对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
华安大中华(040021)

华安大中华:2016年第三季度报告查看PDF公告

华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 
第 1 页共 15 页 
 
 
 
 
华 安 大中 华 升级 股 票型 证 券投 资 基金 
2016 年第 3 季度 报 告 
2016 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一六 年十 月二十 五日华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 
 2 
§1


重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 10 月 21 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2


基金产 品概 况 基金简 称 华安大 中华 升级 股票 (QDII ) 基金主 代码 040021 交易代 码 040021 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 5 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 223,910,977.23 份 投资目 标 在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上, 追 求中长 期资 本增 值, 力求 为投资 者获 取超 越业 绩比 较基准 的回报 。 投资策 略 本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 , 采 用 “ 自上 而下 ” 和“自 下而 上 ” 相结 合的 选股策 略。 行 业 层 面 以 经 济 升 级 受 益 作 为 行 业 配 置 和 个 股 挖 掘 的 主 要线索 。 通过 对于 经济 结 构调整 的跟 踪和 研究 , 以 及对于华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 3 地区资 源禀 赋比 较, 对各 行业的 发展 趋势 和发 展阶 段进行 预期, 选择 优势 行业 作为 主要投 资目 标。 个股方 面通 过对 大中 华地 区的股 票基 本面 的分 析和 研究, 考察公 司的 产业 竞争 环境 、 业 务模 式 、 盈 利模 式和 增长模 式、 公司 治理 结构 以及 公 司股票 的估 值水 平 , 挖 掘 受益于 中国地 区经 济升 级, 并具 备中长 期持 续增 长或 阶段 性高速 成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。 业绩比 较基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 是 MSCI 金 龙 净 总 收 益 指 数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index) 风险收 益特 征 本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 , 基 金的 风险 与预期 收益都 要高 于混 合型 基金 、债券 型基 金和 货币 市场 基金, 属于证 券投 资基 金中 的高 风险品 种。 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 境外资 产托 管人 英文 名称 Bank of China (Hong Kong) Limited 境外资 产托 管人 中文 名称 中国银 行( 香港) 有限 公司 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 7 月 1 日-2016 年9 月30 日) 1. 本期 已实 现收 益 1,635,244.81 2. 本期 利润 29,005,454.61 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1264 4. 期末 基金 资产 净值 280,330,150.46 5. 期末 基金 份额 净值 1.252 注:1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 封闭式 基金 交易华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 4 佣金, 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等) ,计 入费 用 后实际 收益 水 平要低 于所 列数 字。 2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去3 个月 11.19% 0.94% 12.71% 0.89% -1.52% 0.05% 3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比 较 基准 收益率 变动 的比较 华安大 中华 升级 股票 型证 券投资 基金 累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 (2011 年5 月 17 日 至2016 年9 月 30 日) 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 5 §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 翁启森 本基金 的基金 经理, 基金投 资部兼 全球投 资部高 级总 监,总 经理助 理 2011-05-17 - 20 年 工业工 程学 硕士 ,20 年证 券、 基 金行 业从 业经 历, 具 有中国 大陆 基金 从业 资格 。 曾在台 湾 JP 证 券任 金融 产 业分析 师及 投资 经理, 台 湾 摩根富 林明 投信 投资 管理 部任基 金经 理, 台 湾中 信 证 券投资 总监 助理, 台湾 保 德 信投信 任基 金经 理。2008 年4 月加 入华 安基 金管 理 有 限公司, 任全 球投 资部 副 总 经理 。 2010 年9 月 起担 任 华 安香港 精选 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2011 年5 月起 同时 担任 本基 金 的 基金经 理 。 2013 年6 月起担 任基金 投资 部兼 全球 投资 部总监 。 2014 年3 月至2016 年9 月同 时担 任华 安宏 利 混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理 。 2014 年4 月 起同 时 担 任华安 大国 新经 济股 票型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 2014 年 6 月起 担任 基金 投 资部兼 全球 投资 部高 级总 监。2015 年 2 月至 2016 年 9 月同 时担 任华 安安 顺灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 2015 年 3 月起 担任公 司总 经理 助理。2015 年3 月起 同时 担任 华安 物 联 网主题 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年6 月至2016 年9 月同 时担 任 华安宝 利配 置证 券投 资基 金、 华安 生态 优先 混合 型 证 券投资 基金 的基 金经 理。 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 6 苏圻涵 本基金 的基金 经理 2011-05-17 - 12 年 博士研 究生 ,12 年证 券、 基 金从业 经历,持 有基 金从 业 执业证 书 。 2004 年6 月加入 华安基 金管 理有 限公 司, 曾 先后于 研究 发展 部、 战 略 策 划部工 作, 担 任行 业研 究 员 和产品 经理 职务。 目前 任 职 于全球 投资 部, 担 任基 金 经 理职务 。 2010 年 9 月起 担 任 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理。2011 年5 月起 同时 担任 本基 金 的 基金经 理。2015 年6 月至 2016 年 9 月同 时担 任华 安 国企改 革主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理 。 2016 年3 月 起同 时 担 任华安 沪港 深外 延增 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华安 全球 美元 收益 债 券 型证券 投资 基金 的基 金 经 理。 2016 年 6 月起 同时 担 任 华安全 球美 元票 息债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 4.2 境外 投资顾 问为 本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介 无。 4.3 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、 招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 在控 制风 险的 前提 下 , 为 基金 份额 持有 人谋 求 最大利 益 , 不 存在 违法 违 规或未 履行 基金 合同承 诺的 情形 。 