业 基金 管理 有限 公
司,先 后在 清算 登记 部、 交 易
部、 固定 收益 部从 事固 定收 益
产品相 关的 估值 、 交 易、 投 资
工作，2011 年 11 月至 今任 华
宝兴业 现金 宝货 币市 场基 金
基金经 理，2012 年 6 月-2014
年 2 月 兼任 华宝 兴业 中证 短
融 50 指数 债券 型证 券投 资 基
金基金 经理 ，2012 年12 月起
兼任华 宝兴 业现 金添 益交 易
型货币 市场 基金 基金 经理 。
2015 年 3 月起 任固 定收 益 部
副总经 理。2016 年5 月起任
固定收 益部 总经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》 、 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 货币市 场基 金监 督管 理办 法》 、 《华 宝兴 业现 金添 益 交易型 货币 市场 基金
基金合 同》 和其 他相 关法 律法规 的规 定、 监管 部门 的相关 规定 ，依 照诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 控制投 资风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 取最 大利益 ，没 有损 害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 6 页 共 25 页
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在7 月 公布 的经 济金 融数 据超预 期跳 水后 ，8 月以 来经济 则呈 现短 期企 稳的 态势， 工业 增速
创5 个 月新 高 至6.3% ， 出 口降幅 连 续 3 个 月收 窄， 汽车销 售火 爆带 动消 费增 速小幅 回升 ， 而 基 建
地产双 双回 升也 拉动 投资 低位反 弹。 三季 度央 行公 开市场 重 启14 天和28 天 逆回购 ，锁 短放 长的
操作使 得隔 夜为 代表 的短 端资金 成本 抬升 了 近10BP 以上 ， 货 币利 率中 枢和 波动 性均较 二季 度有 所
上升 。 在 央行14 天逆 回购 重启 、 经 济数 据反 弹 、 信 贷金融 数据 回升 、 大量 非 标和协 议存 款到 期导
致高收 益资 产稀 缺等 多因 素影响 下， 三季 度债 市维 持震荡 ，但 收益 率调 整幅 度有限 ，收 益率 曲 线
平坦化 。
本基金 在报 告期 内管 理规 模保持 稳定 ，资 产配 置上 仍以同 业存 款为 主， 同时 在 9 月 保持 了一
定比例 的滚 动回 购操 作， 以应对 季末 时点 性的 冲击 ，整体 运行 平稳 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
场内份 额： 华宝 添益 ：本 基金报 告期 内净 值收 益率 为 0.5941% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
0.3393% ， 业绩 比较 基准 为 同期 7 天通 知存 款利 率（ 税后） 。
场外份 额 ： 华 宝添 益 B ： 本 基金报 告期 内净 值收 益率 为0.6453% ， 同 期业 绩比 较 基准收 益率 为
0.3393% ， 业绩 比较 基准 为 同期 7 天通 知存 款利 率（ 税后） 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 7 页 共 25 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 14,370,044,803.83 12.70
其中： 债券 14,370,044,803.83 12.70
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
13,026,707,860.13
11.51
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
85,096,274,155.85 75.21
4 其他资 产 646,758,071.31 0.57
5 合计 113,139,784,891.12 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.32
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注: 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资产 净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 106
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 110
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 95
华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 8 页 共 25 页
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 120 天。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 20.21
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 18.65 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 24.63 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 16.08 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 19.93 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.49 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 存续 期 未超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 1,118,777,183.68 0.99
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,874,588,208.80 4.31
其中： 政策 性金 融债 4,874,588,208.80 4.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 3,099,522,048.63 2.74
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 5,277,157,362.72 4.67
8 其他 - -
9 合计 14,370,044,803.83 12.71
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 9 页 共 25 页
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111691212
16 南京 银行
CD015
15,000,000 1,481,367,671.36 1.31
2 060228 06 国开 28 14,500,000 1,449,627,395.49 1.28
3 140201 14 国开 01 9,100,000 918,786,363.56 0.81
4 111616038
16 上海 银行
CD038
9,000,000 888,979,401.63 0.79
5 111611361
16 平安
CD361
9,000,000 876,761,496.31 0.78
6 111607044
16 招行
CD044
8,000,000 790,750,205.06 0.70
7 111621011
16 渤海 银行
CD011
6,500,000 641,741,916.29 0.57
8 111611183
16 平安
CD183
6,000,000 597,556,672.07 0.53
9 011699155
16 大 连港
SCP001
5,000,000 499,978,204.43 0.44
10 130244 13 国开 44 3,600,000 360,573,392.94 0.32
