华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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华 安 年年 盈 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
2016 年第 3 季度 报 告
2016 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年十 月二十 五日华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 10 月 21 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投 资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 华安年 年盈 定期 开放 债券
基金主 代码 000239
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 3 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,220,354,470.69 份
投资目 标
在合理 控制 风险 的前 提下 ， 通过 主动 管理 充分 捕捉 债券市
场投资 机会 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 将充 分发 挥基 金管 理人的 研究 优势 ， 将 规范 的宏观
研究、 严谨 的个 券分 析与 积极主 动的 投资 风格 相结 合， 在
分 析 和 判 断 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势 的 基
础上， 动态 调整 固定 收益 类资产 配置 比例 ， 自 上而 下决定
债券组 合久 期及 债券 类属 配置； 在严 谨深 入的 基本 面分析
和信用 分析 基础 上， 综合 考量各 类债 券的 流动 性、 供求关
系、风 险及 收益 率水 平等 ，自下 而上 地精 选个 券。 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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业绩比 较基 准 一年期 定期 存款 利率 （税 后）+1.2%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期的 风险 水平 和预 期收 益都要
低于股 票基 金、 混合基 金 ， 高于 货币 市场 基金， 属 于证 券
投资基 金中 的中 等风 险和 中等收 益的 品种
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 华安年 年盈 定期 开放 债 券 A 华安年 年盈 定期 开放 债 券 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 000239 000240
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
970,163,379.13 份 250,191,091.56 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日)
华安年 年盈 定期 开放 债
券 A
华安年 年盈 定期 开放 债
券 C
1. 本期 已实 现收 益 3,352,896.76 669,639.35
2. 本期 利润 21,888,932.45 5,440,577.34
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0226 0.0218
4. 期末 基金 资产 净值 1,002,344,864.64 257,933,069.36
5. 期末 基金 份额 净值 1.033 1.031
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 华安年年盈定期 开放债 券 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.17% 0.10% 0.68% 0.20% 1.49% -0.10%
2、 华安年年盈定期 开放债 券 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.17% 0.10% 0.68% 0.20% 1.49% -0.10%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
华安年 年盈 定期 开放 债券 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 2 月 3 日 至 2016 年 9 月 30 日)
1． 华 安年 年盈 定期 开放 债 券 A ：
2． 华 安年 年盈 定期 开放 债 券 C ： 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2015-02-03 - 19 年
金融学硕士（金融工程方 向） ，19
年证券 、 基 金从 业经 历。 曾 任长城
证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华
安基金 管理 有限 公司 债券 研究员、
债券投 资风 险管 理员、 固定 收益投
资经理 。2008 年 4 月 起担 任华安
稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理.2011 年 6 月 起同 时担任
华 安 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。 2012 年 12 月起
同 时 担 任 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。 2013 年 6
月 起 同 时 担 任 华 安 双 债 添 利 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理、 固定
收益部 助理 总监 。2013 年 8 月起
担任固定收益部副总监。2013 年
10 月起同时担任华安现金富利投华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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资基金、 华安 月月 鑫短 期 理 财债券
型证券 投资 基金、 华安 季季 鑫短期
理财债 券型 证券 投资 基金、 华安月
安 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。2014 年 7 月起同
时 担 任 华 安 汇 财 通 货 币 市 场 基 金
的基金 经理 。2015 年 2 月 起担任
本基金 的基 金经 理。2015 年 5 月
起担任 固定 收益 部总 监。 2015 年 5
月 起 担 任 华 安 新 回 报 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 9 月 起担 任华 安新 乐享保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2015 年 12 月起， 同时 担任华
安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2016 年 2 月 起，同
时 担 任 华 安 安 华 保 本 混 合 型 证 券
投资基金的基金经理。2016 年 7
月 起 同 时 担 任 华 安 安 进 保 本 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
孙丽娜
本基金
的基金
经理
2015-02-17 - 6 年
硕士研 究生 ，6 年债 券、 基 金行业
从业经 验。 曾 任上 海国 际货 币经纪
公司债 券经 纪人 。2010 年 8 月加
入华安 基金 管理 有限 公司， 先后担
任 债 券 交 易 员 、 基 金 经 理 助 理 。
2014 年 8 月 起担 任华 安日 日鑫货
币 市 场 基 金 及 华 安 汇 财 通 货 币 市
场基金、 华安 七日 鑫短 期理 财债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2014
年 10 月 起同 时担 任华 安现 金富利
投资基金的基金经理。2015 年 2
月 起 担 任 华 本 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 6 月 起同 时担 任华 安添颐
养 老 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含 义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研究环 节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各类 投资 组合 提供 研究信 息 、 投 资建 议过 程中 ， 使 用晨 会发 言、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策， 超过 投 资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在 交易 环节 ，公司 实行 强制 公平 交易 机制， 确保 各投 资 组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交 易所 一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。