4.4 公平 交易专 项说 明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司制定 了《华 安华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 7 基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ,将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组 合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。 控制措 施包 括 : 在 研究 环 节, 研究 员在 为公 司管 理 的各类 投资 组合 提供 研究 信息 、 投 资建 议 过程中 , 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 , 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和 投资策略 ,制定并 严格执 行交易决 策规 则, 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。 同时严 格执 行投 资决 策委 员会 、 投 资总 监、 投资 组 合经理 等各 投资 决策 主体 授权机 制 , 投 资 组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 , 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环 节,公司 实行强 制公平交 易机制, 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 (1) 交易 所 二级市 场业 务 , 遵 循价 格 优先 、 时 间优 先 、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则 , 实 现同 一时 间 下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 (2) 交易所一 级市场 业务,投 资组合经 理 按 意愿独 立进 行业 务申 报 , 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若 该 业 务以公 司名 义进 行申报 与中 签 , 则 按实 际 中签情 况以 价格 优先 、 比 例分配 原则 进行 分配 。 若 中签量 过小 无法 合理进 行比 例分 配 , 且 以 公司名 义获 得 , 则 投资 部 门在合 规监 察员 监督 参与 下, 进行 公平 协 商分配。 (3 ) 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则,先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部 共同 的iwind 群 , 发布 询 价需求 和结 果 , 做 到信 息 公开 。 若 是多 个投 资组 合 进行一 级市 场投 标, 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 , 交 易员以 此进 行投 标,以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 , 且以公司 名义获得 ,则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下, 进行公平 协商分 配。交易 监控 、 分析与 评估 环节 , 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投 资品种 、 进行 场外 的非 公 开发行 股票 申购 、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资 组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进 行监控; 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息( 如:中债 登的债券 估值) , 定期对各 投 资 组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 , 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同 向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内,公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良 好。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司合规 监察稽 核 部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在 交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 , 并在 投 资系统 中进 行了 设置 , 实 现了完 全的 系统华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 8 控制 。 同 时加 强了 对基 金 、 专 户间 的同 日反 向交 易 的监控 与隔 日反 向交 易的 检查 ; 风 险管 理 部开发 了同 向交 易分 析系 统, 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 , 并 定期 对 组合间 的同 向交 易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 , 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交易 中, 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的次 数 为5 次,未 出现 异常 交易 。 4.5 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度 , 美国 经济 复苏 未 如预期 强劲 , 市场 最为 关 注的美 联储 加息 预期 一降 再降 , 为 资 产价格提 供了强有 力的支 撑。6 月 底发生的 英国退 欧事件虽 然在短期 内造成 市场剧烈 波动 , 但在全 球宽 松预 期不 变甚 至进一 步加 码的 态势 下 , 市场得 到了 迅速 修正 。 发 达市场 长期 利率 普遍大 幅下 行, 资产 荒驱 使资金 大规 模进 入新 兴市 场。 香港市 场跟 随新 兴市 场上 涨,期 内恒 生指 数上 涨 14% ,恒 生国 企指 数上 涨 11.79% 。 7 月 经济 数据 进一 步验 证 了 5 月初 ,权 威人 士在 人 民日报 对于 经济 形势 的表 态,L 型经 济走势 将是 常态 。 权威 人士 的发言 后 , 信 贷数 据开 始显 著放缓 , 7 月信 贷和 社 融 进 一步放 缓, 大幅低 于市 场预 期, 政策 宽松预 期下 降。 港股三 季度 的上 涨 , 最 直 接的驱 动力 在于 负利 率导 致的资 金向 估值 洼地 流入 , 如 果外 围 宽松环境 和预期没 有发生 变化(美 国延迟加 息,欧 洲、日本 继续宽松 ) ,同时 深港通正 式 开 通,以 及国 内保 险机 构直 接投资 港股 的获 批, 行情 可能将 持续 。 三季度 全球 半导 体行 业景 气度持 续走 好,BB ration 回升明 显, 台湾 半导 体产 业链受 益 明显,foundry ,IC 设备 ,IC 耗材 等与产 业景气密 切相关的类 股存在 机会, 台湾加权指 数 上涨 6.76% 。9 月苹 果新 品 出货, 出货 好于 市场 预期 ,相关 产业 链公 司业 绩 将 有所反 应。 自 下而上 来看 , 特斯 拉持 续 推出新 的车 型 , 新 车型 的 爆量 , 预 示着 电动 汽车 可 能成为 下一 个消 费电子 的领 军产 品 , 相 关 产业链 的企 业业 绩有 望爆 发。 同时 , 基 于台 湾地 区 对于生 技类 创新 企业的 支持 (税 收, 两岸 互认等 ) , 我们 仍然 看好 台 湾生技 类股 的表 现。 在报告 期内 , 基于 我们 对于 市场结 构的 判断 , 我们 增持 基本面 确定 , 年报 业绩 仍有 增长 , 以及可 能纳 入深 港通 标的 , 处 于医 药 、 软 件、 互联 网、 新兴 消费 等细 分行 业 龙头的 公司 , 同 时加仓 部分 受益 价格 上涨 ,成本 下降 的周 期类 股。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至2016 年9 月30 日, 本 基金份 额净 值为1.252 元 , 本报告 期份 额净 值增 长率 为11.19% ,华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 9 同期业 绩比 较基 准增 长率 为 12.71% 。 4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人 或 基金资 产净 值低 于5000 万 元的情 形 。 §5


