华 宝 兴 业 新价 值 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2016 年第 3 季 度报 告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年10 月21 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝新 价值 混合
基金主 代码 001324
交易代 码 001324
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 571,882,997.55 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过大 类资 产间 的
灵活配 置和 多样 的投 资策 略， 追 求超 越业 绩比 较基 准
的投资 回报 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略
研究 ， 综 合考 虑宏 观经 济、 国家财 政政 策 、 货 币政 策、
产业政 策、 以及 市场 流动 性等方 面因 素， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 ， 将 “ 自上 而下” 的
行业配 置策 略和 “自 下而 上” 的 股票 精选 策略 相结 合，
根据对 宏观 经济 和市 场风 险特征 变化 的判 断， 进行 投
资组合 的动 态优 化， 实现 基金资 产长 期稳 定增 值。
3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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等固定 收益 类投 资工 具， 以有效 利用 基金 资 产 ， 提 高
基金资 产的 投资 收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投
资。 基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量
化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把 握市 场的 短期 波
动， 进 行积 极操 作， 在风 险可控 的前 提下 力争 实现 稳
健的超 额收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 将依 据法 律法 规并 根据风 险管 理的 原则 参与
股指期 货投 资。 本基 金将 通过对 证券 市场 和期 货市 场
运行趋 势的 研究 ， 采 用流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合
约， 并 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及 风险 性
特征。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并
进行分 散投 资， 以降 低流 动性风 险。
7、其 他金 融工 具投 资策 略
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他金
融产品 ， 基 金管 理人 将根 据监管 机构 的规 定及 本基 金
的投资 目标 ， 制 定与 本基 金相适 应的 投资 策略 、 比 例
限制、 信息 披露 方式 等。
业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 基准 利率（ 税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 9,832,456.93
2.本期 利润
7,452,056.72
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0131
4.期末 基金 资产 净值 600,833,035.78
5.期末 基金 份额 净值 1.0506
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.26% 0.05% 1.13% 0.01% 0.13% 0.04%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2015 年 6 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2015 年12 月
1 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
夏林锋
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 大 盘
精选混
2015 年6 月
1 日
- 6 年
硕士。曾在上海高压
电器研究所从事研究
工作。2010 年 7 月加
入华宝兴业基金管理华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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合 、 华 宝
生 态 中 国
混 合 基 金
经理
有限公司，曾任分析
师，2012 年 10 月至
2014 年10 月 担任 华宝
兴业大盘精选混合型
证券投资基金基金经
理助理 ， 2014 年10 月
起担任华宝兴业大盘
精选混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2015
年 2 月兼任 华宝 兴业
生态中国混合型证券
投资基金基金经理，
2015 年 6 月 起兼 任华
宝兴业新价值灵活配
置混合型证券投资基
金基金 经理 。
李栋梁
固 定 收 益
部 副 总 经
理 。 本 基
金 基 金 经
理 、 华 宝
兴 业 宝 康
债 券 、 华
宝 兴 业 增
强 收 益 债
券 、 华 宝
新 机 遇 混
合 、 华 宝
兴 业 可 转
债 债 券 、
华 宝 宝 鑫
债 券 、 华
宝 新 活 力
混 合 基 金
经理
2015 年10 月
16 日
- 13 年
硕士。曾在国联证券
有限责任公司、华宝
信托有限责任公司和
太平资产管理有限公
司从事固定收益的研
究和投 资，2010 年 9
月加入华宝兴业基金
管理有限公司担任债
券分析 师，2010 年12