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0301%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0117%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0240%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金负偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金正偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.5% 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 10 页 共 25 页
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 照票 面利 率或 商定利 率并 考虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 期限 内按 实际 利率 法进行 摊销 ，每 日计 提收 益。
5.9.2
华宝添 益货 币基 金截 至2016 年9 月30 日持 仓前 十名 证券中 的16 南 京银 行CD015 （111691212)
发行主 体南 京银 行股 份有 限公司 于 2016 年3 月21 日收到 江苏 证监 局《 关于 对南京 银行 股份 有限
公司采 取责 令改 正措 施的 决定》 。 因公 司个 别支 行基 金宣传 推介 材料 存在 违规 情形， 未出 具年 度 监
察稽核 报告 ， 有2 项 关于 基金销 售的 管理 制度 未向 江苏证 监局 报备 ，基 金销 售业务 规范 执行 不到
位等问 题， 采取 出具 责令 改正的 行政 监管 措施 ，同 时责令 进行 改正 。
华宝添 益货 币基 金截 至 2016 年9 月 30 日 持仓 前十 名证券 中 的 16 招行CD044 （111607044) 发
行主体 招商 银行 股份 有限 公司 于 2016 年1 月6 日 收 到吉林 证监 局 《关 于对 招商 银行股 份有 限公 司
长春分 行采 取责 令改 正措 施的决 定》 。 因公 司未 及时 在网站 更新 基金 销售 人员 资格情 况， 部分 从 事
基金销 售业 务的 人员 未取 得基金 销售 业务 资格 ，销 售过程 中出 现不 符合 法规 的行为 等问 题， 采取
出具责 令改 正的 行政 监管 措施， 同时 责令 进行 改正 。
本基金 管理 人通 过对 上述 上市公 司进 行进 一步 了解 和分析 ，认 为上 述处 分不 会对公 司的 投资
价值构 成实 质性 影响 ，因 此本基 金管 理人 对上 述证 券的投 资判 断未 发生 改变 。报告 期内 ，本 基金
投资的 前十 名证 券的 其余 八名证 券的 发行 主体 没有 被监 管 部门 立案 调查 或在 本报告 编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况 。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 646,758,071.31
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 646,758,071.31
华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 11 页 共 25 页
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华宝添 益 华宝添 益 B
报告期 期初 基金 份额 总额 1,113,812,263.91 4,726,741,353.71
报告期 期间 基金 总申 购份 额 58,284,954.17 20,523,490,353.84
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 164,163,110.96 12,973,390,148.44
报告期 期末 基金 份额 总额 1,007,934,107.12 12,276,841,559.11
注： 1、 本基 金基 金合 同生 效于 2012 年 12 月 27 日。 本 基金 的份 额折 算日 为基金 合同 生效 当日 。
折算后 本基 金场 内份 额（A 类基 金份 额） 的份 额净 值 为 100.00 元。
2、自 2015 年 11 月 9 日 起增 设华 宝兴 业现 金 添益交 易型 货币 市场 基金 的场外 基金 份额 （B
类基金 份额 ） ， 场外 份额 （B 类基 金份 额） 的份 额净 值为 1.00 元。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序
号
交易方 式 交易日 期
交易份 额（ 份）
交易金 额 （ 元） 适用费 率
1
分红再 投
资
2016 年7 月1 日
215.00
0.00 -
2
分红再 投
资
2016 年7 月4 日
651.00
0.00 -
3
分红再 投
资
2016 年7 月5 日
216.00
0.00 -
4
分红再 投
资
2016 年7 月6 日
215.00
0.00 -
5
分红再 投
资
2016 年7 月7 日
215.00
0.00 -
6
分红再 投
资
2016 年7 月8 日
216.00
0.00 -
7
分红再 投
资
2016 年7 月11
日
648.00
0.00 -
8
分红再 投
资
2016 年7 月12
日
244.00
0.00 -
9
分红再 投
资
2016 年7 月13
日
215.00
0.00 -
10
分红再 投
资
2016 年7 月14
日
214.00
0.00 -
11
分红再 投
资
2016 年7 月15
日
215.00
0.00 -
12
分红再 投
资
2016 年7 月18
日
660.00
0.00 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 12 页 共 25 页
13
分红再 投
资
2016 年7 月19
日
235.00
0.00 -
14
分红再 投
资
2016 年7 月20
日
211.00
0.00 -
15
分红再 投
资
2016 年7 月21
日
215.00
0.00 -
16
分红再 投
资
2016 年7 月22
日
226.00
0.00 -
17
分红再 投
资
2016 年7 月25
日
645.00
0.00 -
18
分红再 投
资
2016 年7 月26
日
213.00
0.00 -
19
分红再 投
资
2016 年7 月27
日
213.00
0.00 -
20
分红再 投
资
2016 年7 月28
日
214.00
0.00 -
21
分红再 投
资
2016 年7 月29
日
214.00
0.00 -
22
分红再 投
资
2016 年8 月1 日
727.00
0.00 -
23
分红再 投
资
2016 年8 月2 日
223.00
0.00 -
24
分红再 投
资
2016 年8 月3 日
214.00
0.00 -
25
分红再 投
资
2016 年8 月4 日
212.00
0.00 -
26
分红再 投
资
2016 年8 月5 日
212.00
0.00 -
27
分红再 投
资
2016 年8 月8 日
625.00
0.00 -
28
分红再 投
资
2016 年8 月9 日
258.00
0.00 -
29
分红再 投
资
2016 年8 月10
日
205.00
0.00 -
30
分红再 投
资
2016 年8 月11
日
206.00
0.00 -
31
分红再 投
资
2016 年8 月12
日
205.00
0.00 -
32
分红再 投
资
2016 年8 月15
日
611.00
0.00 -
33
分红再 投
资
2016 年8 月16
日
210.00
0.00 -
34
分红再 投
资
2016 年8 月17
日
215.00
0.00 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 13 页 共 25 页
35
分红再 投
资
2016 年8 月18
日
217.00
0.00 -
36
分红再 投
资
2016 年8 月19
日
269.00
0.00 -
37
分红再 投
资
2016 年8 月22
日
608.00
0.00 -
38
分红再 投
资
2016 年8 月23
日
211.00
0.00 -
39
分红再 投
资
2016 年8 月24
日
205.00
0.00 -
40
分红再 投
资