投资组 合报 告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币 元) 占基金 总资 产 的比例(%) 1 权益投 资 262,966,140.51 92.74 其中: 普通 股 262,966,140.51 92.74 存托凭 证 - - 优先股 - - 房地产 信托 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,445,835.61 6.86 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 10 8 其他各 项资 产 1,137,990.12 0.40 9 合计 283,549,966.24 100.00 5.2 报告 期末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 中国香 港 206,882,176.25 73.80 中国台 湾 56,083,964.26 20.01 合计 262,966,140.51 93.81 5.3 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 103,296,569.11 36.85 非必需 消费 品 35,368,140.69 12.62 工业 35,100,160.99 12.52 保健 33,596,872.45 11.98 金融 31,004,512.76 11.06 材料 11,854,532.34 4.23 公用事 业 10,384,210.82 3.70 必需消 费品 1,808,398.61 0.65 能源 552,742.74 0.20 合计 262,966,140.51 93.81 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。 5.4 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭 证 投资 明细 序 号 公司名 称( 英文 ) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 Tencent Holdings Limited 腾讯 控股 700 HK 香 港 中国 香港 118,100 21,657,958.64 7.73 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 11 有限 公司 2 FLEXIUM INTERCONNECT 台郡 科技 股份 有限 公司 6269 TT 台 湾 中国 台湾 567,626 11,282,237.62 4.02 3 Largan Precision Co.,Ltd. 大立 光电 股份 有限 公司 3008 TT 台 湾 中国 台湾 10,000 8,052,729.64 2.87 4 Ping An Insurance (Group) Company Of China,Ltd. 中国 平安 保险 (集 团)股 份有 限公 司 2318 HK 香 港 中国 香港 230,500 7,977,834.12 2.85 5 CATCHER TECHNOLOGY CO.,LTD. 可成 科技 股份 有限 公司 2474 TT 台 湾 中国 台湾 134,000 7,265,138.59 2.59 6 AAC Technologies Holdings Inc. 瑞声 科技 控股 有限 公司 2018 HK 香 港 中国 香港 108,000 7,248,162.04 2.59 7 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co., Ltd. 台湾 积体 电路 制造 股份 有限 公司 2330 TT 台 湾 中国 台湾 176,000 6,842,689.84 2.44 8 Hisense Kelon Electrical Holdings Company Limited 海信 科龙 电器 股份 有限 公司 921 HK 香 港 中国 香港 883,000 5,443,293.41 1.94 9 TAIMED BIOLOGICS 中裕 4147 台 中国 110,000 5,108,583.51 1.82 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 12 INC 新药 股份 有限 公司 TT 湾 台湾 10 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.,ltd. 上海 医药 集团 股份 有限 公司 2607 HK 香 港 中国 香港 248,000 4,462,579.70 1.59 5.5 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 5.10 投 资组合 报告 附注 5.10.1 本报 告期 内, 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案 调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中, 不存在 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之外的股票。 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 13 5.10.3 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 人民 币 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 808,516.45 4 应收利 息 610.09 5 应收申 购款 328,863.58 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,137,990.12 5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §6


开放式 基金 份额变 动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 237,113,514.66 报告期 基金 总申 购份 额 4,087,694.45 减:报 告期 基金 总赎 回份 额 17,290,231.88 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 报告期 期末 基金 份额 总额 223,910,977.23 华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 14 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 32,979,602.38 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 32,979,602.38 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例(% ) 14.73% 7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 无。


华安大中华升级股票型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 15 §8 备 查文 件目录 8.1 备查 文件目 录 1、 《华 安大 中华 升级 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 2、 《华 安大 中华 升级 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 3、 《华 安大 中华 升级 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 8.2 存放 地点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站 http://www.huaan.com.cn 。 8.3 查阅 方式 投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅, 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的 办公场 所免 费查 阅。 华 安基 金管理 有限 公司 二 〇一 六年十 月二 十五日