华 宝 兴 业 宝康 消 费 品 证券 投 资 基金2016 年
第 3 季 度 报告
2016 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年10 月25 日
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝兴 业宝 康消 费品 混合
基金主 代码 240001
交易代 码 240001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 7 月15 日
报告期 末基 金份 额总 额 565,097,567.50 份
投资目 标
分享我 国全 面建 设小 康社 会过程 中消 费品 各相 关行
业的稳 步成 长； 为基 金份 额持有 人谋 求长 期稳 定回
报。
投资策 略
本基金 看好 消费 品的 发展 前景， 长期 持有 消费 品组
合， 并 注重 资产 在其 各相 关行业 的配 置， 适当 进行 时
机选择 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 证综 合债 指数 收益 率
× 20%
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 7 月 1 日 － 2016 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,601,407.08
2.本期 利润
18,920,494.24
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0327
4.期末 基金 资产 净值 1,307,937,553.76
5.期末 基金 份额 净值 2.3145
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.39% 0.71% 2.94% 0.64% -1.55% 0.07%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2003 年7 月 15 日至 2016 年9 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2004 年1 月华宝兴业宝康消费品混合 2016 年第 3 季度报告
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15 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
胡戈游
助 理 投 资
总 监 、 本
基 金 基 金
经 理 、 华
宝 品 质 生
活 股 票 、
华 宝 核 心
优 势 混 合
基金经 理
2011 年2 月
11 日
- 11 年
硕士， 拥有CFA 资格。
2005 年 2 月 加入 华宝
兴业基金管理有限公
司，曾任金融工程部
数量分析师、国内投
资部基金经理助理的
职务，2009 年 5 月至
2010 年 6 月 任华 宝兴
业宝康灵活配置证券
投资基金基金经理，
2010 年1 月至2012 年
1 月任华宝兴业多策
略增长开放式证券投
资 基 金 基 金 经 理 。
2011 年 2 月 起任 华宝
兴业宝康消费品证券
投资基金基金经理，
2013 年7 月至2015 年
12 月任 华宝 兴业 宝康
灵活配置证券投资基
金基金 经理 ，2015 年
1 月兼任华宝兴业品
质生活股票型证券投
资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 3 月 起任 助理
投资总 监。2016 年 1
月起任华宝兴业核心
优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2 、证 券从 业含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、 《华 宝兴 业宝 康系 列开 放式证 券投 资基 金基 金契 约》 和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 市场 表现 较平 稳 ， 本基金 策略 上比 较谨 慎 ， 仓位变 化不 大 ， 主 要配 置 于行业 景气 度高 ，
稳定增 长且 估值 较合 理的 板块， 增持 医药 、电 子等 行业。
我们判 断市 场的 结构 性机 会大于 系统 性风 险。 三季 度基金 在医 疗服 务和 传媒 行业配 置较 多，
我们认 为受 益于 老龄 化的 医疗服 务业 ，受 益于 新兴 消费快 速发 展的 娱乐 传媒 行业， 其行 业景 气度
较高， 能抵 御经 济周 期波 动，未 来几 年依 然能 保持 较快增 长的 板块 ；另 一方 面基金 配置 了一 些符
合时代 科技 发展 方向 的新 技术、 新科 技领 域， 做好 中长期 的投 资布 局。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 1.39% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为
2.94% ，基 金表 现落 后于 比 较基 准 1.55% 。 华宝兴业宝康消费品混合 2016 年第 3 季度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连 续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 912,736,182.87 69.21
其中： 股票
912,736,182.87 69.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
299,512,025.35 22.71
其中： 债券
299,512,025.35 22.71
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
94,327,124.29 7.15
8 其他资 产
12,250,282.67 0.93
9 合计
1,318,825,615.18
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 420,382,695.72 32.14
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 99,387,476.95 7.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 17,108,614.10 1.31
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 91,987,658.37 7.03
J 金融业 - -
K
房地产 业
- - 华宝兴业宝康消费品混合 2016 年第 3 季度报告
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L
租赁和 商务 服务 业
74,126,681.42 5.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,151,988.48 0.09
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
12,744,000.00 0.97
R 文化、 体育 和娱 乐业
195,847,067.83 14.97
S 综合 - -
合计 912,736,182.87 69.78
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城演 艺 3,000,000 73,500,000.00 5.62
2 002739 万达院 线 900,968 60,617,127.04 4.63
3 300058 蓝色光 标 3,609,989 38,915,681.42 2.98
4 000423 东阿阿 胶 609,977 36,293,631.50 2.77
5 002665 首航节 能 3,609,878 34,402,137.34 2.63
6 300031 宝通科 技 1,159,979 27,665,499.15 2.12
7 002589 瑞康医 药 800,000 26,328,000.00 2.01
8 002007 华兰生 物 688,360 25,868,568.80 1.98
9 002462 嘉事堂 600,000 25,518,000.00 1.95
10 002343 慈文传 媒 609,931 25,489,016.49 1.95
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 85,147,291.60 6.51
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 214,123,200.00 16.37
其中： 政策 性金 融债 214,123,200.00 16.37
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 241,533.75 0.02
8 同业存 单 - - 华宝兴业宝康消费品混合 2016 年第 3 季度报告
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9 其他 - -
10 合计 299,512,025.35 22.90
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 010107 21 国债 ⑺ 784,840 85,147,291.60 6.51
2 140201 14 国开 01 500,000 50,460,000.00 3.86
3 160209 16 国开 09 500,000 50,000,000.00 3.82
4 070218 07 国开 18 300,000 30,639,000.00 2.34
5 140440 14 农发 40 300,000 30,630,000.00 2.34
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业宝康消费品混合 2016 年第 3 季度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
宝康消 费品 基金 截 至 2016 年9 月30 日持 仓前 十名 证 券中的 首航 节能 （002665）于 2016 年1
月 5 日 收到 北京 证监 局《 关于对 北京 首航 艾启 威节 能技术 股份 有限 公司 采取 监管谈 话行 政监 管 措
施的决 定书 》 ， 因 公司 在财 务核算 、 信 息披 露、 内 部 控制等 方面 存在 问题 ， 予 以监管 谈话 。 此 后于
2016 年 2 月 25 日收 到深 圳证券 交易 所中 小板 管理 部出具 的监 管关 注函 （中 小板关 注函 【2016 】
第 34 号）, 因公 司在 利润 分配预 案的 具体 理由 、合 理性， 利润 分配 预案 与公 司业绩 匹配 的具 体 理
由等方 面披 露不 全， 给予 关注。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 九名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 404,825.46
2 应收证 券清 算款 7,184,125.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,573,091.79
5 应收申 购款 88,239.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,250,282.67
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 123001 蓝标转 债 241,533.75 0.02
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002665 首航节 能 34,402,137.34 2.63 重大事 项停 牌
2 002462 嘉事堂 25,518,000.00 1.95 重大资 产重 组
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 587,452,169.15
报告期 期间 基金 总申 购份 额 13,913,122.93
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 36,267,724.58
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 565,097,567.50
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 890,653.22
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 890,653.22
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.16
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 华宝兴业宝康消费品混合 2016 年第 3 季度报告
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-
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ：
华 宝兴 业宝 康系 列开 放 式证券 投资 基金 基金 合同 ；
华 宝兴 业宝 康系 列开 放 式证券 投资 基金 招募 说明 书；
华 宝兴 业宝 康系 列开 放 式证券 投资 基金 托管 协议 ；
基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
基 金管 理人 报告 期内 在 指定报 刊上 披露 的各 种公 告；
基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
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