2016 年8 月25
日
207.00
0.00 -
41
分红再 投
资
2016 年8 月26
日
207.00
0.00 -
42
分红再 投
资
2016 年8 月29
日
626.00
0.00 -
43
分红再 投
资
2016 年8 月30
日
237.00
0.00 -
44
分红再 投
资
2016 年8 月31
日
209.00
0.00 -
45
分红再 投
资
2016 年9 月1 日
206.00
0.00 -
46
分红再 投
资
2016 年9 月2 日
208.00
0.00 -
47
分红再 投
资
2016 年9 月5 日
618.00
0.00 -
48
分红再 投
资
2016 年9 月6 日
206.00
0.00 -
49
分红再 投
资
2016 年9 月7 日
205.00
0.00 -
50
分红再 投
资
2016 年9 月8 日
202.00
0.00 -
51
分红再 投
资
2016 年9 月9 日
224.00
0.00 -
52
分红再 投
资
2016 年9 月12
日
601.00
0.00 -
53
分红再 投
资
2016 年9 月13
日
202.00
0.00 -
54
分红再 投
资
2016 年9 月14
日
204.00
0.00 -
55
分红再 投
资
2016 年9 月19
日
1,096.00
0.00 -
56
分红再 投
资
2016 年9 月20
日
207.00
0.00 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 14 页 共 25 页
57
分红再 投
资
2016 年9 月21
日
209.00
0.00 -
58
分红再 投
资
2016 年9 月22
日
235.00
0.00 -
59
分红再 投
资
2016 年9 月23
日
254.00
0.00 -
60
分红再 投
资
2016 年9 月26
日
641.00
0.00 -
61
分红再 投
资
2016 年9 月27
日
283.00
0.00 -
62
分红再 投
资
2016 年9 月28
日
216.00
0.00 -
63
分红再 投
资
2016 年9 月29
日
237.00
0.00 -
64
分红再 投
资
2016 年9 月30
日
220.00
0.00 -
65 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,370,349.00
- -
66 强制调 减
2016 年9 月30
日
-24,000.00
-2,401,656.00 -
67 强制调 减
2016 年9 月30
日
-33,500.00
-3,352,311.50 -
68 强制调 减
2016 年9 月30
日
-2,800.00
-280,193.20 -
69 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
70 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,022.20 -
71 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,034.00 -
72 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,034.00 -
73 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,900.00
-190,129.20 -
74 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,600.00
-360,244.80 -
75 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,100.00
-110,074.80 -
76 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,000.00
-800,544.00 -
77 强制调 减
2016 年9 月30
日
-12,400.00
-1,240,843.20 -
78 强制调 减
2016 年9 月30
日
-42,700.00
-4,272,903.60 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 15 页 共 25 页
79 强制调 减
2016 年9 月30
日
-900.00
-90,061.20 -
80 强制调 减
2016 年9 月30
日
-17,900.00
-1,791,217.20 -
81 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,068.00 -
82 强制调 减
2016 年9 月30
日
-2,200.00
-220,149.60 -
83 强制调 减
2016 年9 月30
日
-900.00
-90,061.20 -
84 强制调 减
2016 年9 月30
日
-11,675.00
-1,168,293.90 -
85 强制调 减
2016 年9 月30
日
-200.00
-20,014.80 -
86 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,600.00
-160,118.40 -
87 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
88 强制调 减
2016 年9 月30
日
-26,308.00
-2,632,588.94 -
89 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,020.40 -
90 强制调 减
2016 年9 月30
日
-12,400.00
-1,240,843.20 -
91 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
92 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.90 -
93 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,680.00 -
94 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,800.00
-380,258.40 -
95 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,037.00 -
96 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.80 -
97 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,680.00 -
98 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,200.00
-520,353.60 -
99 强制调 减
2016 年9 月30
日
-12,400.00
-1,240,843.20 -
100 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,000.00
-300,204.00 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 16 页 共 25 页
101 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,300.00
-830,564.40 -
102 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
103 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,896.00
-590,036.30 -
104 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,037.00 -
105 强制调 减
2016 年9 月30
日
-400.00
-40,029.60 -
106 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,425.00
-342,732.90 -
107 强制调 减
2016 年9 月30
日
-9,500.00
-950,646.00 -
108 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,068.00 -
