华 宝 兴 业 收益 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第3 季度报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
华宝兴业收益增长混合 2016 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝兴 业收 益增 长混 合
基金主 代码 240008
交易代 码 240008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年6 月15 日
报告期 末基 金份 额总 额 298,949,574.23 份
投资目 标
投资稳 定分 红和 有分 红潜 力的价 值被 低估 上市 公司 ， 以 分享 该类 上
市公司 的长 期稳 定的 股息 收入及 资本 增值 。
投资策 略
本基金 采取 积极 的资 产配 置策略 ， 通过 公司 自行 开 发的数 量化 辅助
模型， 结合 宏观 策略 研究 ， 对相 关资 产类 别的 预期 收益进 行动 态跟
踪， 决 定大 类资 产配 置比 例。 股 票投 资部 分采 用定 量与定 性分 析相
结合， 行业 配置 与定 期调 整策略 ；债 券投 资部 分通 过大资 产配 置 、
分类资 产配 置和 个券 选择 三个层 次自 上而 下进 行债 券投资 管理 。
业绩比 较基 准 65%上 证红 利指 数收 益率+35% 上证 国债 指数 收益 率
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 风 险高于 债券 基金 ， 低于 股 票型基 金 ，属 于
证券投 资基 金中 的中 等风 险品种 。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 11,075,379.42
2.本期 利润
76,093,039.67
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2730
4.期末 基金 资产 净值 1,686,769,419.22
5.期末 基金 份额 净值 5.6423
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.68% 0.84% 4.49% 0.51% 0.19% 0.33%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2006 年 6 月 15 日至 2016 年 9 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2006 年12 月
15 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
闫旭
助 理 投 资
总 监 、 国
内 投 资 部
总 经 理 、
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 行 业
精选混
合 、 华 宝
稳 健 回 报
混 合 基 金
经理
2015 年2 月
17 日
- 16 年
硕士。曾在富国基金
管理有限公司从事证
券研究、交易和投资
工作， 2004 年 10 月至
2010 年 7 月 任职 于华
宝兴业基金管理有限
公司，先后任基金经
理助理、基金经理的
职务。 2010 年 7 月至
2014 年 2 月 任纽 银梅
隆西部基金管理有限
公司投资副总监兼基
金经理 ，2014 年 3 月
加入华宝兴业基金管
理有限公司，现任助
理投资 总监 ，2015 年
3 月起兼任国内投资
部总经 理。2014 年 7
月起任华宝兴业行业
精选混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2015
年 2 月兼任 华宝 兴业
收益增长混合型证券
投资基金基金经理，
2015 年 3 月 兼任 华宝
兴业稳健回报灵活配
置 混合型证券投资基
金基金 经理 。
毛文博
本 基 金 基
金经理
2015 年4 月
9 日
- 6 年
硕士。曾任智库合力
管理咨询有限公司研
究部研 究员 。2010 年
6 月加入华宝兴业基
金 管理有限公司，先
后担任研究员、基金
经理的 职务 。2015 年
4 月起任华宝兴业收
益增长混合型证券投
资基金 基金 经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。 华宝兴业收益增长混合 2016 年第 3 季度报告
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2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业收 益增 长混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易 日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 其他 投资组 合之 间的 整体 收益 率差异 、分 投资 类别
（股票 、债 券） 的收 益率 差异以 及连 续四 个季 度期 间内、 不同 时间 窗下 同向 交易的 交易 价差 ；分
析结果 未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证 券 当日成 交量 的 5% 。 本报 告 期内， 本基 金未 发现 异常 交易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年三 季度 ，市 场总 体 维持窄 幅震 荡格 局， 上证 指数上 涨 2.56% ，深 圳成 指上 涨 0.74% ，
创业板 指下 跌3.5% 。振 幅 缩小， 交易 较为 平淡 。
收益增 长在 三季 度在 策略 上采取 了震 荡市 做波 动的 思路， 在既 定区 间内 通过 调整仓 位获 取部
分超额 收益 。 在 影响 因素 出现较 大变 化或 者市 场运 行突破 震荡 轨道 前， 我们 将仍然 维持 这一 策略 。
在资产 配置 上， 我们 坚持 选择了 一些 产业 趋势 明确 向好的 行业 和个 股。 如消 费电子 领域 的双 摄像
头、半 导体 领域 的封 装测 试、 受 益于 房地 产市 场火 爆的家 居行 业等 等， 总体 来看三 季度 取得 了较
好的效 果。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 4.68% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为华宝兴业收益增长混合 2016 年第 3 季度报告
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4.49% ，基 金表 现领 先比 较 基准 0.19% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,372,322,367.58 80.93
其中： 股票
1,372,322,367.58 80.93
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
322,403,506.14 19.01
8 其他资 产
876,920.85 0.05
9 合计
1,695,602,794.57
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,214,555,005.42 72.00
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
59,850,350.08 3.55
E 建筑业 16,975,183.96 1.01
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 55,962,228.12 3.32
J 金融业 - - 华宝兴业收益增长混合 2016 年第 3 季度报告
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K
房地产 业
24,979,600.00 1.48
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,372,322,367.58 81.36
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603008 喜临门 5,637,136 120,014,625.44 7.12
2 002456 欧菲光 2,482,442 90,261,591.12 5.35
3 002078 太阳纸 业 13,422,597 87,112,654.53 5.16
4 600104 上汽集 团 3,936,784 86,018,730.40 5.10
5 002191 劲嘉股 份 8,095,874 83,954,213.38 4.98
6 300095 华伍股 份 6,197,680 73,814,368.80 4.38
7 601515 东风股 份 4,081,337 50,037,191.62 2.97
8 600584 长电科 技 2,500,969 48,543,808.29 2.88
9 600597 光明乳 业 3,407,361 47,873,422.05 2.84
10 603308 应流股 份 1,937,322 38,804,559.66 2.30
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华宝兴业收益增长混合 2016 年第 3 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出合 同规 定备 选库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 743,403.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 87,101.69
5 应收申 购款 46,415.41 华宝兴业收益增长混合 2016 年第 3 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 876,920.85
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 304,819,189.78
报告期 期间 基金 总申 购份 额 54,768,568.55
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 60,638,184.10
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 298,949,574.23
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 335,542.58
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 335,542.58
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.11
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
8.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
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