月至2011 年6 月 任华
宝兴业宝康债券投资
基金基金经理助理，
2011 年 6 月 起担 任华
宝兴业宝康债券投资
基 金 基 金 经 理 ，2014
年10 月 起兼 任华 宝兴
业增强收益债券型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2015 年10 月 兼任
华宝兴业新机遇灵活
配置混合型证券投资
基金 （LOF ） 和华 宝兴
业新价值灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。2016 年 4 月
兼任华宝兴业宝鑫纯
债一年定期开放债券
型 证 券 投 资 基 金 经
理。2016 年 5 月 任固华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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定收益部副总经理。
2016 年 6 月 兼任 华宝
兴业可转债债券型证
券 投 资 基 金 经 理 。
2016 年 9 月 兼任 华宝
兴业新活力灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他相
关法律 法规 的规 定 、 监 管 部门的 相关 规定 ， 依照 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在控制 投资 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋取 最大利 益， 没有 损害 基金 份额持 有人 利益 的行
为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年1-8 月 份， 固定 资 产投资 完成 额同 比增 长 8.1% ，1 季度 固定 资产 投资 增速微 幅反 弹，华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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2-3 季 度固 定资 产投 资增 速持续 下滑 。分 行业 来看 ，制造 业投 资完 成额 同比 增速下 降 至 2.8%，房
地产开 发投 资完 成额 同比 增速 为 5.4% ，1 季度 房地 产开发 投资 增速 持续 上升 ，2 季 度后 期房 地产
开发投 资增 速转 为下 降； 制造业 投资 增速 持续 下滑 且难有 起色 ，房 地产 投资 增速经 过短 期反 弹之
后也转 为下 降， 基建 投资 增速维 持 在20% 左右 ，基 建成为 唯一 对冲 固定 资产 投资增 速下 滑的 工具
了。1-8 月 份出 口金 额同 比下 降 7.1% ， 出口 增速 依 然无起 色；1-8 月份 进口 金额同 比下 降 9% ，进
口增速 较低 表明 内需 很不 乐观。1-8 月份 社会 消费 品 零售总 额同 比增 长10.3% ， 名义和 实际 消费 增
速相对 稳定 。 物 价水 平3 季度出 现下 降，8 月份 CPI 为 1.3% ，3 季 度物 价水 平可能 是年 底低 点，4
季度物 价水 平将 重新 转为 上升。3 季 度央 行没 有大 的动作 ，以 公开 市场 为主 ，辅之 以其 他工 具，
央行7 天公 开市 场操 作利 率保持 稳定 ，3 季度 末央 行加大 中长 期限 操作 ，带 动货币 市场 收益 率整
体上升 近 10 个BP。7、8 月份信 贷投 放主 要集 中在 居民中 长期 房贷 ，企 业中 长贷增 加极 少，7 月
份社会 融资 总量 大幅 下降 ，8 月 份出 现回 升， 总体 来说全 社 会 融资 需求 在萎 缩。
3 季度 债券 市场 呈现 冲高 回落的 走势 ，4 月底 以来 债 券市场 开始 上涨 ，6 月中 旬 之后债 券市 场
加速上 涨 ， 这 轮上 涨持 续 至 8 月 中旬 ，8 月 中旬 之后 债券市 场出 现小 幅度 的调 整，9 月 中债 券市 场
再度转 为上 涨。3 季 度债 券市场 风险 偏好 明显 提升 ，低等 级债 券以 及产 能过 剩行业 中的 龙头 债券
表现较 好， 信用 利差 压缩 。市场 投资 者中 追求 绝对 收益的 人较 多， 这类 机构 多会投 资于 收益 率相
对较高 、信 用等 级相 对较 低的信 用债 ，导 致中 低等 级信用 利差 持续 压缩 。
股票市 场呈 现窄 幅震 荡走 势， 各 个指 数经 常在 持续 小幅上 涨之 后出 现急 跌； 从分类 指数 来看 ，
主板的 走 势 好于 中小 板和 创业板 ，参 与新 股申 购类 资金集 中配 置低 估值 、高 股息率 的银 行等 板块
是主板 走势 较好 的原 因。3 季度股 票市 场结 构性 机会 少于 2 季度 ， 行 业和 板块 股票的 持续 性很 差，
投资难 度很 高。 从做 绝对 收益的 角度 来说 ，窄 幅震 荡的市 场对 于择 股的 要求 极高， 对于 择时 的要
求较低 ，且 很多 时候 需要 快速锁 定投 资收 益。
可转债 整体 上涨 为主 ，一 方面股 市窄 幅震 荡， 另一 方面转 债供 给压 力已 经为 市场所 消化 ，转
债的估 值有 所回 升。3 季 度低估 值的 行业 和个 券表 现较好 ，带 动相 应的 转债 上涨， 而 2 季度 表现
较好的 小转 债则 在3 季度 表现不 佳， 少数 转债 转换 平价上 升 至 120 之后 ，转 债的转 股溢 价率 出现
压缩， 这类 转债 的攻 击性 较此前 增加 。
2016 年3 季度 新价 值混 合 型基金 维持 了债 券和 货币 市场工 具的 投资 比例 ， 提 高了股 票的 配置
比例， 并积 极参 与新 股网 下申购 来提 高收 益。 本基 金始终 坚持 绝对 收益 的投 资目标 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 1.26% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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1.13% ，基 金表 现领 先业 绩 比较基 准 0.13% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 51,596,821.94 8.57
其中： 股票