109 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,300.00
-830,564.40 -
110 强制调 减
2016 年9 月30
日
-200.00
-20,014.80 -
111 强制调 减
2016 年9 月30
日
-108,192.00
-10,826,557.06 -
112 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,400.00
-140,095.20 -
113 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,680.00 -
114 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,300.00
-830,564.40 -
115 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,068.00 -
116 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,022.20 -
117 强制调 减
2016 年9 月30
日
-12,100.00
-1,210,822.80 -
118 强制调 减
2016 年9 月30
日
-2,000.00
-200,136.00 -
119 强制调 减
2016 年9 月30
日
-9,800.00
-980,666.40 -
120 强制调 减
2016 年9 月30
日
-7,200.00
-720,489.60 -
121 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,047.60 -
122 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,000.00
-500,340.00 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 17 页 共 25 页
123 强制调 减
2016 年9 月30
日
-15,000.00
-1,501,020.00 -
124 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
125 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
126 强制调 减
2016 年9 月30
日
-30,608.00
-3,063,003.78 -
127 强制调 减
2016 年9 月30
日
-4,600.00
-460,331.20 -
128 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,300.00
-830,597.60 -
129 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,400.00
-140,100.80 -
130 强制调 减
2016 年9 月30
日
-900.00
-90,064.80 -
131 强制调 减
2016 年9 月30
日
-7,500.00
-750,540.00 -
132 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,000.00
-500,360.00 -
133 强制调 减
2016 年9 月30
日
-4,900.00
-490,352.80 -
134 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.20 -
135 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,100.00
-110,079.20 -
136 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,100.00
-310,223.20 -
137 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,600.00
-160,115.20 -
138 强制调 减
2016 年9 月30
日
-600.00
-60,043.20 -
139 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,021.60 -
140 强制调 减
2016 年9 月30
日
-600.00
-60,043.20 -
141 强制调 减
2016 年9 月30
日
-900.00
-90,064.80 -
142 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,720.00 -
143 强制调 减
2016 年9 月30
日
-7,900.00
-790,568.80 -
144 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,050.40 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 18 页 共 25 页
145 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,389.00
-839,512.40 -
146 强制调 减
2016 年9 月30
日
-48,800.00
-4,883,562.40 -
147 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.30 -
148 强制调 减
2016 年9 月30
日
-7,500.00
-750,547.50 -
149 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,000.00
-500,365.00 -
150 强制调 减
2016 年9 月30
日
-17,600.00
-1,761,284.80 -
151 强制调 减
2016 年9 月30
日
-400.00
-40,029.20 -
152 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300,000.00
-30,021,900.00 -
153 强制调 减
2016 年9 月30
日
-24,000.00
-2,401,656.00 -
154 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.30 -
155 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,000.00
-500,365.00 -
156 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,500.00
-150,109.50 -
157 强制调 减
2016 年9 月30
日
-30,300.00
-3,032,211.90 -
158 强制调 减
2016 年9 月30
日
-47,400.00
-4,743,460.20 -
159 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,021.90 -
160 强制调 减
2016 年9 月30
日
-7,800.00
-780,569.40 -
161 强制调 减
2016 年9 月30
日
-19,811.00
-1,982,546.20 -
162 强制调 减
2016 年9 月30
日
-600.00
-60,044.40 -
163 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
164 强制调 减
2016 年9 月30
日
-145,900.00
-14,599,629.40 -
165 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,000.00
-500,330.00 -
166 强制调 减
2016 年9 月30
日
-6,300.00
-630,415.80 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 19 页 共 25 页
167 强制调 减
2016 年9 月30
日
-400.00
-40,029.60 -
168 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,051.80 -
