华 宝 兴 业 新兴 产 业 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝新 兴产 业混 合
基金主 代码 240017
交易代 码 240017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年12 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 354,939,513.78 份
投资目 标
分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ， 力 争在 长期 内为 基 金份额 持有 人获
取超额 回报 。
投资策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略研究 ， 对 相关 资
产类别 的预 期收 益进 行动 态跟踪 ，通 过对 新兴 产业 相关行 业的 辨识 、
精选以 及对 新兴 产业 相关 股票的 深入 分析 ， 挖 掘该 类 型企业 的投 资价
值， 分 享新 兴产 业发 展所 带来的 较高 回报 。 本 基金 通过采 取自 上而 下
的方法 确定 投资 组合 久期 ， 结合自 下而 上的 个券 选择 方法构 建债 券投
资组合 。
业绩比 较基 准 75%中 证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预 期风险 和预 期收
益率低 于股 票型 基金 ，高 于债券 型基 金、 货币 市场 基金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 9,091,597.51
2.本期 利润
-28,779,668.24
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0804
4.期末 基金 资产 净值 764,446,759.07
5.期末 基金 份额 净值 2.1537
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.62% 0.82% 2.50% 0.73% -6.12% 0.09%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2010 年 12 月 7 日至 2016 年 9 月 30 日）
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2011 年6 月6
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
易镜明
本 基 金 基
金经理
2015 年4 月
9 日
- 10 年
博士研究生。曾在国
泰君安证券、中海基
金 从 事 行 业 研 究 工
作。 2012 年11 月 加入
华宝兴业基金管理有
限公司，先后任高级
分析师、基金经理助
理的职 务。2014 年 6
月起任华宝兴业先进
成长混合型证券投资
基 金 经 理 助 理 。2015
年 4 月起任 华宝 兴业
新兴产业混合型证券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业新 兴产 业混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 其他 投资组 合之 间的 整体 收益 率差异 、分 投资 类别
（股票 、债 券） 的收 益率 差异以 及连 续四 个季 度期 间内、 不同 时间 窗下 同向 交易的 交易 价差 ；分
析结果 未发 现 异 常情 况。 华宝新兴产业混合 2016 年第 3 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。 本报 告 期内， 本基 金未 发现 异常 交易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2016 年3 季度 ，A 股 走出了 一波 小幅 波动 的行 情， 报告 期内 ， 上证 指数 上涨 4.3% ， 深成
指上 涨0.91% ， 中小 板指 数跌 0.33%% ， 创业 板跌4.08% 。 板块 和热 点表 现方 面 ，计算 机、 传媒 、
有色金 属、 国防 军工 表现 较弱； 煤炭 、建 材、 家电 、房地 产、 建筑 等行 业表 现较强 。新 兴产 业行
业表现 整体 较弱 。
市场处 于区 间震 荡之 中， 行业轮 动较 快， 热点 虽然 多，但 除了 某几 个细 分行 业以外 ，热 点都
不持续 。我 们主 要想 投资 行业景 气度 较高 、PEG 小于 1 的 个股 ，未 来我 们将 采取自 下而 上为 主，
自上而 下为 辅的 选股 策略 ，寻找 新兴 产业 中的 较好 公司， 以及 从技 术创 新、 商业模 式创 新和 制度
创新中 受益 的成 长股 ，买 入并长 期持 有， 以分 享这 些公司 在未 来的 业绩 快速 增长过 程中 带来 的丰
厚回报 。同 时， 我们 将以 勤勉尽 责的 态度 ，不 断优 化我们 的投 资组 合， 努力 给持有 人带 来较 好的
中长期 投资 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率为-3.62% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为
2.50% ，基 金表 现业 绩落 后 比较基 准 6.12% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 597,343,555.36 77.62
其中： 股票
597,343,555.36 77.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - - 华宝新兴产业混合 2016 年第 3 季度报告
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
171,778,806.02 22.32
8 其他资 产
478,353.31 0.06
9 合计
769,600,714.69
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 11,623,631.06 1.52
B 采矿业 - -
C 制造业 394,218,498.00 51.57
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
15,357,038.00 2.01
E 建筑业 26,193,384.58 3.43
F 批发和 零售 业 47,057,348.00 6.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,579,840.60 1.51
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 61,081,604.64 7.99
J 金融业 - -
K
房地产 业
10,325,146.00 1.35
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,151,988.48 0.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
18,755,076.00 2.45
S 综合 - -
合计 597,343,555.36 78.14
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300017 网宿科 技 632,729 44,164,484.20 5.78
2 300145 中金环 境 1,044,188 27,702,307.64 3.62
3 002462 嘉事堂 578,950 24,622,743.50 3.22
4 002236 大华股 份 1,483,900 23,015,289.00 3.01
5 300296 利亚德 723,918 22,151,890.80 2.90
6 002325 洪涛股 份 1,805,308 16,590,780.52 2.17
7 601012 隆基股 份 1,220,450 16,476,075.00 2.16
8 002665 首航节 能 1,725,879 16,447,626.87 2.15
9 600056 中国医 药 811,608 15,785,775.60 2.06
10 002597 金禾实 业 1,044,026 15,232,339.34 1.99
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。 华宝新兴产业混合 2016 年第 3 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
截至2016 年9 月30 日持 仓前十 名证 券中 的 首 航节 能 （002665）于 2016 年1 月5 日 收到 北 京
证监局 《关 于对 北京 首航 艾启威 节能 技术 股份 有限 公司采 取监 管谈 话行 政监 管措施 的决 定书 》 ， 因
公司在 财务 核算 、信 息披 露、内 部控 制等 方面 存在 问题， 予以 监管 谈话 。此 后于 2016 年 2 月 25
日收到 深圳 证券 交易 所中 小板管 理部 出具 的监 管关 注函（ 中小 板关 注函 【2016 】第 34 号）, 因公
司在利润分配 预案的具 体 理由、合理性 ，利润分 配 预案与公司业 绩匹配的 具 体理由等方 面披露不
全，给 予关 注。
截至2016 年9 月 30 日持 仓前十 名证 券中 的 金 禾实 业（002597 ）于 2016 年 8 月 25 日 收到 来
安县环保局下 发的《关 于 下发安徽省环 保厅对安 徽 金禾实业股份 有限公司 环 境违法案件 实施挂牌
督办的 通知 》 ， 因安 徽省 环 保厅 于 2016 年 7 月 8 日 对 公司进 行环 境保 护工 作专 项督查 ，发 现部 分
环境违法问题 ，对公司 相 关环境违法案 件实施挂 牌 督办。来安县 环保局根 据 文件通知并 要求公司
对照存在的问 题，制定 相 关整改方案， 并报送来 安 县环保局，后 续将依法 对 公司违法行 为立案查
处。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票 的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 八名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 华宝新兴产业混合 2016 年第 3 季度报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 380,065.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,659.02
5 应收申 购款 56,629.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 478,353.31
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002462 嘉事堂 24,622,743.50 3.22 重大事 项停 牌
2 002665 首航节 能 16,447,626.87 2.15 重大事 项停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 362,217,597.28
报告期 期间 基金 总申 购份 额 10,964,774.01
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 18,242,857.51
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 354,939,513.78
注：总 申购 份额 含红 利再 投资和 转换 入份 额； 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份 华宝新兴产业混合 2016 年第 3 季度报告
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报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 258,887.79
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 258,887.79
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.07
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
8.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
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