51,596,821.94 8.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
429,318,821.00 71.27
其中： 债券
429,318,821.00 71.27
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
113,634,315.06 18.87
8 其他资 产
7,804,118.92 1.30
9 合计
602,354,076.92
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,156,250.09 0.86
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 24,510.48 0.00
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 41,542,313.74 6.91 华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,841,200.00 0.81
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 51,596,821.94 8.59
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 2,500,000 11,075,000.00 1.84
2 000001 平安银 行 1,200,000 10,884,000.00 1.81
3 601939 建设银 行 1,950,000 10,101,000.00 1.68
4 601288 农业银 行 3,000,000 9,390,000.00 1.56
5 000858 五粮液 150,000 5,004,000.00 0.83
6 000069 华侨 城A 691,600 4,841,200.00 0.81
7 600908 无锡银 行 8,902 92,313.74 0.02
8 603816 顾家家 居 2,224 54,843.84 0.01
9 603313 恒康家 居 3,371 51,947.11 0.01
10 002815 崇达技 术 2,244 36,599.64 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,002,000.00 0.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,949,000.00 4.98
其中： 政策 性金 融债 29,949,000.00 4.98
4 企业债 券 25,856,821.00 4.30
5 企业短 期融 资券 371,511,000.00 61.83
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - - 华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 429,318,821.00 71.45
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 041552043
15 北 部湾
CP002
500,000 50,325,000.00 8.38
2 011699132
16 鲁信
SCP001
500,000 50,225,000.00 8.36
3 041569043
15 中冶
CP002
400,000 40,272,000.00 6.70
4 011699154
16 中 节能
SCP001
300,000 30,126,000.00 5.01
5 011699848
16 国联
SCP006
300,000 30,108,000.00 5.01
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
新价值 混合 基金 截至 2016 年 9 月 30 日持 仓前 十名 证 券中的 15 中冶 CP002 （041569043）于
2016 年 4 月 12 日收 到上 海证券 交易 所通 报批 评， 因公司 在停 复牌 业务 办理 、信息 披露 等方 面 存
在较大 问题 ，决 定对 公司 以及相 关人 员予 以通 报批 评。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 九名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,086.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,773,093.70
5 应收申 购款 19,938.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,804,118.92
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603816 顾家家 居 54,843.84 0.01 新股锁 定
2 603313 恒康家 居 51,947.11 0.01 新股锁 定
3 002815 崇达技 术 36,599.64 0.01 新股锁 定
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 578,168,741.37
报告期 期间 基金 总申 购份 额 14,723,339.82
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 21,009,083.64
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 571,882,997.55
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 ；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
华宝新价值混合 2016 年第 3 季 度报告
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基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
8.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016 年10 月25 日