若该 业 务以 公司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，
进行公 平协 商分 配。 （3 ） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内部共 同 的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名 义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环
节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指 数 基金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 5 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
三季度 ， 美联 储年 内加 息 预期重 启 ， 美 元走 强, 美债 收益率 上行 。 欧日 央行 维 持利率 不变 ， 市
场预期 货币 宽松 或至 拐点 。国内 经济 数据 依然 呈现 工业强 投资 弱的 格局 ，融 资需求 疲弱 居民 房 贷
独树一 帜 。 房 地产 价量 短暂 调整后 重新 走强 ， 部分 二线 城市房 价上 升加 快 ， 居 民加 杠杆趋 势明 显。
央行 自 8 月 底以 来重 启 了 14 天和 28 天逆 回购 ，意 图通过 “ 放 长缩 短 ” 影 响市 场融资 成本 ，控 制金
融杠杆。证 监会、保 监会 和银监会出 台多个监 管文 件抑制监管 套利、强 化 “ 宏 观审慎管理 ” ， 削减
金融泡 沫。 货币 市场 流动 性总体 宽裕 ，季 末资 金利 率小幅 抬升 。经 济的 短期 改善和 中长 期向 下 预
期形成 博弈 ，长 久期 利率 债走势 震荡 ，收 益率 整体 下行。 三季 度信 用风 险有 所降温 ，信 用债 期 限
利差和 信用 利差 将至 历史 新低。 可转 债市 场横 盘整 理，部 分债 性较 强的 品种 开始吸 引配 置资 金 进
入。本 基金 维持 了组 合较 长的久 期， 择机 降低 了可 转债仓 位。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2016 年 9 月 30 日 ， 华安年 年盈 A 份 额净 值为 1.033 元，C 份额 净值为 1.031 元； 华安
年年盈 A 份额 净值 增长 率 为 2.17% ， C 份 额净 值增 长率为 2.17% ，同 期业 绩 比较基 准增 长率 为
0.68% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望四 季度 ，美 国劳 动力 市场趋 于均 衡， 工资 上涨 推动通 胀的 压力 在减 轻， 美国经 济短 期 进
入弱复 苏的 “ 下 半场 ” ， 中 期 仍有挑 战。 美国 大选 和 12 月份的 议息 成为 影响 全球 市场的 主要 扰动 因
素。 英国 “ 硬脱 欧 ” 以及 欧洲 多个国 家临 近大 选为 弱势 的欧洲 经济 频添 变数 。 日 央行的 新 QQE 框架
彰显了 维持 货币 宽松 的决 心。国 内年 初以 来的 需求 侧刺激 ，使 得过 剩产 能行 业现金 流和 盈利 有 所华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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改善, 但供给侧改革放缓, 产能去化进度不理想, 企业投资热情不高, 特别是民间投资逆市下滑, 反映
了经济 远未 出清,仍 有较 大 调整压 力。 面对 房价 泡沫 化， " 十一" 期间 多个 城市 出 台调控 措施,力 度超
市场预期,亦反映中央抑制资产泡沫、化解金融风险的意图，预计四季度经济将开始有向下压力 。
尽管短 期内 难以 进一 步宽 松,但 经济 基本 面疲 弱货 币 政策大 幅收 紧的 也概 率不 大。 利 率重 心或 将保
持震荡 下行 的态 势。 本基 金将关 注长 久期 利率 债波 段机会 ，动 态调 整组 合久 期。本 基金 将秉 承 稳
健、专 业的 投资 理念 ，勤 勉尽责 地维 护持 有人 的利 益。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,764,863,950.00 97.80
其中： 债券 1,764,863,950.00 97.80
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,930,652.07 0.72
7 其他各 项资 产 26,838,199.56 1.49
8 合计 1,804,632,801.63 100.00 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
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5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 183,546,000.00 14.56
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 649,560,000.00 51.54
其中： 政策 性金 融债 649,560,000.00 51.54
4 企业债 券 311,297,150.00 24.70
5 企业短 期融 资 券 471,448,000.00 37.41
6 中期票 据 132,408,000.00 10.51
7 可转债 （可 交换 债） 16,604,800.00 1.32
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,764,863,950.00 140.04
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 160210 16 国开 10 2,700,000
271,053,000.0
0
21.51
2 160418 16 农发 18 2,000,000
207,060,000.0
0
16.43
3 160303 16 进出 03 1,000,000
101,300,000.0
0
8.04
4 160206 16 国开 06 700,000 70,147,000.00 5.57 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
11
5 136330 16 扬 城控 600,000 60,546,000.00 4.80
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前十 名证 券的 发 行主体 没有被 监管 部门 立 案调查 的，也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 22,984.68 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
12
2 应收证 券清 算款 79,114.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,736,100.72
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,838,199.56
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110033 国贸转 债 5,044,800.00 0.40
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目
华安年 年盈 定期 开放 债
券A
华安年 年盈 定期 开放 债
券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 968,967,007.49 249,700,480.08
报告期 基金 总申 购份 额 1,196,371.64 490,611.48
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 - -
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 970,163,379.13 250,191,091.56
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 2016 年第 3 季度报 告
13
无。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
无。
§ 8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1 、 《华 安年 年盈 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》
2 、 《华 安年 年盈 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
3 、 《华 安年 年盈 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》
8.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的 住所 ，并 登载 于基 金管 理人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn 。
8.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年十月二十 五日