169 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
170 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.20 -
171 强制调 减
2016 年9 月30
日
-900.00
-90,064.80 -
172 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,000.00
-300,216.00 -
173 强制调 减
2016 年9 月30
日
-6,800.00
-680,489.60 -
174 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,021.60 -
175 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,700.00
-170,122.40 -
176 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,300.00
-830,597.60 -
177 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
178 强制调 减
2016 年9 月30
日
-400.00
-40,028.80 -
179 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,050.40 -
180 强制调 减
2016 年9 月30
日
-50,000.00
-5,003,600.00 -
181 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,200.00
-820,590.40 -
182 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,200.00
-120,079.20 -
183 强制调 减
2016 年9 月30
日
-17,600.00
-1,761,267.20 -
184 强制调 减
2016 年9 月30
日
-69,539.00
-6,958,906.81 -
185 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
186 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
187 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
188 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,019.80 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 20 页 共 25 页
189 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,033.00 -
190 强制调 减
2016 年9 月30
日
-19,900.00
-1,991,313.40 -
191 强制调 减
2016 年9 月30
日
-2,000.00
-200,132.00 -
192 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.60 -
193 强制调 减
2016 年9 月30
日
-400.00
-40,029.60 -
194 强制调 减
2016 年9 月30
日
-200,000.00
-20,014,600.00 -
195 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
196 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
197 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,037.00 -
198 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,033.00 -
199 强制调 减
2016 年9 月30
日
-2,000.00
-200,132.00 -
200 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
201 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,022.20 -
202 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
203 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,037.00 -
204 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
205 强制调 减
2016 年9 月30
日
-600.00
-60,044.40 -
206 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,037.00 -
207 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
208 强制调 减
2016 年9 月30
日
-400.00
-40,029.60 -
209 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
210 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 21 页 共 25 页
211 强制调 减
2016 年9 月30
日
-9,000.00
-900,666.00 -
212 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
213 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
214 强制调 减
2016 年9 月30
日
-9,000.00
-900,666.00 -
215 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,046.20 -
216 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,300.00
-130,085.80 -
217 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
218 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,051.80 -
219 强制调 减
2016 年9 月30
日
-2,000.00
-200,132.00 -
220 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,660.00 -
221 强制调 减
2016 年9 月30
日
-200.00
-20,013.20 -
222 强制调 减
2016 年9 月30
日
-2,100.00
-210,138.60 -
223 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,007.40 -
224 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
225 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
226 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,074.00 -
227 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,051.80 -
228 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500,000.00
-50,033,500.00 -
229 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,051.80 -
230 强制调 减
2016 年9 月30
日
-200.00
-20,014.80 -
231 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,074.00 -
232 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,051.80 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 22 页 共 25 页
233 强制调 减
2016 年9 月30
日
-10,000.00
-1,000,740.00 -
234 强制调 减
2016 年9 月30
日
-12,276.00
-1,228,496.15 -
235 强制调 减
2016 年9 月30
日
-9,700.00
-970,708.10 -
236 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,051.10 -
237 强制调 减
2016 年9 月30
日
-149,550.00
-14,965,767.60 -
238 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,000.00
-300,216.00 -
239 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,600.00
-860,619.20 -
240 强制调 减
2016 年9 月30
日
-11,500.00
-1,150,793.50 -
241 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,300.00
-830,572.70 -
242 强制调 减
2016 年9 月30
日
-11,000.00
-1,100,792.00 -
243 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.80 -
244 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,050.40 -
245 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.90 -
246 强制调 减
2016 年9 月30
日
-698.00
-69,847.46 -
247 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,500.00
-150,102.00 -
248 强制调 减
2016 年9 月30
日
-20,200.00
-2,021,373.60 -
249 强制调 减
2016 年9 月30
日
-400.00
-40,027.20 -
250 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,100.00
-110,074.80 -
251 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,048.30 -
252 强制调 减
2016 年9 月30
日
-24,000.00
-2,401,656.00 -
253 强制调 减
2016 年9 月30
日
-27,500.00
-2,751,870.00 -
254 强制调 减
2016 年9 月30
日
-57,100.00
-5,713,882.80 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 23 页 共 25 页
255 强制调 减
2016 年9 月30
日
-6,100.00
-610,414.80 -
256 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,500.00
-150,102.00 -
257 强制调 减
2016 年9 月30
日
-5,000.00
-500,340.00 -
258 强制调 减
2016 年9 月30
日
-600.00
-60,040.80 -
259 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,200.00
-820,557.60 -
260 强制调 减
2016 年9 月30
日
-700.00
-70,047.60 -
261 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,400.00
-140,095.20 -
262 强制调 减
2016 年9 月30
日
-900.00
-90,061.20 -
263 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,068.00 -
264 强制调 减
2016 年9 月30
日
-13,000.00
-1,300,884.00 -
265 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,068.00 -
266 强制调 减
2016 年9 月30
日
-24,000.00
-2,401,728.00 -
267 强制调 减
2016 年9 月30
日
-3,000.00
-300,207.00 -
268 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,000.00
-100,069.00 -
269 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,021.60 -
270 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500,000.00
-50,037,000.00 -
271 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.90 -
272 强制调 减
2016 年9 月30
日
-50,000.00
-5,003,600.00 -
273 强制调 减
2016 年9 月30
日
-54,600.00
-5,463,767.40 -
274 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.80 -
275 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,902.00
-190,329.34 -
276 强制调 减
2016 年9 月30
日
-23,892.00
-2,390,920.22 - 华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 24 页 共 25 页
277 强制调 减
2016 年9 月30
日
-300.00
-30,020.70 -
278 强制调 减
2016 年9 月30
日
-29,488.00
-2,950,982.11 -
279 强制调 减
2016 年9 月30
日
-100.00
-10,006.90 -
280 强制调 减
2016 年9 月30
日
-8,300.00
-830,572.70 -
281 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,034.50 -
282 强制调 减
2016 年9 月30
日
-1,800.00
-180,124.20 -
283 强制调 减
2016 年9 月30
日
-800.00
-80,055.20 -
284 强制调 减
2016 年9 月30
日
-500.00
-50,034.50 -
285 强制调 增
2016 年9 月30
日
3,370,349.00
0.00 -
合计
-3,350,446.00
-337,273,125.77
注：交 易日 期为 确认 日期 ，交易 金额 为确 认金 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业现 金添 益交 易型 货币市 场基 金基 金合 同；
华宝兴 业现 金添 益交 易型 货币市 场基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业现 金添 益交 易型 货币市 场基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
8.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各华宝添益 2016 年第 3 季度报告
第 25 页 共 25 页
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016 年10 月25 日
